王林

（華杰工程咨詢有限公司，北京100029）

1 項(xiàng)目概述

隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)，國(guó)家高速公路骨架網(wǎng)逐步形成。未來(lái)高速公路的重心包括：（1）向西部高海拔地區(qū)延伸，如川藏高速；（2）向南部及東部跨越海域，如跨瓊州海峽通道、跨臺(tái)灣海峽通道、舟山至上海海上通道、跨渤海灣通道。本項(xiàng)目位于我國(guó)東海群島，以橋梁群形成島嶼間的快速交通網(wǎng)，項(xiàng)目按雙向四車(chē)道高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，主通航孔橋采用三塔斜拉橋方案，非通航孔橋采用節(jié)段預(yù)制連續(xù)梁和整孔預(yù)制節(jié)段梁。項(xiàng)目所處區(qū)域的氣候、水文、地質(zhì)等自然條件具有復(fù)雜海況的代表性，特大橋梁的結(jié)構(gòu)及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步加大了項(xiàng)目施工難度。由于對(duì)復(fù)雜海況環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，合同約定的責(zé)任分擔(dān)不合理，部分項(xiàng)目簽約后合同難于執(zhí)行，工期延誤。準(zhǔn)確識(shí)別復(fù)雜海洋環(huán)境公路特大橋的合同風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其進(jìn)行控制可促進(jìn)合同有效履行，對(duì)類(lèi)似工程具有借鑒意義。

2 合同風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的危險(xiǎn)，只要某一事件的發(fā)生存在著2種或2種以上的可能性，那么就認(rèn)為該事件存在著風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)包含風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的不確定性（概率）和影響程度2個(gè)物理量。從是否帶來(lái)收益等正面影響，風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)指只帶來(lái)?yè)p失一種可能性的風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)指帶來(lái)?yè)p失和盈利的可能性并存的風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)不確定性事件對(duì)合同履行的影響。合同作為實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的懲罰性法律工具，是合同當(dāng)事人簽訂的約定雙方民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系具有法律效力的協(xié)議，合同約定當(dāng)事人雙方的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。工程建設(shè)項(xiàng)目施工合同存在的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)結(jié)合施工合同的目的進(jìn)行識(shí)別，合同的最終目的是交易達(dá)成，且合同履行處于可控制、可執(zhí)行，必要時(shí)，還應(yīng)設(shè)置可協(xié)商的機(jī)制。合同的債券債務(wù)關(guān)系決定了合同風(fēng)險(xiǎn)最終通過(guò)合同價(jià)格表現(xiàn)。

工程建設(shè)項(xiàng)目固有的臨時(shí)性、一次性、獨(dú)立性屬性決定了工程建設(shè)項(xiàng)目施工合同風(fēng)險(xiǎn)的差異性和多樣性，工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜程度和不確定因素等決定了合同風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。不同項(xiàng)目、不同階段存在不同的合同風(fēng)險(xiǎn)，但也有共性的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

在我國(guó)，公路建設(shè)項(xiàng)目屬于依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，通過(guò)招標(biāo)方式選擇承包人，其合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、最高投標(biāo)限價(jià)等由發(fā)包人確定，承包人投標(biāo)時(shí)應(yīng)對(duì)招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)，否則，不能中標(biāo)，這決定了公路建設(shè)項(xiàng)目合同中的風(fēng)險(xiǎn)分配原則由發(fā)包人決定，并約定在合同中，承包人沒(méi)有修改權(quán)。發(fā)包人作為合同制定的決策者，受決策者認(rèn)知不到位、經(jīng)驗(yàn)不足、信息不準(zhǔn)確等影響，不根據(jù)項(xiàng)目情況將合同風(fēng)險(xiǎn)大量轉(zhuǎn)移由承包人，可能存在合同漏項(xiàng)，甚至造成合同無(wú)法履行的風(fēng)險(xiǎn)，因此，準(zhǔn)確識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)，合理設(shè)置合同條款對(duì)合同履行的可交易、可控制、可執(zhí)行具有重要意義[1]。

客觀上，承包人在公路建設(shè)項(xiàng)目合同中處于弱勢(shì)地位。在有限的投標(biāo)期限內(nèi)，承包人很難完全識(shí)別項(xiàng)目建設(shè)條件、合同條款、承包人責(zé)任、技術(shù)難度等風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)以往類(lèi)似項(xiàng)目施工經(jīng)驗(yàn)及報(bào)價(jià)水平等參與公路建設(shè)項(xiàng)目施工投標(biāo)，存在投標(biāo)技術(shù)方案不合理、低價(jià)報(bào)價(jià)等情況，中標(biāo)后難于履行合同。

3 合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

合同風(fēng)險(xiǎn)不能在被識(shí)別前被管理。公路項(xiàng)目施工合同具有合同標(biāo)的大、施工周期長(zhǎng)、環(huán)境影響復(fù)雜等特點(diǎn)。合同核心風(fēng)險(xiǎn)對(duì)合同有效履行影響巨大，合同擬定前應(yīng)予以準(zhǔn)確識(shí)別。

