閉明雄，甘夕卉

（寧波大學(xué)商學(xué)院，浙江 寧波 315211）

2018年，我國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)量為154.2萬(wàn)件，共授權(quán)發(fā)明專利43.2萬(wàn)件。發(fā)明專利申請(qǐng)量同比增長(zhǎng)11.6%，已經(jīng)連續(xù)8年位居世界首位。然而，每年龐大的專利申請(qǐng)量并未讓我國(guó)成為科技大國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)，尤其我國(guó)制造業(yè)自主創(chuàng)新能力較弱，關(guān)鍵核心技術(shù)與高端裝備對(duì)外依賴度偏高。為什么每年龐大的專利申請(qǐng)量并未讓我國(guó)成為科技大國(guó)和科技強(qiáng)國(guó)呢？許多學(xué)者嘗試回答此問(wèn)題，其中一種有代表性的理論指出，我國(guó)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率過(guò)低。例如，2013年國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)指出，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家40%的水平[1]。2016年1月有媒體報(bào)道，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而先進(jìn)國(guó)家這一指標(biāo)為60%～70%[2]。科技成果轉(zhuǎn)化率偏低與科技成果的質(zhì)量緊密相關(guān)[3]。從供給側(cè)視角考察科技成果在創(chuàng)造過(guò)程中的動(dòng)力問(wèn)題，就是從提高科技成果質(zhì)量出發(fā)，審視科研活動(dòng)中科研人員所面臨的激勵(lì)與約束機(jī)制，分析其行為特征，通過(guò)調(diào)整科技成果創(chuàng)造過(guò)程中的激勵(lì)與約束條件，從源頭上提高科技成果質(zhì)量，從而增加其市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的潛在價(jià)值。

1 科研人員的目標(biāo)選擇

科研活動(dòng)是一種委托代理活動(dòng)，科研管理部門是委托人，科研人員是代理人?？蒲腥藛T根據(jù)自己的專業(yè)和興趣申報(bào)具體課題，申報(bào)成功后獲得科研管理部門的資助開(kāi)展研究，研究結(jié)束后將科技成果交給科研管理部門，并由后者組織二次開(kāi)發(fā)或直接應(yīng)用于商業(yè)化。

科研管理部門的目標(biāo)是獲得能夠市場(chǎng)化的科技成果，作為代理人，科研人員的目標(biāo)并沒(méi)有科研管理部門那么宏大，其僅是在既定的激勵(lì)與約束環(huán)境下最大化自身利益，包括晉升職稱、獲得科研經(jīng)費(fèi)、形成科技成果等。其中，晉升職稱和獲得科研經(jīng)費(fèi)是科研人員的兩大現(xiàn)實(shí)目標(biāo)，科研人員獲得課題后的最直接目標(biāo)是課題結(jié)題，由于課題結(jié)題要求形成一定數(shù)量的科技成果，包括論文、專利、報(bào)告、書(shū)籍等，因此，將科研人員的目標(biāo)設(shè)定為獲得一定數(shù)量的科技成果。“獲得能夠市場(chǎng)化的科技成果”和 “獲得一定數(shù)量的科技成果”這兩個(gè)目標(biāo)的不同之處主要在于前者對(duì)質(zhì)量的要求高于后者。在科技成果的制造過(guò)程中，過(guò)于注重于數(shù)量往往會(huì)忽略質(zhì)量。假設(shè)這兩種情況是科研人員努力程度不同導(dǎo)致的結(jié)果，科研人員越努力，其創(chuàng)造的科技成果質(zhì)量越高，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的潛力也就越大；反之，科研人員越怠惰，其創(chuàng)造的科技成果質(zhì)量越差，完全不努力的后果很可能無(wú)法形成任何科技成果?？蒲腥藛T的目標(biāo)選擇見(jiàn)第7頁(yè)圖1。

