魏蓉蓉 （西安建筑科技大學(xué)，陜西 西安710000）

1 問(wèn)題的提出

在我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和人們生活水平大幅提高的背景下，城市生活垃圾收運(yùn)量每年以近10%的增速上漲，根據(jù)2018年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒顯示，2017 年全國(guó)生活垃圾的清運(yùn)量為2.15 億噸[1]。堆積如山的垃圾對(duì)生態(tài)環(huán)境帶來(lái)很大的外部性影響，也成為城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的掣肘。沖出“垃圾圍城”成為迫在眉睫的大事，推進(jìn)垃圾前端減量分類(lèi)是癥結(jié)[2]。

2000 年伊始，我國(guó)就確定了8 個(gè)首批城市生活垃圾分類(lèi)試點(diǎn)城市，雖然嘗試各種方式推廣垃圾分類(lèi)回收工作，但收效甚微。2011 年上海市政府列入1 000 個(gè)垃圾分類(lèi)試點(diǎn)社區(qū)，實(shí)踐發(fā)現(xiàn)：“前端分類(lèi)不到位，后端處理大雜燴”讓垃圾分類(lèi)“原地踏步”[3]。為此，2017 年3 月30 日《生活垃圾分類(lèi)制度實(shí)施方案》明確46 城將先行實(shí)施生活垃圾強(qiáng)制分類(lèi)[4]。2019 年7 月1 日上海正式進(jìn)入了垃圾分類(lèi)的“強(qiáng)制時(shí)代”，上海人逐漸將“新時(shí)尚”化身為自我行動(dòng)自覺(jué)，市民參與垃圾分類(lèi)意識(shí)明顯提高。繼上海后，垃圾分類(lèi)推進(jìn)力度不斷加碼，我國(guó)46 個(gè)重點(diǎn)城市將在2020 年底，生活垃圾回收利用率達(dá)到35%以上，2035 年前全面建立城市生活垃圾分類(lèi)制度。

在我國(guó)集中力量辦大事的制度優(yōu)勢(shì)下，垃圾分類(lèi)持久戰(zhàn)必將越打越漂亮！但展開(kāi)垃圾分類(lèi)“參與式治理”，還需要理清地方政府、環(huán)保企業(yè)、社區(qū)居民利益主體在處理鏈中的行為。

2 文獻(xiàn)回顧

學(xué)術(shù)界現(xiàn)有研究為我國(guó)垃圾分類(lèi)實(shí)踐提供了有益參考，歸納起來(lái)主要集中在以下方面：

第一、宏觀(guān)角度的多元共治論。杜春林等[5]指出政府主導(dǎo)垃圾分類(lèi)超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的弊端，主張將政府、市場(chǎng)、社會(huì)多元主體納入?yún)⑴c垃圾分類(lèi)的宏觀(guān)體系；張莉萍等[6]借助第三方強(qiáng)制執(zhí)行、選擇性激勵(lì)、自主組織和自主治理、利用社會(huì)資本路徑推動(dòng)集體行動(dòng)困境的解決；譚爽[7]分析影響城市生活垃圾分類(lèi)政社合作的合作意愿、合作機(jī)制與制度環(huán)境因素，突破“垃圾圍城”困局需考慮到地方政治環(huán)境、資源能力稟賦、自身發(fā)展階段等特征，進(jìn)而選擇適應(yīng)性策略并靈活調(diào)整。第二、中觀(guān)視角的體系與機(jī)制觀(guān)。葉嵐等[8]圍繞做強(qiáng)源頭分類(lèi)體系、優(yōu)化清運(yùn)作業(yè)體系、完善末端處置體系、健全資源回收體系和充實(shí)國(guó)民教育體系五方面來(lái)克服前置環(huán)節(jié)不到位增加末端處置壓力困境；張維等[9]通過(guò)合理的調(diào)價(jià)機(jī)制激勵(lì)社會(huì)資本推進(jìn)垃圾分類(lèi)制度實(shí)施。第三、微觀(guān)視角的垃圾分類(lèi)行為多因素影響觀(guān)。王曉楠[10]通過(guò)中介效應(yīng)模型分析表發(fā)現(xiàn)：階層認(rèn)同和環(huán)境價(jià)值觀(guān)對(duì)垃圾分類(lèi)行為有直接效應(yīng)；Gama 等[11]發(fā)現(xiàn)環(huán)境知識(shí)是垃圾分類(lèi)行為的主要影響因素；王篤明等[12]從心理學(xué)視角編制公眾生活垃圾源頭分類(lèi)行為影響因素量表，為后續(xù)研究提供較為科學(xué)的依據(jù)。

