●吳稌年

(江南大學(xué) 江蘇無錫 214122)

1 穿孔卡的早期研究與應(yīng)用

在國際上，于19世紀30年代提出了用穿孔技術(shù)控制機器運作的設(shè)想。1832年，巴貝先生設(shè)想用一種一般記號來操作一種廣范圍的計算機器，他于1834年去巴黎參觀世界博覽會時，發(fā)現(xiàn)了由約瑟夫·雅各發(fā)明的穿孔卡織布機，使他深受啟發(fā)，他興奮地想到穿孔機正好可以作為輸入裝置[1]，并于1837年提出了分析機概念。這是一部有彈性且由穿孔卡控制的數(shù)字計算器，內(nèi)中幾乎有著現(xiàn)代計算機中的每一個要素[2]。

穿孔技術(shù)最早應(yīng)用于人口普查的數(shù)據(jù)統(tǒng)計中。19世紀后期，美國每十年進行一次人口統(tǒng)計。由于人口的自然增長、搬遷、移民的增加等因素，使統(tǒng)計工作面臨著很大的困難，“1880年做的調(diào)查到1887年還沒有統(tǒng)計完畢”[3]，美國人霍萊瑞斯通過訪查、研究，明確了利用穿孔卡幫助統(tǒng)計的想法，并制作出一臺利用穿孔卡和弱電流技術(shù)的制表機，應(yīng)用于1890年的人口調(diào)查中，獲得了巨大成功。在這次所有的統(tǒng)計資料匯總到華盛頓一個月后，就通過這臺機器完成了統(tǒng)計工作。此后，西歐許多國家和加拿大等國的人口調(diào)查都逐步使用了這種機器。這一技術(shù)在財務(wù)統(tǒng)計、病歷統(tǒng)計等許多領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。1930年代開始，英美等國的一些專家開始在圖情領(lǐng)域應(yīng)用穿孔卡技術(shù)，試圖對圖情業(yè)務(wù)進行有效的管理。

1950年代，電子計算機的誕生為文獻檢索的發(fā)展翻開了歷史性的一頁。美國利用計算機技術(shù)開始了在文獻檢索方面的試驗工作，除了軍隊系統(tǒng)、圖書館系統(tǒng)外，科技情報界亦大力開展研究，如美國金屬學(xué)會于1955年開始一項新的實驗，“實驗的目的在于研究是否可能使用機器來查找冶金學(xué)方面的資料”[4]。前蘇聯(lián)圖書情報界也不示弱，全蘇科學(xué)技術(shù)情報研究所在1954年裝配了一部實驗資料檢索機，“機器的工作原理和普通分析計算機相同，使用80行列穿孔卡片”[5]。此時，穿孔技術(shù)已被運用到計算機應(yīng)用中。

2 我國對穿孔卡片的介紹

我國對穿孔技術(shù)較為集中的介紹始于1958年。隨著我國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的突飛猛進，對文獻資料的需求越來越緊迫，能否及時查詢到相關(guān)資料，成為是否能更好地“向科學(xué)進軍”的前提。能夠全、準、快、便地為讀者提供所需文獻資料，成為圖書情報界為讀者服務(wù)工作中的時代要求。在這方面，情報界比圖書館界更具緊迫感，他們要更好地為“五年計劃”“十二年科學(xué)規(guī)劃”和科技創(chuàng)新工作服務(wù)，從而掀起了一個介紹、引入、試驗和利用穿孔技術(shù)的高潮。是年11月，《科學(xué)情報工作》雜志刊出了一期有關(guān)穿孔技術(shù)的專號，載有7篇文章。在本期之首，刊有“編者的話”，認為“穿孔卡片和機械檢索是一種新的情報技術(shù)，它們的發(fā)明為分類編目工作開辟了新的發(fā)展方向，提高了科學(xué)技術(shù)文獻資料的利用效率”[6]。是期所刊載的內(nèi)容，主要有：第一，提出了穿孔技術(shù)的核心問題，認為穿孔卡片應(yīng)用于資料工作，在我國還是一件新鮮事，穿孔卡片和機械檢索的核心問題是代號系統(tǒng)的創(chuàng)制，而代號系統(tǒng)是因?qū)W科而異，亦是穿孔卡片研究之難點，從而指明了在研究工作中的重點方面的工作。第二，較全面、簡潔地介紹了穿孔技術(shù)的內(nèi)容與特征，認為“穿孔卡片的種類很多，但大體可分為手工檢索和機器檢索兩種”[7]，從而為我國研究和應(yīng)用穿孔技術(shù)指明了方向。第三，介紹了“孔”的含義，每個孔或幾個孔的組合代表一個專類或一個專門概念，每個孔和孔組相當于分類法的一個類或索引的一個標題，或某一個文獻的特征等內(nèi)容。同時指出了因為手工檢索的簡易性，是各個單位都可應(yīng)用的，而機械檢索則只能具有這類機器的單位使用。并且還介紹了手工檢索的方法和類型，以及相關(guān)設(shè)備的代購處等信息。手工卡片在當時應(yīng)用范圍較廣，無論是編目、編文獻索引、登記出借文獻、文獻保藏等都可應(yīng)用。第四，穿孔卡應(yīng)用的經(jīng)驗介紹。在一個原來完全陌生的領(lǐng)域進行開拓性的工作，其難度是很大的。冶金工業(yè)部鋼鐵研究院于1958年下半年，開始調(diào)研穿孔技術(shù)的文獻加工與檢索問題，通過對科學(xué)院情報研究所、出版社、醫(yī)院等系統(tǒng)的調(diào)研，了解到在衛(wèi)生部門已經(jīng)有了穿孔卡片的應(yīng)用，這是作為統(tǒng)計相關(guān)數(shù)據(jù)而使用的，對管理資料方面的應(yīng)用，“經(jīng)過我們一個多月的刻苦鉆研和摸索，終于設(shè)計出了符合我們工作需要的穿孔卡片”[8]。