圖1 科研人員的目標(biāo)選擇示意圖

獲得能夠市場(chǎng)化的科技成果、獲得一定數(shù)量的科技成果、無(wú)法形成任何科技成果3種目標(biāo)對(duì)應(yīng)著科研人員不同的努力水平，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)科研管理部門可以通過(guò)結(jié)果甄別和過(guò)程控制兩種方法來(lái)確保代理人的選擇接近委托人的目標(biāo)。但是創(chuàng)新的特性決定了創(chuàng)新活動(dòng)難以通過(guò)過(guò)程控制達(dá)到創(chuàng)新的目標(biāo)，因此，在科研活動(dòng)中科研管理部門一般賦予科研人員較大的研發(fā)自由，極少介入其創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程。那么，作為代理人的科研人員在創(chuàng)新活動(dòng)中面臨著怎樣的激勵(lì)與約束？這些激勵(lì)與約束能否引導(dǎo)科研人員的努力最大化？作為委托人的科技管理部門，應(yīng)怎樣調(diào)整政策才能促進(jìn)科研人員全力以赴達(dá)到科研管理部門的目標(biāo)？下面將通過(guò)構(gòu)建科研管理部門與科研人員之間的博弈模型來(lái)展示二者的博弈過(guò)程，揭示科研人員在既定激勵(lì)結(jié)構(gòu)下的選擇，并指出科技管理部門的政策調(diào)整方向。

2 激勵(lì)與約束下的博弈模型

2.1 科研人員的當(dāng)期效用

設(shè)P為科研管理部門 （委托人）；A為科研人員 （代理人）；e為科研活動(dòng)；q為科技成果質(zhì)量；e為科研人員努力水平?？蒲腥藛TA受科研管理部門P委托，從事科研活動(dòng)?？萍汲晒麣w科研管理部門所有，即P從A的科研活動(dòng)中獲益，P監(jiān)督A的行動(dòng)，但是A的行動(dòng)并不能直接觀察，P只能通過(guò)完善評(píng)審機(jī)制來(lái)提高A的科技成果質(zhì)量，而科技成果質(zhì)量q是科研人員努力水平e的函數(shù)，即

式中：μ為一個(gè)均值為零的隨機(jī)影響因子，其對(duì)q的隨機(jī)影響不可觀察。q'＞0，q"＜0。科研人員越努力，科技成果質(zhì)量越高，市場(chǎng)化潛在價(jià)值越大。

為了激勵(lì)代理人生產(chǎn)出高質(zhì)量的科技成果，科研管理部門 （或科研管理部門與企業(yè)的聯(lián)合體）向科研人員支付成果市場(chǎng)化收益中的一部分p，作為科研人員努力的激勵(lì)。很明顯，預(yù)期市場(chǎng)化收益越大，科研人員當(dāng)期效用也就越大?？蒲腥藛T當(dāng)期科研活動(dòng)效用函數(shù)為u，即

科研人員的效用u取決于p和e。u是p的增函數(shù)，有u'（p）＞0。而p又取決于科技成果質(zhì)量q，有p=p（q），且p'（q）＞0，又因q=e（e）+μ，故p是科研人員自身努力水平的增函數(shù)。即存在著這樣的良性循環(huán)因果關(guān)系：科研人員從市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中所獲得收益越高，科研人員越努力，科技成果質(zhì)量越高，其市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的價(jià)值也就越大，反過(guò)來(lái)又促進(jìn)科研人員努力水平的增加，即…→p→e→q→p→…。

科研管理部門可以控制的因素是p。為了激勵(lì)科研人員的積極性，促進(jìn)科技成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化，各地方都出臺(tái)了科技成果轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，通過(guò)轉(zhuǎn)讓、入股等方式，賦予科研人員較大比例的科技成果市場(chǎng)化收益，這些政策對(duì)于提高科技成果質(zhì)量和加快科技成果市場(chǎng)化起著促進(jìn)作用。

