王鐵鋼

(湖南省教育科學(xué)研究院，湖南 長沙 410081)

博士后制度作為一項(xiàng)支持青年人才成長發(fā)展的制度在世界上已經(jīng)實(shí)行了140余年，在我國也走過了35年歷程。它在培養(yǎng)青年人才、創(chuàng)新人事制度、推動科技創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用，但近年來，這項(xiàng)制度卻受到社會各界的不同詬病，尤其是對其功能定位不清批評較多，有必要對這一問題予以深入剖析。

一、中國博士后制度發(fā)展?fàn)顩r、功能定位及存在問題

1. 中國博士后制度的建立及發(fā)展現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代，博士后制度被引入正在開放的中國，此時，它已經(jīng)在歐美國家盛行了數(shù)十年，制度所表現(xiàn)出來的提升科技創(chuàng)新能力、促進(jìn)優(yōu)秀青年人才成長等效應(yīng)愈發(fā)顯著。開放之初的中國面臨的突出問題就是人才問題，高級科技人才極其匱乏，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的科技、教育、人事等政策制度又阻礙和限制了人才流動、人才創(chuàng)新?！皶r代呼喚著具有流動性、針對性、時效性等特點(diǎn)，又能有效地促進(jìn)科技、教育事業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種高級人才培養(yǎng)和使用相結(jié)合的新制度”[1]，這種新制度就是博士后制度。中國博士后制度的設(shè)立與美籍華人物理學(xué)家李政道先生的努力密不可分，他是中國博士后制度的建議人和設(shè)計(jì)師，他先后三次寫信給鄧小平等領(lǐng)導(dǎo)人，提出制度理念及制度安排。他特別強(qiáng)調(diào)：“得博士學(xué)位不過是工作的開始，尤其是理科的學(xué)生，通常尚需有一段‘博士后’時期的訓(xùn)練，才能主持科學(xué)研究的任務(wù)?！盵2]

與此同時，博士后的理念及思想也通過其他途徑傳入中國。1984年6月，美國研究生院院長訪華代表團(tuán)在清華大學(xué)、北京大學(xué)等訪問期間，舉行了多場報(bào)告會和討論會，專題談到了博士后教育，認(rèn)為這種制度可以拓寬學(xué)生的研究領(lǐng)域和視野，“在完成博士論文之后有一至二年的獨(dú)立研究經(jīng)歷，這個階段的工作更能檢驗(yàn)博士的實(shí)際研究水平和工作能力”[3]。博士后制度逐漸被中國科技、教育主管部門和高校所理解與接受。

鄧小平后來當(dāng)面聽取了李政道先生關(guān)于博士后制度的匯報(bào)，立即同意在中國設(shè)立博士后制度。他說：“這是一種新的辦法，成百上千的流動站成為制度，是培養(yǎng)使用科技人才的制度?？礈?zhǔn)了就行動?！盵4]于是，中國一項(xiàng)新的人事制度就這樣誕生了。1985年7月，國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家科委、教育部、中國科學(xué)院關(guān)于試辦博士后科研流動站的報(bào)告，正式同意試行博士后制度。1986年11月，第一批102個博士后科研流動站批準(zhǔn)成立，涉及北京大學(xué)、清華大學(xué)等73個單位，當(dāng)年招收博士后44人。到2016年底，全國已經(jīng)設(shè)立博士后科研流動站3009個、科研工作站3329個，博士后工作覆蓋了全部13個學(xué)科門類110個一級學(xué)科和國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類中所有20個行業(yè)領(lǐng)域，年度招收博士后人數(shù)達(dá)到1.8萬，累計(jì)招收人數(shù)16.7萬，累計(jì)出站9.8萬。

2. 中國博士后制度的現(xiàn)行功能定位

中國博士后制度創(chuàng)立之時，就打上了鮮明的中國印記。與歐美博士后制度起源不同，中國博士后制度是一種強(qiáng)制性變遷模式，是政府主導(dǎo)的制度，是“由一個諸如政府那樣的、高踞于社會之上的權(quán)威機(jī)構(gòu)來正式執(zhí)行”[5]，并且在制度的制定、發(fā)展過程中，政府提供了全部的管制和大部分的政策支持、資金支持。在統(tǒng)一管理機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一制度設(shè)計(jì)作用下，中國博士后制度就有了自身的獨(dú)特定位，是“人才開發(fā)的一項(xiàng)重要制度”“對于加快培養(yǎng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)需要的高級專門人才，加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，增強(qiáng)科研、教學(xué)隊(duì)伍的活力”等方面將發(fā)揮積極作用[4]。基于這種功能定位，中國博士后制度確定了“培養(yǎng)和使用相結(jié)合，在使用中培養(yǎng)，在培養(yǎng)和使用中發(fā)現(xiàn)更高級的人才”的發(fā)展理念，國家對招收、培養(yǎng)、考核、評估、出站等環(huán)節(jié)實(shí)行嚴(yán)格把握。此后近三十年的發(fā)展歷程中，培養(yǎng)成為了一以貫之不變的功能定位。

