■吳小敏

（中國原子能工業(yè)有限公司）

1 背 景

經(jīng)濟(jì)增長理論研究一個(gè)國家收入和財(cái)富增長的原因及所帶來的影響。上世紀(jì)初期，Ramsey、Harrod等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長問題開始研究。50年代，Solow等在新古典生產(chǎn)函數(shù)的生產(chǎn)可能性邊界基礎(chǔ)上，發(fā)展了經(jīng)濟(jì)增長理論。80年代，大量學(xué)者對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)增長模型進(jìn)行修正。其中最著名的是羅默的內(nèi)生增長理論。從此以后，經(jīng)濟(jì)增長理論的重心是內(nèi)生增長理論及國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。這篇論文著重分析了兩種開放經(jīng)濟(jì)條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論。

2 標(biāo)準(zhǔn)化模型

標(biāo)準(zhǔn)化模型是一切經(jīng)濟(jì)增長模型的基礎(chǔ)和抽象概括，后續(xù)各類模型中都可見標(biāo)準(zhǔn)化模型的影子。簡單介紹標(biāo)準(zhǔn)化模型有助于理解之后的模型。

該模型假設(shè)是封閉經(jīng)濟(jì)，大量競(jìng)爭性產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)商品，只有兩種生產(chǎn)要素：資本和勞動(dòng)力。經(jīng)濟(jì)增長率用人均收入增長率表示，由技術(shù)進(jìn)步率，人力資本提高率和資本增長率共同決定。這符合經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)：產(chǎn)出的增長率等于投入的增長率，而投入的增長率由技術(shù)進(jìn)步率，人力資本提高率和資本增長率共同決定。

3 新古典增長模型

這篇論文主要介紹80年代后的理論發(fā)展情況，但簡單了解新古典增長模型對(duì)理解后續(xù)理論很有幫助。新古典增長理論中，最具代表的是索洛的增長理論模型。該模型采用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，不考慮人力資本差異，當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于平衡增長路徑時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長僅依賴外生技術(shù)進(jìn)步。該模型未解釋技術(shù)進(jìn)步的決定因素，且認(rèn)為國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長沒有影響，所以內(nèi)生增長理論主要在尋找技術(shù)進(jìn)步的原因，并解決了經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生化的問題，同時(shí)涉及國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。

4 內(nèi)生增長理論模型

新古典增長模型中，經(jīng)濟(jì)的增長水平由技術(shù)進(jìn)步水平?jīng)Q定，是外生的，所以內(nèi)生增長理論模型的突出特點(diǎn)是將經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生化。

4.1 非必要?jiǎng)趧?dòng)增長模型：Pitchford-Solow的AK模型

索洛對(duì)新古典增長模型提出了疑問：如果經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)能力很強(qiáng)且儲(chǔ)蓄很高，那人均資本會(huì)一直增加，此時(shí)人均產(chǎn)出也將增長。

4.2 內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步型經(jīng)濟(jì)增長

上述內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模型中都假定技術(shù)水平是固定不變的或是外生給定的，但從20世紀(jì)五六十年代開始，陸續(xù)有人提出技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。技術(shù)進(jìn)步有多種類型，這里主要討論水平型的技術(shù)進(jìn)步，即技術(shù)進(jìn)步帶來新產(chǎn)品的出現(xiàn)。Romer(1987,1990),Grossman和Helpman(1990b,1991a),Rivera-Batiz和Romer(1991a)通過設(shè)定中間產(chǎn)品多樣化對(duì)技術(shù)內(nèi)生問題進(jìn)行了討論。

（3）除了水平型的技術(shù)進(jìn)步，還有垂直型的技術(shù)進(jìn)步即技術(shù)進(jìn)步提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，以及技術(shù)進(jìn)步提高了生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力或者說是降低了產(chǎn)品的成本。這些模型的基本思想和水平型的技術(shù)進(jìn)步是一致的：將影響經(jīng)濟(jì)增長的技術(shù)進(jìn)步水平內(nèi)生化，成為可控因素。