然而，科研人員努力水平e（ e∈ [0，1]）不是無(wú)止境的，e對(duì)科研人員的效用是雙向的關(guān)系。一方面，e直接影響科技成果質(zhì)量q的高低，科研人員越努力，科技成果質(zhì)量就越高，其市場(chǎng)化收益就越大，科研人員從中獲取的收益就越高；另一方面，工作是 “壞的”，是繁重而累人的，努力越多，負(fù)效用越大，科研人員要衡量工作和閑暇或者事業(yè)與家庭之間的邊際效用，投入到科研活動(dòng)中的時(shí)間越多，陪伴家人的時(shí)間就越少，沒(méi)有人愿意一天24 h工作。因此，在科研人員當(dāng)期科研活動(dòng)效用函數(shù)u=u （ p， e ）中，在具有經(jīng)濟(jì)含義的相關(guān)值域內(nèi)，u'p≥0，u'e≤0，即科研人員的效用是其從科技成果市場(chǎng)化中獲得的收益p的增函數(shù)，是其努力水平e的減函數(shù)。

2.2 無(wú)限期界下的預(yù)期效用

科研人員并不只考慮當(dāng)期科研項(xiàng)目帶來(lái)的效用，還考慮該項(xiàng)目對(duì)將來(lái)自己研究的影響，即是否仍將繼續(xù)獲得該科研管理部門下一期的科研資助。如果將科研人員的效用擴(kuò)展到其一生的未來(lái)時(shí)期，則其長(zhǎng)期效用除了當(dāng)期的p和e兩個(gè)重要的變量外，還受到終止續(xù)約的概率t以及項(xiàng)目結(jié)束后不再續(xù)約時(shí)科研人員的退路z的影響，即

式中：e，p，t，z均為外生變量。

1）終止續(xù)約的概率t。面對(duì)契約的不完全性，科研管理部門與科研人員隱含著一個(gè)相機(jī)續(xù)約合同，如果科技成果質(zhì)量高，科研人員將繼續(xù)獲得該部門的下一期經(jīng)費(fèi)資助；如果科研管理部門發(fā)現(xiàn)科技成果質(zhì)量不高、不可轉(zhuǎn)化，那么科研人員將不能再獲得該部門的經(jīng)費(fèi)資助，即終止續(xù)約。終止續(xù)約的概率t是科研人員努力水平e和科研管理部門監(jiān)督投入m的函數(shù)。一個(gè)簡(jiǎn)化的終止函數(shù)內(nèi)涵如下：在每一期，管理部門以概率η（）m “看到”科研人員，并由此確知后者是否在努力工作。假定如果沒(méi)有監(jiān)督，管理部門將 “看不到”科研人員，則有η（0）=0，且η'＞0。于是，得到終止函數(shù)，科研人員在不努力工作時(shí)被發(fā)現(xiàn)概率t的公式為

可以看到，t[0，η（m）]=η（m ），t[e，η（0）]=0。增加的科研人員努力水平e降低了終止續(xù)約的概率t，同樣，增加的監(jiān)督投入m增加了終止續(xù)約的概率t。但在現(xiàn)實(shí)中，科研活動(dòng)的過(guò)程是沒(méi)有監(jiān)督的，科研管理部門對(duì)科研活動(dòng)的過(guò)程控制只能從表面上了解科研活動(dòng)的進(jìn)度，很難深入地了解科研人員努力水平。最終續(xù)約與否完全取決于科技成果質(zhì)量，即相當(dāng)于沒(méi)有監(jiān)督時(shí)的情況，此時(shí)t=1-e。

