李鳳華，李暉

新形勢下理工門類學(xué)科建設(shè)內(nèi)涵與學(xué)科評估導(dǎo)向

李鳳華1,2，李暉3

（1.中國科學(xué)院信息工程研究所，北京 100093；2.中國科學(xué)院大學(xué)網(wǎng)絡(luò)空間安全學(xué)院，北京 100049；3. 西安電子科技大學(xué)網(wǎng)絡(luò)與信息安全學(xué)院，陜西 西安 710126）

當(dāng)前國家創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵是提升自主創(chuàng)新能力，高校的根本任務(wù)相應(yīng)突出培養(yǎng)能引領(lǐng)國家創(chuàng)新發(fā)展的創(chuàng)新人才。學(xué)科評估是高校建設(shè)的指揮棒，高校學(xué)科建設(shè)的各方面工作事實(shí)上是圍繞學(xué)科評估、本質(zhì)上是圍繞學(xué)科評估指標(biāo)體系展開的。目前學(xué)科建設(shè)的具體舉措已不能全面適應(yīng)國家對高校建設(shè)的要求，只有科學(xué)合理地設(shè)置學(xué)科評估指標(biāo)體系，才能真正推動(dòng)高校學(xué)科建設(shè)的改革，全面落實(shí)國家破除“四唯”“五唯”的系列文件要求。為此，針對以人才培養(yǎng)為核心的學(xué)科建設(shè)內(nèi)涵，從師資隊(duì)伍水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量、科學(xué)研究水平等方面提出了學(xué)科評估指標(biāo)體系的改革建議。

學(xué)科建設(shè)；學(xué)科評估；指標(biāo)體系

1 引言

我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展對高校辦學(xué)條件、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)起到了積極的推動(dòng)作用，高等教育已經(jīng)從精英化階段發(fā)展到大眾化階段，并正向普及化階段轉(zhuǎn)變。高等教育從對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的基礎(chǔ)性支撐作用轉(zhuǎn)向支撐與引領(lǐng)作用并重，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展越來越依靠各類優(yōu)秀人才，越來越依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，高校應(yīng)該在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮不可替代的主體作用。

國家對高校建設(shè)投入巨大，“985工程”和“211工程”有力促進(jìn)了高校學(xué)術(shù)水平和國際影響力的提升。2015年8月18日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第十五次會(huì)議審議通過《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》，將“211工程”“985工程”及“優(yōu)勢學(xué)科創(chuàng)新平臺”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目統(tǒng)一納入世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)。2017年9月21日，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》，正式公布了世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單，首批雙一流建設(shè)高校共計(jì)137所，其中世界一流大學(xué)建設(shè)高校42所（A類36所、B類6所），世界一流學(xué)科建設(shè)高校95所；雙一流建設(shè)學(xué)科共計(jì)465個(gè)（其中自定學(xué)科44個(gè)）。

在國家對高校建設(shè)投入不斷增長的推動(dòng)下，我國高校在世界的排名也不斷提升。在2020年QS排名中我國6所大學(xué)進(jìn)入百強(qiáng)，排名最高的清華大學(xué)位列第16。在建設(shè)世界一流大學(xué)的過程中，高校通過大力推進(jìn)學(xué)科評估、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、人才計(jì)劃等措施促進(jìn)了學(xué)術(shù)水平的提升、國際學(xué)術(shù)影響力的擴(kuò)大，但對產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)和支撐作用沒有達(dá)到人們期望的水平，學(xué)術(shù)研究的成果轉(zhuǎn)化率很低。教育部副部長杜玉波在文獻(xiàn)[1]中提到，32%的關(guān)鍵材料在中國仍為空白，52%依賴進(jìn)口，絕大多數(shù)計(jì)算機(jī)和服務(wù)器通用處理器95%的高端專用芯片，70%以上智能終端處理器以及絕大多數(shù)存儲芯片依賴進(jìn)口。這表明，我國在科技領(lǐng)域原始創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)狀還沒有從根本上發(fā)生改變，關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面還沒有根本改觀。綜合國力的競爭實(shí)際上是自主原始創(chuàng)新能力的競爭，根本上是人才培養(yǎng)水平的競爭。我國高校對國民經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)支撐作用從投入和產(chǎn)出效果來看還遠(yuǎn)未達(dá)到理想的程度。

在我國高校的建設(shè)實(shí)踐中，學(xué)科建設(shè)實(shí)際上起到了龍頭帶動(dòng)作用。學(xué)科建設(shè)是一個(gè)綜合性的概念，涵蓋了科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍、科研水平、社會(huì)服務(wù)等多個(gè)方面。學(xué)科建設(shè)水平對于雙一流建設(shè)起到了指標(biāo)性和指揮棒的作用。一流大學(xué)和一流學(xué)科的遴選來源于學(xué)科建設(shè)水平的評估排名，決定了各個(gè)高校從國家爭取到資源的多少。因此，各個(gè)高校針對指標(biāo)體系出臺涵蓋高校各個(gè)方面的激勵(lì)政策和考核指標(biāo)，如崗位和職稱評聘條件、年終績效考評量化指標(biāo)、研究生招生數(shù)量和經(jīng)費(fèi)場地等資源分配、研究生授學(xué)位條件、師資招聘條件、科技成果配套獎(jiǎng)勵(lì)、各類人才稱號評審等均涉及，并實(shí)實(shí)在在地引導(dǎo)學(xué)校資源和教師精力聚焦到這些指標(biāo)。因此，學(xué)科評估指標(biāo)對于國家高等教育的發(fā)展方向起到了決定作用。我國已經(jīng)開展了四輪一級學(xué)科評估，為在評估中爭得好名次，眾多高校學(xué)科建設(shè)演變?yōu)楦鶕?jù)指標(biāo)體系掛圖作戰(zhàn)，目標(biāo)是表格中數(shù)字的優(yōu)化組合，如具有“帽子”的人才數(shù)量、高影響因子/高被引論文的發(fā)表數(shù)量、科研和教學(xué)成果獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量，出現(xiàn)了“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”等現(xiàn)象，并且這一導(dǎo)向持續(xù)強(qiáng)化。在我國高校建設(shè)的初期階段，這些指標(biāo)對促進(jìn)我國高校國際學(xué)術(shù)影響力的提升起到了積極作用，但當(dāng)前我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，追求的應(yīng)該是自主原始創(chuàng)新能力的提升、高等教育對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)，學(xué)科建設(shè)原來的一些指標(biāo)評價(jià)已不能適應(yīng)高等教育創(chuàng)新發(fā)展的要求，應(yīng)該做出變革性的改變。