（4）國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響：內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步型的經(jīng)濟(jì)增長中，如果兩個(gè)國家之間產(chǎn)生自由貿(mào)易，則要分析國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的影響，即國際貿(mào)易怎樣通過影響研發(fā)部門的資源配置以及研發(fā)活動(dòng)的生產(chǎn)力水平來影響經(jīng)濟(jì)增長。大量學(xué)者對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了研究，但并沒有統(tǒng)一結(jié)論。在水平型的技術(shù)進(jìn)步中，假設(shè)有兩個(gè)國家，貿(mào)易前都處于平衡增長路徑上。如果在這兩個(gè)國家之間產(chǎn)生了自由貿(mào)易，那么首先需要區(qū)分國際貿(mào)易的類型。一般來說存在兩種類型的國際貿(mào)易：一種是只有貨物貿(mào)易，而與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的思想等卻不能自由貿(mào)易；第二種情況是與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的思想等可以自由貿(mào)易，但貨物卻不能自由貿(mào)易。上述模型中經(jīng)濟(jì)增長主要依賴于知識(shí)的增加及研發(fā)部門勞動(dòng)力人數(shù)的增加，所以國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響即表現(xiàn)為國際貿(mào)易對(duì)知識(shí)儲(chǔ)備或研發(fā)部門的雇傭人數(shù)的影響。

如果是只存在貨物貿(mào)易的情況，即在國際范圍內(nèi)不存在知識(shí)的外溢，那么貿(mào)易前后一國的知識(shí)儲(chǔ)備不會(huì)發(fā)生變化，而研發(fā)部門雇傭人數(shù)的變化依賴于生產(chǎn)中間產(chǎn)品是否意味著部分最終消費(fèi)品不能生產(chǎn)，則受到兩國的最終消費(fèi)品是否是同質(zhì)產(chǎn)品的影響。Rivera-Batiz和Romer指出如果兩國的最終消費(fèi)品是同質(zhì)的則兩國之間不存在最終消費(fèi)品之間的貿(mào)易，同時(shí)如果中間產(chǎn)品的生產(chǎn)又需要耗費(fèi)一定的最終消費(fèi)品，則國際貿(mào)易對(duì)研發(fā)部門的勞動(dòng)力雇傭水平不會(huì)產(chǎn)生影響，即國際貿(mào)易不會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生影響。

如果與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的思想等可以自由貿(mào)易，但貨物卻不能自由貿(mào)易，這表明存在知識(shí)外溢。如果兩國的知識(shí)儲(chǔ)備是不同的，通過國際貿(mào)易，兩國的知識(shí)儲(chǔ)備都得到了提高。在這種情況下，即使研發(fā)部門的雇傭水平?jīng)]有改變，一國的經(jīng)濟(jì)依然可以實(shí)現(xiàn)翻倍增長。實(shí)際情況是正如Rivera-Batiz和Romer所指出的由于一國內(nèi)部知識(shí)儲(chǔ)備的增加，使得研發(fā)部門獲益增加，研發(fā)部門必然會(huì)增加勞動(dòng)力的數(shù)量，這時(shí)一國經(jīng)濟(jì)將一更快的速度增長。

5 結(jié) 論

通過上面簡單的介紹，可以對(duì)每個(gè)模型之間做個(gè)對(duì)比分析以找出他們之間的聯(lián)系：

（1）新古典經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的增長是由外生的技術(shù)進(jìn)步水平?jīng)Q定的，那么一國不能通過采取相應(yīng)的措施來影響經(jīng)濟(jì)的增長，而且國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長沒有影響。所以內(nèi)生增長理論模型通過逐步發(fā)展，認(rèn)為技術(shù)水平可以成為可控因素進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)涉及國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響問題。這一理論的發(fā)展對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響起到了強(qiáng)有力的證明作用，也推動(dòng)了全世界各國積極推動(dòng)更自由、更便捷的國際貿(mào)易；

（2）國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響：從上述模型的分析中可以看出國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間存在密切聯(lián)系，現(xiàn)有模型已經(jīng)證明了國際貿(mào)易或通過影響人均資本，或通過影響研發(fā)部門的資源配置及研發(fā)活動(dòng)的生產(chǎn)力水平來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，一國經(jīng)濟(jì)增長離不開國際貿(mào)易，實(shí)踐中國際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的相互促進(jìn)作用有目共睹。但國際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響途徑和影響程度還沒有定論，需要根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)增長理論以及國際貿(mào)易的具體形式進(jìn)行分析。未來，這給從事核電行業(yè)工作的我提供了一個(gè)新的研究視角：通過研究核電行業(yè)物資服務(wù)等國際貿(mào)易情況，分析其對(duì)近20年以來中國核電行業(yè)蓬勃發(fā)展的影響。