楊玉曉

（西南政法大學 法學院，重慶 401120）

我國目前正在深入推進監(jiān)察體制改革，這是反腐敗治理方式和治理模式的深刻轉(zhuǎn)變，亦是一場深刻而廣泛的社會制度變革。改革不僅需要思想指導，更需要基礎理論作支撐，尤其是治理理念和治理方式的轉(zhuǎn)變。國家監(jiān)察體制改革必然給監(jiān)察理論繁榮提供空間，必然能給先進思想的產(chǎn)生提供歷史舞臺?；蛟S某些學科著作“等身”者不少，但真正“等心”者并不一定很多。李曉明、芮國強二位教授主編的《國家監(jiān)察學原理》（法律出版社2019 年版）一書，就是這樣一本“等心”之作。它立足深化國家監(jiān)察體制改革這一獨特的理論與實踐領域，創(chuàng)新“本于深思而造于道”挖掘歷史、把握當代、面向未來打造的一部國家監(jiān)察理論的“經(jīng)典之作”。該書有以下三個方面的顯著特色。

一、體現(xiàn)繼承性與民族性

“我們的知識和我們的觀念是相互聯(lián)系的，知識和觀念愈是復雜，人們獲得他們的途徑以及考慮問題的出發(fā)點就愈多。在不同的時期，每個人看待事物都會處于不同的角度，而得出自己的觀點?！盵1]《國家監(jiān)察學原理》這本書博古通今，對我國古代的監(jiān)察制度進行了綜覽式的回顧：監(jiān)察制度并非現(xiàn)代社會所獨有的產(chǎn)物，我國早在先秦時期就產(chǎn)生了監(jiān)察制度的萌芽。在先秦時期“監(jiān)”“察”二字并不連用，從堯舜時期的民主監(jiān)督和糾察式監(jiān)督，到夏商周時期權力監(jiān)督的制度化，尤其經(jīng)過春秋戰(zhàn)國時期監(jiān)督系統(tǒng)的形成，雖未出現(xiàn)“監(jiān)察”的概念，但從內(nèi)容上看，可謂是監(jiān)察制度之萌芽。直至秦朝，確立中央集權政治，設立監(jiān)察御史，始見“監(jiān)察”，此時監(jiān)察制度的雛形得以誕生。漢代首次頒布專門性的監(jiān)察立法，此后，隨著政權的更迭，監(jiān)察制度或存或廢。從隋唐時期到明清時期，監(jiān)察制度歷經(jīng)成熟、變革和深化的過程，并逐步形成體系[2]。鴉片戰(zhàn)爭之后隨著中國社會性質(zhì)的變化和西學東漸浪潮的沖擊，監(jiān)察制度開始發(fā)生質(zhì)變,1907 年清政府設立“資政院”作為預備立憲的基礎和準議會機構(gòu),設立“督察院研究所”開始編譯研究外國監(jiān)察制度培養(yǎng)新式監(jiān)察人才。辛亥革命爆發(fā)以后孫中山“五權憲法”中的監(jiān)察院正是孫中山構(gòu)想的最為得意的一套專職監(jiān)察機關，1947 年《中華民國憲法》頒布實施監(jiān)察院一直是五院之一。1949 年新中國成立之后，監(jiān)察制度經(jīng)歷了三個階段：50 年代初步構(gòu)建行政監(jiān)察制度；80 年代恢復行政監(jiān)察制度；90 年代行政監(jiān)察與黨的紀律檢查委員會合署辦公。這條歷史的脈絡反映出了黨政關系對監(jiān)察制度的影響，亦表現(xiàn)出了監(jiān)察制度在我國強大的生命力。

趙鑫珊教授曾經(jīng)說過：“歷史是一面鏡子，它照亮現(xiàn)實，也照亮未來?！盵3]回顧歷史作者得出：新時期，監(jiān)察體制改革改變了黨內(nèi)監(jiān)督和國家行政監(jiān)察“分道而治”——注重黨內(nèi)監(jiān)督，輕視行政監(jiān)察的傳統(tǒng)，實現(xiàn)了在黨的領導下，黨政監(jiān)察職能全覆蓋，也標志著我國監(jiān)察制度進入了一個新的階段。我國的監(jiān)察制度根植于我國歷史與實踐，蘊含著中國元素，具有中國風格，體現(xiàn)出中國特色。當我們展望未來國家治理與國家監(jiān)察理論打造時，一定要“以史為鑒”。