2018年科技部、教育部、人力資源社會(huì)保障部、中科院、工程院發(fā)布了《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》[2]，明確了建立以代表作為主的評價(jià)機(jī)制，重視標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，目的在于樹立引導(dǎo)正確的科研價(jià)值取向，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量和影響力，尤其對于一些偏向應(yīng)用技術(shù)開發(fā)類型的科研工作，更要淡化論文的比重，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。2020年教育部、科技部印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價(jià)導(dǎo)向的若干意見》，作為落實(shí)破除“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾的具體舉措，希望破除論文“SCI至上”[3]，探索建立科學(xué)的評價(jià)體系，營造高校良好創(chuàng)新環(huán)境。教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部發(fā)布《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》[4]，以解決高校專利“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實(shí)施”的問題。

各個(gè)部委為糾正存在的“四唯”“五唯”問題發(fā)布的文件如何在實(shí)際工作中真正落實(shí)，還需要各個(gè)高校采取實(shí)質(zhì)性的舉措，而這些舉措尚未出臺。如果不從根本上改變學(xué)科評估這個(gè)對高校建設(shè)的“唯一核心”指揮棒，高校就沒有落實(shí)的實(shí)質(zhì)性動(dòng)力，人們希望不是從文件上落實(shí)，而是真正從每個(gè)人的行動(dòng)中落實(shí)。教育部等部門新發(fā)的文件淡化了SCI，但沒有回答如何評價(jià)，在實(shí)際工作中，將會(huì)變?yōu)槠渌愃品绞剑瑢Ω咝碇v是學(xué)科評估指標(biāo)體系如何從根本上調(diào)整到科學(xué)評價(jià)論文和專利、激發(fā)創(chuàng)新人才培養(yǎng)的內(nèi)生動(dòng)力上來。

自2016年以來，筆者在網(wǎng)絡(luò)空間安全學(xué)科專業(yè)建設(shè)與人才培養(yǎng)研討會(huì)、網(wǎng)絡(luò)空間安全學(xué)科發(fā)展與建設(shè)研討會(huì)等多個(gè)全國性會(huì)議的大會(huì)報(bào)告，就人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)、學(xué)科評估指標(biāo)體系等提出了若干建議，其目的是通過合理的學(xué)科評估指標(biāo)體系將高校的注意力集中到培養(yǎng)真正具有創(chuàng)新能力的人才上來，集中到服務(wù)國家戰(zhàn)略需求、開展原始創(chuàng)新的科學(xué)研究上來。本文在系統(tǒng)整理此前建議的基礎(chǔ)上，從學(xué)科評估對高校建設(shè)的決定性影響、國家對人才的需求、教學(xué)及質(zhì)量要求等方面進(jìn)行深入分析，提出對于學(xué)科評估指標(biāo)體系中師資隊(duì)伍水平、人才培養(yǎng)質(zhì)量和科學(xué)研究水平等方面的具體建議。立德樹人和思政教育也是人才培養(yǎng)的重要方面，應(yīng)該設(shè)立相應(yīng)的指標(biāo)項(xiàng)來促進(jìn)學(xué)科建設(shè)的相關(guān)工作，由于筆者在這一方面研究不夠深入，本文并沒有討論這一方面的具體建議。

2 學(xué)科評估對高校建設(shè)的決定性影響

2.1 學(xué)科評估指標(biāo)體系

教育部學(xué)位與研究生教育發(fā)展中心從2002年開始對全國碩士以上一級學(xué)科學(xué)位授權(quán)點(diǎn)進(jìn)行了四輪一級學(xué)科評估，第三輪學(xué)科評估的結(jié)果對一流高校和一流學(xué)科的入選名單起到了重要的參考作用。第一輪和第二輪評估指標(biāo)體系包含學(xué)術(shù)隊(duì)伍、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)聲譽(yù)4個(gè)一級指標(biāo)，總體上更加注重學(xué)術(shù)研究。第三輪的指標(biāo)體系包含師資隊(duì)伍與資源、科學(xué)研究、人才培養(yǎng)質(zhì)量和學(xué)科聲譽(yù)4個(gè)一級指標(biāo)，第四輪評估的指標(biāo)體系包括師資隊(duì)伍與資源、人才培養(yǎng)質(zhì)量、科學(xué)研究水平、社會(huì)服務(wù)與學(xué)科聲譽(yù)4個(gè)一級指標(biāo)。第三、四輪學(xué)科評估理工門類（以理工門類為例說明）的具體二級指標(biāo)如表1和表2所示。

