曾祥坤

（中國鐵道科學(xué)研究院集團(tuán)有限公司，北京 100081）

0 引言

科技創(chuàng)新平臺建設(shè)已成為世界各國創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)，各發(fā)達(dá)國家為繼續(xù)把持世界發(fā)展主導(dǎo)權(quán)，引領(lǐng)未來科學(xué)技術(shù)發(fā)展方向，紛紛把國家科技創(chuàng)新平臺能力建設(shè)作為提升科技創(chuàng)新能力的重要載體。我國將國家科技創(chuàng)新平臺定位于國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，國家科技創(chuàng)新平臺是提高我國各行業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競爭力，承擔(dān)重大科學(xué)研究任務(wù)，促進(jìn)高水平學(xué)術(shù)交流，凝聚、培養(yǎng)高層次科技創(chuàng)新人才的重要基地。

企業(yè)，尤其是兼具行業(yè)科研院所性質(zhì)的企業(yè)，根據(jù)不同批復(fù)部門，建立不同類型的國家科技創(chuàng)新平臺、省部級科技創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)平臺；同時(shí)，為促進(jìn)經(jīng)營建立相應(yīng)的研發(fā)生產(chǎn)類實(shí)驗(yàn)平臺?？萍紕?chuàng)新平臺主管部門眾多，并投入大量人力、物力、財(cái)力，管理機(jī)制是否適合、運(yùn)行方式是否高效、平臺資源是否充分利用，需要運(yùn)營管理部門對科技創(chuàng)新平臺運(yùn)行質(zhì)量和績效進(jìn)行評價(jià)，并結(jié)合評價(jià)結(jié)果動(dòng)態(tài)調(diào)整運(yùn)營管理［1]。科學(xué)評估各科技創(chuàng)新平臺在科研水平與產(chǎn)出、人才儲備與培養(yǎng)、平臺管理與建設(shè)等方面的綜合實(shí)力，能為平臺運(yùn)營、管理與決策提供支持，提升科技創(chuàng)新綜合能力，更好地支撐企業(yè)科技創(chuàng)新與發(fā)展。

1 背景及研究進(jìn)展

美國、德國等發(fā)達(dá)國家十分重視國家科技創(chuàng)新體系建設(shè)，相繼建立了美國阿貢國家實(shí)驗(yàn)室、洛斯阿拉莫斯國家實(shí)驗(yàn)室和德國亥姆霍茲研究中心等世界知名的國家科技創(chuàng)新單位。同時(shí)，創(chuàng)建了一套完整的評估體系，評估結(jié)果常作為經(jīng)費(fèi)投入、人員晉升的標(biāo)準(zhǔn)［2]。美國評估標(biāo)準(zhǔn)包含：研究開發(fā)項(xiàng)目是否優(yōu)質(zhì)，研究人員是否勝任；課題是否國家急需，是否與主管部門下達(dá)的指令性任務(wù)一致；實(shí)驗(yàn)室是否適合承擔(dān)該研究，聯(lián)邦政府是否應(yīng)該予以支持等［3]。德國評估標(biāo)準(zhǔn)包含：科研工作現(xiàn)狀，科研工作在國際比較中的狀況，既定目標(biāo)與科研成果的比較，課題的合適性，內(nèi)部的聯(lián)系，與高等院校、科研機(jī)構(gòu)、工業(yè)界的合作及國際合作，參與歐盟科學(xué)技術(shù)總體規(guī)劃的情況，申請第三方經(jīng)費(fèi)情況，資助科研新生力量，科研成果的轉(zhuǎn)化資金使用效率等［4]。結(jié)合有效的評價(jià)體系，進(jìn)一步促進(jìn)了平臺的高效運(yùn)用。