二、體現(xiàn)系統(tǒng)性與專業(yè)性

偉大的思想家恩格斯曾經(jīng)說過：“一個民族只有依靠理論思維，才能站在科學的最高峰?！盵4]歷史上哲學與社會科學的變革，是每一次人類文明的重大發(fā)展、社會制度重大躍進的思想先導①。深入推進國家監(jiān)察體制改革是一項復雜的系統(tǒng)工程，影響到政治與經(jīng)濟、歷史與文化、黨建與軍事等諸多領域。既囊括傳統(tǒng)學科又涉及新興學科，既涵蓋前沿學科又包括交叉學科。一門新興學科的興起，需要有強大的學術理論基礎和可靠的實踐證明。李曉明、芮國強二位教授主編的《國家監(jiān)察學原理》一書，正是立足深化國家監(jiān)察體制改革這一中國特色的理論與實踐，構(gòu)建出了一個系統(tǒng)、專業(yè)性的國家監(jiān)察學學科體系。該書系統(tǒng)專業(yè)而且深入淺出，能夠把專業(yè)的一些基本概念與范疇通過通俗的話語娓娓道來，并使讀者深刻理解及引發(fā)思考，儼然是一部經(jīng)典和精品。全書共6 編33 章，不僅具有問題意識，而且具有原理支撐。

第一編系統(tǒng)闡釋了國家監(jiān)察學及其原理。理論創(chuàng)新的結(jié)果需要理論思維在一個較高的起點上，也即是思維起點的高度決定了理論創(chuàng)新的程度。該編作者界定了國家監(jiān)察權的基本概念與范疇，闡釋了國家監(jiān)察權的基本定位，論述了國家監(jiān)察權的基本原則，以及國家監(jiān)察權的理論基礎，最終系統(tǒng)闡述了國家監(jiān)察的基本原理。回答了監(jiān)察法規(guī)的重要性，賦予國家監(jiān)察委規(guī)章制定權的必要性，國家監(jiān)委制定規(guī)章應該遵循的基本原則，以及應當注意的問題，保障了國家監(jiān)察學研究在一個較高的理論基點上，具有啟蒙性。

第二編通過對中國古代、近代監(jiān)察制度的縱向考察，以及與域外監(jiān)察制度進行橫向的對比，闡明了現(xiàn)行國家監(jiān)察制度的基礎體系與內(nèi)在邏輯關系。習近平總書記非常重視歷史，其多次強調(diào)反腐倡廉要“以史為鏡”。在歷朝歷代，都采取各種措施倡導廉潔政治，打擊貪污腐敗。在數(shù)千年的封建專制統(tǒng)治中，統(tǒng)治集團的貴族們摸索出了預防和治理腐敗的“系統(tǒng)工程”，它涵蓋了運行機制、思想教育和法律懲治等諸多方面。這些傳統(tǒng)的“系統(tǒng)工程”對推進古代社會的進步，維護社會的秩序，預防和治理官員貪腐起到了很大的作用。這些制度，在今天依然具有可借鑒的意義。中國的傳統(tǒng)文化可謂是博大精深，源遠流長，尤其是思想文化影響了一代又一代的政治制度。在春秋戰(zhàn)國時代，由于諸侯征戰(zhàn)禮樂被廢，諸子百家紛紛提出自己的主張，思想上出現(xiàn)了百家爭鳴，百花齊放的局面，以期為統(tǒng)治者服務。使自秦朝，各家學說逐漸成熟，其中法家、道家、儒家學說對中國古代監(jiān)察制度影響深遠。作者深入剖析了秦代以來法家、道家、儒家思想中對各朝代監(jiān)察制度影響最深的思想文化，以供當代我國國家監(jiān)察制度的立法與執(zhí)法實踐提供參考。在對比、吸收、批判、升華的基礎上吸收其他國家的研究成果方面，融通各種資源，立足中國監(jiān)察體制改革的特色實踐，古為今用、洋為中用，用新的研究方法進行知識、理論創(chuàng)新。當然，在吸收借鑒古代文明精華的同時，也應注意“揚棄”或剔除其“糟粕”，即是說與時俱進進行當代我國國家監(jiān)察理論的創(chuàng)新。