2015年，國務(wù)院頒布《關(guān)于完善博士后制度的意見》，再次明確“博士后制度是我國培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型青年人才的一項(xiàng)重要制度”，用以有計(jì)劃、有目的地培養(yǎng)高層次創(chuàng)新型青年人才，并提出要完善招收辦法、健全培養(yǎng)和評價辦法，提升培養(yǎng)質(zhì)量。這就顯示出，當(dāng)前中國博士后制度的功能定位依然是培養(yǎng)青年人才。意見頒布實(shí)施后，博士后審批權(quán)限一定程度下放，博士后招收規(guī)模有所擴(kuò)大，2017-2019年招收人數(shù)分別為1.8萬、2.2萬、2.6萬，年均增長率接近20%。

3. 中國博士后制度功能定位存在的問題

博士后制度為我國培養(yǎng)了一批批創(chuàng)新型人才，促進(jìn)了青年人才的成長發(fā)展，但在發(fā)展過程中，一些問題和不足也逐漸暴露出來。近年來，理論界和實(shí)踐界對博士后制度發(fā)展?fàn)顩r提出了一些質(zhì)疑，對執(zhí)行效果進(jìn)行了批評。2012年7月，歐陽鐘燦、鄭蘭生、李樹深等多位院士共同探討了博士后制度的“而立之惑”，提出土洋博士后待遇差異大、審批程序過于復(fù)雜、缺乏博士后創(chuàng)新基地等問題。其后，周其鳳、孟安明、曾益新等院士在2015年“兩會”期間提出，現(xiàn)行博士后制度存在管理僵化、審批過多、定位模糊、人員處境尷尬、規(guī)模較小等問題，尤其對功能定位問題提出尖銳批評，認(rèn)為政府管博士后的做法已不適應(yīng)科技創(chuàng)新的需要，并且有人將博士后當(dāng)成一種學(xué)位，“很荒唐”[6]。由于定位不清晰，導(dǎo)致博士后制度發(fā)生異化，愈加成為變相的人才培養(yǎng)和選拔制度，這使得博士后制度改變了其原有性質(zhì)，有的學(xué)校將本科、碩士、博士、博士后作為完整的人才培養(yǎng)體系列入學(xué)校發(fā)展目標(biāo)。

這些問題的出現(xiàn)既與管理制度過于強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)環(huán)節(jié)有關(guān)，也與設(shè)站單位對博士后制度認(rèn)識偏差有關(guān)，忽視了“在使用中培養(yǎng)”的原則，違背了博士后制度設(shè)立的初衷。李政道先生在建議設(shè)立制度時認(rèn)為，博士后制度就是要讓青年人在高水平的實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)內(nèi)工作，“作出科學(xué)上的重要發(fā)現(xiàn)和完成國家交給的任務(wù)，使他們在實(shí)踐中進(jìn)一步成熟”[7]，“在實(shí)踐中成熟”就鮮明體現(xiàn)出博士后制度不是單純用來培養(yǎng)和選拔人才的制度。

二、美國博士后制度發(fā)展?fàn)顩r與功能定位的借鑒

如何解決中國博士后制度出現(xiàn)的功能定位偏差問題？我們可以將目光投向制度的起源地美國，追本溯源，尋求可資借鑒的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)。

1. 美國博士后制度發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

博士后制度最早可追溯到140多年前。一般認(rèn)為，它起源于19世紀(jì)七八十年代美國第一所研究型大學(xué)約翰·霍普金斯大學(xué)的一項(xiàng)開創(chuàng)性改革，即設(shè)立專門資助青年學(xué)者進(jìn)行科學(xué)研究的基金，以吸引和支持他們開始科研生涯。首批資助了二十多位青年學(xué)者，其中有4位已經(jīng)獲得博士學(xué)位。他們是學(xué)校的工作人員但又無固定教職，從事研究工作，同時還作為學(xué)生參與教學(xué)活動。但此時尚無博士后的稱呼。20世紀(jì)初，一些大學(xué)如哈佛大學(xué)、加州工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)等都開始設(shè)立類似的基金項(xiàng)目，為青年博士提供經(jīng)費(fèi)和科研條件以支持他們開展進(jìn)一步的研究[8]。

