吳楊偉,李曉丹

(重慶三峽學(xué)院 a.財經(jīng)學(xué)院; b.工商管理學(xué)院,重慶 404000)

一、引言

在發(fā)揮相對價格的要素稟賦比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上，中國經(jīng)濟與貿(mào)易規(guī)模急速擴張，進出口商品結(jié)構(gòu)趨于多樣化，要素呈現(xiàn)優(yōu)化升級等諸多新特征；與此同時，依據(jù)比較優(yōu)勢理論發(fā)揮傳統(tǒng)要素稟賦的比較優(yōu)勢也面臨諸多挑戰(zhàn)；若以相對成本價格優(yōu)勢發(fā)展一國經(jīng)濟和對外貿(mào)易，易陷入“比較優(yōu)勢陷阱”，需要承受低價出口引致的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易壁壘，生態(tài)環(huán)境損失和昂貴的生態(tài)成本付出制約貿(mào)易競爭力的進一步提升和貿(mào)易競爭優(yōu)勢的培育。全球化下，生產(chǎn)要素理論的發(fā)展拓展了要素的內(nèi)涵與外延，張幼文(2016)[1]、吳楊偉和王勝(2017、2017)[2～3]等學(xué)者展開了中國情景下的理論探討，經(jīng)濟要素和經(jīng)濟全球化要素被納入生產(chǎn)要素的范疇，使得更多的生產(chǎn)要素可以被納入貿(mào)易現(xiàn)象分析。拓展要素觀視域下，生產(chǎn)要素是三類要素構(gòu)成的“一攬子要素”組合，差異化的“一攬子要素”組合投入形成新型要素組合國際分工，拓展要素觀為貿(mào)易優(yōu)勢理論的當(dāng)代認知提供了新的視角。

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論研究集中于供給側(cè)的產(chǎn)品生產(chǎn)成本分析，比較優(yōu)勢即相對成本優(yōu)勢；而競爭優(yōu)勢理論提出的成本領(lǐng)先與標新立異結(jié)合了供給側(cè)的成本分析和需求側(cè)的效用滿足。因此，洪銀興(1997、2010)[4～5]、符正平(1999)[6]等學(xué)者認為比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢相互分離，主張發(fā)展中國家以競爭優(yōu)勢替代比較優(yōu)勢；雖然學(xué)者們將靜態(tài)比較優(yōu)勢分析動態(tài)化，展開比較優(yōu)勢的認知拓展，但仍是單一供給側(cè)分析的相對價格優(yōu)勢。這種相對價格優(yōu)勢側(cè)重產(chǎn)品供給側(cè)的產(chǎn)品相對成本，忽視產(chǎn)品需求側(cè)的消費者效用滿足，未能充分認識到具有相對價格優(yōu)勢的產(chǎn)品在國際市場上不一定具有貿(mào)易競爭力，也不能解釋這一經(jīng)濟現(xiàn)象。從靜態(tài)比較優(yōu)勢理論到動態(tài)比較優(yōu)勢理論，從比較優(yōu)勢理論到競爭優(yōu)勢理論，學(xué)者們對貿(mào)易優(yōu)勢理論的發(fā)展進行了有價值的討論，增強了貿(mào)易理論的解釋力。但是，理論上學(xué)界認為比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢二者相互分離，是兩個不同的概念和范疇；而實證分析中又往往采用相同或類似的指標度量比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢，造成理論認知分離和實證分析統(tǒng)一的“自我矛盾”。

張亞斌(2006)[7]、陳立敏(2006)[8]、吳楊偉和王勝(2018)[9]等學(xué)者認識到比較優(yōu)勢亦同時考察產(chǎn)品的供給側(cè)和需求側(cè)，討論比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的一致性，但沒有分析二者一致性關(guān)系的具體表現(xiàn)，欠缺在統(tǒng)一框架下深入討論并驗證二者的一致關(guān)系。拓展要素觀視角下貿(mào)易優(yōu)勢理論的認知拓展，借助構(gòu)建的雙重異質(zhì)性模型可以驗證比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢來源與表現(xiàn)的一致性。Melitz(2003)[10]、Melitz和Ottaviano(2008)[11]、Antoniades(2015)[12]從微觀層面構(gòu)建的企業(yè)異質(zhì)性模型拓展了貿(mào)易優(yōu)勢的理論基礎(chǔ)。作為國際貿(mào)易理論基準的比較優(yōu)勢理論，現(xiàn)有研究忽視了更全面的貿(mào)易優(yōu)勢來源與表現(xiàn)的分析和討論；單一供給側(cè)的理論分析需要進一步拓展，將需求側(cè)的消費者效用滿足與供給側(cè)的產(chǎn)品成本加以整合,在滿足消費者效用基礎(chǔ)上的相對價格優(yōu)勢才是比較優(yōu)勢的真正體現(xiàn)。