從指標(biāo)體系的演變來看，人才培養(yǎng)的重視程度逐步得到提升。師資隊(duì)伍更加強(qiáng)調(diào)隊(duì)伍質(zhì)量,學(xué)術(shù)頭銜、學(xué)緣結(jié)構(gòu)、國際化、學(xué)術(shù)兼職成為重要的觀測點(diǎn)。在科研水平指標(biāo)中強(qiáng)調(diào)了A類期刊、會(huì)議發(fā)表論文和高被引論文數(shù)量、轉(zhuǎn)化專利數(shù)量。第四輪學(xué)科評估加大了一些主觀性的定性評價(jià)，以期改變簡單定量化評價(jià)所導(dǎo)致的片面性。然而，以期刊影響因子、會(huì)議類別、論文被引次數(shù)判斷論文水平與師資隊(duì)伍水平過分突出了“帽子”而弱化了成果。片面注重論文、獲獎(jiǎng)和專利的數(shù)量，沒有強(qiáng)調(diào)原創(chuàng)性、代表性和學(xué)科的相關(guān)性，有可能一個(gè)教師的成果占據(jù)了較大的份額，導(dǎo)致少數(shù)人辦學(xué)科；也可能所有成果只覆蓋了一個(gè)小的學(xué)術(shù)方向，不能體現(xiàn)學(xué)科建設(shè)的均衡性和全面性，不能代表師資隊(duì)伍全面的水平，會(huì)進(jìn)一步加大“四唯”的弊端。

2.2 學(xué)科評估對高校建設(shè)的影響

學(xué)科評估對學(xué)科建設(shè)起到了決定性的影響，而學(xué)科評估指標(biāo)體系實(shí)實(shí)在在地影響了高校的各種政策導(dǎo)向，導(dǎo)致了“唯帽子、唯論文”等現(xiàn)象的持續(xù)強(qiáng)化。

表1 第三輪學(xué)科評估指標(biāo)體系（理工農(nóng)醫(yī)）

注：來自中國學(xué)位與研究生教育信息網(wǎng)

表2 第四輪學(xué)科評估指標(biāo)體系（三）

（續(xù)表）

注：來自學(xué)位中心[2016]42號全國第四輪學(xué)科評估邀請函

1) 師資隊(duì)伍中人才頭銜在評價(jià)中實(shí)際上占據(jù)了較大的分量。第四輪學(xué)科評估中每個(gè)學(xué)科限填25位骨干教師，包含10位青年教師，勢必引導(dǎo)各個(gè)高校力爭將更多有“帽子”的教師填入表格，催生了各個(gè)高校普遍設(shè)立人才辦，采用各種政策引導(dǎo)教師爭“帽子”，也引發(fā)了高校間人才的無序競爭和流動(dòng)，出現(xiàn)只重“帽子”、輕視學(xué)科方向按需設(shè)崗的傾向。教師從事科研的原動(dòng)力從促進(jìn)人才培養(yǎng)、解決國家重大需求變成了以爭取“帽子”為目標(biāo)。

2) 科研水平中關(guān)于論文的指標(biāo)導(dǎo)致了“唯期刊、唯高被引”，弱化了評估原創(chuàng)性、內(nèi)在學(xué)術(shù)水平、與學(xué)科關(guān)聯(lián)等核心要素。造成了進(jìn)入高影響因子期刊（含A類期刊會(huì)議）、高被引的論文多多益善的現(xiàn)象。目前有影響因子統(tǒng)計(jì)的期刊都是SCI索引期刊，高校瞄準(zhǔn)學(xué)科評估指標(biāo)，出臺多種獎(jiǎng)勵(lì)政策，在職稱晉升、研究生培養(yǎng)、項(xiàng)目評審、人才項(xiàng)目評審、年終績效分配中導(dǎo)致了SCI論文至上的政策導(dǎo)向，客觀上鼓勵(lì)了教師大量開展跟蹤性研究、重視國外期刊發(fā)表、多出快出論文。然而，發(fā)表高影響因子期刊的論文不一定代表高水平論文，對影響因子過分強(qiáng)調(diào)反而容易忽視原創(chuàng)性研究。2019年，《Nature》發(fā)表的芝加哥大學(xué)研究團(tuán)隊(duì)運(yùn)用顛覆因子衡量論文原創(chuàng)性、顛覆性、發(fā)展性的研究成果表明，顛覆性研究大多具有引用滯后、引用時(shí)間長的特點(diǎn)[5]，而以迅速獲得引用為目標(biāo)的高被引論文往往跟蹤熱點(diǎn)開展“跟風(fēng)”研究。需要花費(fèi)大量時(shí)間精力的原創(chuàng)性、顛覆性研究、工程性強(qiáng)的系統(tǒng)研究在高校中乏人問津；研究生授位標(biāo)準(zhǔn)普遍要求發(fā)表指定數(shù)量和等級的SCI論文，優(yōu)秀博士、碩士論文評選標(biāo)準(zhǔn)也重點(diǎn)依據(jù)高影響因子期刊論文數(shù)量，這些都在一定程度上阻礙了原創(chuàng)性研究。

