魏 浩 連慧君 張 雨

在全球價(jià)值鏈分工日益凸顯的當(dāng)今社會(huì),誰(shuí)占領(lǐng)了技術(shù)高地,誰(shuí)就擁有了核心競(jìng)爭(zhēng)力。相比發(fā)達(dá)國(guó)家,中國(guó)目前自主創(chuàng)新能力薄弱,缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力,還處于全球價(jià)值鏈的中低端位置。單純依靠國(guó)內(nèi)企業(yè)增加研發(fā)投入進(jìn)行自主創(chuàng)新,在短時(shí)間內(nèi)很難實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕與技術(shù)趕超。擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口,有利于統(tǒng)籌利用國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源；通過(guò)技術(shù)引進(jìn)消化吸收,有利于加快科技進(jìn)步與創(chuàng)新升級(jí)。在此背景下,本文首先針對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的基本態(tài)勢(shì)進(jìn)行了描述分析,其次詳細(xì)分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口存在的問(wèn)題以及影響,最后提出了進(jìn)一步擴(kuò)大中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口及應(yīng)對(duì)相關(guān)影響的政策建議,以期中國(guó)可以通過(guò)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口加快自主創(chuàng)新的步伐,促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

本文所指的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口僅涉及制造業(yè)行業(yè)的貨物貿(mào)易進(jìn)口,不涉及服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口。高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局頒布的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)(制造業(yè))分類(lèi)(2017)》,該標(biāo)準(zhǔn)共包括85個(gè)R&D投入強(qiáng)度相對(duì)較高的4位碼國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè),涉及六個(gè)大類(lèi)行業(yè)。在進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)測(cè)算時(shí),本文首先將2017年版的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 4754—2017)與2002年版的國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)(GB/T 4754—2002)進(jìn)行對(duì)應(yīng),然后將2002年版的HS6位碼產(chǎn)品數(shù)據(jù)與GB/T 4754—2002的4位碼行業(yè)進(jìn)行對(duì)應(yīng),最后保留屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的85個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。通過(guò)匹配,本文最終識(shí)別出420種HS6位碼高技術(shù)產(chǎn)品。

一、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的基本態(tài)勢(shì)

（一）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品整體進(jìn)口規(guī)模

如表1所示,中國(guó)①本文所指的中國(guó)數(shù)據(jù)不包括港澳臺(tái)地區(qū)。的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模呈現(xiàn)波動(dòng)上升的變化趨勢(shì)。2001年,中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口額僅為736億美元,到2019年已增長(zhǎng)至6778億美元,增長(zhǎng)了8.21倍,年均增長(zhǎng)率為13.13%。其中,在2001—2008年期間,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品一直保持著超高速的進(jìn)口增長(zhǎng)趨勢(shì),年均增長(zhǎng)率高達(dá)25.87%；受金融危機(jī)影響,2009年高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模出現(xiàn)一定幅度的下滑；在2010—2013年期間,高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模繼續(xù)恢復(fù)了增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),年均增長(zhǎng)率為10.23%；在2014—2016年期間,高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模又出現(xiàn)一定幅度下滑,但是在2017—2018年期間又以較快的速度恢復(fù)了增長(zhǎng)趨勢(shì),并在2018年達(dá)到了歷史最高進(jìn)口規(guī)模；在2019年,中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模又呈現(xiàn)下滑的趨勢(shì)。

表1 2001—2019年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品整體進(jìn)口規(guī)模

此外,在2001—2019年間,中國(guó)高技術(shù)制造業(yè)產(chǎn)品進(jìn)口份額基本維持在28.20%～38.57%之間。其中,在2006年,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占中國(guó)總進(jìn)口份額達(dá)到歷史最高,為38.57%。2019年,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占中國(guó)總進(jìn)口份額為32.76%。在2000—2018年間,中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口占世界高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的份額從2001年的5%上升為2018年的17.28%,呈現(xiàn)出較大幅度的增長(zhǎng)趨勢(shì)。

（二）中國(guó)高技術(shù)進(jìn)口產(chǎn)品的最終用途結(jié)構(gòu)