2）退路z。z是科研人員在項(xiàng)目結(jié)束后續(xù)約的機(jī)會(huì)損失，即科研人員的次優(yōu)選擇。如果不繼續(xù)承接同一科研管理部門的項(xiàng)目，可能導(dǎo)致科研人員生活難以為繼，即除了繼續(xù)承接該部門項(xiàng)目外，幾乎沒(méi)有退路；或者科研人員可以申報(bào)其他科研部門的項(xiàng)目；或者僅從事教學(xué)工作，仍是不錯(cuò)的選擇，此時(shí)退路就大。z越大，則該項(xiàng)目對(duì)科研人員的吸引力就越小，科研人員在研究中就越不愿意全力以赴；反之，z越小，則該項(xiàng)目對(duì)科研人員的吸引力就越大，科研人員在研究中就越會(huì)全力以赴。圖2為科研人員努力水平e與退路z的關(guān)系曲線。

圖2 科研人員努力水平e與退路z的關(guān)系曲線

很明顯，給定時(shí)間偏好，科研人員也只有在續(xù)約后的預(yù)期收益大于退路z時(shí)，才會(huì)在當(dāng)期科研中增加努力以爭(zhēng)取續(xù)約，即

式中：v為長(zhǎng)期效用；u為當(dāng)期效用；v-u為續(xù)約后的預(yù)期收益。在實(shí)踐中，有些科研管理部門的項(xiàng)目級(jí)別低、經(jīng)費(fèi)少、難度大、結(jié)題要求高，預(yù)期收益很小，即完全是得不償失的研究，科研人員一般不會(huì)再去申報(bào)這類項(xiàng)目。

2.3 無(wú)限期界下的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)

給定時(shí)間偏好率i，科研人員將變動(dòng)e，以最大化無(wú)限期界下的預(yù)期效用現(xiàn)值v，公式為

或者用靜態(tài)假定，整理得

整理后，式 （7）右邊第一項(xiàng)是科研活動(dòng)的執(zhí)行租金，即科研人員參與這項(xiàng)課題研究的收益與他的下一個(gè)最優(yōu)選擇之差[4]。因此，科研工作的現(xiàn)值=執(zhí)行租金+退路z。根據(jù)式 （7），科研人員會(huì)增加努力水平e，直到預(yù)期邊際效用為0為止，即

整理得

科研人員選擇的努力水平將使得努力的邊際成本等于努力的邊際收益。此時(shí)，科研人員當(dāng)期努力水平的邊際效用等于提高科技成果質(zhì)量帶來(lái)的終止續(xù)約的概率的降低t'e乘以續(xù)約高于退路的凈利益v-z。起始于一個(gè)低水平的e，科研人員將增加努力水平，直到努力水平的邊際負(fù)效用剛好抵消終止續(xù)約的概率降低引起的效用現(xiàn)值邊際增加。式 （8）或式 （9）定義了式 （3）所示的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)。

可以用一個(gè)例子來(lái)直觀地闡明這個(gè)最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)。假定科研人員的效用函數(shù)為

式中：a為一個(gè)正的常數(shù)。這表明科研人員的負(fù)效用會(huì)隨著努力水平的提高而增加。對(duì)于一個(gè)有限的激勵(lì)水平，當(dāng)e趨向于1時(shí)，努力水平的邊際負(fù)效用變得無(wú)窮大，因此科研人員不會(huì)選擇e=1，結(jié)果有t＞0。假定科研人員的退路被標(biāo)準(zhǔn)化為0，時(shí)間偏好率也是0，那么式 （7）變?yōu)?/p>

整理式 （12），得出一個(gè)明確的關(guān)于科研人員努力水平的最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)，表達(dá)式為

解出最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)的意義在于明確科研人員努力水平何時(shí)達(dá)到極大值，如式 （13），科研人員將在e=1-2a/p這個(gè)點(diǎn)上停止努力。政策的意義在于科研管理部門要完善相應(yīng)的激勵(lì)制度，以提高科研人員的努力水平，這是因?yàn)榕λ皆礁?，科技成果質(zhì)量就越高，市場(chǎng)化的價(jià)值就越大；努力水平越低，科研項(xiàng)目越有可能被撤銷，經(jīng)費(fèi)被收回。

