王哲

2019年以來，中國人工智能產業(yè)發(fā)展迅猛，在產業(yè)鏈建設、政策推動、投融資發(fā)展上取得新進展，但也面臨各種內外部壓力和挑戰(zhàn)。展望2020年，國內人工智能產業(yè)投融資將更關注落地前景好的底層技術公司，但產業(yè)整體面臨的外部形勢將更為嚴峻。基于上述分析，賽迪智庫電子信息研究所提出，以算力為核心加強人工智能基礎能力建設，體系化梳理我國人工智能產業(yè)供應鏈現(xiàn)狀，加快開拓國內外應用市場并提升出?？癸L險能力，發(fā)展“負責任的人工智能”等措施建議。

2019年人工智能數(shù)據、算法、算力生態(tài)條件日益成熟，我國人工智能產業(yè)發(fā)展將迎來新一輪戰(zhàn)略機遇，智能芯片、智能無人機、智能網聯(lián)汽車、智能機器人等細分產業(yè)，以及醫(yī)療健康、金融、供應鏈、交通、制造、家居、軌道交通等重點應用領域發(fā)展勢頭良好。展望2020年，全國各級地方將根據自身實際情況申報和落地人工智能創(chuàng)新應用先導區(qū)，國內人工智能產業(yè)投融資將更關注易落地的底層技術公司，但同時產業(yè)發(fā)展的外部形勢將更為嚴峻。

對2020年形勢的基本判斷

從產業(yè)鏈建設看，人工智能數(shù)據、算法、算力生態(tài)條件日益成熟。

算法、數(shù)據和計算力是推動人工智能技術進步和產業(yè)發(fā)展的“三駕馬車”。一是在

2019年人工智能數(shù)據、算法、算力生態(tài)條件日益成熟，我國人工智能產業(yè)發(fā)展將迎來新一輪戰(zhàn)略機遇，智能芯片、智能無人機、智能網聯(lián)汽車、智能機器人等細分產業(yè)，以及醫(yī)療健康、金融、供應鏈、交通、制造、家居、軌道交通等重點應用領域發(fā)展勢頭良好。展望2020年，全國各級地方將根據自身實際情況申報和落地人工智能創(chuàng)新應用先導區(qū)，國內人工智能產業(yè)投融資將更關注易落地的底層技術公司，但同時產業(yè)發(fā)展的外部形勢將更為嚴峻。

對2020年形勢的基本判斷

從產業(yè)鏈建設看，人工智能數(shù)據、算法、算力生態(tài)條件日益成熟。

算法、數(shù)據和計算力是推動人工智能技術進步和產業(yè)發(fā)展的“三駕馬車”。一是在算法方面，2019年基于視覺、觸覺傳感的遷移學習、變分自動編碼器（VAE）和生成對抗網絡（GAN）是無監(jiān)督學習中新涌現(xiàn)的算法類型。預計2020年，上述新興學習算法將在主流機器學習算法模型庫中得到更高效的實現(xiàn)，Caffe框架、CNTK框架等分別針對不同新興人工智能算法模型進行收集整合，可以大幅度地提高算法開發(fā)的場景適用性。二是在數(shù)據方面，2019年我國5G、物聯(lián)網、汽車電子等多種新興技術產業(yè)的快速發(fā)展，數(shù)據總量呈現(xiàn)海量聚集爆發(fā)式增長。預計2020年，我國5G通信網絡部署加速，接入物聯(lián)網的設備將增加至500億臺，數(shù)據的增長速度越來越快，世界領先的互聯(lián)網公司大數(shù)據量將達到上千PB，傳統(tǒng)行業(yè)龍頭型企業(yè)數(shù)據量將達到PB級，個人產生數(shù)據達到TB級。三是在算力方面，2019年以來我國人工智能的算力仍以GPU芯片為主要硬件承載，但隨著技術的不斷迭代，預計2020年，ASIC、FPGA等計算單元類別將成為支撐我國人工智能技術發(fā)展的底層硬件能力。

