張淙溪 胡愛華 黃 鈺

（北京市公安局，北京 100054）

引言

“信息化是當(dāng)今世界發(fā)展的大趨勢，是推動經(jīng)濟社會變革的重要力量”［1］。信息技術(shù)正逐步滲透到社會生活的方方面面，使人們的生產(chǎn)生活方式發(fā)生了廣泛而深刻的變化。然而，科技的進步與犯罪手段的演化往往相伴而生，隨著信息化的不斷推進，犯罪手段也日趨智能化、多樣化。文件檢驗作為一項歷史悠久的傳統(tǒng)鑒定技術(shù)，擔(dān)負著打擊違法犯罪的重要任務(wù)。在信息化背景下，文件檢驗技術(shù)如何能夠始終站在時代的前沿，更好地服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展，有效打擊違法犯罪，成為一項亟待研究的重要課題。

1 “信息化”概述

1.1 “信息化”的概念

首屆全國信息化工作會議把“信息化”定義為：“信息化是指培育、發(fā)展以智能化工具為代表的新的生產(chǎn)力并使之造福于社會的歷史過程。”信息化以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化為特征，信息技術(shù)是推進信息化發(fā)展的不竭動力。

1.2 信息化發(fā)展現(xiàn)狀

自20世紀40年代世界上第一臺計算機誕生以來，人類社會先后經(jīng)歷了PC時代、互聯(lián)網(wǎng)時代以及當(dāng)前所處的移動互聯(lián)時代。信息技術(shù)從剛剛起步時的艱難生澀逐漸駛?cè)氚l(fā)展的快車道，即將迎來的是以人工智能科技為代表的信息技術(shù)的蓬勃發(fā)展期。目前來看，智能科技對經(jīng)濟社會的發(fā)展變革已經(jīng)起到了極大的推動作用。基于智能科技對人類社會產(chǎn)生的巨大而深遠的影響，業(yè)界認為，其可以稱之為繼蒸汽革命、電氣革命、信息技術(shù)革命之后的第四次技術(shù)革命——智能革命。

在全球新一輪產(chǎn)業(yè)與技術(shù)革命浪潮中，中國是信息化產(chǎn)業(yè)發(fā)展重鎮(zhèn)。國務(wù)院先后頒布《國家信息化發(fā)展戰(zhàn)略綱要》《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動實施方案》《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》等規(guī)范和指導(dǎo)未來中國信息化和人工智能發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家和世界科技強國。近兩年來，我國信息化核心技術(shù)自主創(chuàng)新不斷取得突破性進展，信息化發(fā)展水平已占據(jù)世界領(lǐng)先地位，科技的研發(fā)與應(yīng)用成果令世人矚目。

2 文件檢驗鑒定技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀

經(jīng)過多年的研究與實踐，文件檢驗鑒定技術(shù)以辯證唯物主義哲學(xué)思想與科學(xué)的方法論為指導(dǎo)，逐步確立了完整、系統(tǒng)的基本內(nèi)容體系，形成了扎實深厚的檢驗理論和精準成熟的技術(shù)方法。與發(fā)達國家相比，我國文件檢驗鑒定技術(shù)的基礎(chǔ)理論和基本方法并不落后，差距主要體現(xiàn)在高新技術(shù)的運用和設(shè)備水平上。我國的文件檢驗實踐中運用最多的是形態(tài)學(xué)檢驗，技術(shù)方法相對單一，而國外很早就引進了數(shù)學(xué)統(tǒng)計分析法、概率論、自動識別技術(shù)、儀器測定等現(xiàn)代科技含量較高的技術(shù)方法［2］。下面就文件檢驗鑒定技術(shù)發(fā)展中存在的幾個問題進行具體闡述。

2.1 理論建設(shè)有待加強

文件檢驗鑒定技術(shù)是一項綜合性的實用型技術(shù)，涉及物理學(xué)、化學(xué)等自然科學(xué)和打（復(fù)）印、印刷、書寫材料制造等技術(shù)科學(xué)。基礎(chǔ)理論建設(shè)，就是要將這些龐雜的學(xué)科理論，與文件檢驗特有的技術(shù)方法交叉融匯在一起，形成一個有機的系統(tǒng)體系。刑事科學(xué)技術(shù)的理論研究服務(wù)于偵查和訴訟實踐，具有動態(tài)性和開放性特征，如缺乏理論指導(dǎo)，就會演化為憑感覺或憑經(jīng)驗進行活動的學(xué)科，缺乏可靠性［3］。近年來，經(jīng)濟社會迅猛發(fā)展，科學(xué)技術(shù)日新月異，文件檢驗專業(yè)的理論體系已經(jīng)不能滿足實際工作的需要。隨著“以審判為中心”的訴訟制度改革不斷深化，文件檢驗專業(yè)的理論建設(shè)也面臨著更高的標(biāo)準和更嚴的要求。