與此同時，中科院機械研究所為了盡快編制出文獻索引，亦大膽試制穿孔卡，這種穿孔卡要達到的要求是：用一套目錄達到分類、篇名、著者等三種目錄的作用。并要求同一種卡片格式能適合于俄、英、德、法等若干種文字的需要，“適合這樣要求的穿孔卡圖樣在文獻中是找不到的，而我館自行試制的穿孔卡便完全解決了這些問題”[9]，從而破除了穿孔技術(shù)的“神秘感”，為廣大圖情部門的使用增強了信心。此外，通過介紹前蘇聯(lián)的相關(guān)情況，以便使我國在這一工作的起步階段能有一個較為全面的認識：“選擇或設(shè)計資料檢索系統(tǒng)，是根據(jù)工作性質(zhì)、資料數(shù)量、要求條件、和檢索系統(tǒng)的運用方式?jīng)Q定的?！盵5]還介紹了針對學(xué)科較窄、內(nèi)容較為簡單的和學(xué)科較寬、內(nèi)容較多且較為復(fù)雜的多種不同穿孔卡的制作方法，以及使用機械檢索所要解決的主要問題，一是創(chuàng)制“機器語言”；一是研究出檢索技術(shù)，主要的是要創(chuàng)制分類資料的代號體系，如名詞的標準化、建立分類所用的詞與詞間的聯(lián)系，標題索引的編制等等問題。

從開始研討穿孔技術(shù)之時，至“17年”(1958—1965年)時期結(jié)束，可以看到《科技情報工作》雜志在圖情領(lǐng)域中對穿孔技術(shù)的宣傳與研究方面起了引領(lǐng)與關(guān)鍵作用。其一，在圖情領(lǐng)域中，相關(guān)內(nèi)容的文章主要刊登在這類雜志上，在這項工作研討之初，除了以“專號”形式發(fā)刊外，還針對“專號”內(nèi)容，刊發(fā)了“編者的話”，將這一領(lǐng)域的研究要求、期望寫入其中，成為引領(lǐng)之始。同時，通過整理該刊編輯部的資料，刊發(fā)了《穿孔卡片和機械檢索》一文，綜述了穿孔技術(shù)相關(guān)問題。這種又是刊發(fā)“編者的話”，又刊發(fā)由該刊編輯部擁有的資料而整理出的文章，二者并舉，在筆者所查閱的資料過程中還是首次遇到，足以顯示出該刊對傳播這一技術(shù)用力之深。為了更好地滿足運用穿孔技術(shù)在檢索過程中的要求，該刊編輯部經(jīng)過整理，又于1959年第2期上刊發(fā)了《標題卡資料管理法》一文，重點介紹了標題卡問題，即在前文中所稱的“重疊比孔卡片”，主要是“談為什么要用這種方法，用它能解決什么問題，這種方法根據(jù)什么原理，有何優(yōu)缺點，使用時應(yīng)注意哪些問題”[10]。除了在理論上加以介紹外，還介紹了該刊編輯部用這一方法所做的小規(guī)模試驗，從而將理論結(jié)合實踐，并有實踐范例，為推廣這一工作起到了較好的作用，既宣傳了主題卡的特征，它打破了體系分類系統(tǒng)的拘束性，又消除了復(fù)式標題索引名詞的排列組合問題，可使文獻的分析編目和檢索達到前所未有深度，提高了文獻檢索效率?！案鶕?jù)理論上的計算，標題穿孔卡可減低一般索引的卡片用量50%～90%”[10]。