3 努力水平的阻礙因素

前面博弈模型已顯示，科技成果質(zhì)量q直接取決于科研人員努力水平e，而努力水平又取決于科研人員預(yù)期從市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中所獲得收益p，存在著關(guān)系…→p→e→q→p→…。理論上，只要增加科研人員預(yù)期從科技成果市場(chǎng)化收益的比例，就能自動(dòng)地提高科研人員的積極性，使其最大限度地增加努力水平。然而，實(shí)踐中存在多個(gè)重要因素抑制著科研人員努力水平，使得博弈模型中科研人員努力水平的均衡點(diǎn)提前到來(lái)。

1）激勵(lì)缺陷。若科研管理部門提供的科技成果市場(chǎng)化收益份額過(guò)小，使得激勵(lì)相容約束成為一個(gè)等式，或者說(shuō)v=v[q（p） ，p，t，z]=z，式 （9）的右邊將為零，這樣科研人員將不再愿意承擔(dān)任何供給質(zhì)量的邊際負(fù)效用，因?yàn)榻灰捉K止成本為零。

長(zhǎng)期以來(lái)，科研人員從科技成果轉(zhuǎn)化中獲得的份額一直過(guò)小，這個(gè)與科技成果轉(zhuǎn)化模式有關(guān)。1996年出臺(tái)的 《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的落腳點(diǎn)是政府，政府控制著技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的主導(dǎo)權(quán)。2007年制定的 《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》將職務(wù)科技成果所有權(quán)下放到單位。2015年新修訂的 《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》又進(jìn)一步將科技成果處置權(quán)、收益權(quán)、分配權(quán)下移到科研院校和單位，確立了單位在技術(shù)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的主導(dǎo)地位[5]；將科技成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)比例提高到不低于科技成果收益的50%，部分地方政府規(guī)定了轉(zhuǎn)化收益的70%～90%歸科研團(tuán)隊(duì)，例如上海這一比例不低于70%[6]。然而單位主導(dǎo)的轉(zhuǎn)化模式并沒(méi)有很好地解決科研單位內(nèi)部利益分配的體制障礙[7]。在單位主導(dǎo)的轉(zhuǎn)化模式中，單位享有優(yōu)先轉(zhuǎn)化權(quán)，轉(zhuǎn)化過(guò)程的各項(xiàng)權(quán)利歸屬于集體，一方面集體產(chǎn)權(quán)在實(shí)施過(guò)程中存在著激勵(lì)難問(wèn)題，另一方面由集體主導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化，必須獲得科研人員或科研團(tuán)隊(duì)的密切配合，由于隱性知識(shí)的存在，科研人員作為參與者的協(xié)作程度與穩(wěn)定性是個(gè)不穩(wěn)定變量，并不能保證主導(dǎo)者決策正確和轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行。

2）退路。如果v[q（p） ，p，t，z]≤z，從一方面看，是科技成果市場(chǎng)化得益p過(guò)?。粡牧硪环矫婵?，則是終止續(xù)約后科研人員的退路z相當(dāng)可觀。退路z對(duì)應(yīng)收益是科研人員續(xù)約的機(jī)會(huì)成本，z越大，則科研人員在當(dāng)期科研活動(dòng)中的努力水平越?。环粗?，退路z對(duì)應(yīng)收益越小，則科研人員在當(dāng)期科研活動(dòng)中的努力水平越大。在現(xiàn)實(shí)中，科研人員的項(xiàng)目來(lái)源有多種渠道，從縱向角度劃分，課題就包括市廳級(jí)、省部級(jí)和國(guó)家級(jí)三類，每一級(jí)又都有各個(gè)部門發(fā)布的年度招標(biāo)課題，單從省部級(jí)層面看，就包括省自然科學(xué)基金項(xiàng)目、省社科規(guī)劃項(xiàng)目、省軟科學(xué)基金項(xiàng)目、全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目等不下10類課題；此外，科研人員還可以承接來(lái)自企業(yè)和地方政府的橫向課題?？蒲腥藛T在具體某個(gè)項(xiàng)目上的消極行為一般不會(huì)影響其在其他項(xiàng)目申請(qǐng)上的成敗。換言之，終止續(xù)約的威脅 （或續(xù)約的誘惑）t對(duì)科研人員的影響并不大，科研人員在獲得科研項(xiàng)目的時(shí)候并不會(huì)思考下次如何爭(zhēng)取再獲得同一部門的項(xiàng)目。此外，科研人員主要分布于高等院校，對(duì)于高校教師而言，專職教學(xué)工作雖然不能發(fā)家致富，但是收入仍然可以養(yǎng)家糊口。退路對(duì)應(yīng)的可觀收益制約了科研人員在科研上全力以赴，一錘子買賣成為不少科研人員的選擇。