2.2 疑難領(lǐng)域研究進展緩慢

從文件檢驗專業(yè)整體發(fā)展來看，檢驗的難點主要在少量字、簽字、摹仿筆跡的檢驗，高仿印章印文檢驗，打（復(fù)）印、印刷文件檢驗，朱墨時序檢驗，文件制成時間檢驗等方面。上述問題是近年來不同程度上困擾文檢界的難題，也是多年來難以突破的技術(shù)瓶頸。對其開展技術(shù)攻關(guān)，需要綜合運用微觀檢驗、理化檢驗、計算機圖像識別、數(shù)學(xué)統(tǒng)計分析等方法，實現(xiàn)對要素特征的深度挖掘和全面把握。隨著專家學(xué)者們的不懈努力，疑難領(lǐng)域的研究沒有停下發(fā)展的腳步，但總體進展緩慢，研究成果大多停留在實驗室階段，適用條件苛刻，實際應(yīng)用效果欠佳，檢驗方法缺乏業(yè)界的廣泛認同。

2.3 科技創(chuàng)新動力不足

近年來，刑事技術(shù)整體水平迅速提升，無論是痕跡學(xué)、現(xiàn)場勘查、法醫(yī)等傳統(tǒng)專業(yè)，還是電子物證、視頻偵查等新興專業(yè)，競相與信息技術(shù)相融合，向信息化、智能化、現(xiàn)代化方向邁進。但文件檢驗專業(yè)，由于在現(xiàn)場勘查和偵查破案的時效性上缺乏突出貢獻，且檢驗案件中經(jīng)濟犯罪案件居多，而文件檢驗鑒定部門大多隸屬于刑偵部門，所以專業(yè)技術(shù)發(fā)展動力不足、科研進展緩慢便成為了非常普遍且易于接受的現(xiàn)象［4］。作為一項傳統(tǒng)的刑事科學(xué)技術(shù)，文件檢驗鑒定技術(shù)積累了豐富的經(jīng)驗，也取得了許多優(yōu)秀成果，為案件的偵破和訴訟活動提供了重要的證據(jù)支撐，是一項無可替代的刑事技術(shù)門類。文件檢驗專業(yè)和相關(guān)職能部門應(yīng)充分認識到專業(yè)發(fā)展的必要性和緊迫性，建立科學(xué)的創(chuàng)新管理體制和機制，抓住信息技術(shù)高速發(fā)展的寶貴機遇，提升鑒定技術(shù)的現(xiàn)代化水平。

3 文件檢驗專業(yè)收檢案件分析

下面以北京市公安司法鑒定中心文件檢驗專業(yè)近五年來收檢案件為例展開分析。

3.1 案件性質(zhì)分析

文件檢驗專業(yè)收檢案件的性質(zhì)涉及面非常廣，其中偽造公文、證件、印章、證明文件等“偽造型”違法犯罪案件突出，在印章印文檢驗案件中占50%左右；經(jīng)濟犯罪①案件數(shù)量居高不下，占案件總數(shù)的40%～60%，近兩年呈明顯上升趨勢；其它各類案件如盜竊、販毒、故意殺人、侮辱誹謗等占案件總數(shù)不到10%，其中，非正常死亡案件的“遺書”檢驗案件數(shù)占筆跡檢驗案件的5%～15%，且近兩年案件數(shù)呈明顯上升趨勢。

3.2 檢驗項目分析

總體來看，筆跡檢驗和印章印文檢驗的案件居多，二者總和占案件總數(shù)的90%以上。其中，筆跡檢驗案件占40%～55%（簽名字跡檢驗案件占筆跡檢驗案件數(shù)的30%～50%，近兩年呈上升趨勢），印章印文檢驗案件數(shù)占50%～60%，打（復(fù)）印、印刷文件檢驗②、污損變造文件檢驗等其它項目案件占案件總數(shù)不到10%。