此外，近年來國際上許多開放獲取期刊收取高額版面費(fèi)，表3列出了幾個(gè)具有代表性的開放獲取期刊每篇論文的版面費(fèi)，這些期刊的發(fā)表周期往往較短。雖然開放獲取期刊的論文可以自由地分享和獲取，但這些論文大多以英文撰寫，我國眾多的工程技術(shù)人員還習(xí)慣于閱讀中文，一定程度上限制了創(chuàng)新知識和成果在國內(nèi)的轉(zhuǎn)化。而非開放獲取的國外期刊需要繳納年度訂閱費(fèi)，且發(fā)表論文超過規(guī)定長度也要繳納一定費(fèi)用，如果不繳納年度訂閱費(fèi)，甚至連以前自己發(fā)表的期刊論文也看不了。每年我國高校發(fā)表論文支出大量經(jīng)費(fèi)，還要支出大量期刊年度訂閱費(fèi)，而一般企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)不會(huì)訂購導(dǎo)致他們看不到自己的研究成果。

表3 開放獲取期刊每篇文章發(fā)表收費(fèi)

3) 專利填報(bào)不限制數(shù)量導(dǎo)致重?cái)?shù)量輕價(jià)值。雖然填報(bào)要求提供轉(zhuǎn)讓合同或應(yīng)用證明，但由于應(yīng)用證明相對容易獲得，難于核查效果，不能真正起到改變高校專利“重申請輕轉(zhuǎn)化”的現(xiàn)狀。高校每年申請專利的費(fèi)用和維護(hù)專利的費(fèi)用沒有獲得應(yīng)有的回報(bào)，造成了科研經(jīng)費(fèi)較大的浪費(fèi)。

3 國家需要什么樣的人才

在建設(shè)創(chuàng)新型國家的過程中，需要一大批能勝任創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的創(chuàng)造者和勞動(dòng)者。創(chuàng)造者和勞動(dòng)者有著不同的要求，但都是必不可少的。本文以信息學(xué)科為例描述創(chuàng)造者和勞動(dòng)者的能力素質(zhì)要求。

3.1 創(chuàng)造者的要求

1) 引領(lǐng)新方向。對相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展史了然于心，從事前瞻性科研工作并有顯著成果，其影響力與號召力對領(lǐng)域內(nèi)的方向有舉足輕重的作用；思維活躍、邏輯縝密，語言組織和文字表達(dá)能力突出；指引科研領(lǐng)域新方向，能牽頭攻關(guān)或解決新的重大科學(xué)問題。

2) 洞察難題和瓶頸。對相關(guān)領(lǐng)域方向的發(fā)展史有深入理解與認(rèn)知，能夠洞察研究方向存在的難題和瓶頸，凝練出關(guān)鍵科學(xué)問題和研究內(nèi)容。

3) 創(chuàng)新性解決問題。多年從事相關(guān)領(lǐng)域的科研工作并有顯著成果，能發(fā)現(xiàn)并使用高新技術(shù)解決現(xiàn)實(shí)問題，具備以前瞻性眼光看待并解決問題的能力，邏輯性和組織能力強(qiáng)。

4) 架構(gòu)設(shè)計(jì)。熟悉相關(guān)領(lǐng)域系統(tǒng)研發(fā)、部署、運(yùn)營等過程，具有軟/硬件某方面的知識全貌，能夠提出項(xiàng)目整體框架和具體實(shí)施方案，掌控項(xiàng)目整體進(jìn)度。能夠在關(guān)鍵問題研究之初就預(yù)先提出創(chuàng)新路線，并且按照創(chuàng)新路線成功實(shí)現(xiàn)知識創(chuàng)新的人才是第一類創(chuàng)新人才，這類人才是創(chuàng)新的引領(lǐng)者。能夠在摸索研究過程中最終獲得有價(jià)值的創(chuàng)新并加以總結(jié)提煉創(chuàng)造新知識的人才是第二類創(chuàng)新人才，這類人才是創(chuàng)新的骨干。

3.2 勞動(dòng)者的要求

1) 工程創(chuàng)新與組織管理。以全局眼光看待工作內(nèi)容，可快速以創(chuàng)新思維應(yīng)對不同問題，具有提出尖銳問題的能力，可以在不同領(lǐng)域的知識中找出它們之間的聯(lián)系，能舉一反三，見解獨(dú)到地分解復(fù)雜問題，創(chuàng)新應(yīng)用模式，具有工程實(shí)現(xiàn)的組織能力。

2) 工程實(shí)現(xiàn)。具有掃視一眼即可用通俗語言解釋軟件代碼的能力，始終關(guān)注當(dāng)前未解決的關(guān)鍵問題；非常強(qiáng)的集中注意力的能力，適應(yīng)工作內(nèi)容的快速切換，對自己過去的工作仍然記憶猶新；注重實(shí)際、善于表達(dá)、勇于面對挑戰(zhàn)、能快速反應(yīng)。能充當(dāng)“救火隊(duì)員”，快速介入相關(guān)開發(fā)工作。

3.3 高校人才培養(yǎng)的現(xiàn)狀

目前高校距離培養(yǎng)創(chuàng)新型國家所需合格的創(chuàng)造者和勞動(dòng)者的要求還有不小差距。由于各種考核指標(biāo)約束和體制限制，人才培養(yǎng)還普遍以“數(shù)量”為目標(biāo)，如注重論文數(shù)量，重點(diǎn)關(guān)注影響因子；注重專利數(shù)量，忽視實(shí)際應(yīng)用價(jià)值；工程上多為簡單的演示系統(tǒng)，缺乏實(shí)用性。