綜述而論，雖然現(xiàn)有研究大多數(shù)集中宏觀(guān)或微觀(guān)的定性研究，但仍然缺乏相應(yīng)理論支撐的定量研究，鮮有文章關(guān)注到垃圾處理鏈中政府、企業(yè)、社會(huì)三者間的垃圾分類(lèi)博弈行為。孟小燕[13]運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程統(tǒng)計(jì)分析方法，探討影響居民生活垃圾分類(lèi)行為的主要因素和作用路徑；劉承毅等[14]將聲譽(yù)激勵(lì)、社會(huì)監(jiān)督與質(zhì)量規(guī)制納入到垃圾處理行業(yè)的中的博弈分析。本文試圖通過(guò)博弈理論，構(gòu)建垃圾處理鏈中地方政府、環(huán)保企業(yè)、社區(qū)居民間的博弈模型，最后有針對(duì)性地提出提高垃圾前段分類(lèi)行動(dòng)策略。

3 城市社區(qū)垃圾分類(lèi)處理中三方博弈分析

地方政府是垃圾分類(lèi)處理的倡導(dǎo)者，借助獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、懲罰等約束性措施激勵(lì)環(huán)保企業(yè)和個(gè)體實(shí)現(xiàn)垃圾綠色處理；環(huán)保企業(yè)是垃圾分類(lèi)處理鏈中的主要承擔(dān)者，地方政府在此過(guò)程中承擔(dān)監(jiān)督和付費(fèi)責(zé)任；社區(qū)居民是垃圾源頭分類(lèi)處理的首要主體。垃圾處理的收集、分類(lèi)、運(yùn)輸、中轉(zhuǎn)、處理服務(wù)整體鏈條的完成是三方共同作用的結(jié)果。當(dāng)然，任何一方選擇的不同，都會(huì)影響最后的整體處理效果。

3.1 地方政府與環(huán)保企業(yè)的博弈分析

在垃圾處理環(huán)節(jié)，地方政府和環(huán)保企業(yè)都是有限理性人。地方政府更多地追求社會(huì)效益，而環(huán)保企業(yè)則以減少成本，實(shí)現(xiàn)利益最大化為目標(biāo)。在政策的約束下，二者行為博弈假設(shè)如下：

3.1.1 假設(shè)條件的提出

假設(shè)1：地方政府在城市社區(qū)垃圾分類(lèi)政策下的行動(dòng)策略有激勵(lì)G1（ ）和放任G2（ ），環(huán)保企業(yè)選擇垃圾綠色處理策略有嚴(yán)格實(shí)施E1（）和未嚴(yán)格實(shí)施E2（）。

假設(shè)2：地方政府選擇激勵(lì)環(huán)保企業(yè)的概率為X（0＜X＜1 ），環(huán)保企業(yè)嚴(yán)格實(shí)施的概率為Y（0＜Y＜1 ）。

假設(shè)3：“垃圾分類(lèi)”政策出臺(tái)，環(huán)保企業(yè)積極響應(yīng)既能提升企業(yè)形象、還會(huì)帶來(lái)收益H，企業(yè)付出的額外成本為F；地方政府為建設(shè)美麗中國(guó)貢獻(xiàn)力量，獲得長(zhǎng)期環(huán)境效益為R，政府對(duì)環(huán)保企業(yè)實(shí)施激勵(lì)的成本為C R＞（ ）

C，如：貸款利息、稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼等，如果地方政府采取放任態(tài)度，環(huán)保企業(yè)未嚴(yán)格實(shí)施收益為H1H1＞（ ）