3.3 作案手段分析

犯罪分子的反偵查意識越來越強，作案手段更加智能化、專業(yè)化、多樣化。為了掩人耳目，逃避法律的制裁，有的故意偽裝筆跡或采用粘貼、打印、復(fù)印等方式制作所需文件，有的利用“自動消失筆”等新型書寫工具在留有被害人簽字的文件上篡改內(nèi)容，有的通過網(wǎng)絡(luò)平臺的“專業(yè)摹仿簽字”或自己練習(xí)摹仿等方式偽造簽字，有的甚至綜合運用多種偽造變造的方法來達到以假亂真的目的。這些智能化犯罪往往經(jīng)過精心策劃，作案手段花樣翻新、隱蔽性強，對鑒定人員的技術(shù)水平和工作經(jīng)驗提出了更高的要求。

4 文件檢驗鑒定工作面臨的任務(wù)和挑戰(zhàn)

4.1 打擊違法犯罪任務(wù)艱巨

信息化社會商品經(jīng)濟活躍，但相關(guān)法律法規(guī)和管理制度尚未健全，經(jīng)濟犯罪發(fā)案量激增，嚴重經(jīng)濟犯罪案件呈明顯上升態(tài)勢，涉案金額動輒數(shù)百萬、上千萬甚至上億元，給國家和社會造成巨大的經(jīng)濟損失?！皞卧煨汀边`法犯罪成本低，利潤高，一直以來有著強大的“社會需求”，持假者不斷，制假者不息，公安機關(guān)屢打不盡。偽造的文件、證件、票據(jù)等大多用于詐騙犯罪。同時，由于經(jīng)濟社會在發(fā)展過程中存在諸多不穩(wěn)定因素，通過標(biāo)語、傳單等進行惡意煽動炒作、社會影響惡劣的案件時有發(fā)生，案件敏感性強，社會關(guān)注度高。上述這些案件的文件檢驗鑒定意見常常是案件定性和查清案件事實的關(guān)鍵證據(jù)。

4.2 檢驗鑒定的難度不斷提高

隨著現(xiàn)代辦公設(shè)備的普及，信息技術(shù)的發(fā)展以及民族文化素質(zhì)的提高，筆跡檢驗案件，將從以多個字跡為主發(fā)展到以少量字跡為主，打（復(fù)）印、印刷文件的檢驗案件會逐漸增多，高仿印文、摹仿筆跡以及智能型、高科技型偽造變造文件的案件比例也將逐漸上升。犯罪形勢的變化對檢驗鑒定的技術(shù)方法和儀器設(shè)備提出了新的要求和挑戰(zhàn)。

5 信息化背景下文件檢驗鑒定技術(shù)的發(fā)展設(shè)想

5.1 加強理論研究，豐富理論體系

技術(shù)的發(fā)展根植于理論的土壤。文件檢驗鑒定技術(shù)是一門復(fù)雜的交叉學(xué)科，與相關(guān)科技理論融合發(fā)展尤為重要。信息技術(shù)的發(fā)展成果不斷應(yīng)用于技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域，文件檢驗專業(yè)必須跟上時代的步伐，加強高校與一線辦案部門的交流合作，理論研究與實際辦案優(yōu)勢互補，各取所長，加強學(xué)科的理論建設(shè)，形成滿足實戰(zhàn)工作需要的理論體系和理論研究發(fā)展機制。積極開展相關(guān)領(lǐng)域的調(diào)研與交流，不斷拓展和更新檢驗鑒定理論知識，特別關(guān)注高新科技在文件制作方面的應(yīng)用，比如運用3D打印技術(shù)制作印章、人工智能摹仿簽字等問題，開展相關(guān)的研究和預(yù)判。建立科學(xué)、嚴謹、完備的標(biāo)準體系，強化對新理論、新技術(shù)的論證和確認，使其形成新的標(biāo)準和規(guī)范，使標(biāo)準化建設(shè)成為檢驗鑒定工作的源頭活水，提升文件檢驗專業(yè)整體技術(shù)水平。

5.2 建立創(chuàng)新管理體制和機制，加強科技應(yīng)用成果轉(zhuǎn)化

新技術(shù)革命正悄然興起，從人們的生產(chǎn)生活方式到社會的結(jié)構(gòu)模式都將發(fā)生質(zhì)的飛躍，無論管理層面還是技術(shù)領(lǐng)域，創(chuàng)新已成必然趨勢。文件檢驗專業(yè)要立足專業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，從技術(shù)難點和發(fā)展瓶頸入手，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)思維模式，積極探索高新技術(shù)在文件檢驗領(lǐng)域加以轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的可行性，大力推廣新技術(shù)，建立新方法，形成新標(biāo)準。刑事技術(shù)專業(yè)建設(shè)在大力提升現(xiàn)場勘驗技術(shù)與新興技術(shù)的同時，也應(yīng)積極統(tǒng)籌文件檢驗專業(yè)的均衡發(fā)展，促進文件檢驗專業(yè)與科研院所的交流合作，為技術(shù)融合發(fā)展搭建平臺，暢通渠道，在文件檢驗專業(yè)領(lǐng)域架構(gòu)包含技術(shù)研發(fā)、儀器設(shè)備開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等軟件硬件在內(nèi)的技術(shù)支撐體系。