高校的學(xué)生由于眼界、經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)等的限制，普遍缺乏長遠(yuǎn)規(guī)劃和目標(biāo)，以階段目標(biāo)為導(dǎo)向。在課程階段，以取得高分、獎(jiǎng)學(xué)金為目標(biāo)；在論文階段，習(xí)慣于找已有資料學(xué)習(xí)參考，找不到則無處下手，缺乏主動(dòng)創(chuàng)新的勇氣；喜歡在別人已發(fā)表的成果中挑些不完備的點(diǎn)改進(jìn)，跟蹤研究多，從0到1的研究少；工作態(tài)度上相對缺乏主觀能動(dòng)性和自我能力提升意識，缺乏主動(dòng)思考，很少做到事前規(guī)劃，事中、事后積極總結(jié)。不少學(xué)生眼高手低，抗壓力不足。

4 以人才培養(yǎng)為核心目標(biāo)的學(xué)科建設(shè)之內(nèi)涵

4.1 師資隊(duì)伍

高校的根本任務(wù)是立德樹人。高校師資隊(duì)伍的建設(shè)首先要求教師有良好的教學(xué)能力，能上好課。教師要能講清楚理論的起源和發(fā)展脈絡(luò)，能剖析事物背后的科學(xué)原理，能幫助學(xué)生了解不同知識間的聯(lián)系，并幫助學(xué)生啟迪思想。

教師必須承擔(dān)理論教學(xué)任務(wù)，在教學(xué)中發(fā)揮的作用和成果應(yīng)該成為評估指標(biāo)體系中考核的重點(diǎn)。此外教師應(yīng)該作為學(xué)生的表率，言傳身教，有良好的師德師風(fēng)。在學(xué)科評估指標(biāo)體系中可以考慮一定的觀測點(diǎn)引導(dǎo)教師提升教學(xué)水平。

4.2 教學(xué)及質(zhì)量

正確把握知識與能力教學(xué)內(nèi)涵。在本科生教育階段，注重教授成體系的、甚至可能對工作無直接幫助的知識，培養(yǎng)學(xué)生對知識起源與演化規(guī)律的理解，進(jìn)而培養(yǎng)學(xué)習(xí)新知識的能力；在研究生教育階段，注重教授前瞻理論與新技術(shù)，甚至有爭議的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，培養(yǎng)學(xué)生的批判性思維和創(chuàng)新能力。分類制定授位標(biāo)準(zhǔn)，破除“唯論文”的傾向。

充分挖掘?qū)W生潛力與教學(xué)質(zhì)量評價(jià)。高校人才培養(yǎng)應(yīng)該是精英教育和普遍成才相均衡，衡量一個(gè)學(xué)科教學(xué)質(zhì)量應(yīng)該與招生的生源質(zhì)量、投入經(jīng)費(fèi)和最終所培養(yǎng)的人才為國家和人類社會(huì)做的貢獻(xiàn)來比較。如果在某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)，一個(gè)高校培養(yǎng)的人才占據(jù)了更高的比例，做出了更大的貢獻(xiàn)，那么這個(gè)高校在該學(xué)科的人才培養(yǎng)更為成功。人才培養(yǎng)質(zhì)量的評價(jià)是長周期的評估，在學(xué)科評估當(dāng)中，指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)避免短期效應(yīng)。

加強(qiáng)學(xué)生的思政教育。中共中央國務(wù)院在《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下高校思想政治工作的意見》提出堅(jiān)持全員、全過程、全方位“三全育人”。人才培養(yǎng)應(yīng)該強(qiáng)化學(xué)生責(zé)任意識的培養(yǎng)，加強(qiáng)學(xué)生社會(huì)與家庭責(zé)任的系列第二課堂教育。對學(xué)生應(yīng)該高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求，培養(yǎng)擔(dān)“責(zé)任”意識、具“感恩”之心、以“協(xié)作”之力、促“團(tuán)隊(duì)”共榮?！柏?zé)任”就是做好分內(nèi)之事的使命感；“感恩”意識是對自己所得充滿回敬的態(tài)度、行為，在未來歲月中，無論遇到何種挫折、誤會(huì)等，都以感恩心態(tài)，泰然處之；“協(xié)作”能力就是以整體性視角看待工作中的演化態(tài)勢，主動(dòng)給予別人支持及尋求他人支援，反對個(gè)人英雄主義，推動(dòng)總體目標(biāo)多快好省實(shí)現(xiàn)的“團(tuán)隊(duì)”思維。

4.3 科研促進(jìn)人才培養(yǎng)

教師從事科研本質(zhì)上應(yīng)服務(wù)教學(xué)、反哺教學(xué)。教師通過從事前沿研究能夠掌握最新的知識，能夠把最前沿的知識傳遞給學(xué)生，及時(shí)將科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容或?qū)嶒?yàn)教學(xué)系統(tǒng)。教師的科研方向應(yīng)該與教學(xué)課程緊密相關(guān)，這樣才能做到教學(xué)與科研相長。

教師爭取前沿和重大科研項(xiàng)目的目的不是爭取“帽子”，而是為培養(yǎng)學(xué)生爭取和創(chuàng)造良好的條件，讓學(xué)生深入?yún)⑴c前沿性基礎(chǔ)研究或者參與國家重大項(xiàng)目，在科研中促進(jìn)學(xué)生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。在科研過程中，教育學(xué)生學(xué)會(huì)批判性思維，做解決實(shí)際問題的研究，而不是做為論文而論文的學(xué)問。注重科研的“質(zhì)”重于關(guān)注“量”。培養(yǎng)學(xué)生在創(chuàng)新研究中注重專利保護(hù)、原型系統(tǒng)、論文發(fā)表“三位一體”，即創(chuàng)新的思想應(yīng)該先申請專利，并通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行驗(yàn)證，最后進(jìn)行論文發(fā)表。既保護(hù)原創(chuàng)，又實(shí)現(xiàn)知識傳遞和成果轉(zhuǎn)化，從而實(shí)現(xiàn)科研育人。

