周群英

（國家林業(yè)和草原局桉樹研究開發(fā)中心，廣東湛江524022）

0 引言

專利是發(fā)明和創(chuàng)新活動的重要產(chǎn)出，它包含了豐富的技術(shù)信息、法律信息和經(jīng)濟信息，反映了科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新能力的提升情況[1-3]。通過分析專利文獻(xiàn)，可以預(yù)測科技發(fā)展趨勢和潛在的市場，在一定程度上可以為國家、企業(yè)及相關(guān)行業(yè)提供決策參考[4]。

中國基于專利分析評價某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已有較多報道，如油菜[5]、竹產(chǎn)業(yè)[6]、石油行業(yè)[7]、甘藍(lán)[8]、番茄[9]、玉米[10]、棉花[11]等。有關(guān)桉樹領(lǐng)域的相關(guān)專利分析較少。當(dāng)前僅見周群英[12]總結(jié)了中國桉樹領(lǐng)域授權(quán)有效專利的分布規(guī)律和特征，為了解中國當(dāng)前桉樹產(chǎn)業(yè)的授權(quán)有效專利狀況提供了依據(jù)。

桉樹(Eucalyptus)是中國速生豐產(chǎn)林營建的主要樹種。至1990 年，桉樹栽培區(qū)已遍及廣東、廣西、海南、福建、云南、四川等17 個省區(qū)600 多個縣[13]。2015年，中國桉樹人工林面積達(dá)4.5×106hm2，當(dāng)年生產(chǎn)木材超過2.5×107m3，超過全國商品材總產(chǎn)量的1/4，為緩解中國木材供需矛盾發(fā)揮了重要作用[14]。

由于文獻(xiàn)[12]僅分析了桉樹領(lǐng)域授權(quán)有效專利的情況，而全面評價桉樹的產(chǎn)業(yè)發(fā)展則需要從申請量、授權(quán)量、申請人等多個方面進(jìn)行綜合衡量。因此，本研究從專利年度申請數(shù)量、專利類型、申請人、地區(qū)分布、技術(shù)領(lǐng)域等進(jìn)行分析，以期為評價中國桉樹產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供參考。

1 材料與方法

1.1 數(shù)據(jù)獲取

此次分析的數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析平臺(http://www.pss-system.gov.cn/sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml)。因《中華人民共和國專利法》從1985年開始實施，本次分析是基于該平臺1985—2018年收錄的已公開專利文獻(xiàn)。以“發(fā)明名稱”=“桉”的方式進(jìn)行檢索，經(jīng)過人工篩選并剔除重復(fù)、無關(guān)的專利后，得出已公開中國桉樹領(lǐng)域相關(guān)專利共705件。

1.2 處理方法

采用Excel 2010 對705 件專利的年度申請量、類型、申請人等信息進(jìn)行處理，并用該軟件對部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行繪圖。

2 結(jié)果與分析

2.1 年度申請量分析

由圖1 可知，以“桉”為主題的專利申請始于1986年，表明在《專利法》實施伊始即有行業(yè)關(guān)注。但自此之后，1987—1990 年出現(xiàn)空缺，此后1993 年、1997—1999 年及2004 年均無申請。早期的申請量均較低，1986—1995 年僅為1 件，至2007 年之前，最多的也僅為10件（2003年），發(fā)展緩慢。2008年之后，申請量呈逐年增加趨勢，其中以2014—2016 年的較為突出，分別達(dá)105、100、139件。2017—2018年申請量呈下降趨勢，這是由于專利申請至公開通常有18 個月的滯后期[15]，2017—2018年的數(shù)據(jù)公開不充分而造成。

2.2 專利類型分析

中國的專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利3種類型[16]。從圖2可知，桉樹產(chǎn)業(yè)以發(fā)明專利為主，共625 件，所占比例達(dá)88.65%；其次是實用新型專利（49 件，6.95%），外觀設(shè)計最少（31 件，4.39%）。發(fā)明專利代表了某一領(lǐng)域的核心技術(shù)，相較于實用新型和外觀設(shè)計專利，其專利技術(shù)的保護(hù)時間和專利質(zhì)量更受重視。

2.3 專利申請人類型

桉樹產(chǎn)業(yè)專利的申請人有5個類型（見圖3），以企業(yè)為最多，達(dá)40.95%；個人申請量排名第二，大專院校和科研單位申請量所占比例低于15%，兩者合計為24.45%，較排名第一和第二的分別少了16.5%與8.92%，由此可知企業(yè)和個人的專利保護(hù)意識較強；最少的為機關(guān)團(tuán)體，僅占1.19%。