3）不確定性。表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是努力水平與科技成果質(zhì)量之間的不確定性，即e→q環(huán)節(jié)的不確定性。很明顯，努力并不一定就能產(chǎn)生高質(zhì)量的科技成果。二是科技成果市場(chǎng)化本身存在不確定性，即q→p環(huán)節(jié)的不確定性。大量科技成果以實(shí)驗(yàn)室技術(shù)數(shù)據(jù)、論文、報(bào)告和總結(jié)形式出現(xiàn)，只有經(jīng)過(guò)二次開(kāi)發(fā)和中試環(huán)節(jié)，才能獲得可以用于指導(dǎo)大規(guī)模生產(chǎn)和建設(shè)的數(shù)據(jù)、方法、路線和裝備。這其中蘊(yùn)含著風(fēng)險(xiǎn)，如果沒(méi)有政府的支持，企業(yè)很難從事二次開(kāi)發(fā)和中試，一些原本有前景的科技成果，因?yàn)槿狈Χ伍_(kāi)發(fā)和中試而被擱置。此外，市場(chǎng)規(guī)模的大小、市場(chǎng)中介的發(fā)育程度、科技體制的完善程度等都影響著科技成果的市場(chǎng)化。不確定性的直接結(jié)果降低了科研人員從科技成果市場(chǎng)收益中獲利的預(yù)期，如果從市場(chǎng)轉(zhuǎn)化中預(yù)期收益過(guò)小，科研人員就不會(huì)付出過(guò)多的努力追求市場(chǎng)轉(zhuǎn)化。

4）科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)與撥付方式。課題經(jīng)費(fèi)常常被視為科研活動(dòng)的成本。2015年之前各級(jí)科研管理部門都明確禁止科研經(jīng)費(fèi)用于科研人員的績(jī)效發(fā)放和福利支出。2015年的科研管理體制改革允許科研人員從科研經(jīng)費(fèi)中設(shè)立間接經(jīng)費(fèi)，在間接經(jīng)費(fèi)中可以列支績(jī)效，但是其比例過(guò)小。如果嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)費(fèi)管理政策，將導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)花不出去，還嚴(yán)重挫傷了科研人員的積極性，實(shí)踐中科研管理部門常常采取一種折中的方式，科研人員可以通過(guò)技術(shù)上的操作將科研經(jīng)費(fèi)應(yīng)用于其他渠道，這使得經(jīng)費(fèi)在實(shí)際操作中不純粹是科研成本，還是科研人員的一項(xiàng)重要收益。實(shí)際上，科技經(jīng)費(fèi)的收益性質(zhì)使得科技成果市場(chǎng)化的潛在收益黯然失色，科研人員申報(bào)科研項(xiàng)目的目的，很大程度上不在于獲得科技成果市場(chǎng)化潛在的收益，而在于獲得科研經(jīng)費(fèi)。