5 對學(xué)科評估指標(biāo)體系的建議

學(xué)科評估的本意是對高校投入和建設(shè)績效的評估，在國家財(cái)力投入不均等的情況下通過評估確定高校的辦學(xué)層次和投入。改革開放以來經(jīng)歷的4次學(xué)科評估，指標(biāo)體系不斷調(diào)整，各個(gè)辦學(xué)指標(biāo)體系對高校建設(shè)起到了巨大的推動(dòng)作用。但隨著國家創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)入新階段，面臨新形勢新需求，國家包括高校自身上下已經(jīng)充分認(rèn)識到現(xiàn)行指標(biāo)體系存在的一些缺陷，紛紛提出了各種改革思路。學(xué)科評估對于衡量高校學(xué)科建設(shè)成效的作用是顯著的，也是必要的，關(guān)鍵是建立合理的指標(biāo)體系，真正引導(dǎo)高校的學(xué)科建設(shè)聚焦到人才培養(yǎng)上來。為此，本文提出以下建議。

5.1 師資隊(duì)伍指標(biāo)建議

（1）分類填報(bào)學(xué)科師資隊(duì)伍總數(shù)和結(jié)構(gòu)

分全職人員和兼職人員兩類填報(bào)學(xué)科師資隊(duì)伍，人員信息中不填人才頭銜，人才頭銜的貢獻(xiàn)應(yīng)反映在人才培養(yǎng)質(zhì)量和科學(xué)研究水平的指標(biāo)體系中。專職人員填報(bào)學(xué)歷、學(xué)緣結(jié)構(gòu)、職稱、學(xué)術(shù)兼職、學(xué)術(shù)方向等情況；兼職隊(duì)伍填報(bào)其現(xiàn)有工作單位、職稱、兼職的工作內(nèi)容，兼職隊(duì)伍主要鼓勵(lì)與科研院所、產(chǎn)業(yè)界開展實(shí)質(zhì)性的協(xié)同育人，兼職隊(duì)伍應(yīng)提供聘用協(xié)議。從隊(duì)伍的學(xué)歷結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)和成果的情況，考察隊(duì)伍的發(fā)展態(tài)勢和結(jié)構(gòu)的合理性。

（2）按學(xué)科方向填報(bào)學(xué)術(shù)骨干

每個(gè)學(xué)科應(yīng)該至少覆蓋該一級學(xué)科50%以上的學(xué)科方向，每個(gè)方向限填寫3~5名學(xué)術(shù)骨干，每名骨干只能出現(xiàn)在一個(gè)學(xué)科方向中。每名學(xué)科骨干填一張簡況表，包括教授課程、代表性論文和專著、代表性獎(jiǎng)勵(lì)、代表性科研項(xiàng)目、代表性專利、代表性標(biāo)準(zhǔn)、代表性教材、代表性社會(huì)服務(wù)等類別，每類限填3項(xiàng)。每名骨干的研究成果與學(xué)科方向應(yīng)該一致。通過學(xué)科方向骨干信息填報(bào)體現(xiàn)骨干人員對學(xué)科的支撐作用，避免發(fā)生臨時(shí)拼湊師資隊(duì)伍的現(xiàn)象。

所填各類信息中不填人才頭銜不是反對頭銜。人才計(jì)劃目的是為了給人才在支持期內(nèi)穩(wěn)定的支持和待遇。學(xué)科評估是考察包括人才在內(nèi)的師資隊(duì)伍的成果和貢獻(xiàn)。反對重復(fù)爭“帽子”、“帽子”代替成果的簡單化用人政策，以及“帽子”即有分?jǐn)?shù)的評價(jià)指標(biāo)體系，不反“帽子”期間的津貼、科研經(jīng)費(fèi)的資助。例如，杰出青年基金、優(yōu)秀青年基金等在執(zhí)行期內(nèi)可以按項(xiàng)目填報(bào)，其性質(zhì)本身不是“頭銜”和“榮譽(yù)”，而是自然科學(xué)基金委培育優(yōu)秀科研人才和團(tuán)隊(duì)，資助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展基礎(chǔ)研究工作，支持基礎(chǔ)研究優(yōu)秀人才快速成長，要在一定期限內(nèi)完成相應(yīng)的科研任務(wù)，因此應(yīng)讓人才項(xiàng)目回歸項(xiàng)目本質(zhì)[6]。

專家通過上述師資隊(duì)伍各個(gè)方面的情況綜合評價(jià)學(xué)科師資隊(duì)伍的水平，重點(diǎn)考察評估期內(nèi)師資隊(duì)伍在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)中所做的具體貢獻(xiàn)。

（3）增加資源配置與發(fā)展態(tài)勢二級指標(biāo)

主要考察學(xué)校對本學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)的投入情況、研究生導(dǎo)師獲得的競爭性科研經(jīng)費(fèi)與碩士和博士招生數(shù)的比值。其中，學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)投入提供學(xué)校年度預(yù)算文件作為支撐材料，科研經(jīng)費(fèi)與招生數(shù)比值分檔考察，只要達(dá)到一定要求即可，主要目的是考察人才培養(yǎng)的支撐條件是否充分。