2.4 專利主要申請人

桉樹產(chǎn)業(yè)排名前十的主要專利申請人共有14 家單位（見圖4），其中企業(yè)6家、科研單位3家、大專院校5 家。排名第七、第九和第十的分別有單位并列申請。申請量排名前三的單位均來自廣西，其中以廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學(xué)研究院的申請量最多，達(dá)28 件；其次是廣西科技大學(xué)，較排名第一的少2 件。排名靠后的5 家單位，其申請量不足10 件。在14 家單位中，在廣西的有8家，所占比例達(dá)57.14%，由此可知廣西在桉樹產(chǎn)業(yè)發(fā)展中取得的科技成果較多，相關(guān)單位比較注重技術(shù)創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

2.5 專利申請地區(qū)分布

中國桉樹產(chǎn)業(yè)專利申請分布在多個地區(qū)，但多數(shù)在10 件以下，所占比例不足1.0%或更低。由表1 可知，廣西的專利申請量最多，達(dá)321 件，所占比例達(dá)45.53%，已接近所有申請量的1/2，是廣東等5 個地區(qū)的3.1～14.6 倍。廣東的專利申請量總數(shù)為103 件，但相較于廣西，少了218 件。云南和福建申請量相當(dāng)。除了廣西和廣東，其他4 個地區(qū)的申請量所占比例均不足4%，由此表現(xiàn)出桉樹產(chǎn)業(yè)專利申請的地區(qū)分布與桉樹主要產(chǎn)區(qū)呈現(xiàn)出顯著的區(qū)域性特點。

2.6 申請人有效專利數(shù)量分析

圖5對有效專利≥4的申請人進(jìn)行了統(tǒng)計。從圖5可知，12 家單位中，桉樹產(chǎn)業(yè)所有有效專利的數(shù)量均＜10，其中以云南國潤香料制造有限公司和廣西壯族自治區(qū)國有東門林場的數(shù)量最多，均為9 件，數(shù)量為4件的有6 家單位。結(jié)合圖4～5 可知，專利申請量大并不表明有效專利的數(shù)量多，如廣西科技大學(xué)申請量為26 件，實際目前法律狀態(tài)顯示有效專利僅1 項，為“發(fā)明專利權(quán)授予”；柳州市駿馬木業(yè)有限公司的申請量為20 件，所有法律狀態(tài)均為“發(fā)明專利申請公布后的駁回”，有效專利數(shù)量為0。專利有效率最高的為云南國潤香料制造有限公司，有效率達(dá)81.8%。

表1 專利申請量排名前五的地區(qū)分布

2.7 專利技術(shù)重點領(lǐng)域分析

根據(jù)國際專利分類表(IPC, International Patent Classification) ，可將專利按技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分類。IPC根據(jù)內(nèi)容不同，把與專利有關(guān)的整個技術(shù)領(lǐng)域劃分為8個部，即A（生活需要類）、B（作業(yè)運輸類）、C（化學(xué)冶金類）、D（紡織造紙類）、E（固定建筑物類）、F（機械工程、照明、加熱、武器、爆破類）、G（物理類）、H（電學(xué)類），每個部是一個獨立的技術(shù)領(lǐng)域[17-18]。從表2可知，在IPC大類分析中，桉樹產(chǎn)業(yè)專利的技術(shù)以A01為主，以237件排名第一；B27與C05均有超過100件的申請量，C09 與C12 技術(shù)領(lǐng)域的申請量相當(dāng)。在排名前五的專利技術(shù)領(lǐng)域中，進(jìn)一步對專利申請量排名前三的技術(shù)領(lǐng)域申請人進(jìn)行了統(tǒng)計（見表3）。由表3 可知，A01技術(shù)領(lǐng)域以廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學(xué)研究院的申請量最多，廣西科技大學(xué)次之；柳州市駿馬木業(yè)有限公司在B27 和C09 技術(shù)領(lǐng)域中的申請量分別排名第一，廣西仁泰生物科技有限公司、北京九和藥業(yè)有限公司和福建農(nóng)林大學(xué)在C05、A61 和C12 技術(shù)領(lǐng)域中分別排名第一。由2.4節(jié)“專利主要申請人”可知，廣西壯族自治區(qū)林業(yè)科學(xué)研究院的專利申請量為28件，但從表3 累計的結(jié)果來看，該機構(gòu)僅在統(tǒng)計的技術(shù)領(lǐng)域和排名前三的數(shù)據(jù)中其申請量已達(dá)33件，由此可知1項專利存在同時涉及多個技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)象。