從政策推動來看，全國各級地方將根據自身實際情況申報和落地人工智能創(chuàng)新應用先導區(qū)。

2019年我國31個省市中已有19個省市發(fā)布了人工智能規(guī)劃，其中有16個制定了具體的產業(yè)規(guī)模發(fā)展目標，以北上廣深為代表的城市，積極地制定了行之有效的政策，對人工智能產業(yè)的落地和發(fā)展產生了較大的推動作用，成為中國人工智能行業(yè)的重要實踐者和領頭羊。尤其是2019年下半年以來，上海市、深圳市、濟南-青島獲批成為我國首批人工智能創(chuàng)新應用先導區(qū)，為我國人工智能產業(yè)應用發(fā)展帶來新契機。預計2020年，國內更多城市（群）將聚焦智能芯片、智能無人機、智能網聯(lián)汽車、智能機器人等優(yōu)勢產業(yè)，面向醫(yī)療健康、金融、供應鏈、交通、制造、家居、軌道交通等重點應用領域，積極申報和搭建符合自身優(yōu)勢和發(fā)展特點的人工智能深度應用場景，以“先導區(qū)”工作為抓手，促進人工智能產業(yè)與實體經濟深度融合。

從投融資情況看，我國人工智能產業(yè)投資市場將關注易落地的底層技術公司。

在過去5年間，我國人工智能領域投資曾出現(xiàn)快速增長。2015年人工智能產業(yè)投融資規(guī)模達到450億元， 2019年僅上半年國內人工智能領域就獲得投融資超過478億元，近四年來人工智能領域投融資集中在企業(yè)服務、機器人、醫(yī)療健康、行業(yè)解決方案、基礎組件、金融等落地前景較好領域。預計2020年，新零售、無人駕駛、醫(yī)療和教育等易落地的人工智能應用場景將更加受到資本關注。同時，由于中國在人工智能底層技術方面仍落后于美國，隨著人工智能在中國的進一步發(fā)展，底層技術的投資熱度將持續(xù)增長，那些擁有頂級科學家團隊、雄厚科技基因的底層技術創(chuàng)業(yè)公司將獲得資本市場的持續(xù)資金注入。

需要關注的幾個問題

（一）我國人工智能領域的基礎創(chuàng)新投入嚴重不足。從企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新看，中國人工智能企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)支出仍遠遠落后于美國、歐洲和日本。2018-2019年，美國人工智能領域企業(yè)投入的科技研發(fā)費用占據了全球科技支出的61%，我國人工智能領域企業(yè)研發(fā)支出雖然快速增加，增速達到34%，但實際占據的全球科技支出份額明顯小于美國。從人工智能知識產權保有量看，我國各類實體擁有的人工智能專利總量超過3萬件，位居世界第一，但中國相關企業(yè)擁有的人工智能相關專利多為門檻較低的實用新型專利，發(fā)明專利僅占專利申請總量的23%。同時，根據世界知識產權組織的數(shù)據，我國企業(yè)擁有的95%的人工智能設計專利和61%的人工智能實用新型專利將會在5年后失效，相比之下，美國85.6%的人工智能專利技術在5年后仍在支付維護費用。2020年，我國需要在人工智能基礎研究與創(chuàng)新，打造核心關鍵技術長板、加強知識產權保護方面加大投入力度。

（二）我國人工智能產業(yè)的算力算法核心基礎相對薄弱。我國人工智能發(fā)展在數(shù)據規(guī)模和算法集成應用上都走在世界前列，但在人工智能基礎算力方面，能提供國產化算力支持的企業(yè)還不多。在人工智能的算力支持方面，IBM、HPE、戴爾等國際巨頭穩(wěn)居全球服務器市場前三位，浪潮、聯(lián)想、新華三、華為等國內企業(yè)市場份額有限;國內人工智能芯片廠商需要大量依靠高通、英偉達、AMD、賽靈思、美滿電子、EMC、安華高等國際巨頭供貨，中科寒武紀等國內企業(yè)發(fā)展剛剛起步。在人工智能算法方面，主流框架與數(shù)據集領域，國內外龍頭企業(yè)包括谷歌、臉書、亞馬遜、微軟等，深度學習主流框架TensorFlow、Caffe等均為美國企業(yè)或機構掌握，百度、第四范式、曠視科技等國內企業(yè)的算法框架和數(shù)據集尚未得到業(yè)界的廣泛認可和應用。2020年，我國需要進一步部署加強人工智能基礎設施建設，并重視國內人工智能算法框架的創(chuàng)新推廣。