如表2所示,中國(guó)的高技術(shù)中間品進(jìn)口份額占比最高,其次是高技術(shù)資本品,高技術(shù)消費(fèi)品進(jìn)口份額最低。其中,在2019年,高技術(shù)中間品進(jìn)口份額為69.72%,高技術(shù)資本品進(jìn)口份額為25.56%,高技術(shù)消費(fèi)品進(jìn)口份額僅為4.68%。進(jìn)一步來(lái)看,中間品和高技術(shù)消費(fèi)品的進(jìn)口份額總體上均呈上升,而高技術(shù)資本品進(jìn)口份額則呈現(xiàn)下降。2001—2019年間,高技術(shù)消費(fèi)品進(jìn)口份額從2.17%上升至4.68%,高技術(shù)中間品進(jìn)口份額從63.04%上升至69.72%,而高技術(shù)資本品進(jìn)口份額則從34.92%下降為25.56%?？偟膩?lái)看,高技術(shù)中間品是中國(guó)高技術(shù)行業(yè)進(jìn)口的主要產(chǎn)品,這與中國(guó)在關(guān)鍵零部件技術(shù)缺失,依賴(lài)國(guó)外進(jìn)口密切相關(guān),表現(xiàn)出較強(qiáng)的進(jìn)口依賴(lài)性。

（三）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口來(lái)源地結(jié)構(gòu)

如表3所示,2018年中國(guó)的前兩大進(jìn)口來(lái)源地分別是韓國(guó)和中國(guó)臺(tái)灣。其中,韓國(guó)是中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的第一大進(jìn)口來(lái)源地,進(jìn)口規(guī)模為809億美元,占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的20.76%,占中國(guó)總進(jìn)口的5.02%。在2001—2018年間,韓國(guó)從中國(guó)的第五大進(jìn)口來(lái)源地上升為第一大進(jìn)口來(lái)源地,2018年的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口規(guī)模是2001年的18.81倍,年均增長(zhǎng)率為18.84%。與此同時(shí),2018年中國(guó)臺(tái)灣已成功躋身于中國(guó)大陸高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的第二大進(jìn)口來(lái)源地,中國(guó)大陸從中國(guó)臺(tái)灣進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的份額為14.58%,占中國(guó)總進(jìn)口的3.53%。在2001—2018年間,中國(guó)臺(tái)灣從大陸的第四大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口來(lái)源地上升為第二大進(jìn)口來(lái)源地,2001年中國(guó)大陸從中國(guó)臺(tái)灣進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品的規(guī)模僅為55億美元,到2018年已增長(zhǎng)至568億美元,年均增長(zhǎng)率為14.72%。

此外,中國(guó)從美國(guó)、日本進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品的占比呈現(xiàn)下跌趨勢(shì)。2001年,日本和美國(guó)分別屬于中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的第一大和第二大進(jìn)口來(lái)源地,到2018年,日本已下降為中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的第五大進(jìn)口來(lái)源地,美國(guó)下降為第三大進(jìn)口來(lái)源地。具體來(lái)看,從日本進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的比例從2001年的18.15%到2018年降為8.84%,從日本進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品占中國(guó)總進(jìn)口的比例從2001年的4.95%到2018年降為2.14%。與此同時(shí),從美國(guó)進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的比例從2001年的17.58%到2018年下降為11.19%,從美國(guó)進(jìn)口的高技術(shù)產(chǎn)品占中國(guó)總進(jìn)口的比例從2001年的4.79%下降為2.71%。

表2 2001—2019年中國(guó)高技術(shù)進(jìn)口產(chǎn)品按最終用途分類(lèi)的進(jìn)口額及占比情況

（四）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的行業(yè)結(jié)構(gòu)