3.1 最高投標(biāo)限價(jià)

在我國(guó)，公路固定資產(chǎn)投資建設(shè)項(xiàng)目以概算作為投資控制的依據(jù)，政府投資項(xiàng)目建設(shè)投資原則上不得超過(guò)經(jīng)核定的投資概算，施工圖預(yù)算不得超過(guò)經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，設(shè)計(jì)單位根據(jù)現(xiàn)行概算預(yù)算編制辦法編制概算、預(yù)算，招標(biāo)時(shí)，發(fā)包人根據(jù)擬招標(biāo)項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的概算或預(yù)算部分編制最高投標(biāo)限價(jià)。概算及預(yù)算定額往往不能準(zhǔn)確反映復(fù)雜海況環(huán)境施工的實(shí)際消耗，如6級(jí)以上大風(fēng)造成高空作業(yè)及吊裝作業(yè)停工；潮汐及波浪使施工船舶定位難度加大，水上施工效率降低，增加水上施工設(shè)備臺(tái)班消耗，加大了施工圍水結(jié)構(gòu)（鋼圍堰、鋼套箱等）、施工便橋等臨時(shí)設(shè)施的防水高度及剛度要求；深水及深基礎(chǔ)造成打樁設(shè)備定位困難，加大了設(shè)備功率要求；更高的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低了施工功效；整孔假設(shè)箱梁沒(méi)有適用的定額。上述工序的人工、設(shè)備實(shí)際消耗可能遠(yuǎn)超過(guò)預(yù)算定額消耗。

復(fù)雜橋梁采用特殊結(jié)構(gòu)和工程材料較多，需要更高質(zhì)量的工程材料，如更低水化熱、更低含堿量及更低氯離子含量的水泥；巖石強(qiáng)度更高、壓碎值更低的粗集料；雜質(zhì)含量更低的細(xì)集料；沖擊韌性更高的鋼材。最高投標(biāo)限價(jià)通常采用當(dāng)?shù)氐牟牧鲜袌?chǎng)信息價(jià)，但材料市場(chǎng)信息價(jià)一般為普通建筑材料的市場(chǎng)平均價(jià)格，沒(méi)有可用的項(xiàng)目專(zhuān)用工程材料價(jià)格。

公路工程施工招標(biāo)評(píng)標(biāo)方法分為綜合評(píng)估法或者經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法，綜合評(píng)估法包括合理低價(jià)法、技術(shù)評(píng)分最低標(biāo)價(jià)法和綜合評(píng)分法。復(fù)雜橋梁可采用綜合評(píng)分法，但評(píng)標(biāo)價(jià)的評(píng)分權(quán)重一般不低于50%。由于低報(bào)價(jià)時(shí)的報(bào)價(jià)得分相對(duì)較高，投標(biāo)人為中標(biāo)，一般會(huì)降價(jià)投標(biāo)報(bào)價(jià)。

3.2 不利物質(zhì)條件與異常惡劣的氣候條件

公路工程施工招標(biāo)合同條款將地質(zhì)和水文列入不利物質(zhì)條件，但合同條款又將水文、地質(zhì)、氣象和料場(chǎng)分布、取土場(chǎng)、棄土場(chǎng)位置等約定為參考資料，且發(fā)包人不因前述圖紙與實(shí)際不一致承擔(dān)責(zé)任，除非構(gòu)成設(shè)計(jì)變更。公路工程施工招標(biāo)合同條款中異常惡劣的氣候條件約定了溫度、降水、降雪、風(fēng)等，但不夠細(xì)化，大部分風(fēng)險(xiǎn)仍由承包人承擔(dān)。

3.3 不可抗力

公路工程施工招標(biāo)合同條款約定不可抗力發(fā)生時(shí)，承包人的停工損失由承包人承擔(dān)，發(fā)包人僅承擔(dān)停工期間承包人照管工程和清理修復(fù)工程的費(fèi)用，如2020年初發(fā)生的新型冠狀病毒肺炎疫情造成施工停工及施工人員隔離，承包人僅能索賠看護(hù)工程的費(fèi)用，大型專(zhuān)用設(shè)備停工等的費(fèi)用均由承包人承擔(dān)，負(fù)責(zé)橋梁使用的大型專(zhuān)用設(shè)備由專(zhuān)業(yè)設(shè)備租賃商提供，租金相對(duì)較高，對(duì)承包人控制成本影響較大。

合同條款將防臺(tái)風(fēng)、避潮汛等不可抗力的預(yù)案及搶險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)約定由承包人承擔(dān)，在發(fā)生不可抗力時(shí)，責(zé)任難于鑒定。