5.3 突破傳統(tǒng)技術(shù)手段，提高疑難案件鑒定能力

信息技術(shù)是人類信息功能的延伸，文件特征的形態(tài)學(xué)檢驗必須向微觀領(lǐng)域?qū)で筮M一步發(fā)展，提升信息技術(shù)與儀器設(shè)備在文件檢驗專業(yè)的應(yīng)用水平，深入挖掘筆壓分布特征、筆痕特征等筆跡的顯微特征，從更加微觀的世界探尋書寫人的書寫習(xí)慣和本質(zhì)性規(guī)律。同時，從以形態(tài)學(xué)檢驗為主的相對單一的技術(shù)手段，向包含儀器分析、理化檢驗等技術(shù)手段在內(nèi)的多元化綜合檢驗拓展，提高疑難案件的檢驗鑒定能力，促進打（復(fù)）印文件檢驗、朱墨時序檢驗、文件制成時間檢驗等多個檢驗項目的全面發(fā)展。

5.4 借助智能科技發(fā)展成果，提升鑒定技術(shù)的現(xiàn)代化水平

文件檢驗鑒定技術(shù)是一門經(jīng)驗性很強的技術(shù)學(xué)科，例如筆跡鑒定，筆跡特征是由“變”與“不變”構(gòu)成的復(fù)雜的辯證的特征系統(tǒng)，能否抓住其中的本質(zhì)性規(guī)律，得出準確可靠的鑒定意見，個人的實踐經(jīng)驗和技術(shù)水平至關(guān)重要。在鑒定實踐中，少量字的筆跡鑒定疑難案件往往容易出現(xiàn)意見分歧。智能科技基于海量的數(shù)據(jù)和高超的算法，通過深度學(xué)習(xí)來幫助人們建立數(shù)據(jù)模型，“‘機器學(xué)習(xí)’的本質(zhì)之一，就在于從人類大量行為數(shù)據(jù)中找出規(guī)律，根據(jù)不同人的不同特點、興趣提供不同的服務(wù)”［5］。文件檢驗鑒定技術(shù)與智能科技逐漸融合，積累海量數(shù)據(jù)信息，建立特征分析模型，將進一步推動文件特征的量化研究，降低鑒定技術(shù)對鑒定人員經(jīng)驗水平的依賴程度，增加鑒定技術(shù)的高新科技含量，提升鑒定意見在司法實踐中的證據(jù)能力。

6 結(jié)語

技術(shù)的發(fā)展需要制度環(huán)境作保障，基礎(chǔ)資源作支撐，需求拉動為動力，三者缺一不可。在信息化背景下，文件檢驗專業(yè)和相關(guān)職能部門要正確審視文件檢驗鑒定技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀，合理規(guī)劃，科學(xué)決策，抓住信息技術(shù)創(chuàng)新的大好機遇，充分運用科技成果提升鑒定技術(shù)的現(xiàn)代化水平，為未來的發(fā)展做好前瞻性布局，開創(chuàng)文件檢驗鑒定技術(shù)高質(zhì)量發(fā)展的新局面。

注：

①經(jīng)濟犯罪是指在商品經(jīng)濟的運行領(lǐng)域中，為牟取不法利益，在商品生產(chǎn)、分配、流通及其管理過程中，違反經(jīng)濟管理法規(guī)，危害市場經(jīng)濟秩序，應(yīng)受國家刑法懲罰的行為。文件檢驗專業(yè)收檢案件中常見的經(jīng)濟犯罪有非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪、合同詐騙罪、職務(wù)侵占罪、虛開增值稅專用發(fā)票罪、貸款詐騙罪等等。

②此處的“打（復(fù)）印、印刷文件檢驗”指的是打（復(fù)）印、印刷文件的同一性鑒定。在筆跡檢驗與印文檢驗案件中，有的以打（復(fù)）印、印刷的方式來偽造筆跡或印文，需對筆跡或印文的形成方式進行鑒定。