1.基于六大類(lèi)行業(yè)進(jìn)口的分析

如表4所示,電子及通信設(shè)備制造業(yè)是進(jìn)口規(guī)模最大的高技術(shù)產(chǎn)品行業(yè)。2019年,電子及通信設(shè)備制造業(yè)的進(jìn)口規(guī)模為4311億美元,是2001年的11.31倍,占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的63.60%,占中國(guó)總進(jìn)口的20.84%,在2001—2019年期間,年均增長(zhǎng)率為14.43%。其次是醫(yī)療儀器設(shè)備及儀器儀表制造業(yè),2019年的進(jìn)口規(guī)模為1177億美元,占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的17.36%,在2001—2019年期間,年均增長(zhǎng)率為13.74%。然后,進(jìn)口規(guī)模從高到低依次為計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),航空、航天器及設(shè)備制造業(yè),信息化學(xué)品制造業(yè)。2019年的進(jìn)口規(guī)模分別是525億美元、442億美元、232億美元和91億美元,占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的份額分別是7.74%、6.53%、3.43%和1.34%,占中國(guó)總進(jìn)口的份額分別為2.54%、2.14%、1.12%和0.44%,在2000—2019年期間,年均增長(zhǎng)率分別為7.01%、17.05%、9.02%和13.05%?？偟膩?lái)看,電子及通信設(shè)備制造業(yè)的進(jìn)口增長(zhǎng)幅度最大,信息化學(xué)品制造業(yè)進(jìn)口增長(zhǎng)幅度最小。此外,醫(yī)藥制造業(yè)進(jìn)口的年均增長(zhǎng)率最快,計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)進(jìn)口的年均增長(zhǎng)率最低。

2.基于85個(gè)四分位國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)進(jìn)口的分析

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局劃定的高技術(shù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),中國(guó)有85個(gè)四分位國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)屬于高技術(shù)產(chǎn)品。如表5所示,2019年集成電路制造業(yè)進(jìn)口規(guī)模最大,進(jìn)口規(guī)模為3059億美元,占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的45.13%,比2001年增加了19.81倍,年均增長(zhǎng)率為18.37%。在2019年,進(jìn)口排名第二至第五的高技術(shù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分別為光學(xué)儀器制造、通信終端設(shè)備制造、計(jì)算機(jī)外圍設(shè)備制造和計(jì)算機(jī)零部件制造,進(jìn)口規(guī)模分別為369億美元、356億美元、237億美元和237億美元,分別占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口總額的5.44%、5.26%、3.50%和3.50%,分別占中國(guó)總進(jìn)口的1.78%、1.72%、1.15%和1.15%。除此之外,值得說(shuō)明的是,數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)在2019年,進(jìn)口規(guī)模排名前五的高技術(shù)行業(yè)進(jìn)口總額占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的62.83%,占中國(guó)總進(jìn)口的20.58%；進(jìn)口規(guī)模排名前二十的高技術(shù)行業(yè)進(jìn)口總額占中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的86.14%,占中國(guó)總進(jìn)口的28.22%,說(shuō)明總體上高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的行業(yè)集中度偏高。

表3 2001年和2018年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品排名前20的進(jìn)口來(lái)源地進(jìn)口額及占比情況

表4 2001年和2019年中國(guó)基于六大類(lèi)行業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口情況

表5 2001年和2019年中國(guó)基于四分位國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口排名前20的產(chǎn)品

二、中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口存在的問(wèn)題

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)華進(jìn)行高技術(shù)產(chǎn)品出口管制，限制了中國(guó)從這些國(guó)家的進(jìn)口

長(zhǎng)期以來(lái),美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)華出口的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格管制,造成中國(guó)盡管是技術(shù)后發(fā)國(guó)家,但是與美國(guó)、歐盟等創(chuàng)新型國(guó)家之間的高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易卻表現(xiàn)為凈出口方的局面(張威和徐紫光,2010；劉威,2019；劉斌和李秋靜,2019)。發(fā)達(dá)國(guó)家限制對(duì)華高科技產(chǎn)品出口的原因,首先在于其擔(dān)憂(yōu)中國(guó)將某些技術(shù)合作、設(shè)備與儀器等用于軍事領(lǐng)域,威脅其國(guó)家安全；其次在于其忌憚中國(guó)的發(fā)展,擔(dān)憂(yōu)中國(guó)利用國(guó)外技術(shù)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新與技術(shù)趕超,在全球科技領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位(楊瑩,2012；劉薇和張溪,2019；劉威,2019)。2018年,美國(guó)商務(wù)部就14類(lèi)可能影響美國(guó)安全的新興和基礎(chǔ)技術(shù)向公眾征集意見(jiàn),擬進(jìn)行出口管制。這14類(lèi)技術(shù)分別為生物技術(shù),人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù),定位、導(dǎo)航和定時(shí)技術(shù),微處理器技術(shù),先進(jìn)計(jì)算技術(shù),數(shù)據(jù)分析技術(shù),量子信息和傳感技術(shù),物流技術(shù),增材制造,機(jī)器人,腦機(jī)接口,高超音速空氣動(dòng)力學(xué),先進(jìn)材料,先進(jìn)的監(jiān)控技術(shù)。