二、理論回顧

貿(mào)易優(yōu)勢是一國產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品具備國際競爭能力的體現(xiàn)，有關(guān)貿(mào)易優(yōu)勢的理論主要有比較優(yōu)勢理論和競爭優(yōu)勢理論。

(一)比較優(yōu)勢理論

比較優(yōu)勢理論發(fā)展至今，大致經(jīng)歷了三個主要階段：以絕對優(yōu)勢理論和比較成本理論為代表的古典國際貿(mào)易理論，以要素稟賦論為代表的新古典國際貿(mào)易理論，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論為代表的新貿(mào)易理論。斯密認為絕對優(yōu)勢是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，國家間貿(mào)易的原因在于各國勞動生產(chǎn)率的絕對差異，而勞動生產(chǎn)率的絕對差異源于各國的歷史條件和自然條件；各國按照各自的有利條件進行分工和交換，通過提高勞動生產(chǎn)率增加物質(zhì)財富并從貿(mào)易中獲益。李嘉圖認為貿(mào)易的原因在于各國勞動生產(chǎn)率的相對差異，相對于絕對優(yōu)勢理論的勞動生產(chǎn)率絕對差異，比較成本理論的勞動生產(chǎn)率相對差異更具有普遍意義。赫克歇爾和俄林提出要素稟賦論，又稱為HO理論，認為兩國的比較優(yōu)勢由各自的要素稟賦所決定，要素稟賦的相對豐裕程度決定了要素的相對價格，因而比較優(yōu)勢取決于兩國的相對要素價格；從要素生產(chǎn)率差異向要素稟賦差異的拓展，是對比較優(yōu)勢理論的進一步發(fā)展。從20世紀60年代初開始，學(xué)者們提出并發(fā)展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，引入規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品異質(zhì)與市場結(jié)構(gòu)等因素；將比較優(yōu)勢理論和規(guī)模經(jīng)濟相融合，某產(chǎn)品在生產(chǎn)上具有相對規(guī)模優(yōu)勢意味著具有比較優(yōu)勢；垂直異質(zhì)性模型是在HO理論模型的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，水平異質(zhì)性模型以規(guī)模經(jīng)濟為前提，是比較優(yōu)勢的體現(xiàn)；在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，在國際市場上具有市場勢力意味著具有比較優(yōu)勢。

比較優(yōu)勢理論的發(fā)展增強了對貿(mào)易現(xiàn)象的解釋力，李輝文和董紅霞(2004)[13]將比較優(yōu)勢理論分為傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論和現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論采用一般均衡的分析框架，對于產(chǎn)品供給側(cè)的相對成本價格分析，從要素生產(chǎn)率差異或要素稟賦差異視角分析產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的原因、貿(mào)易優(yōu)勢的來源和貿(mào)易利益的分配，包括比較成本理論和要素稟賦論。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為貿(mào)易源于相對要素生產(chǎn)率差異或要素稟賦差異，解釋了經(jīng)濟發(fā)展水平差異國家間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；認為產(chǎn)品價格單一取決于產(chǎn)品供給，產(chǎn)品的相對價格優(yōu)勢由產(chǎn)品的比較成本決定；然而，現(xiàn)實中具有相對價格優(yōu)勢的產(chǎn)品不一定具有貿(mào)易優(yōu)勢。

現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論結(jié)合一國要素稟賦的豐裕度與產(chǎn)品的要素密集度，拓展了研究內(nèi)容和研究范圍。認為貿(mào)易的原因不僅在于要素生產(chǎn)率差異或要素稟賦差異，而且在于規(guī)模經(jīng)濟、市場結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品異質(zhì)；既解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，又闡釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因，其理論包括SS定理、FPE定理、R定理和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。這樣，經(jīng)濟發(fā)展水平差異國家間貿(mào)易優(yōu)勢主要源于各國間要素稟賦結(jié)構(gòu)差異和要素生產(chǎn)率差異，經(jīng)濟發(fā)展水平相近國家間貿(mào)易優(yōu)勢主要源于規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品異質(zhì)和專業(yè)化分工。由于研究視角仍集中于單一產(chǎn)品供給側(cè)的相對成本價格分析，不能全面解釋具有相對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品為何不具有貿(mào)易競爭力。