H，若產(chǎn)生未來(lái)環(huán)境惡化負(fù)外部性，地方政府為實(shí)現(xiàn)整體綜合治理支付的額外治理成本為C1。

假設(shè)4：地方政府對(duì)未嚴(yán)格實(shí)施的環(huán)保企業(yè)進(jìn)行懲罰，懲罰額度為P，對(duì)嚴(yán)格實(shí)施并達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)為G C＜F＜（ ）

P。

假設(shè)5：假設(shè)所有參數(shù)都為正數(shù)。

3.1.2 模型的構(gòu)建與分析根據(jù)以上假設(shè)條件，建立博弈主體的動(dòng)態(tài)博弈模型，地方政府和環(huán)保企業(yè)不同策略選擇下的收益矩陣如表1 所示。

表1 地方政府與環(huán)保企業(yè)混合策略收益矩陣

基于假設(shè)2，由混合策略納什均衡概率分布可得：對(duì)環(huán)保企業(yè)來(lái)說(shuō)，地方政府“激勵(lì)與放任”使環(huán)保企業(yè)“嚴(yán)格實(shí)施與未嚴(yán)格實(shí)施”的收益相同，即對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)，環(huán)保企業(yè)“嚴(yán)格實(shí)施與未嚴(yán)格實(shí)施”使地方政府“激勵(lì)與放任”的收益相同，即得出

3.2 地方政府與社區(qū)居民間的博弈分析

地方政府以建設(shè)生態(tài)文明城市為目標(biāo)，必然會(huì)從社區(qū)居民個(gè)體角度展開(kāi)垃圾分類(lèi)處理指導(dǎo)和規(guī)范活動(dòng)，社區(qū)居民則因自身素質(zhì)、個(gè)人利益、地方政府懲處力度作出行為決策。二者的博弈分析：地方政府可以選擇激勵(lì)與放任；社區(qū)居民可以選擇分類(lèi)與不分類(lèi)。

3.2.1 假設(shè)條件的提出

假設(shè)1：地方政府的行為策略為激勵(lì)G1（ ）和放任G2（ ），社區(qū)居民的行為策略有分類(lèi)P1（）和不分類(lèi)P2（）。

假設(shè)2：地方政府選擇激勵(lì)策略G1的概率為X（0＜X＜1 ），社區(qū)居民選擇分類(lèi)P1的概率為Z（0＜Z＜1 ）。

假設(shè)3：垃圾分類(lèi)政策頒布會(huì)起到約束社區(qū)居民從源頭嚴(yán)格進(jìn)行分類(lèi)作用，城市生態(tài)文明意識(shí)提高會(huì)增加社會(huì)效益M，地方政府在宣傳教育、獎(jiǎng)懲、監(jiān)管方面的成本為C2；地方政府采取放任，社區(qū)居民不進(jìn)行分類(lèi)時(shí)的環(huán)境效益為M1，但地方政府會(huì)受到中央政府的問(wèn)責(zé)，付出成本為C3。

假設(shè)4：社區(qū)居民積極主動(dòng)進(jìn)行垃圾分類(lèi)是城市文明的象征，用M2表示，社區(qū)居民參與分類(lèi)付出時(shí)間和體力成本為C4，若社區(qū)居民不分類(lèi)，在其他方面增加的收益為V，社區(qū)個(gè)體因自身素質(zhì)等原因不進(jìn)行分類(lèi)帶來(lái)的懲罰為P'（包括經(jīng)濟(jì)處罰、個(gè)人聲譽(yù)等）。