3 我國研究穿孔卡片應(yīng)用之起始

1959年上半年，在石油部辦公廳檔案科工作的朱振庭開始了對穿孔卡片的應(yīng)用研究，但是遇到了代號體系上的困難，于是大膽去信《科學(xué)情報工作》編輯部，要求有關(guān)人員解答這一難題：“我們正在籌備使用這種卡片，但關(guān)于號碼定類方法還不了解，因此請求你們給予幫助”[11]。很快，該編輯部在該刊上作出了指導(dǎo)與解答：“你們的號碼‘1’，事實上應(yīng)讀為‘0001’，軋孔時，在個位‘1’處用深軋，另外還必須軋出0位的‘3’，以表示號碼中有三個零……”[12]，從而通過該刊進一步宣傳和指導(dǎo)了穿孔卡片的應(yīng)用。

這一時期主要開展的是手工穿孔卡的應(yīng)用研究問題，一些單位通過成功的事例，迅速介紹經(jīng)驗，以示推廣。中國科學(xué)院財務(wù)部門在1959年開始在發(fā)薪工作中使用了穿孔卡片，他們把人員的分類、工種、工資級別、性別、參加工作時間、進入本館時間、文化程度、離館時間等信息反映在一張卡片上，“通過穿孔分別匯集，工作可由多人同時進行，由過去送工資需8、9小時的工作時間縮短到只需3、4小時”[13],減少了三道工序且保證了質(zhì)量。他們通過10個月的使用，體會到了這種方法在管理上的優(yōu)越性，同時認為在人事檔案、統(tǒng)計工商企業(yè)的產(chǎn)品、醫(yī)院病歷的統(tǒng)計、圖書資料的分類等管理工作中，可以推廣使用。

長江流域規(guī)劃辦公室技術(shù)情報科及時介紹了他們通過穿孔卡片檢索水工、水電資料的經(jīng)驗。在實際運用中，采用邊緣軋孔的形式，并根據(jù)資料室特征，采用了自訂分類法，參考水電工程分類辦法，將資料初步分為勘測、氣象、水文、水工設(shè)計、建筑、機械、電氣、施工、科學(xué)試驗研究等9類。在各類下再根據(jù)實際情況劃分二、三、四級類，“但這些分類分項不能分得過細，否則代號太多，容納不下”[14]。這一經(jīng)驗，對于當時我國剛起步的情報界十分有效，適合于在一些小型資料室中應(yīng)用與推廣，對于專業(yè)圖書館而言，在進行專題揭示與檢索工作中同樣具有參考價值。這種“手工邊緣穿孔卡”在較多單位得到應(yīng)用。例如，湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)研究所情報資料室1962年從日本購買了南江堂印刷的卡片，這種卡片的上方有2列小圓孔，其余3方有一列小圓孔，從而可將分類號、登錄號、地區(qū)號等內(nèi)容對應(yīng)于各小孔，檢索時只需通過對應(yīng)所需信息的小孔進行“穿孔”即可獲得所需信息，“我們初步試用了少量的‘手工邊緣穿孔卡’，效果很好。因此，我們準備從今年10月1日開始正式試用”[15]。

這一時期，在我國主要推廣的手工穿孔卡，其原理與作用屬于并行式檢索設(shè)置。從卡片本身所載內(nèi)容特征，分為資料卡和主題卡兩種。每一張資料卡代表一個信息單元，可載不同的信息特征。每張主題卡代表一個主題特征，可載包括具有這一特征的資料號碼等內(nèi)容。在文獻檢索過程中，采用穿孔卡方法，具有檢索中的快與準的特點。但在加工過程中由于工作量相對較大，而且局限于“孔系”的設(shè)置，不可能在大范圍的巨量信息檢索中應(yīng)用。因此，利用手工穿孔卡處理信息，通常都是針對那些利用率較高的文獻資料，適用于較窄小的專業(yè)、試驗室及相應(yīng)的情報機構(gòu)及專業(yè)學(xué)科文獻等。根據(jù)國外應(yīng)用手工檢索穿孔卡的經(jīng)驗，它適用于處理資料的數(shù)量在1萬件左右[16]。若超過這一范圍，應(yīng)將資料分成若干專業(yè)或?qū)W科，根據(jù)不同的性質(zhì)設(shè)計穿孔卡的代碼系統(tǒng)，編制穿孔卡目錄，從而使我國圖情界清楚地認識到了手工穿孔技術(shù)應(yīng)用的適用范圍。