相對(duì)于科技成果市場(chǎng)化收益的不確定性而言，科研經(jīng)費(fèi)是一個(gè)相對(duì)確定的收益，而且經(jīng)費(fèi)一般不會(huì)被收回，這與經(jīng)費(fèi)撥付的方式有關(guān)?？蒲薪?jīng)費(fèi)通常在課題承接初期一次性撥付，而且項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一旦撥付，除非發(fā)生惡性違約，否則一般不會(huì)被收回。也就是說(shuō)，無(wú)論科研人員在科研活動(dòng)中是否努力，經(jīng)費(fèi)均構(gòu)成其確定的收益?？蒲薪?jīng)費(fèi)一旦到手，科研人員的目標(biāo)即已經(jīng)一定程度地達(dá)成，繼續(xù)投入到科研活動(dòng)中的激情和耐心會(huì)迅速消減，為了申報(bào)科研項(xiàng)目而臨時(shí)拼湊起來(lái)的科研團(tuán)隊(duì)也事實(shí)上宣告解散，這種消極應(yīng)付的研究態(tài)度使很多原本很有市場(chǎng)前景的研究項(xiàng)目草草結(jié)題。

4 調(diào)整科研人員的激勵(lì)和約束的政策建議

政策的目標(biāo)在于通過(guò)激勵(lì)與約束的調(diào)整掃清科研人員努力水平增加的障礙，從而提高科技成果質(zhì)量。根據(jù)前面分析的模型，可以從以下5個(gè)方面調(diào)整科研人員的激勵(lì)和約束。一是發(fā)揮科研單位和科研團(tuán)隊(duì)作為市場(chǎng)主體的激勵(lì)性功能。研究表明，一所出色的大學(xué)在商業(yè)化方面往往都有清晰的策略[8]，科研單位應(yīng)制定完整的科技成果商業(yè)化策略，而不是被動(dòng)地應(yīng)付自上而下的考核。同時(shí)，引入市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)科研團(tuán)隊(duì)和科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，促使科研人員的收益與其所創(chuàng)造的科技成果市場(chǎng)化的社會(huì)收益接近，二者的接近是對(duì)經(jīng)濟(jì)主體最為有效的激勵(lì)，也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵[9]。二是推進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)體系和科研項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制。在人才評(píng)定上減少對(duì)論文、專利、專著等數(shù)量的要求，更加重視技術(shù)創(chuàng)新、專利發(fā)明、成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)推廣、標(biāo)準(zhǔn)制定等評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，將科技成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益作為職稱評(píng)審的重要條件；將技術(shù)合同成交額作為對(duì)高校院所考核評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。三是從事前和事后兩方面加強(qiáng)科研誠(chéng)信體系建設(shè)。事前預(yù)防方面，在高校和科研單位中設(shè)立科研誠(chéng)信辦公室，對(duì)重要學(xué)術(shù)成果發(fā)表加強(qiáng)審核和學(xué)術(shù)把關(guān)；事后治理方面，建立黑名單制度，不僅禁止黑名單人員再申報(bào)同一部門課題，而且限制其再申報(bào)其他級(jí)別和其他部門的研究課題。四是降低科技成果市場(chǎng)化的不確定性。市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)行離不開(kāi)政府的支持，科技成果的二次開(kāi)發(fā)、中試環(huán)節(jié)、企業(yè)孵化載體建設(shè)、市場(chǎng)交易網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、金融中介培育、高端人才引進(jìn)等都離不開(kāi)地方政府的大力支持。五是確認(rèn)科研經(jīng)費(fèi)的收益性質(zhì)，調(diào)整撥付方式。提高經(jīng)費(fèi)使用中績(jī)效支出比例，并使之與科技成果質(zhì)量掛鉤，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和成果質(zhì)量分批撥付。改變經(jīng)費(fèi)不可回收的性質(zhì)，對(duì)于成功市場(chǎng)化的科技成果，全額撥付經(jīng)費(fèi)；對(duì)于沒(méi)有市場(chǎng)化的科技成果，不繼續(xù)撥付甚至收回部分經(jīng)費(fèi)作為懲罰。