許 暉 張超敏 鄧偉升 單 宇

(1.南開大學商學院； 2.云南大學工商管理與旅游管理學院)

1 研究背景

企業(yè)與其外部制度環(huán)境之間的復(fù)雜互動關(guān)系一直都是制度研究領(lǐng)域中最為關(guān)注的話題之一[1]。當下，大多數(shù)研究將制度視為跨國企業(yè)發(fā)展的制約因素。學者們主要關(guān)注企業(yè)通過企業(yè)戰(zhàn)略、組織形式以及經(jīng)營方式等獲得內(nèi)、外部合法性[2]，進一步減少制度壓力帶來的影響。卻忽略了在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟下，新興經(jīng)濟體大規(guī)模的制度變革給民營企業(yè)帶來的機會[3，4]。一般而言，制度機會是在制度變遷驅(qū)動下，由政府政策刺激、支持及引導而出現(xiàn)的，或是由政府管制放松而引發(fā)的、能夠促使企業(yè)發(fā)展的機會[5]。由此，對于新興經(jīng)濟體民營企業(yè)而言，制度絕非止于制約因素，在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，民營企業(yè)如何捕獲制度機會已成實踐前沿問題。

既有制度機會研究強調(diào)了企業(yè)通過提高企業(yè)家政策領(lǐng)悟能力、對制度機會的警覺性、企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)及應(yīng)用非市場戰(zhàn)略等，這些因素能夠幫助企業(yè)捕獲制度機會[5]。然而，已有文獻大都是探討何種因素影響了制度機會的識別與捕獲，鮮有文獻就制度機會的識別和捕獲機制展開探討。例如，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下企業(yè)家政治連帶作為一種非正式制度安排能夠為企業(yè)汲取創(chuàng)業(yè)所需資源提供極大便利，有利于將識別到的“政策性機會”轉(zhuǎn)化為實際的“賺快錢”項目[5]。由于不同性質(zhì)的制度安排、政策類型有著不同的目標，不同類型的制度機會要求企業(yè)具備不同的資源與能力去匹配。此外，由于制度變遷往往產(chǎn)生空間差異和時間差異[6]，即使是同一政策驅(qū)動，由于地域、時間不一致，企業(yè)往往要跨越時間和空間創(chuàng)造、解決能力和資源的差異來捕獲機會[7]。而企業(yè)的政治參與、跨邊界身份、角色期望及高層管理人員的履歷等，一般被認為是捕獲制度機會、獲得合法性的優(yōu)先選擇[6]。但這些因素對于國際化情境是否適用卻沒有一致性解釋。由此，探討企業(yè)跨越多邊界進行制度機會捕獲有一定的理論價值和實踐意義。鑒于此，本研究聚焦于“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，民營企業(yè)制度機會捕獲內(nèi)在機制研究”這一核心問題，以典型企業(yè)為例，通過對其在國內(nèi)、國外制度機會捕獲過程的深度分析，揭示出不同制度機會類型在國內(nèi)、國外的捕獲內(nèi)在機制，以求對國內(nèi)民營企業(yè)制度機會捕獲提供理論和實踐啟示。

2 理論基礎(chǔ)

2.1 制度理論與新興經(jīng)濟體相關(guān)研究

組織嵌入在國家特定的制度安排中，這是國際商務(wù)研究的一個基本前提[8]。早期制度理論強調(diào)制度變革具有外生性，認為制度變革是一個自然的過程，且對組織影響起決定性作用。如果組織希望生存下去，就必須遵從制度環(huán)境，以獲取合法性[9]。而后期制度理論則強調(diào)制度變革的內(nèi)生性以及組織在制度變革過程中的代理角色[10]。由于制度環(huán)境的多樣性、復(fù)雜性和模糊性，給組織提供更大可操作性和行動空間來實現(xiàn)代理，組織扮演著更加積極的角色，以實現(xiàn)企業(yè)自身發(fā)展。

對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下的新興經(jīng)濟體國家，正發(fā)生著大規(guī)模制度變革。與發(fā)達經(jīng)濟體相比，其制度變革的頻率更快、波及范圍更廣等，這對于組織如何嵌入外部環(huán)境提出了更高要求。一方面，由于政策缺乏連續(xù)性和一致性，使得政策缺乏穩(wěn)定性和預(yù)見性，增加了市場交易費用和不確定性[4]，同時，新興經(jīng)濟體政府控制了大量的稀缺資源，通過多部門審批程序與機制來限定企業(yè)準入資質(zhì)等，這些制度因素限制了企業(yè)快速發(fā)展等[11]；另一方面，外部制度環(huán)境、政策變動導致的制度復(fù)雜性、波動性也給企業(yè)帶來了發(fā)展機會[12]。以我國為例，自改革開放以來一直發(fā)生著大規(guī)模的制度變革，在制度變遷、政策刺激驅(qū)動下，引發(fā)了全新的市場需求[13]。但在實際情況上，有些企業(yè)捕獲到制度機會，而有些企業(yè)卻沒能有效地抓住。從實踐上看，研究企業(yè)如何捕獲制度機會，對于企業(yè)的發(fā)展十分有意義。