改革開放以來，為增強(qiáng)科技實(shí)力、提高綜合競爭力、支撐引領(lǐng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國先后設(shè)立一批國家科技創(chuàng)新平臺，包括科學(xué)技術(shù)部管理的國家（重點(diǎn)）實(shí)驗(yàn)室、國家工程技術(shù)研究中心、科技基礎(chǔ)條件平臺等；國家發(fā)展和改革委員會管理的國家工程實(shí)驗(yàn)室、國家工程研究中心、國家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心等。此外，許多高校、企業(yè)也建立了省部級科技創(chuàng)新平臺。對比分析各類國家科技創(chuàng)新平臺管理辦法［5-10]，還存在平臺種類繁多、主管單位和部門多樣化、主管部門評價(jià)方式不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，對比學(xué)科類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系（見表1）、國家工程技術(shù)研究中心評價(jià)指標(biāo)體系（見表2），可看出諸多不同點(diǎn)。

表1 學(xué)科類國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評價(jià)指標(biāo)體系

由于各類國家科技創(chuàng)新平臺設(shè)立于不同時(shí)期，數(shù)量增長快，缺乏頂層設(shè)計(jì)和統(tǒng)籌考慮，其產(chǎn)出遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到國家發(fā)展要求，很多重要領(lǐng)域亟需真正具有標(biāo)志性、帶動(dòng)性，能解決制約發(fā)展“卡脖子”問題的重大科學(xué)技術(shù)突破。隨著《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64號）［11]、《國家科技創(chuàng)新基地優(yōu)化整合方案》（國科發(fā)基〔2017〕250號，簡稱《整合方案》）［12]等一系列文件發(fā)布，國家明確以國家實(shí)驗(yàn)室為引領(lǐng)，統(tǒng)籌布局國家科技創(chuàng)新基地建設(shè)。將既有及籌劃新建基地整合為科學(xué)與工程研究、基礎(chǔ)支撐與條件保障、技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化等3類國家科技創(chuàng)新基地（見圖1）?！丁笆濉眹铱萍紕?chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》（國科發(fā)基〔2017〕322號）要求，要根據(jù)不同類別的建立分類評價(jià)與考核的標(biāo)準(zhǔn)及體系［13]。截至目前，各類國家科技創(chuàng)新平臺并沒有明確評價(jià)指標(biāo)體系，考慮企業(yè)本身對于科技創(chuàng)新平臺評價(jià)的需要，應(yīng)充分發(fā)揮評價(jià)的政策導(dǎo)向作用，評價(jià)考核指標(biāo)體系應(yīng)與國家科技創(chuàng)新基地以及行業(yè)、企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展目標(biāo)相一致。

表2 國家工程技術(shù)研究中心評價(jià)指標(biāo)體系

圖1 國家科技創(chuàng)新基地布局方案

2 評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

3類國家科技創(chuàng)新平臺定位各異，相應(yīng)評價(jià)指標(biāo)也不一樣?？茖W(xué)與工程研究類定位于圍繞重大科學(xué)前沿、重大科技任務(wù)和重大科學(xué)工程，開展戰(zhàn)略性、前沿性、前瞻性、基礎(chǔ)性、綜合性科技創(chuàng)新活動(dòng)；基礎(chǔ)支撐與條件保障類定位于為發(fā)現(xiàn)自然規(guī)律、獲取長期野外定位觀測研究數(shù)據(jù)等科學(xué)研究工作，提供公益性、共享性、開放性基礎(chǔ)支撐和科技資源共享服務(wù)；技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類定位于開展共性關(guān)鍵技術(shù)和工程化技術(shù)研究，推動(dòng)應(yīng)用示范、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化，提升國家自主創(chuàng)新能力和科技進(jìn)步水平。此外，針對定位于促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)的科研生產(chǎn)類實(shí)驗(yàn)平臺，在評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上不太注重設(shè)備先進(jìn)性，而是重點(diǎn)考慮資產(chǎn)回報(bào)率等?？紤]評價(jià)指標(biāo)差異性，為便于工作開展，考慮建立一個(gè)統(tǒng)一的評價(jià)指標(biāo)體系，針對不同類型的平臺，重點(diǎn)對某些具體評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