(二)競爭優(yōu)勢理論

競爭優(yōu)勢理論經(jīng)歷了企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和國家不同層面的發(fā)展與演進，波特認為企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的兩種來源為成本領(lǐng)先和標新立異，提出的價值鏈概念和價值鏈理論認為產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢源于產(chǎn)品價值鏈的不同環(huán)節(jié)，提出的國家競爭優(yōu)勢鉆石模型將國內(nèi)競爭理論拓展到國際競爭領(lǐng)域。微觀層面企業(yè)的競爭優(yōu)勢包括產(chǎn)品和企業(yè)制度競爭優(yōu)勢，產(chǎn)品競爭優(yōu)勢在于成本領(lǐng)先和標新立異，企業(yè)制度競爭優(yōu)勢在于企業(yè)是否具有創(chuàng)新機制和能力，而創(chuàng)新機制和能力需要健全和完善的企業(yè)制度、組織與管理予以保障。中觀層面產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢源于企業(yè)層面的產(chǎn)品和制度競爭優(yōu)勢，包括單個企業(yè)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的支持與輔助，進而形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)提升價值鏈并在國際上形成競爭力。宏觀層面國家的競爭優(yōu)勢決定于四個基本因素和兩個輔助因素及其相互關(guān)系形成的競爭優(yōu)勢鉆石模型。經(jīng)過Dunning(1993)[14]、Kim和Marion(1997)[15]等的發(fā)展，拓展了競爭優(yōu)勢的影響因素分析。

三、貿(mào)易優(yōu)勢理論的當(dāng)代認知拓展

從比較優(yōu)勢理論到競爭優(yōu)勢理論，學(xué)者們拓展了貿(mào)易優(yōu)勢理論的研究范圍，豐富了貿(mào)易優(yōu)勢理論的內(nèi)涵，增強了對貿(mào)易現(xiàn)象的現(xiàn)實解釋力。比較優(yōu)勢原則是國際貿(mào)易的基準原則，正是比較優(yōu)勢原則的運用，中國建成了貿(mào)易大國；但是，傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論注重產(chǎn)品價格和成本分析，不能解釋產(chǎn)品異質(zhì)的消費者偏好；僅注重供給側(cè)的產(chǎn)品價格優(yōu)勢無法解釋具有相對成本價格優(yōu)勢的產(chǎn)品為何缺乏國際競爭力，無法得到貿(mào)易優(yōu)勢來源與表現(xiàn)的完整解釋；需要結(jié)合產(chǎn)品供給側(cè)的成本和需求側(cè)的效用滿足，給予貿(mào)易優(yōu)勢更合理的理論解釋；需要拓展單一供給側(cè)的產(chǎn)品價格比較優(yōu)勢理論分析，為貿(mào)易優(yōu)勢尋求新的理論基礎(chǔ)和分析框架：同時考察供給側(cè)的成本與需求側(cè)的效用滿足，本文稱為當(dāng)代比較優(yōu)勢理論。

(一)拓展要素觀下的理論認知

生產(chǎn)要素的內(nèi)涵經(jīng)歷了從“二元論”“三元論”“四元論”到“多元論”的發(fā)展和演變，配第提出土地和勞動的“二元論”，薩伊提出勞動、土地和資本的“三元論”，索洛、阿羅、羅默等提出土地、勞動、資本和技術(shù)的“四元論”。以張幼文(2016)[1]等為代表的部分學(xué)者將要素分為傳統(tǒng)要素、經(jīng)濟要素和經(jīng)濟全球化要素，“多元論”的觀點進一步拓展了要素觀。

傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論討論了貿(mào)易的原因、分工和利益分配問題，將研究視角集中于勞動力、物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)等傳統(tǒng)要素，忽視了經(jīng)濟要素和經(jīng)濟全球化要素分析。經(jīng)濟全球化背景下，經(jīng)濟要素和經(jīng)濟全球化要素對經(jīng)濟和貿(mào)易的發(fā)展愈發(fā)重要；傳統(tǒng)要素稟賦不再是一國要素結(jié)構(gòu)的真實體現(xiàn)，要素結(jié)構(gòu)反映的是傳統(tǒng)要素、經(jīng)濟要素和經(jīng)濟全球化要素組成的“一攬子要素”組合。因此，需要將研究的起點追溯到生產(chǎn)中投入的“一攬子要素”，解釋貿(mào)易的成因、分工和利益，這就為當(dāng)代比較優(yōu)勢理論的認知拓展提供了可能。

拓展要素觀下，當(dāng)代比較優(yōu)勢理論解釋了貿(mào)易的原因：各國要素數(shù)量和要素質(zhì)量的差異，即拓展要素組成的“一攬子要素”的要素結(jié)構(gòu)國別差異，這種差異同時體現(xiàn)在要素的數(shù)量和質(zhì)量上；解釋了貿(mào)易的分工結(jié)構(gòu)：拓展要素國際合作形成的新型要素組合，使得先天要素稟賦相同的國家間也可能分工合作，形成新的國際分工體系，即新型要素組合國際分工；釋義了貿(mào)易利益的分配：所有權(quán)要素所獲得的收益才是真實的貿(mào)易收益，以所有權(quán)要素收益測算的貿(mào)易競爭力才是貿(mào)易優(yōu)勢的真實體現(xiàn)。