此外,近年來(lái),中國(guó)與美國(guó)、歐盟等國(guó)家之間的貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生。究其原因,主要在于中國(guó)與美國(guó)、歐盟國(guó)家之間的貿(mào)易順差過(guò)大,導(dǎo)致西方國(guó)家開(kāi)始擔(dān)憂(yōu)中國(guó)出口對(duì)其國(guó)內(nèi)就業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響,并大肆宣揚(yáng)“中國(guó)威脅論”。緩解貿(mào)易摩擦的可行辦法之一是中國(guó)主動(dòng)擴(kuò)大從美國(guó)、歐盟國(guó)家的進(jìn)口,縮小雙邊貿(mào)易順差。歐美等國(guó)家限制對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口是造成中美、中歐貿(mào)易順差過(guò)大的主要原因之一。李克強(qiáng)總理曾指出,歐盟向中國(guó)出口的高技術(shù)產(chǎn)品每增加1%,將至少可以幫助歐盟增加22億歐元的出口額。但問(wèn)題在于,美國(guó)、歐盟等國(guó)家嚴(yán)格管制其對(duì)中國(guó)出口具備比較優(yōu)勢(shì)的高技術(shù)產(chǎn)品,導(dǎo)致中國(guó)擴(kuò)大從這些國(guó)家進(jìn)口的空間受限,不利于中美、中歐之間的高技術(shù)領(lǐng)域開(kāi)展正常的貿(mào)易合作。

（二）中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅處于高位水平，降低了企業(yè)擴(kuò)大進(jìn)口的積極性

中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅水平仍處于高位水平。從高技術(shù)產(chǎn)品總體進(jìn)口關(guān)稅水平(簡(jiǎn)單平均進(jìn)口關(guān)稅)來(lái)看,2019年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品總體進(jìn)口關(guān)稅水平為4.60%,高于同時(shí)期世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)品總體進(jìn)口關(guān)稅水平,其中美國(guó)、日本、韓國(guó)、歐盟的高技術(shù)產(chǎn)品總體進(jìn)口關(guān)稅水平分別為1.10%、0.41%、3.61%、1.93%①數(shù)據(jù)來(lái)源：WTO Tariff Download Facility。。總的來(lái)看,中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品總體進(jìn)口關(guān)稅水平相比于世界主要經(jīng)濟(jì)體而言,均處于高位階段。過(guò)高的關(guān)稅水平,一方面,推高了國(guó)內(nèi)企業(yè)利用外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的成本,降低了企業(yè)主動(dòng)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的動(dòng)力,不利于高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口的增加；另一方面,對(duì)于消費(fèi)者而言,高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅過(guò)高,會(huì)增加其消費(fèi)成本,降低消費(fèi)者福利水平。

（三）高端設(shè)備與關(guān)鍵零部件嚴(yán)重依賴(lài)于進(jìn)口，“卡脖子” 問(wèn)題日益凸顯

從現(xiàn)階段來(lái)看,盡管中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)已取得驕人的成績(jī),尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用領(lǐng)域,如第五代移動(dòng)通信技術(shù)(5G)、高速鐵路技術(shù)、航天技術(shù)等均已屬于世界前列。但是,在基礎(chǔ)與理論研究方面嚴(yán)重欠缺,導(dǎo)致我國(guó)核心技術(shù)發(fā)展遭遇瓶頸,部分高端設(shè)備與關(guān)鍵零部件產(chǎn)品生產(chǎn)能力明顯低于發(fā)達(dá)國(guó)家,關(guān)鍵核心技術(shù)匱乏,嚴(yán)重依賴(lài)于進(jìn)口(劉英基,2013)。例如,2019年,中國(guó)的芯片自給率僅為30%左右,約70%左右的芯片依賴(lài)于進(jìn)口②數(shù)據(jù)來(lái)源：2019年中國(guó)芯片自給率30%,2025年能否達(dá)到70%的目標(biāo)？[EB/OL].(2020-08-20)[2020-09-10].https：//www.eet-china.com/news/202008201453.html.。2018年,在美國(guó)對(duì)中興公司進(jìn)行芯片禁運(yùn)、華為公司遭遇美國(guó)“斷供” 等一系列事件發(fā)生后,國(guó)人開(kāi)始意識(shí)到核心技術(shù)受制于人,容易面臨被“卡脖子” 的風(fēng)險(xiǎn),甚至?xí)P(guān)系到相關(guān)企業(yè)的生死存亡(肖廣嶺,2019)。