假設(shè)5：假設(shè)所有參數(shù)為正數(shù)。

3.2.2 模型的構(gòu)建與分析

根據(jù)以上假設(shè)條件，建立博弈主體的動(dòng)態(tài)博弈模型，地方政府和社區(qū)居民不同策略選擇下的收益矩陣如表2 所示。

表2 地方政府與社區(qū)居民混合策略收益矩陣

基于假設(shè)2，由混合策略納什均衡概率分布可得：對(duì)社區(qū)居民來(lái)說(shuō)，地方政府“激勵(lì)和放任”使社區(qū)居民“分類(lèi)與不分類(lèi)”的收益相同，即對(duì)地方政府來(lái)說(shuō)，社區(qū)居民“分類(lèi)與不分類(lèi)”使地方政府“激勵(lì)與放任”的收益相同，即由此可見(jiàn)X'和Z'為以上二者的納什均衡解，博弈結(jié)果表明：地方政府的激勵(lì)力度越小，社區(qū)居民的分類(lèi)概率越小，相反，如果地方政府激勵(lì)和處罰力度很大，社區(qū)居民就會(huì)傾向于進(jìn)行垃圾分類(lèi)。依據(jù)現(xiàn)實(shí)而言，在一些強(qiáng)制分類(lèi)的文明城市如上海，社區(qū)居民在法規(guī)約束下會(huì)進(jìn)行分類(lèi)，而如一些未明確實(shí)施垃圾分類(lèi)的城市社區(qū)居民依然將垃圾混合收集；當(dāng)社區(qū)居民采取P措施時(shí)，主要考慮M2、C4、V及P1的大小，當(dāng)懲罰力度大時(shí)，對(duì)M2的感知會(huì)提升。城市生態(tài)文明程度和懲罰因素會(huì)影響社區(qū)居民作出P1決策，當(dāng)城市生態(tài)文明程度偏低，社區(qū)居民系統(tǒng)綠色環(huán)保理念未形成，地方政府必然會(huì)采取激勵(lì)手段加以引導(dǎo)。

由此博弈可見(jiàn)，城市生態(tài)文明程度和政府激勵(lì)與懲處會(huì)影響社區(qū)居民行為選擇。當(dāng)前，垃圾分類(lèi)法規(guī)對(duì)個(gè)別地區(qū)進(jìn)行明確規(guī)范，各地方管控標(biāo)準(zhǔn)不一，如何借助外部力量和懲處是促進(jìn)居民垃圾分類(lèi)的重要手段。

4 研究結(jié)論

由以上分析可知，在垃圾處理鏈中的三方行為受到多因素的影響制約。通過(guò)模型分析，得出以下結(jié)論：

4.1 額外付出成本和懲罰力度是環(huán)保企業(yè)和社區(qū)居民行為選擇的關(guān)鍵

社區(qū)居民是否采取P1策略與個(gè)體分類(lèi)所付出的時(shí)間和體力成本呈負(fù)相關(guān)，當(dāng)社區(qū)居民主動(dòng)參與分類(lèi)付出成本過(guò)高時(shí)，或無(wú)法有效分類(lèi)時(shí)，從而對(duì)分類(lèi)積極性也就隨即降低；在地方政府激勵(lì)政策支持下，環(huán)保企業(yè)在追求自身效益最大化的目標(biāo)也應(yīng)考慮到社會(huì)生態(tài)效益；地方政府激勵(lì)和處罰力度越大，環(huán)保企業(yè)和社區(qū)居民進(jìn)行垃圾分類(lèi)的概率也會(huì)越高。

4.2 城市生態(tài)文明程度間接影響垃圾源頭分類(lèi)首要主體——社區(qū)居民

生態(tài)興則文明興，生態(tài)衰則文明衰，城市越文明，個(gè)體對(duì)環(huán)境保護(hù)的相對(duì)認(rèn)知也會(huì)提高；反過(guò)來(lái)其垃圾分類(lèi)行為也會(huì)對(duì)我國(guó)的生態(tài)文明建設(shè)起到重大推動(dòng)作用。實(shí)踐證明：走一條城市生態(tài)優(yōu)先、綠色崛起的高質(zhì)量發(fā)展之路是貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想的大事，垃圾分類(lèi)作為提升城市科學(xué)治理水平的重要內(nèi)容，需要每一位社區(qū)居民的積極配合與努力。

4.3 政府是否激勵(lì)和激勵(lì)成本、對(duì)不分類(lèi)行為的懲罰以及政府方的損失有關(guān)

環(huán)境改善所帶來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)利益是政府所不能忽視的，因此，即使短期成本大于收益，地方政府也會(huì)選擇實(shí)施激勵(lì)垃圾分類(lèi)行為，以提升環(huán)保企業(yè)給政府帶來(lái)的關(guān)聯(lián)性收益，避免不作為而影響地方聲望。