(二)理論基礎(chǔ)：雙重異質(zhì)性模型

比較優(yōu)勢理論的演變揭示了貿(mào)易的原因：相對要素結(jié)構(gòu)差異，既直接表現(xiàn)為相對要素生產(chǎn)率差異下的產(chǎn)品相對成本差異，又間接體現(xiàn)為相對要素結(jié)構(gòu)差異投入所生產(chǎn)產(chǎn)品的消費者相對效用滿足差異。無論是相對要素成本差異，還是相對效用滿足差異，都通過產(chǎn)品價格直接或間接體現(xiàn)；相對要素成本差異直接影響產(chǎn)品價格，相對效用滿足差異通過消費者效用滿足間接影響產(chǎn)品價格。這樣，比較優(yōu)勢直接或間接體現(xiàn)在產(chǎn)品價格上，表現(xiàn)為價格的調(diào)整和變化。

企業(yè)異質(zhì)性模型以Melitz(2003)[10]為代表，從單一的企業(yè)異質(zhì)模型逐漸演變?yōu)槠髽I(yè)異質(zhì)與產(chǎn)品異質(zhì)的雙重異質(zhì)性模型，從企業(yè)生產(chǎn)率差異視角解釋了企業(yè)的出口決策。有別于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論側(cè)重國家層面、現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論側(cè)重產(chǎn)業(yè)層面，企業(yè)異質(zhì)性模型可從企業(yè)層面解釋比較優(yōu)勢的來源，進一步發(fā)展了比較優(yōu)勢理論。Melitz(2003)[10]CES效用函數(shù)意味著企業(yè)邊際成本和價格加成都為常數(shù)，無法解釋產(chǎn)品價格變化的原因。Melitz和Ottaviano(2008)[11]將CES效用函數(shù)改為擬線性效用函數(shù)，意味著產(chǎn)品價格加成是內(nèi)生可變的，使得出口價格變化可源于加成的調(diào)整，企業(yè)可以調(diào)整價格加成以調(diào)節(jié)出口價格獲取價格比較優(yōu)勢，但不能解釋價格的變化源于可變質(zhì)量。Johnson(2012)[16]將產(chǎn)品質(zhì)量引入CES效用函數(shù)，可解釋源于產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)整的出口價格變化，意味著企業(yè)可以通過調(diào)整產(chǎn)品質(zhì)量獲取價格比較優(yōu)勢，但不能解釋源于可變加成的出口價格變化。Antoniades(2015)[12]將產(chǎn)品質(zhì)量引入效用函數(shù)和成本函數(shù)，同時考慮產(chǎn)品異質(zhì)和企業(yè)異質(zhì)，此類模型稱為擬線性雙重異質(zhì)性模型；可解釋企業(yè)在制定出口價格時，既可以調(diào)整價格加成，又可以調(diào)整產(chǎn)品質(zhì)量，以獲取價格比較優(yōu)勢。吳楊偉等(2018)[17]構(gòu)建的模型可同時解釋價格加成和質(zhì)量調(diào)整下產(chǎn)品價格的變化，意味著企業(yè)可通過調(diào)整價格加成或產(chǎn)品質(zhì)量獲取價格比較優(yōu)勢。

因此，擬線性雙重異質(zhì)性模型可以得到產(chǎn)品價格調(diào)整更全面的理論解釋：在滿足國內(nèi)外消費者不同效用的基礎(chǔ)上，企業(yè)可以通過調(diào)節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量和價格加成調(diào)整出口價格獲取價格比較優(yōu)勢。區(qū)別于傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢的單一供給側(cè)的產(chǎn)品生產(chǎn)成本分析，雙重異質(zhì)性模型的發(fā)展，可以從供給側(cè)企業(yè)生產(chǎn)的價格加成調(diào)整和需求側(cè)產(chǎn)品需求的質(zhì)量調(diào)整兩個不同層面拓展比較優(yōu)勢的理論認知，可以得到產(chǎn)品價格調(diào)整的更全面解釋：產(chǎn)品生產(chǎn)供給側(cè)的生產(chǎn)率差異或產(chǎn)品消費需求側(cè)的效用滿足差異。無論是產(chǎn)品供給側(cè)還是產(chǎn)品需求側(cè)，二者都會影響產(chǎn)品的價格；供給側(cè)直接影響產(chǎn)品價格，而需求側(cè)通過對消費者效用的滿足間接影響產(chǎn)品價格。雙重異質(zhì)性模型為比較優(yōu)勢的理論認知拓展提供了理論支持。