隨著中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距不斷縮小,發(fā)達(dá)國(guó)家為了保持其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),遏制中國(guó)的科技進(jìn)步,正在不斷加大中國(guó)引進(jìn)其先進(jìn)技術(shù)與產(chǎn)品的難度,中國(guó)面臨的“卡脖子” 問(wèn)題正日益凸顯。據(jù)統(tǒng)計(jì),集成電路產(chǎn)業(yè)的光刻機(jī)、通信裝備產(chǎn)業(yè)的高端芯片等領(lǐng)域存在“卡脖子” 問(wèn)題,如果這些產(chǎn)品的進(jìn)口來(lái)源國(guó)對(duì)華進(jìn)行制裁或斷供,中國(guó)的大量高新技術(shù)企業(yè)將遭受巨大的創(chuàng)傷。 “卡脖子” 問(wèn)題的出現(xiàn),既暴露了中國(guó)與以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距,又暴露了我國(guó)在基礎(chǔ)性、關(guān)鍵核心技術(shù)上的短板。

（四）過(guò)度依賴(lài)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口，可能加劇陷入“低端鎖定” 風(fēng)險(xiǎn)

在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的全球價(jià)值鏈分工格局中,發(fā)達(dá)國(guó)家依靠其豐厚的知識(shí)積累與強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力,長(zhǎng)期壟斷著具有高附加值的研發(fā)與生產(chǎn)環(huán)節(jié),而包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家則長(zhǎng)期處于加工制造的中低端環(huán)節(jié)(劉英基,2013)。長(zhǎng)期以來(lái),中國(guó)依靠資源和勞動(dòng)力等要素稟賦融入全球價(jià)值鏈,高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“低端鎖定” 的困境亟需改變。以iPhone手機(jī)為例,在2017年,每銷(xiāo)售一臺(tái)售價(jià)為999美元的iPhone X,中國(guó)在整個(gè)制造環(huán)節(jié)中僅能賺到大約1/20的錢(qián)(趙展慧,2017),遠(yuǎn)低于美國(guó)、日本、韓國(guó)憑借設(shè)計(jì)與技術(shù)獲得的利潤(rùn)分成。

由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有研發(fā)投入高、高技術(shù)人員投入比重大、關(guān)鍵技術(shù)開(kāi)發(fā)難度高等典型特點(diǎn),單純依賴(lài)于中國(guó)自主研發(fā)創(chuàng)新很難突破技術(shù)瓶頸。因此,理性的選擇是,通過(guò)積極主動(dòng)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口,整合全球創(chuàng)新資源,統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng),充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩種資源,促進(jìn)中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新。然而,高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口是一把雙刃劍,一方面擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口,有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)整合國(guó)際創(chuàng)新資源,通過(guò)引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新；另一方面,擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口,將使得企業(yè)可以以較低的成本獲得高質(zhì)量和高技術(shù)的中間投入品(呂越和盛斌,2018),但是也有可能導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)過(guò)分依賴(lài)于國(guó)外先進(jìn)技術(shù),從而導(dǎo)致中國(guó)面臨“低端鎖定” 風(fēng)險(xiǎn)。

（五）產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系不健全，對(duì)高技術(shù)進(jìn)口產(chǎn)品的消化吸收能力薄弱