2.2 制度機會及捕獲影響因素相關(guān)研究

現(xiàn)有研究對機會的探討主要聚焦創(chuàng)業(yè)機會[14]、國際創(chuàng)業(yè)機會[15]及國際機會[16]等，而對制度機會的研究較少。制度機會主要來源于國家制度變遷、政府政策變更，主要涉及以下方面：①政策性優(yōu)惠(如產(chǎn)業(yè)政策和地方政府特許政策)，這類政策常常給予相關(guān)企業(yè)資源優(yōu)惠、稅收減免等；②政策性準入，新興經(jīng)濟體出于國家層面發(fā)展計劃或者國家安全考慮，在某些行業(yè)設(shè)置限制性準入，因而可能成為企業(yè)發(fā)展的機會；③政策性驅(qū)動，如光伏產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展離不開國家出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策等[13]。

對于機會捕獲通常被描述為機會感知、機會識別、機會開發(fā)與利用的整個過程[17]?，F(xiàn)有研究對于機會捕獲影響因素主要基于兩類：①外部環(huán)境因素(如環(huán)境異質(zhì)性、制度模糊性等[18～20])。例如，企業(yè)常常在組織化和制度條件不足的領(lǐng)域推出新的產(chǎn)品或服務(wù)[19]。②企業(yè)內(nèi)部因素(如資源、能力以及認知等)。SI等[20]的研究表明，通過主動調(diào)動和配置內(nèi)外部資源，以資源再生的方式，把握了市場中潛在的機會。不同于市場機會捕獲，企業(yè)除了要滿足經(jīng)濟的可行性，還要滿足政治可行性。企業(yè)家政策領(lǐng)悟能力以及對于政府及其決策過程的認知程度決定了其政策性機會捕獲[5]。此外，企業(yè)家履歷及企業(yè)身份屬性以及非市場戰(zhàn)略等都影響制度機會的識別與捕獲[4，5]。企業(yè)需要努力去建立組織形式合法性，同時滿足制度環(huán)境合法性以獲得政府和消費者支持。

綜上所述，現(xiàn)有研究認為制度是影響機會識別與捕獲的關(guān)鍵因素，聚焦于制度壓力視角，卻鮮有研究從制度機會視角去研究組織與制度變遷的關(guān)系。由此，本研究從制度機會入手，探討企業(yè)制度機會捕獲機制。此外，由于考慮到不同性質(zhì)的制度安排、政策類型有著不同的目標，不同類型的制度機會要求企業(yè)具備不同的資源與能力去匹配[21]。由此，結(jié)合MOM等[22]的觀點，本研究將制度機會進行如下分類：①探索型制度機會，指政策變遷或指引下，政府通過資源支持、政策指引所形成的隱性機會，它需要企業(yè)進一步探索后開發(fā)；②開發(fā)型制度機會，指通過制度變遷直接創(chuàng)造市場需求所形成的顯性機會，它可以通過政府直接購買或者政策直接驅(qū)動形成市場潛力，企業(yè)直接憑借資源和能力去開發(fā)。

3 研究方法

3.1 方法選擇

考慮到本研究關(guān)注的問題涉及“如何”這一詳細過程，因此，選擇嵌套案例研究進行理論構(gòu)建[23]，以企業(yè)經(jīng)歷的關(guān)鍵里程碑事件為分析單元。首先，制度變遷下所形成的不同機會與目標企業(yè)縱向發(fā)展的多個關(guān)鍵事件相聯(lián)系，尋求其捕獲制度機會的機制，能夠有效建立因果鏈條。其次，嵌套式案例的核心優(yōu)勢是能夠聚焦于特定目標，獲取更為詳細、豐富和深入的信息，進而更加貼近案例的研究目標。本研究選擇的典型案例包含了一個復(fù)雜嵌套的多重制度機會與企業(yè)行為，針對不同制度機會，組織采取不同行為并識別對應(yīng)捕獲機制，能夠有助于本研究設(shè)計類似準實驗的復(fù)制邏輯[23]。最后，從該企業(yè)成立到現(xiàn)階段，近30年的成長過程對于解構(gòu)制度機會捕獲機制的動態(tài)過程十分有效。