表2 排名前五的專利技術(shù)領(lǐng)域

2.8 技術(shù)領(lǐng)域年度趨勢分析

為了解桉樹產(chǎn)業(yè)專利的技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展趨勢，對專利申請量≥50 的專利進(jìn)行了年度分析。由圖6 可知，A01 領(lǐng)域的專利申請出現(xiàn)最早（1992 年），前期發(fā)展緩慢，2009年之前的申請量為1～2件；自2010年后，申請量出現(xiàn)較大增長，在2014年達(dá)到峰值。B27領(lǐng)域的專利申請也較早，為1995年，但此后至2006年均無申請，出現(xiàn)11年的技術(shù)斷層。C05與A61兩個領(lǐng)域的申請時間均較晚，說明其與桉樹產(chǎn)業(yè)相關(guān)的技術(shù)在前期發(fā)展創(chuàng)新不足或關(guān)注不夠。C05 雖從2003 年起才陸續(xù)申請，但總體申請量卻與較早申請的B27領(lǐng)域差距不大，說明該領(lǐng)域在相對較短的年限內(nèi)受到相關(guān)行業(yè)的關(guān)注，技術(shù)得到創(chuàng)新和發(fā)展。

2.9 技術(shù)生命周期分析

一種技術(shù)的生命周期通常由5 個階段構(gòu)成（見表4）。通過分析一種技術(shù)的專利申請數(shù)量及專利申請人數(shù)量的年度變化趨勢，可以分析該技術(shù)處于生命周期的何種階段，進(jìn)而可為研發(fā)、生產(chǎn)、投資等提供決策參考[15]。結(jié)合圖7 可知，1986—2016 年桉樹產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)歷了緩慢發(fā)展到快速成長的過程，期間2015年有所回落，但2014—2016 年總體趨于穩(wěn)定?？傮w而言，1986—2006年為起步階段，2007—2016年為技術(shù)發(fā)展階段，暫未出現(xiàn)技術(shù)成熟、衰退和再發(fā)展階段。因2017—2018年的數(shù)據(jù)未完全公開，因此未列入技術(shù)生命周期分析中。

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

中國桉樹產(chǎn)業(yè)專利在《中華人民共和國專利法》實施后（1985年）即有申請，但在2007年之前發(fā)展緩慢且有斷層。自2008 年起，申請量呈現(xiàn)增加趨勢，在2016年達(dá)到峰值。自20世紀(jì)80年代以來，桉樹在中國開始得到發(fā)展；進(jìn)入21世紀(jì)后，技術(shù)不斷得到提升，較多核心技術(shù)得以創(chuàng)新，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識逐漸加強，相關(guān)專利申請量明顯增加，反映出科技創(chuàng)新的持續(xù)活躍。在705件專利中，主要以發(fā)明專利為主，說明申請人對專利技術(shù)的保護(hù)時間和專利申請的質(zhì)量較為重視。企業(yè)與個人是桉樹產(chǎn)業(yè)專利的主要申請人，兩者合計比例達(dá)74.32%；大專院校和科研單位合計比例為24.45%，明顯少于前二者。這可能與大專院校和科研單位缺乏市場意識、對科研成果的專利保護(hù)意識較弱有關(guān)。廣西的專利申請量最多，這與其大力發(fā)展桉樹產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)。相關(guān)報道指出，廣西桉樹人工林面積位居全國第一，在種苗繁育、培育采伐、木材加工、綜合利用等方面已形成了完整的產(chǎn)業(yè)鏈[19-20]，多個行業(yè)的迅速發(fā)展，促進(jìn)了科研成果的產(chǎn)出，推進(jìn)了核心技術(shù)不斷創(chuàng)新。