現(xiàn)階段,我國(guó)高技術(shù)企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)促進(jìn)生產(chǎn)能力提升的同時(shí),并沒(méi)有使得企業(yè)自身的創(chuàng)新能力得到顯著提升,大量高技術(shù)企業(yè)陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)” 的技術(shù)追趕陷阱,這與企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的初衷相背離(傅利平和張出蘭,2009)。我國(guó)高技術(shù)企業(yè)存在“重引進(jìn)而輕吸收” 的問(wèn)題,引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力相對(duì)薄弱,相比于日本與韓國(guó),我國(guó)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收投入比例嚴(yán)重失調(diào),技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于技術(shù)消化經(jīng)費(fèi)支出,嚴(yán)重制約了我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。目前,我國(guó)還沒(méi)有形成針對(duì)引進(jìn)消化吸收的聯(lián)動(dòng)機(jī)制,各領(lǐng)域的技術(shù)銜接度較低,高技術(shù)企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)沒(méi)有形成有機(jī)而緊密的結(jié)合,產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系不健全。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)上的突破需要企業(yè)與高等院校、科研機(jī)構(gòu)通力合作,相互滲透才能完成。然而目前由于科研管理體制原因以及各部門(mén)目標(biāo)差異較大,導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合力促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的效果并不明顯。我國(guó)高技術(shù)企業(yè)的整體研發(fā)投入比較少,還沒(méi)有成為真正的技術(shù)創(chuàng)新主體,而高校和科研機(jī)構(gòu)雖有較大的創(chuàng)新潛力,但其研究成果難以轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的技術(shù)研發(fā)實(shí)踐,無(wú)法為企業(yè)提供穩(wěn)定的技術(shù)來(lái)源(劉英基,2013)。此外,我國(guó)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的法律制度、組織協(xié)調(diào)機(jī)制、信息溝通機(jī)制、創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制、投融資機(jī)制還不健全,阻礙了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展(余華、唐斌,2015)。

三、政策建議

（一）主動(dòng)加快與主要進(jìn)口來(lái)源國(guó)進(jìn)行磋商與合作，積極應(yīng)對(duì)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制

目前,發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)出口管制措施試圖遏制中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的意圖已經(jīng)昭然若揭,尤其是美國(guó)對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)行近乎封鎖式的出口管制措施,使得中國(guó)從美國(guó)引進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品的難度不斷增強(qiáng)。但是,從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品,是有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的,是為中國(guó)企業(yè)發(fā)展服務(wù)的,是為中國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者服務(wù)的,也就是說(shuō),從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品是我國(guó)的內(nèi)在自主需求。因此,為了應(yīng)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制,政府相關(guān)部門(mén)要主動(dòng)加快與主要進(jìn)口來(lái)源國(guó)磋商與合作。

具體來(lái)看,首先,中國(guó)要建立起與美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家之間磋商談判的機(jī)制和平臺(tái),通過(guò)各種途徑特別是公共輿論途徑向美國(guó)傳達(dá)對(duì)華高技術(shù)產(chǎn)品出口管制的弊端,以此向美國(guó)政府施加壓力,敦促美國(guó)政府放寬或取消對(duì)中國(guó)的出口管制。其次,要積極與國(guó)際多邊管制組織接軌,開(kāi)展中歐高技術(shù)合作,加強(qiáng)與德國(guó)、日本、韓國(guó)、俄羅斯、印度等國(guó)家的技術(shù)交流,推進(jìn)“一帶一路” 國(guó)家建設(shè),防止美國(guó)聯(lián)合其他國(guó)家對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行聯(lián)合制裁。再次,要加大對(duì)高科技外資企業(yè)的吸引力度,以投資促進(jìn)口、替代進(jìn)口,重點(diǎn)引進(jìn)某些國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需、國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)急需的高技術(shù)外資企業(yè),從而突破發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的出口管制。

（二）對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整，戰(zhàn)略性地降低部分產(chǎn)品地進(jìn)口關(guān)稅

目前,中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品整體進(jìn)口關(guān)稅還處于相對(duì)較高的水平,再加上發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)中國(guó)實(shí)施高技術(shù)產(chǎn)品出口限制政策,這對(duì)中國(guó)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口,促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是十分不利的。為了擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口,助力國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí),國(guó)家應(yīng)該對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整,根據(jù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際需要,戰(zhàn)略性地降低部分高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅水平。目前,信息安全設(shè)備制造、光纜制造、光纖制造、工業(yè)控制計(jì)算機(jī)及系統(tǒng)制造、地質(zhì)勘探和地震專(zhuān)用儀器制造、半導(dǎo)體分立器件制造、電子電路制造等相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅與發(fā)達(dá)國(guó)家及印度基本相同,處于比較低的水平,基本沒(méi)有降低進(jìn)口關(guān)稅的空間；生物藥品制造、基因工程藥物和疫苗制造、環(huán)境監(jiān)測(cè)專(zhuān)用儀器儀表制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、醫(yī)療診斷及治療設(shè)備制造、飛機(jī)制造、航空航天器修理、實(shí)驗(yàn)分析儀器制造、電子測(cè)量?jī)x器制造、航空航天器制造等相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅整體上低于印度、高于發(fā)達(dá)國(guó)家,降低進(jìn)口關(guān)稅的空間也不大；醫(yī)學(xué)生產(chǎn)用信息化學(xué)品制造、文化用信息化學(xué)品制造、影視錄放設(shè)備制造、電視機(jī)制造、音響設(shè)備制造、鋰離子電池制造、廣播電視節(jié)目制作及發(fā)射設(shè)備制造、運(yùn)輸設(shè)備及生產(chǎn)用計(jì)數(shù)儀表制造等相關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅高于印度,大大高于發(fā)達(dá)國(guó)家,這些產(chǎn)品的進(jìn)口關(guān)稅有很大的降低空間。