（三）以算法戰(zhàn)、深度偽造為代表的人工智能技術濫用給經濟社會帶來嚴重負面影響。算法戰(zhàn)指的是將人工智能算法、機器學習等技術全面應用于對敵作戰(zhàn)中的情報收集、武器裝備、戰(zhàn)場勘測、指揮協(xié)同、決策制定等環(huán)節(jié)，核心目標是利用人工智能技術提升軍事作戰(zhàn)能力。深度偽造（Deepfakes）是“Deep Machine Learning”（深度學習）和“Fake”（造假）的英文組合詞，是一種基于深度學習的人物圖像合成技術，隨著人工智能算法開源不斷推進，深度偽造技術門檻正在不斷降低，非專業(yè)人員已經可以利用簡單開源代碼快速制作出以假亂真的視頻和圖像。2019年以來，基于人工智能的算法戰(zhàn)和深度偽造正在擴大軍事影響、形成網絡暴力、破壞政治選舉、擾亂外交關系等方面被濫用，并給社會和國家?guī)順O大風險。上述對人工智能技術的濫用給我國家安全、產業(yè)安全、社會經濟安全帶來巨大風險，需提前預防可能風險，并尋求國際支持。

應采取的對策建議

（一）以算力為核心加強人工智能基礎能力建設。首先要大力推進人工智能算法庫、解決方案庫、數(shù)據集及公共服務平臺建設，強化人工智能發(fā)展基礎。其次加強面向人工智能發(fā)展應用的5G網絡、邊緣計算硬件新興信息基礎設施建設。最后要對各行業(yè)企業(yè)自動化、智能化改造的產出、效果進行科學有效測算，指導企業(yè)找準技術研發(fā)投入的切入點，利用好人工智能技術實現(xiàn)經濟社會高質量發(fā)展。

（二）體系化梳理我國人工智能產業(yè)供應鏈現(xiàn)狀。我們既要關注重要整機產品以及大廠商、大企業(yè)，也要覆蓋量大面廣的細分領域及增長勢頭良好的隱形冠軍。通過成體系地梳理我國人工智能產業(yè)各個分支領域的供應鏈現(xiàn)狀，儲備一手、準確、操作性強的應對措施。

（三）推動國內人工智能企業(yè)加快開拓國內外應用市場并提升出?？癸L險能力。我國需要加強國內應用市場推廣，挖掘多種類型的應用場景，培育各種規(guī)模的競爭主體，進一步提升新技術的應用水平和應用層級。同時，引導對外應用市場開拓，支持企業(yè)開拓非美國市場，對出海企業(yè)在經營合規(guī)管控、知識產權管理、專利訴訟等方面的具體問題給予窗口指導。最后，提升企業(yè)自身的抗風險抗打擊能力，鼓勵新興領域的獨角獸企業(yè)、瞪羚企業(yè)盡快做大做強，形成較大規(guī)模體量和較強技術競爭力。

（四）在國際社會上提出發(fā)展“負責任的人工智能”。首先應加緊研究并提出中國版的人工智能倫理守則或框架，形成人工智能倫理風險評估指標體系或風險管理指南，為人工智能企業(yè)提供風險識別、評估及應對的系統(tǒng)指引。其次應加強與聯(lián)合國、歐盟及其成員國、G20等國際組織的合作，參與搭建多層次國際人工智能治理機制，提出發(fā)展“負責任的人工智能”供全球各國討論，在全球人工智能倫理框架的制定議程中發(fā)揮建設性作用。