(三)分析框架：相對效用價格比

傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論假設(shè)不存在交易費用、規(guī)模報酬不變、產(chǎn)品同質(zhì)、不存在消費者偏好，產(chǎn)品的消費者效用為常數(shù)、不會影響產(chǎn)品價格，比較優(yōu)勢決定于產(chǎn)品的供給因素，產(chǎn)品價格僅受生產(chǎn)成本影響?，F(xiàn)代比較優(yōu)勢理論將靜態(tài)比較優(yōu)勢動態(tài)化，要素結(jié)構(gòu)變化的動態(tài)比較優(yōu)勢理論和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展不斷拓展比較優(yōu)勢的內(nèi)涵。但是，這些理論拓展仍是基于單一供給側(cè)的產(chǎn)品相對成本分析和對產(chǎn)品相對價格的直接影響，需要結(jié)合需求側(cè)的消費者效用滿足，進一步考察產(chǎn)品異質(zhì)對產(chǎn)品相對價格的間接影響，拓展產(chǎn)品相對價格比較優(yōu)勢的認知。

國際貿(mào)易理論的演進與發(fā)展不能脫離經(jīng)濟學(xué)研究的生產(chǎn)與消費這一基本關(guān)系，從產(chǎn)品生產(chǎn)的供給和消費的需求兩個方面同時考察，才能全面地揭示貿(mào)易優(yōu)勢的來源與表現(xiàn)。傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論側(cè)重從供給側(cè)分析產(chǎn)品成本優(yōu)勢而忽視需求側(cè)產(chǎn)品對消費者效用的滿足的質(zhì)量優(yōu)勢，只考慮到貿(mào)易優(yōu)勢的一個方面。因此，對于比較優(yōu)勢的理論拓展應(yīng)該從產(chǎn)品的供給側(cè)和需求側(cè)相結(jié)合的視角加以審視；供給和需求相結(jié)合，為比較優(yōu)勢的認知拓展提供了全新的分析框架。

對于異質(zhì)產(chǎn)品，張亞斌(2006)[7]提出相對效用價格比原則，認為只有消費者效用滿足基礎(chǔ)上的相對價格比較優(yōu)勢才是真正的比較優(yōu)勢。若放棄產(chǎn)品同質(zhì)的假設(shè)，在考慮消費者對異質(zhì)產(chǎn)品的需求偏好時，比較優(yōu)勢同時取決于產(chǎn)品供給和需求兩個方面。供給因素方面，比較優(yōu)勢直接取決于產(chǎn)品的相對價格，決定于產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、交易費用和規(guī)模經(jīng)濟等因素；需求因素方面，比較優(yōu)勢取決于異質(zhì)產(chǎn)品對消費者效用的滿足，通過消費者效用的滿足間接影響產(chǎn)品的相對價格。這樣，綜合供給和需求兩個方面，產(chǎn)品的比較優(yōu)勢不僅取決于產(chǎn)品相對成本，而且取決于消費者效用；相對于以相對價格體現(xiàn)的比較優(yōu)勢，相對效用價格比可以真實反映產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，是在滿足相同消費者效用下的產(chǎn)品價格比較。

相對效用價格比釋義的貿(mào)易優(yōu)勢，其實質(zhì)是一種比較優(yōu)勢，是在滿足相同消費者效用下的產(chǎn)品價格比較與競爭。具有相對價格比較優(yōu)勢的產(chǎn)品不一定具有貿(mào)易優(yōu)勢和國際競爭力，只有具備能滿足消費者效用的相對價格比較優(yōu)勢的產(chǎn)品才具有貿(mào)易競爭力，只考慮供給因素的產(chǎn)品相對價格比較優(yōu)勢不一定是比較優(yōu)勢的真實體現(xiàn)。這樣，比較優(yōu)勢理論從單一供給側(cè)產(chǎn)品相對價格比分析向供給側(cè)和需求側(cè)相結(jié)合的相對效用價格比分析進一步拓展，結(jié)合雙重異質(zhì)性模型和相對效用價格比原則拓展了當(dāng)代比較優(yōu)勢理論認知；相對效用價格比實現(xiàn)了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢分析框架的統(tǒng)一。下文將對當(dāng)代比較優(yōu)勢理論的理論基礎(chǔ)和分析框架展開進一步分析和討論，剖析貿(mào)易優(yōu)勢的來源和表現(xiàn)，明晰比較優(yōu)勢的當(dāng)代理論認知拓展融合了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢。

四、貿(mào)易優(yōu)勢的當(dāng)代認知融合了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢

用雙重異質(zhì)性模型和相對效用價格比拓展比較優(yōu)勢理論的當(dāng)代認知，同時考察產(chǎn)品供給側(cè)的成本優(yōu)勢和需求側(cè)效用滿足的質(zhì)量優(yōu)勢，與競爭優(yōu)勢表現(xiàn)為成本領(lǐng)先和標新立異相一致。有別于傳統(tǒng)觀點的認識，有必要進一步分析比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的一致性。