（三）加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和人才隊(duì)伍建設(shè)，全力攻克“卡脖子” 技術(shù)問(wèn)題

國(guó)家主席習(xí)近平指出： “關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來(lái)、買(mǎi)不來(lái)、討不來(lái)的,只有把關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中,才能從根本上保障國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和其他安全?！?由于關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新周期較長(zhǎng),技術(shù)攻克難度較大,因此最終還是要依靠自主研發(fā)才能解決“卡脖子” 的技術(shù)問(wèn)題。解決“卡脖子” 技術(shù)的關(guān)鍵在于：一是基礎(chǔ)研究；二是人才隊(duì)伍建設(shè)。基礎(chǔ)研究決定一個(gè)國(guó)家科技創(chuàng)新的深度和廣度,“卡脖子” 問(wèn)題根源在于基礎(chǔ)研究薄弱。基礎(chǔ)研究的開(kāi)展并不是一蹴而就的,需要?dú)v經(jīng)幾十年的時(shí)間才有可能在基礎(chǔ)研究上有所突破。進(jìn)行基礎(chǔ)研究,需要大量的研究人才。當(dāng)前我國(guó)在人才應(yīng)用上仍面臨著人才“卡脖子” 問(wèn)題,即人才匱乏,對(duì)于可用人才沒(méi)有好好使用,人才流動(dòng)性過(guò)大,導(dǎo)致人才不能發(fā)揮應(yīng)有的作用(王媛,2019)。

因此,為了解決“卡脖子” 技術(shù)問(wèn)題,可以從以下兩個(gè)方面著手：(1)在基礎(chǔ)研究方面,國(guó)家政府是基礎(chǔ)研究的組織者、策劃者和實(shí)施者,應(yīng)盡快破除阻礙基礎(chǔ)研究的各種制度障礙,借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)進(jìn)一步完善和加強(qiáng)有利于基礎(chǔ)研究的各種制度安排,擴(kuò)大戰(zhàn)略性、前瞻性基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的范圍,優(yōu)化國(guó)家科技計(jì)劃基礎(chǔ)研究支持體系,深化科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理制度改革,改進(jìn)評(píng)價(jià)和激勵(lì)制度,建設(shè)攻克關(guān)鍵核心技術(shù)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等。(2)在人才隊(duì)伍建設(shè)方面,首先要重視高端人才的培養(yǎng)和引進(jìn),高端人才是攻克關(guān)鍵核心技術(shù)的支撐力量,除了進(jìn)一步優(yōu)化培養(yǎng)人才、發(fā)現(xiàn)人才的機(jī)制之外,還要高度重視從國(guó)外引進(jìn)成熟型高端人才。其次,提高高端人才的領(lǐng)導(dǎo)作用,讓高端技術(shù)人才在研究部門(mén)具有決策權(quán),改變外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行的風(fēng)氣,提高高端人才的積極性,充分發(fā)揮高端人才專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí),確保研究聚焦國(guó)際前沿。再次,加大對(duì)基礎(chǔ)研究人員的投入,提高其工資待遇,解決其住房、醫(yī)療、孩子教育等問(wèn)題,讓其安心科研,降低科研人員的流動(dòng)性。最后,加強(qiáng)高端人才團(tuán)隊(duì)建設(shè),關(guān)鍵核心技術(shù)往往要依靠團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期的公關(guān),加大資金支持力度,構(gòu)建大型公關(guān)團(tuán)隊(duì),組建國(guó)際合作團(tuán)隊(duì)。