3.2 案例選擇與簡介

(1)案例選擇單案例研究要兼具極端性和啟發(fā)性，因此，本研究選擇新疆特變電工股份有限公司(以下簡稱特變電工)作為研究對象。主要原因在于：①企業(yè)通過自身行動捕獲制度機會，實現(xiàn)從單機生產(chǎn)到能源服務(wù)商的華麗轉(zhuǎn)身；②根據(jù)EISENHARDT[23]的建議，案例選擇應(yīng)遵循理論抽樣原則。特變電工從1988年成立至今，這30多年恰好置于改革開放40多年中。改革開放以來，我國經(jīng)濟從計劃向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型；戰(zhàn)略層面從“引進來，走出去”到如今的“一帶一路”倡議等，在這一系列的制度變遷下蘊藏著不同的制度機會，為企業(yè)捕獲制度機會提供客觀條件。此外，企業(yè)通過自身行動積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略，通過機會捕獲，一步步實現(xiàn)自身蛻變，為本研究構(gòu)建“制度機會捕獲內(nèi)在機制研究”提供了充足的證據(jù)。

(2)企業(yè)簡介特變電工起初為昌吉特種變壓器廠，常年處于虧損狀況。在當時“私營經(jīng)濟”得到重視的背景下，該企業(yè)成為新疆首家租賃承包企業(yè)，經(jīng)過一系列內(nèi)部制度變革，使企業(yè)渡過了艱難的創(chuàng)業(yè)期。1993年，特變電工積極進行股份制改革，于1997年上市。應(yīng)國家支持國企重組號召，該企業(yè)通過資本運營，成功并購了新疆眾合、衡陽變壓器廠(簡稱衡變)及沈陽變壓器廠(簡稱沈變)等。在國家創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和振興重大裝備政策指引下，特變電工積極進行制造業(yè)向智能化發(fā)展，2013年，在“一帶一路”倡議的引導下，借助政府平臺，積極為沿線國家提供一體化解決方案。至2017年，特變電工培育了“輸變電高端裝備制造業(yè)、新能源、新材料”一高兩新國家三大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，擁有從勘測到設(shè)計、施工、安裝、調(diào)試，到培訓、運營、維護一體化系統(tǒng)解決方案提供能力，正在打造成為全球卓越的綠色智能能源服務(wù)商。

3.3 數(shù)據(jù)收集與分析

(1)數(shù)據(jù)收集三角驗證是本研究收集數(shù)據(jù)的主要策略[24]。首先，本研究的數(shù)據(jù)來源包含以下渠道：①半結(jié)構(gòu)化訪談；②企業(yè)內(nèi)部資料，包括內(nèi)部期刊等；③外部資料，包括新聞報道、官方網(wǎng)站等；④參與式觀察；⑤非正式信息獲取渠道，包括郵件、電話等。其次，整個研究過程中涉及6位研究者，不同研究者之間的交叉比對使信度得以保障。最后，數(shù)據(jù)收集過程涉及3個階段，特別是后兩個階段，通過對信息模糊的訪談對象進行了多次重復(fù)訪談和確認以保障數(shù)據(jù)的信度，案例數(shù)據(jù)來源及編碼見表1。

表1 案例數(shù)據(jù)來源及其編碼

具體而言，本研究的數(shù)據(jù)收集過程分為3個階段：①第一階段，收集公開數(shù)據(jù)和企業(yè)內(nèi)部資料，初步確認企業(yè)發(fā)展歷程。②第二階段，進入特變電工及相關(guān)分公司進行參觀和訪談。在近10個月的研究過程中，課題組進行了近20人次的訪談(見表2)。每次訪談持續(xù)約50～100分鐘，對關(guān)鍵信息提供者進行了多次訪談，并將訪談內(nèi)容進行錄音與文字轉(zhuǎn)錄。③第三階段，對多種來源的數(shù)據(jù)進行初步整理和分析，對于需要澄清的問題，進一步通過電子郵件等形式予以補充。

表2 深度訪談對象及實地觀察基本信息匯總

(2)數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)分析過程遵循典型歸納式案例研究。首先，由1名研究者通過整合訪談筆錄和檔案數(shù)據(jù)，分析并提取制度機會捕獲機制所涉及的構(gòu)念，并得出初步的結(jié)論，并列出能夠證明這些結(jié)論的引用語；然后，由另外2名研究者分別對原始的訪談資料和收集的檔案資料進行綜合分析，形成各自的觀點，以便對初步形成的結(jié)論進行檢驗；最后，率先采納一致的結(jié)論，對不一致的結(jié)論，再由研究者進行分析、討論，直至達成一致。