(一)比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢關(guān)系的再討論

基于對傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論與競爭優(yōu)勢理論的認識，洪銀興(1997、2010)[4～5]、符正平(1999)[6]等學(xué)者主張發(fā)展中國家以競爭優(yōu)勢替代比較優(yōu)勢，從研究方法、市場結(jié)構(gòu)、優(yōu)勢來源與表現(xiàn)差異等多方面對二者分離替代關(guān)系展開了較為豐富的討論。研究方法的差異：比較優(yōu)勢側(cè)重經(jīng)濟學(xué)分析，針對分工及其結(jié)果；競爭優(yōu)勢是一個管理學(xué)概念，針對市場競爭地位；傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論采用靜態(tài)分析方法，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論采用動態(tài)分析方法，競爭優(yōu)勢采用非均衡動態(tài)分析和局部分析方法。適用市場結(jié)構(gòu)的差異：傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論適用于完全競爭市場，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論側(cè)重不完全競爭市場分析，競爭優(yōu)勢理論分析不完全競爭市場、尤其是壟斷競爭市場。貿(mào)易優(yōu)勢來源的差異：傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論認為貿(mào)易優(yōu)勢源于勞動、資本等傳統(tǒng)要素的要素生產(chǎn)率差異和要素稟賦差異，現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論認為貿(mào)易優(yōu)勢源于要素結(jié)構(gòu)動態(tài)變化、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品異質(zhì)和不完全競爭，競爭優(yōu)勢理論則認為貿(mào)易優(yōu)勢源于先天要素稟賦和后天生產(chǎn)條件。貿(mào)易優(yōu)勢表現(xiàn)的差異：比較優(yōu)勢分析供給側(cè)的產(chǎn)品價格競爭，表現(xiàn)為成本優(yōu)勢；競爭優(yōu)勢側(cè)重非價格競爭，是價格競爭和非價格競爭的統(tǒng)一，表現(xiàn)為成本領(lǐng)先和標新立異。

但是，學(xué)界在測算一國及其產(chǎn)業(yè)的國際競爭力時，并沒有嚴格的比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢概念區(qū)分，往往采用相同或近似的測算指標衡量貿(mào)易優(yōu)勢和貿(mào)易競爭力并廣泛見諸于文獻(毛日昇，2006；戴翔，2015；鄭樂凱和王思語，2017)[18～20]；在實證研究中采用相同或近似指標衡量，體現(xiàn)出二者的一致性關(guān)系，與理論上二者分離替代是相悖的，缺乏理論上的支持。結(jié)合當(dāng)代比較優(yōu)勢理論的認知拓展，這種實證研究中的一致性，可能是由于二者在研究假設(shè)、研究目的、分析工具、測算方法、優(yōu)勢的來源和表現(xiàn)等諸多方面出現(xiàn)了趨同的趨勢。在研究假設(shè)方面，二者都強調(diào)產(chǎn)品異質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭，認識到要素結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化。在貿(mào)易優(yōu)勢的來源方面，二者都強調(diào)拓展要素的作用，認為“一攬子要素”的要素結(jié)構(gòu)差異是貿(mào)易優(yōu)勢的來源。在貿(mào)易優(yōu)勢的表現(xiàn)方面，當(dāng)代比較優(yōu)勢表現(xiàn)為相對價格的成本優(yōu)勢和消費者效用滿足的質(zhì)量優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢表現(xiàn)為成本領(lǐng)先和標新立異，二者都表現(xiàn)在成本與質(zhì)量兩個方面，體現(xiàn)出表現(xiàn)的一致性。在研究目的方面，二者都以獲取貿(mào)易優(yōu)勢，擴大出口，提升貿(mào)易競爭力為目的。在分析工具方面，二者具有共同的價值鏈分析工具，參與價值鏈分工，實現(xiàn)產(chǎn)品價值增值。在可解釋貿(mào)易現(xiàn)象方面，二者都可解釋國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)不同層面的貿(mào)易現(xiàn)象。在當(dāng)代比較優(yōu)勢理論的認知拓展下，比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢表現(xiàn)出一致性。

因此，理論上認為比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢二者相互分離，是兩個不同的概念和范疇；而實證分析中又往往采用相同或類似的度量指標，造成“理論上分離”和“實證上統(tǒng)一”的“自我矛盾”。雖然張亞斌(2006)[7]、陳立敏(2006)[8]、吳楊偉和王勝(2018)[9]等學(xué)者認識到比較優(yōu)勢的內(nèi)涵拓展，討論了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的一致性，但沒有進一步分析二者一致性關(guān)系的具體表現(xiàn)，缺乏在統(tǒng)一框架下深入討論并驗證二者的一致關(guān)系。拓展要素觀視角下貿(mào)易優(yōu)勢理論認知拓展，可以借助雙重異質(zhì)性模型驗證比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢來源與表現(xiàn)的一致性。