4 對機械檢索的關(guān)注與研究

從60年代起，我國情報界進一步關(guān)注機械檢索問題，開始譯介國外的相關(guān)信息?！稒C械與檢索》一文的文摘，簡述了英國使用機械檢索的情況，如打孔卡的使用、應(yīng)用計算機設(shè)施、文獻檢索中機械化程度等。作者認為在機械檢索過程中，“主要應(yīng)著重于情報貯存方面而不是情報檢索方面”[17]，核心是人的問題而非機械設(shè)備問題。這一觀點，指明了檢索系統(tǒng)應(yīng)建立在精細的標題分析和編碼之上，由此才能發(fā)揮出檢索系統(tǒng)良好的作用。1961年初召開的“第二次全國科技情報工作會議”，把機器檢索列入全國科技情報工作的發(fā)展規(guī)劃，1963年召開的“第三次全國科技情報工作會議”，把研究新型復(fù)制方法和設(shè)備、情報檢索機械化、機器翻譯和電子情報邏輯機等4項任務(wù)列入“全國科學(xué)技術(shù)情報工作十年發(fā)展規(guī)劃”。在機械化檢索方面，聶春榮主任委員在中國國外科技文獻編輯委員會第二次年會上號召：“積極開展機械化檢索方法的研究和試驗，特別是索引機械化編制方法的研究與試驗?！盵18]這是對文獻信息檢索需求不斷擴大的必然結(jié)果。

為使我國圖書情報界更好地了解穿孔卡機械檢索問題，1962年《科技情報工作》雜志上刊載了貢光禹先生的《科技情報的機械檢索》一文，該文較詳細地介紹了相關(guān)內(nèi)容，使我國及時了解了這一技術(shù)的進展和發(fā)展趨勢。機械檢索技術(shù)在國外已較為成熟，其檢索系統(tǒng)和工具有邊緣穿孔卡片、重疊比孔卡片、利用分析計算機檢索的中央穿孔卡片、采用縮微膠片或膠卷的光電系統(tǒng)及采用快速電子計算機的檢索系統(tǒng)等。“目前國外用簡單的振動檢索裝置每小時可檢20 000張穿孔卡片”[16]。如果采用由磁式分類機，每小時可處理2.4張萬穿孔卡片，采用電子式分類機，每小時可處理4.8萬張穿孔卡片。整個機械檢索系統(tǒng)所需的設(shè)備包括打孔機、驗孔機、查對機或分類機、打印機等，以查對機、分類機和打印機為要。在我國不斷深入穿孔卡技術(shù)的應(yīng)用過程中，對這一技術(shù)的本質(zhì)特征也有了不斷深入的理解，“研究與應(yīng)用邊緣穿孔卡片時，重要的問題是檢索語言的編碼問題”[19]。而且需要有標準的、適用的主題詞表及較完善的參見與互見系統(tǒng)，通過編碼較好地表示文獻的主題特征，并在穿孔卡上嚴格地、單義將這些主題表示出來。鑒于當時我國對檢索語言的研究情況，專家們認為必須盡快研究出適合我國國情的主題詞表，以填補我國在這方面的空白，為機械檢索、計算機檢索的研究工作奠定檢索語言方面的基礎(chǔ)。為此，一些專家建議先從譯編主題詞表入手，并大力開展圖情領(lǐng)域的合作：“情報部門負責標題的翻譯，圖書館方面負責主題表的編輯。編成的主題表，可以作為我國科技文獻的統(tǒng)一主題引得工具?！盵20]同時，開始宣傳和推廣“概念組配”的應(yīng)用。在重疊比孔卡中，代表主題的孔不是預(yù)先加工好的，而是在登錄資料時進行穿孔，“這種檢索系統(tǒng)是以‘概念組配’的原理組織的，是一種檢索速度快、索引深度大而又經(jīng)濟可行的檢索裝置”[19]。

對于主題詞表的自主研究及編制，我國是在1960年代開始的，我國首部自編的標題表《航空科技資料主題詞表》1964年由三機部第628所編制成功，它標志著我國在檢索技術(shù)領(lǐng)域的詞表編制上有了突破。1965年5月，中國科學(xué)技術(shù)情報研究所開始了“機器穿孔的情報檢索研究”，同年還首次從法國進口了一臺布爾穿孔卡片輸入計算機，“準備試驗用這臺機器通過敘詞法加工輸入來存儲、管理和提供館藏文獻查詢服務(wù)，從而最早開創(chuàng)了我國情報工作計算機化的嘗試”[21]。是年12月，該所的理論方法研究室試驗成功穿孔卡片檢索，并小批量生產(chǎn)推廣，這是我國情報自動檢索道路上邁出的歷史性一步，但這一良好的勢頭，被“文化大革命”的開始而完全中斷。