真正意義上的博士后制度形成于20世紀(jì)20年代。越來越多大學(xué)和民間資本對博士科研工作的支持引起了美國政府的關(guān)注，也推動了政府對這項(xiàng)工作的介入。1918年，美國國家科學(xué)委員會設(shè)立國家博士后研究獎金，“使一批最有希望的研究人員，在他們獲得博士學(xué)位后，立即繼續(xù)他們的研究工作”[9]，并開始稱之為“博士后研究基金”。博士后的名稱從此正式出現(xiàn)。政府設(shè)立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)用于資助博士后開展科研工作，標(biāo)志著這項(xiàng)制度從民間自發(fā)形態(tài)走向政府強(qiáng)制形態(tài)，作為一項(xiàng)人才培養(yǎng)制度初步形成了。此后，隨著政府的介入，越來越多民間資本、高等院校出于對培養(yǎng)未來科學(xué)家、提高科研人員綜合素養(yǎng)的考慮，推出了更多資助博士后開展科研的基金項(xiàng)目。這就使得博士后制度呈現(xiàn)出多元化狀態(tài)，即投資主體多元化、培養(yǎng)要求多元化、經(jīng)費(fèi)來源多元化，博士后制度逐漸成熟并蓬勃發(fā)展，在美國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、科研創(chuàng)新發(fā)展中體現(xiàn)出更重要的作用。

2000年以后，美國博士后制度的吸引力越來越大，每年進(jìn)站博士后人員數(shù)量超過博士畢業(yè)人數(shù)，美國本土以外的博士后人員數(shù)量已經(jīng)超過博士后總數(shù)的50%[10]。2016年，美國科學(xué)基金會的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，全國招收博士后人員9萬余人，其中70%多為理工醫(yī)博士后人員，而當(dāng)年全國博士畢業(yè)人數(shù)為5.5萬。

2. 美國博士后制度的功能定位

作為一種制度安排，博士后制度實(shí)質(zhì)上就是在大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)設(shè)置一些不固定的職位，選拔獲得了博士學(xué)位的人員從事一定期限的研究工作，進(jìn)一步提升他們的科研水平和獨(dú)立從事科研的能力。因此，美國博士后的主要工作就是研究，有的也承擔(dān)一部分教學(xué)任務(wù)。即使美國政府稱之為“博士后教育”，但這種教育實(shí)際上是明顯區(qū)別于其他形式的學(xué)校教育，主要是在導(dǎo)師指導(dǎo)下從事研究，也有的是依托實(shí)驗(yàn)室優(yōu)質(zhì)條件獨(dú)立完成某些科研項(xiàng)目的研究。使用青年人才成為美國博士后制度的主要功能，而且隨著美國經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展和科技創(chuàng)新日新月異變化，美國更強(qiáng)調(diào)對博士后的使用，為博士后研究人員提供了大量資金，在各類研究崗位大規(guī)模使用博士后人員。

美國政府雖然提供了資金支持，但并未過多涉入博士后管理事務(wù)，也沒有專門機(jī)構(gòu)來管理此項(xiàng)工作，而是將進(jìn)出、考核等事項(xiàng)全部交給使用單位。這就使美國博士后呈現(xiàn)一種相對寬松的政策環(huán)境，使用單位和合作導(dǎo)師擁有招收使用、考核評估全部權(quán)力。這也使美國博士后制度具有較大優(yōu)勢，吸引來自全球各地的青年博士進(jìn)入美國科研領(lǐng)域，獨(dú)立工作在各類實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)研發(fā)中心，“在許多學(xué)科領(lǐng)域，博士后已成為許多博士學(xué)位獲得者事實(shí)上的下一步職業(yè)工作”[11]。博士后人員為全球領(lǐng)先的美國科技做出了突出貢獻(xiàn)，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年《SCIENCE》“發(fā)表論文的第一作者中，博士后高達(dá)43%”[12]，博士后已經(jīng)“是美國在世界上保持科學(xué)和工程領(lǐng)導(dǎo)位置的關(guān)鍵，他們是這個國家卓越的科學(xué)研究的主要工作者”[13]。

可以說，美國博士后制度較好地體現(xiàn)了這項(xiàng)制度的價值追求和功能目標(biāo)，也較好實(shí)現(xiàn)了博士后研究人員、合作導(dǎo)師、設(shè)站單位等不同主體的利益訴求。

三、中國博士后制度功能定位改革分析

基于以上歷史回顧與現(xiàn)實(shí)分析，可以看出，博士后制度功能定位將影響該制度價值追求與制度效益的發(fā)揮，因此，未來中國要發(fā)揮好這一制度的優(yōu)勢，應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)行定位予以改革，使其有更清晰的功能定位。美國博士后制度的使用功能給了我們有益的經(jīng)驗(yàn)借鑒。