表3 專利申請量排名前三的技術(shù)領(lǐng)域申請人

表4 技術(shù)生命周期不同階段的特征

有效專利是指在授權(quán)后沒有出現(xiàn)專利權(quán)無效、專利權(quán)終止和專利權(quán)有效期屆滿等情況的專利[21]。本次統(tǒng)計，以云南國潤香料制造有限公司和廣西壯族自治區(qū)國有東門林場的數(shù)量最多，均為9 件。在統(tǒng)計中還發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前桉樹產(chǎn)業(yè)的專利有效數(shù)量較少。除被撤回和被駁回的狀態(tài)外，在失效專利中，相當(dāng)一部分是由于專利權(quán)人的主動放棄。王麗婷等[22]通過分析指出，中國高校3種類型的專利實際維持時間為4～4.5年；蘇冬冬[23]通過分析專利壽命，得出浙江高校大部分專利的存活期為2～3年。這說明當(dāng)前專利提前終止的情況較多、能長期維持的數(shù)量較少。因此，中國桉樹產(chǎn)業(yè)當(dāng)前的有效專利，在未來幾年存在陸續(xù)失效的可能。專利的主動失效，一方面表明專利的質(zhì)量技術(shù)含量較低且知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識較薄弱，另一方面與專利的經(jīng)濟效益較低、商業(yè)化前景較差有關(guān)。

桉樹產(chǎn)業(yè)專利的技術(shù)領(lǐng)域特色明顯，主要集中在農(nóng)業(yè)、林業(yè)、木材加工、肥料等方面。A01 領(lǐng)域一直受到持續(xù)關(guān)注，隨著科技的進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，C05 與A61 領(lǐng)域逐漸成為技術(shù)熱點。從分析得知，當(dāng)前桉樹產(chǎn)業(yè)的專利仍處于技術(shù)發(fā)展階段，多數(shù)專利屬于第一代商品，此時可以加大研發(fā)力度。

3.2 建議

總體來看，中國桉樹產(chǎn)業(yè)的專利技術(shù)取得了一定的進(jìn)步，但仍有較大發(fā)展空間。對于中國未來桉樹產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出3點建議。

3.2.1 加大科技投入，促進(jìn)桉樹產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 依靠科技創(chuàng)新來推動桉樹產(chǎn)業(yè)發(fā)展是必經(jīng)之路。雖然中國在桉樹的種苗、培育、肥料、制材等產(chǎn)業(yè)研究投入較多，但多屬第一代商品，且在高附加值產(chǎn)品開發(fā)、分子育種和基因工程研究等方面仍需持續(xù)關(guān)注，以提高相關(guān)技術(shù)的核心競爭力。為此，政府部門要加大對桉樹產(chǎn)業(yè)科研的經(jīng)費投入，集中某個技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢單位聯(lián)合開展科技攻關(guān)，解決關(guān)鍵技術(shù)難題，做好技術(shù)儲備，加強自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新與保護(hù)。

3.2.2 推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合，提高專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率 產(chǎn)業(yè)、學(xué)校、科研機構(gòu)等相互配合，發(fā)揮各自優(yōu)勢，可以形成強大的研究、開發(fā)、生產(chǎn)一體化的先進(jìn)系統(tǒng)并在運行過程中體現(xiàn)出綜合優(yōu)勢。大專院校與科研單位具有較強的科研能力和較完善的人才隊伍，而企業(yè)是將理論與技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的主力軍。因此，積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研融合，加快中國桉樹相關(guān)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，必須避免專利停留在技術(shù)層面的問題，而是要使其符合市場的需求，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。大專院校與科研單位的專利技術(shù)工作應(yīng)圍繞企業(yè)的技術(shù)需求而研發(fā)，避免理論與生產(chǎn)實際脫節(jié)，從而提高專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化率。只有對專利進(jìn)行有效利用，促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟社會發(fā)展，才能體現(xiàn)專利制度的作用和意義[24]。

3.2.3 提高意識，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù) 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度致力于保護(hù)權(quán)利人在科技和文化領(lǐng)域的智力成果，而專利制度的本質(zhì)特征就是通過法律和經(jīng)濟手段，科學(xué)確證發(fā)明人對其發(fā)明享受真正的專有權(quán)[25]。中國桉樹產(chǎn)業(yè)要提高自主創(chuàng)新能力，必須防止核心技術(shù)成果被竊取，必須對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理保護(hù)。一方面國家、政府及至單位應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)的教育和宣傳工作，提高知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知能力，加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；另一方面權(quán)利人要提高自主意識，主動加強知識產(chǎn)權(quán)知識的學(xué)習(xí)，不僅有利于保護(hù)核心技術(shù)和維護(hù)核心利益，并且對行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識形成和驅(qū)動，起到積極推進(jìn)的作用。