5.2 人才培養(yǎng)指標(biāo)建議

（1）更加全面評價(jià)課程教學(xué)質(zhì)量

除填報(bào)教學(xué)成果獎(jiǎng)和精品課程的數(shù)目之外，增加采集或填報(bào)線上大學(xué)慕課的開課門數(shù)和上課人數(shù)、入選國家和省級線上/線下/線上線下混合/思政金課的情況、國家和省級雙萬專業(yè)情況等信息，還應(yīng)提供10門學(xué)科主干或特色課程的大綱、選用教材、試題、成績以及抽樣不同分?jǐn)?shù)段的學(xué)生試卷、當(dāng)期學(xué)生對課程的評價(jià)問卷等情況，通過專家主觀評價(jià)全面判斷課程教學(xué)質(zhì)量，鼓勵(lì)選用高水平教材。將第四輪評估指標(biāo)體系中代表性教材從科研水平考核指標(biāo)挪到人才培養(yǎng)質(zhì)量指標(biāo)下，結(jié)合課程選用教材填報(bào)，鼓勵(lì)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)豐富和學(xué)術(shù)水平高的教師編寫教材，鼓勵(lì)采用印刷數(shù)量和印刷版次多、使用范圍廣的高水平自編教材，不鼓勵(lì)盲目編寫低水平教材。

（2）更加注重學(xué)生國家交流指標(biāo)質(zhì)量

淡化來華留學(xué)生人數(shù)，評價(jià)來華留學(xué)生授位條件是否與中國學(xué)生一致，提交代表性來華留學(xué)生學(xué)位論文等，通過專家評價(jià)學(xué)生國家交流質(zhì)量，避免高校片面追求增加來華留學(xué)生人數(shù)，降低培養(yǎng)要求。建議取消中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和辦學(xué)項(xiàng)目觀測項(xiàng)，因?yàn)榇蠖鄶?shù)碩士層次類似項(xiàng)目并不比正常辦學(xué)模式更受國內(nèi)用人單位歡迎，其高昂的學(xué)費(fèi)也成為國外教育機(jī)構(gòu)獲取收益的渠道。建議填報(bào)國內(nèi)外高校聯(lián)合授予雙博士學(xué)位人數(shù)和項(xiàng)目的數(shù)據(jù)，提供合作協(xié)議，鼓勵(lì)國內(nèi)外高校之間不以盈利為導(dǎo)向、中外平等的國際聯(lián)合培養(yǎng)。

（3）客觀評價(jià)在校生和畢業(yè)生質(zhì)量

在校生和畢業(yè)生質(zhì)量評價(jià)可以碩士研究生和博士研究生分別評價(jià)，各填報(bào)15位優(yōu)秀學(xué)生事例。在評價(jià)在校生和畢業(yè)生質(zhì)量時(shí)，應(yīng)該綜合考慮高校的生源質(zhì)量，考察人才培養(yǎng)對學(xué)生水平帶來的增量。在優(yōu)秀在校生和畢業(yè)生水平相當(dāng)?shù)那闆r下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為生源質(zhì)量較差的高校培養(yǎng)水平更好。因此填報(bào)優(yōu)秀學(xué)生信息時(shí)應(yīng)提供學(xué)生獲得前一級學(xué)位的院校信息。

5.3 科學(xué)研究水平指標(biāo)建議

（1）評價(jià)各學(xué)科方向的代表性論文

（2）評價(jià)各學(xué)科方向的代表性、規(guī)范科研獲獎(jiǎng)的填報(bào)方式

科技獎(jiǎng)勵(lì)是經(jīng)過一定時(shí)間實(shí)踐檢驗(yàn)，在同行競爭性評比中脫穎而出、代表研究水平的科研成果，是評審范圍內(nèi)得到的社會(huì)認(rèn)可。每個(gè)學(xué)科方向限填與本方向密切相關(guān)的10個(gè)代表性科研獲獎(jiǎng)。科研獲獎(jiǎng)如果是多個(gè)單位聯(lián)合，可以由多個(gè)單位按照商定的比例各自填報(bào)。在同一單位內(nèi)，原則上只能填報(bào)在一個(gè)學(xué)科，除非在獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)推薦書中寫明該成果涉及有不同學(xué)科，并且獲獎(jiǎng)人也在相應(yīng)學(xué)科，才可以在同一單位中不同學(xué)科以相應(yīng)比例分割。這樣在鼓勵(lì)學(xué)科交叉的同時(shí)避免填表時(shí)的打包拼湊。同一獲獎(jiǎng)成果只填寫最高級別獎(jiǎng)勵(lì)的名稱、類型、等級、時(shí)間和貢獻(xiàn)排序等。

（3）評價(jià)各學(xué)科方向的科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)

科研項(xiàng)目是體現(xiàn)開展前沿性基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)的能力，反映服務(wù)國家創(chuàng)新體系和支撐創(chuàng)新人才培養(yǎng)的基本條件和潛力。每個(gè)學(xué)科方向限填與本方向密切相關(guān)的10個(gè)代表性項(xiàng)目，包括評估期內(nèi)的杰出自然科學(xué)基金等人才類項(xiàng)目。重點(diǎn)考察承擔(dān)國家重大科研項(xiàng)目、基礎(chǔ)科研項(xiàng)目和重大成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，促進(jìn)學(xué)科服務(wù)國家重大需求，開展基礎(chǔ)性原始創(chuàng)新研究，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

（4）評價(jià)各學(xué)科方向的代表性專利

專利是對具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的原始創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。每個(gè)學(xué)科方向限填與本方向密切相關(guān)的10項(xiàng)已轉(zhuǎn)化的代表性授權(quán)專利，所填報(bào)專利要提供專利轉(zhuǎn)讓合同或者具有收益的專利授權(quán)使用合同，或者提供專利列入國際、國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的證明材料。通過高價(jià)值的代表性專利來評價(jià)發(fā)明成果的水平，推動(dòng)高校改變“重申請輕轉(zhuǎn)化、重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”的現(xiàn)象。