2.1 分層結(jié)構(gòu)的建立

綜合分析以上4類科技創(chuàng)新平臺的定位，基于我國鐵路行業(yè)國家級試驗(yàn)平臺評價(jià)體系［14]的前期成果，為了便于數(shù)據(jù)的可量化性，經(jīng)過細(xì)化、分析，得到三級分層評價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，共包括24 個(gè)因素（見表3）。其中，一級指標(biāo)指評價(jià)最終目標(biāo)層，主要包括科研水平與產(chǎn)出、人才儲備與培養(yǎng)、平臺管理與建設(shè)3 方面；二級指標(biāo)是基于一級指標(biāo)的分類；三級指標(biāo)將二級指標(biāo)細(xì)化為便于統(tǒng)計(jì)的具體指標(biāo)項(xiàng)點(diǎn)。

2.2 比較矩陣的構(gòu)造

根據(jù)三級分層評價(jià)指標(biāo)，采用delphi法或其他專家調(diào)研方式獲取專家對不同指標(biāo)相對重要性的評分。采用層次分析法，比較相對于同一高層級指標(biāo)的2個(gè)同層級指標(biāo)的重要性［15]。使用數(shù)量化的相對權(quán)重wij描述，構(gòu)造比較矩陣［16]。參考Satty 提議，wij在1～9 及其倒數(shù)中取值，比較矩陣的確定方式見表4。

比較矩陣中，wji=1/wij。

如一級指標(biāo)的比較矩陣如下：

按照此規(guī)則類推，得出各類別、各層級指標(biāo)的比較矩陣。

表3 企業(yè)科技創(chuàng)新平臺評價(jià)體系結(jié)構(gòu)

表4 比較矩陣的確定方式

2.3 各指標(biāo)權(quán)重的確定

計(jì)算各類別、各層級指標(biāo)比較矩陣的特征值和特征向量，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，將特征向量標(biāo)準(zhǔn)化為權(quán)向量，確定各類別各層級指標(biāo)權(quán)重。鐵路科技創(chuàng)新平臺評價(jià)體系各指標(biāo)權(quán)重見表5。具體實(shí)施評價(jià)工作過程中，充分利用信息化系統(tǒng)能力，基于一個(gè)整體的評價(jià)指標(biāo)體系，針對不同類別的平臺，僅相應(yīng)調(diào)整權(quán)重即可。

表5 鐵路科技創(chuàng)新平臺評價(jià)體系各指標(biāo)權(quán)重

2.4 實(shí)例應(yīng)用

三級指標(biāo)是比較量化的指標(biāo)，對于平臺自評、管理者評價(jià)、企業(yè)考評等很容易操作。在平臺評價(jià)過程中，應(yīng)充分發(fā)揮同行評議專家作用，組成評價(jià)專家組，結(jié)合量化的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，填寫專家打分表。利用灰色評價(jià)法，得到該平臺最終得分。以某科技創(chuàng)新平臺為例，經(jīng)過平臺自評，按照以上評價(jià)流程，得到評分結(jié)果（見表6）。平臺評價(jià)結(jié)果很容易識別優(yōu)劣勢，平臺自評價(jià)也可與專家評議結(jié)果比較，摒棄自身主觀因素影響，有針對性地進(jìn)行改進(jìn)或能力提升，提高平臺運(yùn)用的綜合水平。

表6 某科技創(chuàng)新平臺評價(jià)體系各指標(biāo)得分

3 相關(guān)建議

科學(xué)的評價(jià)指標(biāo)體系不能僅從企業(yè)科技創(chuàng)新平臺本身或單一科研管理部門角度考慮，平臺只是企業(yè)系統(tǒng)工程的一部分，為了更好實(shí)施評價(jià)指標(biāo)體系，建議充分考慮以下幾方面：