1. 中美博士后制度功能定位差異

從中美博士后制度發(fā)展變化及功能定位來看，兩種制度功能定位迥然不同，美國博士后制度定位于使用，中國博士后制度定位于培養(yǎng)。功能定位的差異決定了兩種制度在招收、考核等環(huán)節(jié)以及制度效應(yīng)發(fā)揮等方面呈現(xiàn)出明顯區(qū)別。定位于使用，將博士后人員作為科技創(chuàng)新的主要力量，那么只要申請人符合崗位要求，就能更便利地進(jìn)入崗位開始工作，且其進(jìn)出考核評估均由合作導(dǎo)師決定，雙方的自主性很大，主要考查崗位匹配性和工作完成度。而定位于培養(yǎng)，就需要設(shè)定培養(yǎng)方案、培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)措施等，需要在招收資格、培養(yǎng)過程、考核指標(biāo)、招收規(guī)模等方面作出諸多限制與約束，博士后進(jìn)站和出站都要經(jīng)過嚴(yán)格客觀標(biāo)準(zhǔn)的篩選和評估，這樣就導(dǎo)致博士后合作導(dǎo)師與博士后人員在這一過程中缺乏自主性，制度的創(chuàng)新優(yōu)勢不能充分發(fā)揮出來。這應(yīng)該就是我國理論界對博士后制度有較多詬病的原因所在。

2. 中國博士后制度功能的準(zhǔn)確定位

實(shí)際上，不僅是美國博士后制度定位于使用給了我們有益的借鑒，而且從我國對博士后的界定也能清楚看出制度功能的核心價值。國務(wù)院將博士后定義為：博士后研究人員作為國家有計(jì)劃、有目的培養(yǎng)的高層次創(chuàng)新型青年人才，在站期間是具有流動性質(zhì)的科研人員。這就意味著，博士后制度就是通過提供臨時性的、有期限的工作崗位及資金，吸收青年人才進(jìn)入崗位從事科學(xué)研究工作，從而達(dá)到提高科研能力的一種制度安排。使用青年人才是這種制度的核心功能，未來改革的方向是要使制度的各項(xiàng)規(guī)程設(shè)定回歸使用。一方面是強(qiáng)化使用功能而不是突出培養(yǎng)功能，明確博士后制度是人才開發(fā)制度而非學(xué)歷教育制度，通過崗位聘用使博士后人員“可以參與或承擔(dān)重大科研項(xiàng)目的研究，同時也可以根據(jù)自己的專長和愛好自行選擇研究課題”[1]，形成他們自己找方向、找方法、找結(jié)果的能力；另一方面是強(qiáng)調(diào)在使用中接受教育，得到培養(yǎng)，博士后人員在站期間還需要接受合作導(dǎo)師及其團(tuán)隊(duì)的教育輔導(dǎo)，接受相關(guān)科研能力和專業(yè)知識的學(xué)習(xí)與訓(xùn)練，但這樣的教育和培養(yǎng)是在承擔(dān)研究任務(wù)中接受“無形的教育，在很大程度上來說，是一種自我教育”[14]，在參與研究、在團(tuán)隊(duì)合作中不斷得到能力培養(yǎng)和方法養(yǎng)成，為今后獨(dú)立進(jìn)入研究崗位打好基礎(chǔ)。

3. 定位于使用帶來的制度優(yōu)勢

改革現(xiàn)行偏重培養(yǎng)的定位，將博士后制度的功能定位于使用，能夠有效釋放出制度多方面的優(yōu)勢，避免現(xiàn)有的身份不清、職責(zé)不明、管理過多等問題。一是能更清晰明確博士后人員身份，使用就意味著博士后人員是以平等的從業(yè)人員身份進(jìn)入各博士后站及設(shè)站單位，與單位工作人員處于同等地位，而不是學(xué)生或外來人員身份，這樣就杜絕了博士后人員的身份尷尬問題。二是便于建立順暢的多方關(guān)系，有利于減少行政審批和簡化進(jìn)出站程序，博士后人員通過崗位競爭進(jìn)入設(shè)站單位，建立合約管理，明確薪酬待遇、日?？己?、工作義務(wù)等，設(shè)站單位、合作導(dǎo)師與博士后人員之間在目標(biāo)任務(wù)的約定下，構(gòu)建起相互合作、相互支持的和諧關(guān)系，從而構(gòu)造起良好的“在政治、社會和經(jīng)濟(jì)方面發(fā)生交往的激勵結(jié)構(gòu)”[15]，促進(jìn)多方利益實(shí)現(xiàn)。三是有利于發(fā)揮博士后人員的作用，博士后人員在崗位合約的保障下，能安心地投入項(xiàng)目研究工作，配合導(dǎo)師科研團(tuán)隊(duì)潛心開展聯(lián)合攻關(guān)，將自己博士階段積累的知識和技能儲備充分釋放出來，更快成長為業(yè)務(wù)精湛的科研骨干，博士后制度也能成為推進(jìn)青年人才成長的保障性制度。