(3)研究過程本研究遵循以下步驟進行案例單元劃分：首先，結(jié)合企業(yè)高層提供的企業(yè)發(fā)展的幾個關(guān)鍵里程碑事件以及影響這些事件的一些重大制度、政策等；其次，通過企業(yè)高層劃分的關(guān)鍵事件對每個行動前后政策進行了梳理；再次，將梳理的制度、政策與企業(yè)關(guān)鍵行動一一對照，并請企業(yè)高層確認，并指出修改意見；最后，經(jīng)過反復(fù)幾輪修改，確定了11個案例單元。根據(jù)研究主題，本研究將制度機會分為兩類(探索型和開發(fā)型)，并按照機會捕獲區(qū)域(國內(nèi)和國外)不同，劃分了4種類型：探索型制度機會國內(nèi)捕獲(A)；探索型制度機會國外捕獲(B)；開發(fā)型制度機會國內(nèi)捕獲(C)；開發(fā)型制度機會國外捕獲(D)。具體制度機會類型與案例分析單元劃分見表3。

表3 制度機會描述與企業(yè)關(guān)鍵里程碑事件

注：基于企業(yè)關(guān)鍵事件、行為劃分案例分析單元；依據(jù)探索/開發(fā)，國內(nèi)/國外，將11個案例分析單元劃分為4種制度機會類型。

4 案例分析

4.1 探索型制度機會與國內(nèi)捕獲情況(A)

這一類型機會國內(nèi)捕獲情況如下：1998年前后，“私營經(jīng)濟”得到重視，而《公司法》的頒布則正式開啟了企業(yè)股份制改革。在可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略指引下，政府頒布了一系列關(guān)于新材料、新能源的法律、法規(guī)等。2012年，國家實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，而黨的十九大報告再次強調(diào)，以創(chuàng)新驅(qū)動推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)智能化、數(shù)字化，推動制造業(yè)與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展等。針對以上制度變遷，國家不僅在法律、法規(guī)上給予支持，還提供稅收優(yōu)惠、減免以及創(chuàng)新平臺、測評平臺等。由此，企業(yè)積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略、政策方針：一方面，進行組織變革，以租賃承包為抓手，開啟民營經(jīng)濟發(fā)展；積極進行股份制改革，通過資本積累，積極進軍新材料、新能源產(chǎn)業(yè)等；另一方面，進行內(nèi)部改革，推行聘任制及目標管理，圍繞創(chuàng)新、制造強國等目標，致力于創(chuàng)新型企業(yè)建設(shè)，大力推進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和消化吸收再創(chuàng)新。通過聚焦于系統(tǒng)集成服務(wù)，圍繞國家新趨勢、客戶新需求，最終實現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)融合、企業(yè)智能化發(fā)展，服務(wù)于國家建設(shè)需求。該部分涉及4個案例分析單元，具體制度變遷與企業(yè)關(guān)鍵行動見圖1。

圖1 制度機會與企業(yè)關(guān)鍵行動(Ⅰ)

隨著國家戰(zhàn)略、政策方針變遷以及國家給予政策指導、資源支持下，企業(yè)通過資源轉(zhuǎn)移及整合等資源重構(gòu)機制，打破原有慣例，使企業(yè)發(fā)展與國家方向相一致，進而捕獲制度機會。具體而言：一方面，企業(yè)通過縱向深化等一系列資源轉(zhuǎn)移行動，可以充分利用外部相關(guān)主體之間的經(jīng)驗，技能和資本等，有助于企業(yè)更好地洞察外部市場環(huán)境中機會；另一方面，尋找外部環(huán)境的需求與企業(yè)戰(zhàn)略之間的匹配性或一致性[25]，對組織生存與發(fā)展至關(guān)重要。為此，企業(yè)通過關(guān)系重塑、戰(zhàn)略更新以及組織變革等整合方式，積極與外部制度響應(yīng)，可以使企業(yè)可以優(yōu)先獲得內(nèi)、外部合法性，以便優(yōu)先獲得資本、平臺資源支持等。與此同時，企業(yè)管理者善于敏銳洞察環(huán)境的變化，主動求變?nèi)ミm應(yīng)或者創(chuàng)造，來適應(yīng)外部環(huán)境需要。這一部分制度機會捕獲機制與典型例證見表4。

表4 探索型制度機會與國內(nèi)市場捕獲機制典型證據(jù)

4.2 探索型制度機會與國外捕獲情況(B)

探索型制度機會在國外捕獲主要圍繞國家“走出去”戰(zhàn)略及“一帶一路”倡議等展開。2005年，我國“走出去”戰(zhàn)略進入了加速階段，國家鼓勵有條件的企業(yè)跨國經(jīng)營，同時提供信貸、保險外匯等平臺支持等。2013年，國家提出“一帶一路”倡議，主動發(fā)展與沿線國家的經(jīng)濟合作，帶動國內(nèi)裝備制造產(chǎn)能、技術(shù)、工程勞務(wù)走出國門。與此同時，國家加快對新疆自治區(qū)有條件的企業(yè)“走出去”優(yōu)先支持，全面參與周邊國家的電力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。特變電工圍繞國家戰(zhàn)略，積極融入“一帶一路”建設(shè)，充分利用自身對外經(jīng)貿(mào)合作和外援項目的電力成套工程總承包商、PEC交鑰匙工程商等身份標簽，參與境外能源電力建設(shè)，為“一帶一路”沿線國家和地區(qū)提供國家電網(wǎng)建設(shè)及能源建設(shè)總承包服務(wù)等。即企業(yè)在解決東道國困境的同時也為國家外交事業(yè)做出了貢獻。這一部分涉及2個案例分析單元，具體制度變遷與企業(yè)關(guān)鍵行動見圖2。