（1）堅(jiān)持分類評價(jià)?！丁笆濉眹铱萍紕?chuàng)新基地與條件保障能力建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，要建立分類評價(jià)與考核的標(biāo)準(zhǔn)及體系。平臺定位不同，評價(jià)指標(biāo)也不同。部分科技創(chuàng)新平臺存在既開展基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，又開展成果工程化轉(zhuǎn)化的情況，要通過2種類別的使用率等方式分類。實(shí)際操作時(shí)，建立統(tǒng)一的評價(jià)指標(biāo)體系，針對不同平臺對具體評價(jià)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行調(diào)整，或下沉至各子實(shí)驗(yàn)室開展評價(jià)，保障指標(biāo)實(shí)現(xiàn)量化，避免主觀影響。

（2）定量與定性評價(jià)結(jié)合。經(jīng)過多年摸索，科技計(jì)劃項(xiàng)目評價(jià)以定量與定性2種方式結(jié)合為導(dǎo)向。定量評價(jià)是評價(jià)工作的基礎(chǔ)，定量評價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有廣泛的代表性和較強(qiáng)的客觀性，需要統(tǒng)一的定義和標(biāo)準(zhǔn)，不能造成主觀偏差，影響評價(jià)指標(biāo)的可靠性。但是，平臺部分指標(biāo)不可量化，如突出代表性的成果、研究方向的匹配度、發(fā)展規(guī)劃和設(shè)想、國內(nèi)外地位和影響等，需要定性評價(jià)，由專家寫出具體評語，通過可量化的得分體現(xiàn)。

（3）保障動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。要充分發(fā)揮評價(jià)的政策導(dǎo)向作用，就要建立與科技創(chuàng)新平臺發(fā)展目標(biāo)一致的評價(jià)考核指標(biāo)體系，加大動(dòng)態(tài)調(diào)整力度，做到有進(jìn)有出，實(shí)現(xiàn)平臺建設(shè)良性循環(huán)。同時(shí)，評價(jià)作用重在引導(dǎo)、規(guī)范科技創(chuàng)新平臺的發(fā)展方向，并起到激勵(lì)、鞭策等作用，需要與國家政策、行業(yè)規(guī)劃、企業(yè)規(guī)劃和計(jì)劃有機(jī)結(jié)合。因此，在每個(gè)規(guī)劃重要節(jié)點(diǎn)，要具備保障評價(jià)指標(biāo)權(quán)重甚至指標(biāo)本身可動(dòng)態(tài)調(diào)整的機(jī)制。

（4）建立保障信息化系統(tǒng)。隨著企業(yè)科技創(chuàng)新平臺逐步增多，如果量化指標(biāo)越來越具體，同時(shí)很多指標(biāo)數(shù)據(jù)需要實(shí)驗(yàn)平臺的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)積累，單靠人工評價(jià)，對于平臺使用、管理人員等都是極大負(fù)擔(dān)，造成工作效率低下，難以支撐企業(yè)的快速發(fā)展。同時(shí)，平臺使用過程中形成大量試驗(yàn)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)資源分散在企業(yè)內(nèi)部各平臺依托單位，不能建立有效的共享和比對。保障信息化系統(tǒng)的建立，是評價(jià)工作高效運(yùn)行的前提。

（5）保障統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)科學(xué)有效。按照國家關(guān)于科技創(chuàng)新平臺的要求，至少應(yīng)保障相對獨(dú)立的人員、財(cái)務(wù)、資源管理。而實(shí)際情況中，為保障平臺可持續(xù)運(yùn)行，經(jīng)常需要依托單位持續(xù)的財(cái)政投入，工作人員未脫離原崗位，大多存在兼職現(xiàn)象，相應(yīng)的資源也由依托單位或部門全權(quán)支配，人才、成果、科研投入等量化評價(jià)指標(biāo)難以真實(shí)反映且需要實(shí)時(shí)更新，如何做好邊界區(qū)分仍需進(jìn)一步研究，科學(xué)有效的數(shù)據(jù)才能保障評價(jià)指標(biāo)體系有效實(shí)施。