5 多主體參與式治理破局策略

天藍(lán)、地綠、水清是人類(lèi)對(duì)美好生活環(huán)境的憧憬和向往，而垃圾分類(lèi)基礎(chǔ)性工程是由多元主體共同構(gòu)成的治理體系，多元主體在治理過(guò)程中協(xié)同配合，相輔相成，形成齊抓共管的局面。其具體運(yùn)行過(guò)程如圖1 所示：

圖1 多主體參與式治理運(yùn)行過(guò)程

5.1 地方政府

地方政府既是垃圾分類(lèi)指導(dǎo)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃者，也是執(zhí)行中人力、物力、財(cái)力、技術(shù)保障和激勵(lì)者，在垃圾分類(lèi)政策的有效宣傳、實(shí)施、銜接階段，地方政府的相應(yīng)分類(lèi)資源配置是必要保障；完善法律法規(guī)，細(xì)化獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰標(biāo)準(zhǔn)，讓垃圾分類(lèi)處理有法可依、有據(jù)可循，也讓環(huán)保企業(yè)和社區(qū)居民認(rèn)識(shí)到違反相關(guān)規(guī)定的嚴(yán)重性，減少不遵守分類(lèi)法規(guī)的逆向行為；必須要建立多樣化的垃圾分類(lèi)獎(jiǎng)懲機(jī)制，將企業(yè)和個(gè)體聲譽(yù)建立密切聯(lián)系，以輿論和社區(qū)帶動(dòng)效應(yīng)激發(fā)環(huán)保企業(yè)和社區(qū)居民的積極性和主動(dòng)性，通過(guò)懲罰手段不斷引導(dǎo)和調(diào)整參與者自身行為，實(shí)現(xiàn)城市生態(tài)和諧，從而降低地方政府的激勵(lì)和監(jiān)管成本，讓垃圾分類(lèi)法規(guī)作為地方政府的重要工程引起重視。

5.2 環(huán)保企業(yè)

促進(jìn)環(huán)保企業(yè)垃圾處理鏈中的嚴(yán)格實(shí)施行為關(guān)鍵是政府補(bǔ)貼力度，政府的資金、技術(shù)投資會(huì)推進(jìn)綠色處理實(shí)施，激活垃圾處理副產(chǎn)品市場(chǎng)，進(jìn)而不斷形成自我核心競(jìng)爭(zhēng)力，帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)鏈發(fā)展。本文認(rèn)為在推進(jìn)城市綠色品質(zhì)升級(jí)必須要消除環(huán)保企業(yè)和社區(qū)居民的“經(jīng)濟(jì)人”利益短視[15]，打破“擦邊球”、“上有政策、下有對(duì)策”局面，把社會(huì)生態(tài)效益納入企業(yè)發(fā)展長(zhǎng)遠(yuǎn)指標(biāo)。

5.3 社區(qū)居民

加強(qiáng)宣傳與教育深度、廣度，提高社區(qū)居民綜合環(huán)保意識(shí)與素質(zhì)是第一要?jiǎng)?wù)，如多元化的借助行政命令、文化宣傳、經(jīng)濟(jì)約束手段改變個(gè)體的傳統(tǒng)垃圾處理觀(guān)；其次，分類(lèi)成本高低與分類(lèi)行為呈負(fù)相關(guān)，減少居民的分類(lèi)付出成本方面，政府可以加大對(duì)社區(qū)的補(bǔ)貼力度，以便社區(qū)在垃圾分類(lèi)回收設(shè)施配置上得到改善，提高分類(lèi)的動(dòng)力；減少繁瑣分類(lèi)細(xì)則、派發(fā)宣傳分類(lèi)指南來(lái)降低社區(qū)居民分類(lèi)難度。

總體而言，當(dāng)前垃圾分類(lèi)尚處于試點(diǎn)摸索期，成功與否與地方政府、環(huán)保企業(yè)、社區(qū)居民三方有密切聯(lián)系，在生態(tài)文明目標(biāo)指引下，依法依規(guī)多主體執(zhí)行垃圾分類(lèi)是實(shí)現(xiàn)資源與環(huán)境良性循環(huán)的必然路徑。