圖2 制度機會與企業(yè)關(guān)鍵行動(Ⅱ)

在國家實施“走出去”戰(zhàn)略、“一帶一路”倡議下，積極為企業(yè)走出去搭建平臺的同時給予財政等資源支持。不同于國內(nèi)探索型機會捕獲，對于國外來來講，企業(yè)往往具有跨邊界性質(zhì)：一方面，與國內(nèi)公司總部相聯(lián)系，能夠了解國內(nèi)制度環(huán)境特點；另一方面，又面臨東道國環(huán)境的影響。企業(yè)能夠利用這種跨邊界的雙重屬性，能夠更好地超越東道國當?shù)匾?guī)范和認知去識別機會。具體通過角色期望和愿景構(gòu)建等反身性構(gòu)建機制來實現(xiàn)機會捕獲：①在國家實施“走出去”“一帶一路”倡議下，企業(yè)對外擴張本身就帶有“國家身份”的標簽，母國社會地位、企業(yè)地位等影響東道國對跨國企業(yè)的角色期望[26]。企業(yè)會充分利用“行業(yè)領(lǐng)袖”身份或當?shù)孛癖娖谕M行戰(zhàn)略選擇，以減少外來者劣勢。②當企業(yè)進入東道國后，常常處于網(wǎng)絡(luò)邊緣或弱勢地位，雖然這種外來者身份可能導致制度壓力增加，但通過愿景構(gòu)建，即指出問題原因、提出解決方案并優(yōu)先安排等來得到東道國認同。這一部分制度機會捕獲機制與典型例證見表5。

表5 探索型制度機會與國外市場捕獲機制典型證據(jù)

4.3 開發(fā)型制度機會與國內(nèi)捕獲情況(C)

這一類型制度機會在國內(nèi)捕獲情況如下，即黨的十五屆四中全會支持國有企業(yè)重組。特點電工為此圍繞主業(yè)進行兼并、重組(如并購衡變公司、沈變公司等)，幫助企業(yè)完成了產(chǎn)業(yè)布局和技術(shù)支撐。而當國家實施西部大開發(fā)等戰(zhàn)略以及“西電東送”等重點工程等，創(chuàng)造了巨大的市場需求時，企業(yè)積極進行技術(shù)創(chuàng)新，打造開放式創(chuàng)新平臺，建立國家級工程實驗室等。與此同時，積極擴大產(chǎn)能，至2003年，特變電工完全具備了成套設(shè)備生產(chǎn)能力，完全滿足了國家重點工程項目及電網(wǎng)改造需求。隨著黨的十八大提出：將大力推進生態(tài)文明建設(shè)作為國家戰(zhàn)略重點；各部委出臺一系列配套政策，刺激了新能源市場需求。借助這一契機，企業(yè)將研發(fā)作為發(fā)展的重點工作，專注進行環(huán)保、經(jīng)濟多晶硅研制，大力發(fā)展太陽能、光伏產(chǎn)業(yè)，滿足市場對清潔能源需求；同時，加強輸變電、光伏、風能、多晶硅等產(chǎn)業(yè)融合，把企業(yè)打造成全球信賴的綠色智能能源服務(wù)商。這一部分涉及3個案例分析單元，具體制度變遷與企業(yè)關(guān)鍵行動見圖3。

圖3 制度機會與企業(yè)關(guān)鍵行動(Ⅲ)

當國家需求出現(xiàn)或者由制度變遷直接創(chuàng)造了市場需求的情況下，企業(yè)只有滿足國家需要才能更好實現(xiàn)自身發(fā)展。組合基礎(chǔ)觀認為，企業(yè)可以利用資源組合中的差異作為競爭的來源，以提高應(yīng)對環(huán)境的能力[27]。由此，企業(yè)通過資源互補性構(gòu)建和資源規(guī)?；_發(fā)等資源組合機制，滿足了國家需要與市場需求，實現(xiàn)了這一制度機會捕獲。具體如下：①企業(yè)發(fā)展的本質(zhì)是能夠洞察外部動態(tài)環(huán)境不平衡所帶來的機會[28]，通過資源互補性構(gòu)建實現(xiàn)內(nèi)外部發(fā)展均衡狀態(tài)，進而實現(xiàn)機會捕獲。②組織發(fā)展離不開與環(huán)境因素的匹配。一方面，組織內(nèi)部各要素匹配；另一方面，組織與外部環(huán)境也要相匹配。政策的變化導致綠色清潔能源市場需求擴大，不僅需要企業(yè)資源互補，更加要求企業(yè)具備規(guī)?；_發(fā)能力，才能彌補市場缺口。由于企業(yè)具備成套、規(guī)模生產(chǎn)能力，客戶在同一家企業(yè)完成整體打包，可以減少其搜尋和協(xié)調(diào)成本，增加客戶粘性。這一部分制度機會捕獲機制與典型例證見表6。