第三編對國家監(jiān)察機關的性質(zhì)特點、監(jiān)察相關人員的產(chǎn)生等情況進行了相對全面的介紹。本編從監(jiān)察機關由各級人民代表大會產(chǎn)生、性質(zhì)是行使國家監(jiān)察權的政治機關作為邏輯起點，闡述監(jiān)察機關不同于過去的檢察機關，它具有監(jiān)督、調(diào)查和處置的權利。監(jiān)察機關的處置權在監(jiān)督權、調(diào)查權中處于重要的地位，可以說是監(jiān)督權、調(diào)查權的保障，是一個反腐敗機關獨立性的表現(xiàn)。監(jiān)察機關在黨的領導下，依據(jù)憲法、法律，全面、深入地開展反腐敗工作，以實現(xiàn)“強化震懾、扎牢籠子、增強自覺”的目的。在本編中作者詳細闡述了監(jiān)察權的性質(zhì)和特點，真正做到了透過現(xiàn)象看本質(zhì)。

第四編重點介紹了國家監(jiān)察的職責與權限。由于監(jiān)察機關地位的特殊性，在介紹其職責和權限的時候，區(qū)分政治和學術尤為重要。在本編中作者科學區(qū)別了國家監(jiān)察職責中的學術問題與政治問題，既堅持正確的政治方向又深入探討相關學術問題。作者重點指出，國家監(jiān)察機關是黨領導下的反腐機構(gòu)，在堅持黨的領導的前提下要反對任何組織和個人為了自己或團體的好處而歪曲監(jiān)察機關的職能。我國《憲法》《監(jiān)察法》規(guī)定了監(jiān)察機關的性質(zhì)和職能，依據(jù)《監(jiān)察法》的相關規(guī)定，監(jiān)督、調(diào)查、處置三項職能是監(jiān)察機關的重要職能，在這三項職能中監(jiān)督職能應當排在第一位，這不僅僅體現(xiàn)出監(jiān)察委員會在辦案中的邏輯順序，更加表明了監(jiān)督權作為“第一權力”的地位。有學者指出：要實現(xiàn)對腐敗的根本治理，監(jiān)督權必須處于“優(yōu)先、優(yōu)位、優(yōu)勢”的地位，國家監(jiān)察權真正發(fā)揮作用的試金石，不是調(diào)查、處置了多少人，而是防腐、止腐的成效。在第十三屆全國人大第一次會議上通過的《憲法修正案》對國家監(jiān)察機關進行了原則性的規(guī)定，首次在憲法中確立了監(jiān)察機關的地位。作為新生事物，國家監(jiān)察并無太多法律、法規(guī)上的詳細規(guī)定，但近年來行政監(jiān)察機關、人民檢察院以及處于探索階段的試點省份國家監(jiān)察機構(gòu)的積極探索實踐，已經(jīng)初步形成一套對公職人員工作效能、行為準則等方面行之有效的處理模式，尤其是《監(jiān)察法》的頒布也初步形成了監(jiān)察機關的職責定位與履職方式。把學術問題和政治問題嚴格區(qū)別開來，糾正了在討論國家監(jiān)察的職責的時候不分學術問題和政治問題，一味批評改革的不足或是用政治方法對待學術問題，導致諸多問題無法開展科學研究。不僅具有問題意識，而且具有建設性指引，增加了可讀性。

第五編介紹了國家監(jiān)察程序及其監(jiān)督?！俺绦蛳扔跈嗔Α北O(jiān)察工作必須嚴格按照法定的監(jiān)察程序進行，而構(gòu)建監(jiān)察程序是貫穿監(jiān)察體制改革的重要機制建設?！秶冶O(jiān)察原理》這本書敏銳性捕捉到了監(jiān)察程序以及監(jiān)督的重要性。論述了在監(jiān)察委員會成立之前，我國的腐敗治理體系呈現(xiàn)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，在治理權屬、治理主體、治理系統(tǒng)等方面多元化發(fā)展，且各條線相互交織。然而在當下，改革者構(gòu)建了一體化、獨立化、專業(yè)化的黨政合一的監(jiān)察體制，形成了單主體線型結(jié)構(gòu)。網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)下，多主體多頭治理，相互之間可形成制約。比較而言，線型結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢在于整合了分散的監(jiān)督資源，形成了反腐合力。但是，風險是權力過于集中，難以實現(xiàn)有效的監(jiān)督，不受制約的權力有被濫用的風險。在辦案過程中具體體現(xiàn)為，監(jiān)察機關非法取證行為的實施，此不僅可能導致被調(diào)查人人身權的損害，而且造成案件事實的扭曲，進而削減監(jiān)察體制改革的正當性基礎。非常有必要根據(jù)相關的立法精神，圍繞監(jiān)察機關監(jiān)督、調(diào)查、處置三項職責，確定了監(jiān)督、受理控告與檢舉、線索收集與評估、線索管理及處置、調(diào)查審理、處置與移送、案件申訴等程序，圍繞這些程序分別展開研究。