（四）營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境，防范中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)被“低端鎖定” 的風(fēng)險(xiǎn)

激發(fā)中國(guó)高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活力,著力提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力,是降低對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口依賴(lài)、防范中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)被“低端鎖定” 的根本路徑。該路徑的順利實(shí)現(xiàn)需要營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境作為前提保障。為了營(yíng)造良好的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境,國(guó)家政府應(yīng)該：(1)構(gòu)建創(chuàng)新型社會(huì)風(fēng)氣。引領(lǐng)社會(huì)風(fēng)氣,加大創(chuàng)新宣傳,提升全民科學(xué)素養(yǎng),激發(fā)青少年對(duì)科學(xué)的興趣,鼓勵(lì)青少年熱愛(ài)科學(xué)、學(xué)習(xí)科學(xué)、鉆研科學(xué),為培養(yǎng)科學(xué)家奠定基礎(chǔ)。此外,要讓科技工作成為富有吸引力的工作,成為青少年尊崇向往的職業(yè),從而為創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的社會(huì)氛圍。(2)培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)。目前及今后,中國(guó)面臨的技術(shù)難題基本上都是關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)。一般來(lái)說(shuō),關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)難度都特別大,依靠小型的科研團(tuán)隊(duì)很難能攻克下來(lái)。因此,在不同重點(diǎn)領(lǐng)域,國(guó)家政府必須選定基礎(chǔ)條件比較好、綜合實(shí)力比較強(qiáng)的企業(yè)和單位,組建大型科研攻關(guān)團(tuán)隊(duì),使其成為創(chuàng)新突破的領(lǐng)軍企業(yè)。(3)完善創(chuàng)新支撐制度。以深化“放管服” 改革,全面優(yōu)化提升營(yíng)商環(huán)境為契機(jī),破除阻礙科技創(chuàng)新能力提高的體制性障礙、結(jié)構(gòu)性矛盾和政策性問(wèn)題,完善稅收政策、融資政策、補(bǔ)貼政策、獎(jiǎng)勵(lì)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、采購(gòu)政策,全面激發(fā)創(chuàng)新潛能。

（五）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，提升我國(guó)高技術(shù)企業(yè)對(duì)進(jìn)口技術(shù)的消化吸收能力

技術(shù)引進(jìn)的消化吸收能力不足,嚴(yán)重制約了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是提高我國(guó)企業(yè)對(duì)進(jìn)口技術(shù)消化吸收能力的有效途徑之一。但是,我國(guó)目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系還不健全,高技術(shù)企業(yè)、高等院校與科研機(jī)構(gòu)等各主體的價(jià)值取向、生存環(huán)境、發(fā)展需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好、利益訴求大不相同,難以凝聚各主體的力量合力促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新(余華、唐斌,2015)。因此,我國(guó)應(yīng)該促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。具體來(lái)看：(1)構(gòu)建完善的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系,利用大數(shù)據(jù)信息技術(shù),通過(guò)搭建產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟平臺(tái)、科技服務(wù)平臺(tái)、技術(shù)交流交易平臺(tái),使高技術(shù)企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)之間建立起知識(shí)與信息傳遞關(guān)系,共享產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新資訊信息。(2)解決好在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題,明確各部門(mén)利益歸屬,形成各方都滿(mǎn)意的利益分配方案。(3)技術(shù)的引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新過(guò)程涉及顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)換,而隱性知識(shí)很難編碼或表述,需要專(zhuān)業(yè)人才對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換與傳播。高技術(shù)人才的素質(zhì)直接影響著企業(yè)消化吸收技術(shù)的效率。因此,企業(yè)在引進(jìn)國(guó)外高技術(shù)的同時(shí),應(yīng)注重專(zhuān)業(yè)型人才的引進(jìn),與此同時(shí),高等院校應(yīng)該注重專(zhuān)業(yè)型人才的培養(yǎng),為企業(yè)儲(chǔ)備人才、提供與企業(yè)需求相匹配的高質(zhì)量人才。(4)在繼續(xù)擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口等技術(shù)引進(jìn)的同時(shí),國(guó)家應(yīng)該提高對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化的經(jīng)費(fèi)投入,激勵(lì)產(chǎn)學(xué)研各方對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收工作的重視,從而提高引進(jìn)技術(shù)消化吸收的能力和效率。