表6 開發(fā)型制度機會與國內(nèi)市場捕獲機制典型證據(jù)

4.4 開發(fā)型制度機會與國外捕獲情況(D)

2000年，中國政府提出要更好地利用國內(nèi)國外兩個市場、兩種資源，積極參與區(qū)域經(jīng)濟合作和全球多邊貿(mào)易體系。政府積極建通道、簽署合作倡議，為企業(yè)走出去搭橋，直接給國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造了海外市場需求。2010以來，中國-東盟自貿(mào)區(qū)正式全面開啟以及中國-巴基斯坦等自貿(mào)區(qū)等。一方面，通過自貿(mào)區(qū)建立，取消了國家之間的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘，直接刺激了國內(nèi)企業(yè)走出去，也拉動了國外市場需求；另一方面，通過直接獲得國家政府與國外政府簽署貿(mào)易訂單等，直接給國內(nèi)企業(yè)帶來了發(fā)展機會等。在面對國家創(chuàng)造的“橋接”機會。此外，一方面，企業(yè)對外成立了進出口貿(mào)易公司，通過積極與大企業(yè)合作，借船出海，與此同時，積極申請自營進出口權(quán)、國際貿(mào)易從業(yè)證，提高自身身份屬性；另一方面，面對巨大訂單，企業(yè)以集團身份，統(tǒng)一設(shè)計、協(xié)同投標和多地同步生產(chǎn)策略，來凸顯自身實力，憑借其社會地位、身份象征獲得母國政府支持及東道國認可。這一部分涉及2個案例分析單元，具體制度變遷與企業(yè)關(guān)鍵行動見圖4。

圖4 制度機會與企業(yè)關(guān)鍵行動(Ⅳ)

當通過國家政府優(yōu)惠框架及國家貿(mào)易訂單等，直接創(chuàng)造了海外市場需求的同時也為企業(yè)“走出去”帶來了機會。企業(yè)通過身份替換及身份開發(fā)等身份重構(gòu)機制，獲得了母國政府的支持與東道國政府的認可，捕獲了這一類制度機會。具體而言：一方面，通過身份開發(fā)，企業(yè)通過縱向深化和橫向拓展現(xiàn)有身份，特變電工以企業(yè)集團身份，統(tǒng)一設(shè)計、協(xié)同投標和多地同步生產(chǎn)策略，來凸顯自身實力，進而獲得母國政府的認可，使其更容易獲得國家支持；另一方面，通過身份替換，賦予現(xiàn)有身份的新的形象或內(nèi)容，來重新樹立自身形象與身份。對特變電工而言，其跨邊界的組織身份，拓展其新的身份，即不僅是只為了獲得利潤的企業(yè)身份，更是代表一個國家形象，是為當?shù)卣腿罕娊鉀Q難題和困難。這一部分制度機會捕獲機制與典型例證見表7。

表7 開發(fā)型制度機會與國外市場捕獲機制典型證據(jù)

5 研究發(fā)現(xiàn)

通過對特變電工的嵌套式案例分析得出，在制度變遷驅(qū)動下，民營企業(yè)在面對不同類型的制度機會以及跨越不同區(qū)域情況下，形成4種制度機會捕獲機制，見圖5。

圖5 制度機會捕獲機制

(1)探索型制度機會通過資源轉(zhuǎn)移與整合等資源重構(gòu)機制作用于國內(nèi)市場，實現(xiàn)機會捕獲尋找外部環(huán)境的需求與企業(yè)戰(zhàn)略之間的匹配性，對組織的生存與成功至關(guān)重要。通過資源重構(gòu)機制，即通過資源轉(zhuǎn)移和整合，使組織資源重新配置，使企業(yè)能夠不斷創(chuàng)造新產(chǎn)品[29]。相對于開發(fā)型機會，探索型機會往往具有隱形特征，現(xiàn)有資源往往不能恰當?shù)貪M足企業(yè)發(fā)展需要，企業(yè)通過資源橫縱向轉(zhuǎn)移與擴展等，重新構(gòu)建資源簇，實現(xiàn)組織內(nèi)部架構(gòu)創(chuàng)新。與此同時，通過關(guān)系重塑、組織變革、戰(zhàn)略更新等資源整合方式，積極響應(yīng)國家戰(zhàn)略[30]，獲得政府認同。而這種認同能夠使組織獲得更多的政策優(yōu)惠與準入資質(zhì)等。資源轉(zhuǎn)移側(cè)重于內(nèi)容上的重構(gòu)，而資源整合側(cè)重于關(guān)系、結(jié)構(gòu)上的重構(gòu)，基于資源轉(zhuǎn)移的資源積累為資源整合提供支持，資源整合又從資源結(jié)構(gòu)上驅(qū)動企業(yè)資源轉(zhuǎn)移活動，兩者共同作用于探索型制度機會捕獲。