3.4 價(jià)格調(diào)整

物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)格調(diào)整：一種是采用價(jià)格指數(shù)調(diào)整價(jià)格差額，另一種是采用造價(jià)信息調(diào)整價(jià)格差額。價(jià)格指數(shù)法中的定值權(quán)重（不調(diào)部分的權(quán)重）與變值權(quán)重（可調(diào)部分的權(quán)重）采用最高投標(biāo)限價(jià)時(shí)的各項(xiàng)費(fèi)用比值，并在合同執(zhí)行時(shí)保持不變，與實(shí)際實(shí)施時(shí)的價(jià)格變動(dòng)比例不一致，價(jià)格調(diào)整偏向綜合，不能體現(xiàn)某一具體材料對(duì)合同價(jià)格的影響。造價(jià)信息法可避免價(jià)格指數(shù)法存在的問(wèn)題，但造價(jià)信息中的信息價(jià)為當(dāng)?shù)卦擃?lèi)別材料的平均價(jià)格，沒(méi)有真實(shí)代表橋梁專(zhuān)用材料的實(shí)際價(jià)格波動(dòng)。

3.5 承包人增加施工設(shè)備及臨時(shí)設(shè)施投入

公路工程施工合同通常將施工設(shè)備和臨時(shí)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)由承包人全部承擔(dān)。復(fù)雜海況環(huán)境下，受海上通航安全影響，行政主管部門(mén)要求承包人增加海上警戒船舶、海上臨時(shí)助航設(shè)施。

4 合同風(fēng)險(xiǎn)控制

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，有效控制合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)基于合同的目的。在合同風(fēng)險(xiǎn)分配上，由最有風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合同當(dāng)事人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)有利于合同履行。對(duì)于復(fù)雜海況環(huán)境公路特大橋梁，按傳統(tǒng)公路項(xiàng)目將主要風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包人的做法可能帶來(lái)合同難于執(zhí)行的重大隱患，對(duì)該類(lèi)合同責(zé)任應(yīng)予調(diào)整，合同條款應(yīng)預(yù)留可協(xié)商的合同條款。

4.1 最高投標(biāo)限價(jià)的設(shè)置

最高投標(biāo)限價(jià)決定了標(biāo)的工程的最高價(jià)格水平，最高投標(biāo)限價(jià)應(yīng)準(zhǔn)確反映市場(chǎng)價(jià)格水平，滿足按合同價(jià)可交易的目的。部分地方的交通主管部門(mén)編制并發(fā)布了項(xiàng)目補(bǔ)充定額，但這些工程均是在項(xiàng)目實(shí)施中或?qū)嵤┖笃诰幹萍鞍l(fā)布的，由于沒(méi)有考慮最高投標(biāo)限價(jià)受合同條款約束影響，這些項(xiàng)目的合同管理和合同結(jié)算仍然存有無(wú)法解決的問(wèn)題及爭(zhēng)議。在合同規(guī)范管理方面，應(yīng)將上述因素考慮到最高投標(biāo)限價(jià)編制中，避免超出合同條款限制的合同價(jià)格調(diào)整，避免結(jié)算價(jià)格的不合規(guī)[2]。

基于復(fù)雜海況橋梁的不確定性，復(fù)雜海況橋梁應(yīng)優(yōu)先選用綜合評(píng)分法，避免采用合理低價(jià)法、最低投標(biāo)價(jià)法等評(píng)標(biāo)辦法。

4.2 不利物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候條件及不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)

對(duì)于設(shè)計(jì)明顯預(yù)估不足的不利物質(zhì)條件、異常惡劣的氣候條件、不可抗力，應(yīng)避免將風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)移給承包人。若發(fā)包人具有有效控制權(quán)，合同條款可約定由發(fā)包人租用大型專(zhuān)用施工設(shè)備供承包人使用。

4.3 價(jià)格調(diào)整的約定

復(fù)雜海況橋梁施工周期長(zhǎng)，材料價(jià)格波動(dòng)大，風(fēng)險(xiǎn)難于預(yù)料，承包人不承擔(dān)主要材料的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)有利于合同執(zhí)行。合同條款應(yīng)優(yōu)化專(zhuān)用工程材料的基期價(jià)格及調(diào)價(jià)當(dāng)期價(jià)格，如約定用信息價(jià)乘以價(jià)格調(diào)整系數(shù)作為專(zhuān)用工程材料的基期價(jià)格及調(diào)價(jià)當(dāng)期價(jià)格，調(diào)價(jià)采用含稅的材料價(jià)格。

4.4 其他

復(fù)雜海況橋梁的大型臨時(shí)施工設(shè)施（如鋼圍堰、鋼套箱等）主體結(jié)構(gòu)的成本高，對(duì)合同價(jià)格影響大，若作為承臺(tái)等的附屬工作不予計(jì)量容易漏項(xiàng)：（1）發(fā)包人編制最高投標(biāo)限價(jià)時(shí)漏項(xiàng)；（2）承包人投標(biāo)時(shí)漏報(bào)，宜列入合同工程量清單進(jìn)行管理。

5 結(jié)語(yǔ)

合同風(fēng)險(xiǎn)在未被識(shí)別前不能被有效管理，復(fù)雜海況環(huán)境公路特大橋梁的合同風(fēng)險(xiǎn)在施工中逐漸顯現(xiàn)，造成合同執(zhí)行的困難。本文針對(duì)復(fù)雜海況環(huán)境公路特大橋梁施工合同核心風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，提出核心風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)及控制方式，規(guī)避合同不能有效履行的風(fēng)險(xiǎn)。