第六編介紹了國家監(jiān)察程序與監(jiān)督以及反腐敗靠前合作。在解讀中國監(jiān)察實踐、構(gòu)建中國監(jiān)察理論上，我們要注重創(chuàng)建我們自己的話語體系。目前，放眼全球，各國經(jīng)濟、生活的高度關聯(lián)與融合，給腐敗分子逃離本國提供了便利。腐敗問題已經(jīng)不再是個別國家的難題，而成為國際社會的公害。在此背景下，開展國際反腐合作就成了國際社會發(fā)展的必然要求?！秶冶O(jiān)察法》第六章用專章對反腐國際合作進行了規(guī)定，對反腐國際合作的含義、基本原則以及國際社會和我國的相關立法實踐進行介紹，并嘗試提出進一步完善的建議。

三、體現(xiàn)原創(chuàng)性與時代性

毛澤東同志曾經(jīng)說過：“我們自己土壤里生長什么東西，只能用我們自己的頭腦來進行思考?！盵5]我國目前開展的國家監(jiān)察體制改革，既不是延續(xù)我國古代監(jiān)察制度的母版，也不是其他國家的再版，不可能有現(xiàn)成的經(jīng)驗?！秶冶O(jiān)察學原理》這本書具有極強的原創(chuàng)性。其論述闡釋的過程是建立在問題的基礎之上繼續(xù)發(fā)現(xiàn)問題、篩選問題、解決問題的過程?？梢哉f這本書的原創(chuàng)性與時代性的符號就是問題意識——表現(xiàn)自己精神狀態(tài)的最實際呼聲?！秶冶O(jiān)察學原理》是一本程序與實體相結(jié)合的監(jiān)察理論著作。體現(xiàn)出較強的原創(chuàng)性與時代性：監(jiān)察體制改革使中國腐敗治理主要矛盾發(fā)生了重大變化，監(jiān)察制度的創(chuàng)立是實現(xiàn)國家治理現(xiàn)代化的重大創(chuàng)新。監(jiān)察法作為新中國第三部反腐特別法，是中國特色獨立監(jiān)察權行使的綱領性文件，只有對監(jiān)察職能進行科學定位，才能真正指導我國特色的監(jiān)察實踐。在書中第八章綜觀了域外清廉國家和地區(qū)的成功經(jīng)驗——腐敗的實質(zhì)是權力濫用，而要防止濫用權力，就必須以權力約束權力，因此，如何控制權力，預防職務犯罪，不斷健全完善監(jiān)察機制，成為各國各地區(qū)共同關注的問題，建立一套合理有效的監(jiān)察制度是世界各國和地區(qū)取得廉政建設成功的重要保證。進而得出了我們應該在立足于我國國情的基礎上，從立法、機構(gòu)和措施等方面取其精華，吸收其先進經(jīng)驗，為當前監(jiān)察制度改革提供參考，構(gòu)建合理、高效的監(jiān)察制度體系，努力實現(xiàn)“把權力關在籠子里”的目標，體現(xiàn)出了較強的時代性。

“博觀而約取，厚積而薄發(fā)?！眹冶O(jiān)察理論創(chuàng)新是推動監(jiān)察體制改革的重要推動力，國家監(jiān)察理論發(fā)展水平既體現(xiàn)了一個國家與社會的社會科學水平，也反映了一個民族的精神品格和思維素質(zhì)。古往今來，我國的知識分子就有“為民立命、為天地立心”的理想抱負。新時代的哲學社會科學工作者，在這個需要思想而又必然產(chǎn)生思想的時代都應當立時代潮頭、發(fā)思想之先聲，我們不能辜負了這個時代。在國家監(jiān)察理論研究領域，專家學者們在精心打造自己的理論體系，鐘情的教授們在“經(jīng)營著”自己的傳世作品——理論專著，并在理論構(gòu)建中彰顯和釋放自己的才華。要說起這本書的美中不足，那就是：過分注重理論體系的完整使該書顯得略微“厚重”。然而瑕不掩瑜，李曉明、芮國強二位教授時時懷鉛提槧，刻刻吮毫搦管，既是興趣、習慣使然，更是責任使命所在。讀著《國家監(jiān)察學原理》這本玉質(zhì)金相、剖決如流、文字從順的理論專著，恰似醍醐灌頂、甘露滋心。這不正是“為往圣繼絕學，為萬世太平”的體現(xiàn)嗎？《國家監(jiān)察學原理》實為一本理論學習與實務探討繞不過去的經(jīng)典之作！