(2)探索型制度機會通過角色期望與愿景構(gòu)建等反身性構(gòu)建機制作用于國外市場，實現(xiàn)機會捕獲對于這一機會國外捕獲階段，企業(yè)處于跨邊界的社會立場及多重角色期望，通過反身性構(gòu)建機制使企業(yè)比他們當?shù)馗偁帉κ衷诟蟪潭壬险J識到制度差異和矛盾等，能夠使企業(yè)捕獲與制度相關(guān)的代理機會[6]。對于企業(yè)而言，國家之間強大的經(jīng)濟和外交關(guān)系能夠提高跨國企業(yè)的軟實力，減少東道國的監(jiān)管。對于母國而言，跨國企業(yè)一定程度上貼上了“國家標簽”，政府通過企業(yè)間行為來提升政府之間關(guān)系，這使得企業(yè)更容易獲得母國政府支持。對于東道國而言，企業(yè)往往被寄予“問題解決者”角色期望，從而更好獲得當?shù)卣c民眾認可。與此同時，正因為企業(yè)具有反身性，才能夠洞察現(xiàn)有制度環(huán)境存在的可能性。企業(yè)通過指出問題所在，提出并優(yōu)先安排解決方案等。通過愿景構(gòu)建，引起國家認同并與其他人的利益聯(lián)系起來，從而克服嵌入性悖論和政治反對的挑戰(zhàn)。借助東道國對企業(yè)的角色期望，引導企業(yè)愿景構(gòu)建；同時，基于愿景反作用于企業(yè)自身的角色期望定位。

(3)開發(fā)型制度機會通過資源互補性構(gòu)建與資源規(guī)?；_發(fā)等資源組合機制作用于國內(nèi)市場，實現(xiàn)機會捕獲復(fù)合基礎(chǔ)觀認為，企業(yè)可以利用資源組合中的差異作為競爭優(yōu)勢的來源，其強調(diào)將競爭優(yōu)勢賦予能夠識別市場資源需求與企業(yè)所擁有資源，并以創(chuàng)造性和快速適應(yīng)市場需求的方式將這些資源組合起來，通過組合優(yōu)勢來彌補市場缺口[27]。在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型背景下，外部制度環(huán)境變革往往引起不平衡的市場狀態(tài)，捕獲機會的過程就是將市場轉(zhuǎn)向均衡狀態(tài)[28]。而開發(fā)型制度機會所帶來顯性的國家需求與市場需求缺口，企業(yè)直接通過資源互補組合構(gòu)建去滿足國家需要和彌補市場缺口。此外，基于制度變遷創(chuàng)造的巨大市場需求缺口，不僅刺激了民營企業(yè)提升自己產(chǎn)量能力，而且正是這種龐大的市場缺口培育起來的規(guī)?；_發(fā)能力作為企業(yè)的獨特優(yōu)勢，反過來作用于制度機會捕獲?；パa性構(gòu)建促進了資源的規(guī)?；_發(fā)，規(guī)?；_發(fā)則為進一步的資源互補性構(gòu)建提供支撐。

(4)開發(fā)型制度機會通過身份替換與身份開發(fā)等身份重構(gòu)機制作用于國外市場，實現(xiàn)機會捕獲當企業(yè)面對國家政府優(yōu)惠框架及國家貿(mào)易訂單時，最重要的是其身份與國家“橋接”機會相匹配。而身份重構(gòu)機制通過對現(xiàn)有身份成分替換成新身份或者身份橫縱向開發(fā)等，使企業(yè)具備多重身份[31]。特變電工通過與中央企業(yè)合作，增補了原來身份的局限性，通過“借船出?！钡姆绞?，獲得了配套設(shè)備出口的新身份。而企業(yè)在“走出去”過程中，往往面臨著“后來者劣勢”，通過身份開發(fā)來淡化來源國身份劣勢，提高組織身份的吸引力以及企業(yè)適應(yīng)東道國環(huán)境變化的能力，在獲取合法性的同時創(chuàng)造競爭優(yōu)勢。身份的替換帶動了身份的開發(fā)，并在既有身份開發(fā)的基礎(chǔ)上倒逼身份的進一步替換，最終實現(xiàn)從“企業(yè)身份”到能代表“國家身份”的躍遷，憑借國家競爭優(yōu)勢提升企業(yè)競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)機會捕獲[32]。