為避免重復(fù)評價(jià)和記分，自然科學(xué)類獲獎(jiǎng)中已使用的論文不在代表性論文中填報(bào)，技術(shù)發(fā)明類獲獎(jiǎng)中已使用的專利不在代表性專利中填報(bào)。以上4類代表性成果同一人作為主要完成人只能在同一類中出現(xiàn)1~2次。論文主要完成人指第一作者或者通信作者；科研獲獎(jiǎng)主要完成人指第一完成人，如果作為參與單位，則指參與單位的第一完成人；科研項(xiàng)目主要完成人指項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，如果作為參與承擔(dān)單位，則指參與單位的第一承擔(dān)人；專利主要完成人指第一發(fā)明人。

6 結(jié)束語

一流大學(xué)的建設(shè)以學(xué)科建設(shè)為牽引，而學(xué)科建設(shè)應(yīng)該聚焦人才培養(yǎng)，聚焦服務(wù)建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略需求。新形勢下的學(xué)科評估對于促進(jìn)學(xué)科建設(shè)有著重要的積極作用，重點(diǎn)在于制訂合理的指標(biāo)體系。立德樹人方面的成效也應(yīng)納入學(xué)科評估的指標(biāo)體系，鑒于筆者對這一方面的研究并不深入，因此僅提出了師資隊(duì)伍、科學(xué)研究水平等方面的指標(biāo)體系改革建議，拋磚引玉，希望大家共同探討，共同促進(jìn)高校學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)工作。

[1] 杜玉波. 新時(shí)代高等教育的歷史方位和發(fā)展走向[J]. 中國高教研究, 2018(12):1-4.

DU Y B. The historical orientation and development trend of higher education in the new era[J]. China Higher Education Research, 2018(12):1-4.

[2] 科技部網(wǎng)站. 科技部、教育部、人力資源社會(huì)保障部、中科院、工程院關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知[EB].

Ministry of Science and Technology of the People′s Republic of China. Notice of the Ministry of Science and Technology of the People′s Republic of China, Ministry of Education of the People's Republic of China, Ministry of Human Resources and Social Security of the People's Republic of China, Chinese Academy of Sciences, Chinese Academy of Engineeringon carrying out the special action of "only thesis, only title, only education, only awards"[EB].

[3] 教育部網(wǎng)站. 教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹立正確評價(jià)導(dǎo)向的若干意見》的通知[EB].

Ministry of Education of the People's Republic of China. Notice of the Ministry of Education of the People's Republic of China and Ministry of Science and Technology of the People′s Republic of China releasing a guideline about regulating the use of papers listed on the science citation index (SCI) in institutions of higher education and setting up correct evaluation guidance[EB].

[4] 教育部網(wǎng)站. 教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的若干意見》[EB].

Ministry of Education of the People's Republic of China. Ministry of Education of the People's Republic of China, National Intellectual Property Administration, the guideline about improving the patent quality of colleges and promoting transformation and application[EB].

[5] WU L F, WANGD S, EVANSJA. Large teams develop and small teams disrupt science and technology[J]. Nature, 2019(566): 378-382.

[6] 國家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站. 國家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于避免人才項(xiàng)目異化使用的公開信[EB].

National Natural Science Foundation of China. Open letter of the National Natural Science Foundation of China on avoiding the alienated use of talent projects[EB].

Construction of academic discipline of science and engineering and orientationfor their ranking underthe new situation

LI Fenghua1,2, LI Hui3

1. Institute of Information Engineering, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100093, China 2. School of Cyber Security, University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China 3. School of Cyber Engineering, Xidian University, Xi’an 710126, China

At present, the key to the innovative development of our country is to improve the ability of independent innovation. The fundamental task of universities is to cultivate innovative talents who can lead the innovative development. Discipline ranking is the baton of university construction. In fact, all aspects of the work of discipline construction are carried out around discipline ranking and essentially around discipline ranking index system. The existed specific measures of discipline construction can not fully meet the requirements of the state for the construction of universities. As long as set up a reasonable discipline ranking index system, can truly promote the reform of discipline construction in universities, and fully implement the requirements of state to break the “four only” and “five only” phenomenon. Therefore, in view of the connotation of discipline construction with talent cultivating as the core, suggestions for the reform of discipline ranking index system in terms of the level of teachers, the quality of talent cultivating and the level of scientific research were proposed.

discipline construction, discipline ranking, index system

National First-class Construction Project for School of Cyber Security

G643

A

10.11959/j.issn.2096?109x.2020014

李鳳華（1966? ），男，湖北浠水人，博士，中國科學(xué)院信息工程研究所研究員、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)與系統(tǒng)安全、隱私計(jì)算、密碼應(yīng)用。

李暉（1968? ），男，河南靈寶人，博士，西安電子科技大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)與信息安全、隱私計(jì)算、信息論。

論文引用格式：李鳳華，李暉. 新形勢下理工門類學(xué)科建設(shè)內(nèi)涵與學(xué)科評估導(dǎo)向[J]. 網(wǎng)絡(luò)與信息安全學(xué)報(bào), 2020, 6(1): 1-10.

LI F H, LI H. Construction of academic discipline of science and engineering and orientation for their ranking under the new situation[J]. Chinese Journal of Network and Information Security, 2020, 6(1): 1-10.

2020?01?12；

2020?02?03

李暉，lihui@mail.xidian.edu.cn

國家一流網(wǎng)絡(luò)安全學(xué)院建設(shè)示范基金資助項(xiàng)目