(二)貿(mào)易優(yōu)勢的來源與表現(xiàn)具有一致性

產(chǎn)品層面的貿(mào)易優(yōu)勢是一國及其產(chǎn)業(yè)貿(mào)易優(yōu)勢的基礎(chǔ)。比較優(yōu)勢表現(xiàn)為相對要素生產(chǎn)率差異與相對要素稟賦差異的產(chǎn)品成本優(yōu)勢，以及消費者效用滿足差異的產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢，根源于“一攬子要素”的要素結(jié)構(gòu)差異。競爭優(yōu)勢表現(xiàn)為成本領(lǐng)先與標新立異，即產(chǎn)品的成本優(yōu)勢與質(zhì)量優(yōu)勢，亦根源于“一攬子要素”要素結(jié)構(gòu)的差異。

1.來源的一致性

競爭優(yōu)勢理論認為一國競爭優(yōu)勢源于先天初始的比較優(yōu)勢，以及通過創(chuàng)新和升級后天獲取的生產(chǎn)條件優(yōu)勢，企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭優(yōu)勢源于出口四個基本因素都處于有利地位的產(chǎn)品，而四個基本因素都可以納入拓展要素的范疇。當(dāng)代比較優(yōu)勢理論結(jié)合了需求側(cè)消費的非價格因素，要素生產(chǎn)率差異、要素稟賦差異、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品異質(zhì)、消費者偏好、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)異質(zhì)等都是貿(mào)易優(yōu)勢的來源，這些影響因素都可納入拓展要素的范疇。

貿(mào)易優(yōu)勢的基礎(chǔ)是產(chǎn)品優(yōu)勢，即產(chǎn)品的成本領(lǐng)先與標新立異；要素是影響貿(mào)易優(yōu)勢的最根本因素，當(dāng)代比較優(yōu)勢理論與競爭優(yōu)勢理論關(guān)于貿(mào)易優(yōu)勢的來源是一致的，都源于拓展要素下的“一攬子要素”的要素結(jié)構(gòu)差異。成本領(lǐng)先與標新立異依賴于要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，成本領(lǐng)先主要體現(xiàn)在價格方面的成本節(jié)約，即供給決定的產(chǎn)品相對生產(chǎn)成本最小化，依靠要素數(shù)量優(yōu)化；標新立異主要體現(xiàn)在非價格方面的質(zhì)量提升，即需求決定的最大化消費者效用滿足，依靠要素質(zhì)量升級。要素數(shù)量優(yōu)化和要素質(zhì)量升級表現(xiàn)為要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級建立在先天初始要素稟賦基礎(chǔ)上，通過后天創(chuàng)新培育、積累和集聚實現(xiàn)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。因此，貿(mào)易優(yōu)勢根源于“一攬子要素”的要素結(jié)構(gòu)差異。

2.表現(xiàn)的一致性

在國際市場上具有競爭力產(chǎn)品的貿(mào)易優(yōu)勢具體表現(xiàn)在兩個方面：成本優(yōu)勢和質(zhì)量優(yōu)勢，即成本領(lǐng)先與標新立異。產(chǎn)品成本優(yōu)勢意味著成本最小化，傳統(tǒng)相對價格比較優(yōu)勢本質(zhì)上是產(chǎn)品生產(chǎn)成本的比較；成本優(yōu)勢主要體現(xiàn)在產(chǎn)品生產(chǎn)的供給方面，產(chǎn)品成本差異影響產(chǎn)品價格，進而決定了以產(chǎn)品價格表示的產(chǎn)品成本優(yōu)勢；成本優(yōu)勢要求企業(yè)以比競爭者低的成本為消費者提供低價格的產(chǎn)品，通過控制成本獲得比較成本優(yōu)勢。產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)勢取決于產(chǎn)品質(zhì)量，表現(xiàn)在供給和需求兩個方面。一方面，供給因素表現(xiàn)為投入要素結(jié)構(gòu)差異引致的產(chǎn)品異質(zhì)，直接影響產(chǎn)品成本和價格；另一方面，需求因素表現(xiàn)為不同質(zhì)量的產(chǎn)品對消費者效用的滿足存在差異，不同的產(chǎn)品種類和特性滿足不同的消費者效用，通過消費者效用的滿足間接影響產(chǎn)品價格；質(zhì)量優(yōu)勢要求企業(yè)投入有別于其他企業(yè)的要素結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)異質(zhì)性的產(chǎn)品；這種差異化源于“一攬子要素”的要素結(jié)構(gòu)差異，更多地依賴于技術(shù)、人力資本和企業(yè)管理制度等高級要素投入；這種差異化需要付出產(chǎn)品質(zhì)量升級成本，進而間接影響產(chǎn)品價格和成本優(yōu)勢。

傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢側(cè)重從供給側(cè)分析產(chǎn)品價格優(yōu)勢而忽視需求側(cè)產(chǎn)品對消費者效用的滿足，只考慮到貿(mào)易優(yōu)勢的一個方面；當(dāng)代比較優(yōu)勢從產(chǎn)品供給和需求側(cè)同時考察貿(mào)易優(yōu)勢，是對貿(mào)易優(yōu)勢的更全面分析。成本領(lǐng)先是成本優(yōu)勢的體現(xiàn)，標新立異是質(zhì)量優(yōu)勢的體現(xiàn)，二者共同揭示了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢表現(xiàn)的一致性。從產(chǎn)品的供給側(cè)和需求側(cè)相結(jié)合的視角，無論是比較優(yōu)勢還是競爭優(yōu)勢，體現(xiàn)出貿(mào)易優(yōu)勢來源與表現(xiàn)的一致性；相對效用價格比融合了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢，貿(mào)易優(yōu)勢是比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的統(tǒng)一。

在雙重異質(zhì)性模型框架下，可以同時考察供給側(cè)的企業(yè)異質(zhì)與需求側(cè)的產(chǎn)品異質(zhì)，實現(xiàn)要素生產(chǎn)率差異、要素稟賦差異、產(chǎn)品異質(zhì)、企業(yè)異質(zhì)等影響因素的有機整合，釋義比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢來源與表現(xiàn)的一致性。借鑒吳楊偉等(2018)[17]構(gòu)建的理論模型，該雙重異質(zhì)性模型將比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢納入一個統(tǒng)一的分析框架之中，通過出口價格的構(gòu)成驗證比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的一致性。產(chǎn)品價格P=pc+pz,pc為生產(chǎn)率部分，pz為質(zhì)量部分。生產(chǎn)率部分可理解為去除質(zhì)量部分后的出口價格，該部分出口價格體現(xiàn)的貿(mào)易優(yōu)勢對應(yīng)“成本領(lǐng)先”；質(zhì)量部分可理解為去除生產(chǎn)率部分后的出口價格，該部分出口價格體現(xiàn)的貿(mào)易優(yōu)勢對應(yīng)“標新立異”。貿(mào)易優(yōu)勢表現(xiàn)為成本優(yōu)勢和質(zhì)量優(yōu)勢，成本優(yōu)勢源于產(chǎn)品價格的生產(chǎn)率部分，質(zhì)量優(yōu)勢源于產(chǎn)品價格的質(zhì)量部分；雙重異質(zhì)性模型的設(shè)定與貿(mào)易優(yōu)勢表現(xiàn)為成本優(yōu)勢和質(zhì)量優(yōu)勢相一致，可以將比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢結(jié)合起來，實現(xiàn)了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢分析框架的統(tǒng)一，借助雙重異質(zhì)性模型的均衡價格構(gòu)成可以驗證比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的一致性。

五、結(jié)論

在拓展要素觀視域下，借助雙重異質(zhì)性模型和相對效用價格比方法，從理論和經(jīng)驗層面驗證了比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢來源與表現(xiàn)具有一致性，既是對以往貿(mào)易理論關(guān)于貿(mào)易優(yōu)勢來源與表現(xiàn)解釋的統(tǒng)一，又是對以往貿(mào)易理論關(guān)于貿(mào)易優(yōu)勢來源與表現(xiàn)解釋的發(fā)展。以雙重異質(zhì)性模型為理論基礎(chǔ)、相對效用價格比方法為分析框架，在傳統(tǒng)和現(xiàn)代比較優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上，本文提出當(dāng)代比較優(yōu)勢理論的認知拓展。當(dāng)代比較優(yōu)勢理論闡釋了貿(mào)易的原因、分工與利得，是貿(mào)易優(yōu)勢理論的理論基準。僅考慮單一供給因素的相對價格比較優(yōu)勢不一定是一國具有貿(mào)易優(yōu)勢和貿(mào)易競爭力的真正體現(xiàn)，貿(mào)易優(yōu)勢本質(zhì)上是一種比較優(yōu)勢，是相同消費者效用滿足下的產(chǎn)品價格比較與競爭。貿(mào)易優(yōu)勢根源于“一攬子要素”為代表的要素結(jié)構(gòu)差異與優(yōu)化升級，表現(xiàn)為成本優(yōu)勢和質(zhì)量優(yōu)勢。比較優(yōu)勢的當(dāng)代認知需要同時考察供給側(cè)的產(chǎn)品相對價格和需求側(cè)的消費者效用滿足，因此，貿(mào)易優(yōu)勢的獲取不僅取決于產(chǎn)品成本的節(jié)約，而且在于消費者效用滿足下產(chǎn)品質(zhì)量的提升，力求在提升產(chǎn)品質(zhì)量滿足消費者需求的同時追求產(chǎn)品成本的最小化。