6 結(jié)論與分析

本研究主要得到以下結(jié)論：①在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，由制度變遷驅(qū)動形成兩類制度機會，基于民營企業(yè)的發(fā)展路徑，構(gòu)建了一個制度機會捕獲機制框架。通過政策變遷或指引下，政府通過資源支持、政策指引間接創(chuàng)造市場需求形成了探索型制度機會；通過制度變遷驅(qū)動直接創(chuàng)造市場需求所形成的開發(fā)型制度機會。②民營企業(yè)面臨不同制度機會類型與嵌入情境的差異導致其捕獲機制的異質(zhì)性。對于國內(nèi)探索型機會，企業(yè)通過資源重構(gòu)機制，去開辟新市場、新領(lǐng)域；對于國外探索型機會，企業(yè)通過反身性構(gòu)建機制，開拓海外新機會。對于國內(nèi)開發(fā)型機會，企業(yè)通過資源組合機制來彌補市場缺口；對于國外開發(fā)型機會，企業(yè)通過身份重構(gòu)機制，來捕獲海外機會。③由于場域特征的差異性，民營企業(yè)制度捕獲機制側(cè)重點也不同。對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體而言，政府控制了大量的稀缺資源，通過審批機制干預(yù)企業(yè)運營等。民營企業(yè)機會捕獲以“資源”為重點，實現(xiàn)與國家需求互補性和一致性匹配。對于國外市場，企業(yè)常常要面臨合法性問題，民營企業(yè)機會捕獲以“身份”為重點，更好解決與東道國利益相沖突問題，更容易獲得東道國的政治支持。

本研究的理論貢獻在于：①通過采取“制度機會-企業(yè)行為”的共演分析模式，將機會作為制度和組織行為的“橋梁”，發(fā)現(xiàn)了不同制度機會類型的微觀捕獲機理，為組織行為和戰(zhàn)略選擇的解釋提供了新的視角。此外，現(xiàn)有文獻對于制度機會的研究并沒有區(qū)分類型[33]。考慮到轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，國家政策往往有多層含義，結(jié)合現(xiàn)有文獻對制度機會的研究，將制度機會分為兩類：探索型機會和開發(fā)型機會。進一步印證了企業(yè)行為會隨著不同政策環(huán)境的改變而改變這一現(xiàn)實問題[33]。②將新興市場民營企業(yè)制度機會捕獲拓展到跨國情境，為企業(yè)國際擴張?zhí)峁┝诵碌睦碚摴ぞ?。即通過聚焦于本國制度變遷的驅(qū)動，探討了民營企業(yè)如何通過本國制度機會去拓展海外市場，識別出身份重構(gòu)、反身性構(gòu)建機制作用于海外機會捕獲。也響應(yīng)了新興市場企業(yè)通常憑借母國競爭優(yōu)勢來開發(fā)企業(yè)競爭優(yōu)勢等研究觀點[32]。 ③進一步回應(yīng)了組織在制度變革過程中的代理角色，從機會角度對制度研究進行了補充。本研究指出，制度對企業(yè)而言，并不僅僅是種壓力，尤其在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟背景下，制度變革可能給企業(yè)帶給更多的是機會。在利益驅(qū)動下，企業(yè)會扮演更加積極的角色來實現(xiàn)制度機會捕獲，進一步提高企業(yè)競爭優(yōu)勢。

本研究的實踐啟示在于：①國內(nèi)方面，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略一定要和國家戰(zhàn)略相匹配，進而獲得更多的“政策紅利”；同時，要和政府、供應(yīng)商、客戶等外部環(huán)境利益主體以及員工等內(nèi)部主體建立好聯(lián)系，充分借助“平臺”優(yōu)勢，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。③國外方面，企業(yè)開拓海外市場，以為“東道國解決問題”為愿景，通過優(yōu)先安排解決方案，嵌入東道國市場中心位置；同時，企業(yè)要充分利用國內(nèi)、國外對企業(yè)的角色期望，充分利用母國競爭優(yōu)勢來發(fā)展企業(yè)競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)國外市場發(fā)展。

7 研究局限與展望

本研究仍然有一定局限性：①囿于案例研究樣本，雖然分析材料豐富且在研究中嵌入了多個分析單元，但由于單案例研究本身存在復(fù)制性和擴展性方面的局限，故未來研究可以采用多案例研究等方式進一檢驗有關(guān)研究結(jié)論；②由于制度環(huán)境的重疊性和滯后性，當期的企業(yè)行為和戰(zhàn)略可能是上期的制度變化引起，只是探討了同一時間段的制度與企業(yè)行為關(guān)系，未來可以把這一因素重點進一步深入關(guān)注。

致謝感謝特變電工集團以及相關(guān)單位為本次研究提供的大力支持！