任劍濤

當(dāng)下，生命科學(xué)的發(fā)展迅速而有力地推動了生物醫(yī)學(xué)工程的進(jìn)步。但是，隨之而來的巨大風(fēng)險，促使人們進(jìn)行應(yīng)急性的探究，以求啟動法律、行政、社會和倫理的力量，有力支持并規(guī)范生命科學(xué)和生物醫(yī)學(xué)工程的健康發(fā)展。其中，賀建奎事件可以說具有典型性。這不僅是因?yàn)橘R建奎事件觸發(fā)了基因研究與基因剪輯技術(shù)的直接風(fēng)險，暴露出行政部門對相關(guān)研究與技術(shù)風(fēng)險監(jiān)管的巨大漏洞，還折射出中國法律對相關(guān)行動懲治的條規(guī)缺失。在事件發(fā)生當(dāng)時，由于事件的敏感性而無法深入討論。在賀建奎被刑事處罰以后，大致可以成為反思的事件。法律與倫理的責(zé)任，是賀建奎事件中的兩個重要論題。但筆者在此試圖集中于行政監(jiān)管視角，對賀建奎及其相類行動的行政監(jiān)管問題進(jìn)行分析。這里的行政監(jiān)管，取的是廣義概念，即包括學(xué)校、企業(yè)與政府三類機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管，而不取狹義的政府行政管理定義。從這個視角對賀建奎事件的探究，自然不僅僅是針對塵埃落定的賀建奎事件本身，而更為廣泛地著意于當(dāng)下高風(fēng)險的前沿科技研究。

一、賀建奎事件逆溯

2019年12月30日，南方科技大學(xué)副教授賀建奎“基因編輯嬰兒”案，經(jīng)深圳市南山區(qū)人民法院審理，一審判處賀建奎三年有期徒刑，并處罰金300萬元。罪因是非法實(shí)施以生殖為目的的人類胚胎基因編輯和生殖醫(yī)療活動，歸罪為非法行醫(yī)罪。法院的判決指出：“被告人未取得醫(yī)生執(zhí)業(yè)資格，追名逐利，故意違反國家有關(guān)科研和醫(yī)療管理規(guī)定，逾越科研和醫(yī)學(xué)倫理道德底線，貿(mào)然將基因編輯技術(shù)應(yīng)用于人類輔助生殖醫(yī)療，擾亂醫(yī)療管理秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法行醫(yī)罪?！保?］一年多前引起整個世界轟動的賀建奎基因編輯嬰兒事件，算是以法律的方式宣告了處理結(jié)果。

回顧一年前的賀建奎基因編輯嬰兒事件是必要的。因?yàn)檫@樣才足以捋清整個事件的脈絡(luò)，并凸顯需要探討的那些緊迫而重大的問題。循著媒體報道提供的線索，我們可以重組起賀建奎事件的大致全貌。2018年11月26日，人民網(wǎng)發(fā)布了一條轟動性的新聞：南方科技大學(xué)的賀建奎副教授在第二屆國際人類基因組編輯峰會召開前一天宣布，一對名為露露和娜娜的基因編輯嬰兒已經(jīng)誕生，這一試驗(yàn)由他主導(dǎo)的研究團(tuán)隊完成。這一宣布，是以頗為自豪的口吻展現(xiàn)給世人的。①人民網(wǎng)后來刪除了最初的報道，但相關(guān)報道在一些網(wǎng)站仍可查詢。參見：百家號仍存的相關(guān)報道。https：∥baijiahao.baidu.com/s?id=1618177643744364383&wfr=spider&for=pc。訪問時間：2018年12月5日。網(wǎng)上言論一時也出現(xiàn)了中國生命科學(xué)又一次領(lǐng)先世界的自得評論。

但好景不長。僅過了三個小時，自然科學(xué)界、人文社會科學(xué)領(lǐng)域的專家就發(fā)出強(qiáng)大的質(zhì)疑聲音。一百多位專家發(fā)布了共同聲明，對賀建奎這一行為加以強(qiáng)烈譴責(zé)，并且要求對賀建奎本人及相關(guān)部門啟動追責(zé)程序。［2］專家聲明指出：“‘CRISPR基因編輯技術(shù)準(zhǔn)確性及其帶來的脫靶效應(yīng)科學(xué)界內(nèi)部爭議很大，在得到大家嚴(yán)格進(jìn)一步檢驗(yàn)之前直接進(jìn)行人胚胎改造并試圖產(chǎn)生嬰兒的任何嘗試都存在巨大風(fēng)險。而科學(xué)上此項技術(shù)早就可以做，沒有任何創(chuàng)新及科學(xué)價值，但是全球的生物醫(yī)學(xué)科學(xué)家們不去做、不敢做，就是因?yàn)槊摪械牟淮_定性、其他巨大風(fēng)險以及更重要的倫理及其長遠(yuǎn)而深刻的社會影響?！习倜袊鴮W(xué)者認(rèn)為，該事件對于中國科學(xué)，尤其是生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域在全球的聲譽(yù)和發(fā)展都是巨大的打擊，對中國絕大多數(shù)勤勤懇懇科研創(chuàng)新又堅守科學(xué)家道德底線的學(xué)者們是極為不公平的。他們呼吁，相關(guān)監(jiān)管部門及研究相關(guān)單位一定要迅速立法嚴(yán)格監(jiān)管，并對此事件做出全面調(diào)查及處理，并及時對公眾公布后續(xù)信息。”［3］人民網(wǎng)迅速撤下相關(guān)報道。賀建奎供職單位南方科技大學(xué)跟著發(fā)表不知情聲明且對之進(jìn)行譴責(zé)。明確指出：“一、此項研究工作為賀建奎副教授在校外開展，未向?qū)W校和所在生物系報告，學(xué)校和生物系對此不知情；二、對于賀建奎副教授將基因編輯技術(shù)用于人體胚胎研究，生物系學(xué)術(shù)委員會認(rèn)為其嚴(yán)重違背了學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范；三、南方科技大學(xué)嚴(yán)格要求科學(xué)研究遵照國家法律法規(guī)，尊重和遵守國際學(xué)術(shù)倫理、學(xué)術(shù)規(guī)范。我校將立即聘請權(quán)威專家成立獨(dú)立委員會，進(jìn)行深入調(diào)查，待調(diào)查之后公布相關(guān)信息。”［4］相關(guān)醫(yī)院也撇清關(guān)系。據(jù)報道，“涉事醫(yī)院深圳和美婦兒科醫(yī)院總經(jīng)理程珍就基因編輯嬰兒事件回應(yīng)稱醫(yī)院懷疑賀建奎報告作假，醫(yī)院與賀建奎沒有任何聯(lián)系，已經(jīng)向警方報案”。［5］深圳市與廣東省也隨之啟動了調(diào)查程序?？萍疾俊⒅袊茀f(xié)、中國科學(xué)院先后回應(yīng)賀建奎基因編輯嬰兒事件，明確表示反對。［6］

廣東方面的調(diào)查組迅速查明，“2016年6月開始，賀建奎私自組織包括境外人員參加的項目團(tuán)隊，蓄意逃避監(jiān)管，使用安全性、有效性不確切的技術(shù)，實(shí)施國家明令禁止的以生殖為目的的人類胚胎基因編輯活動。2017年3月至2018年11月，賀建奎通過他人偽造倫理審查書，招募8對夫婦志愿者（艾滋病病毒抗體男方陽性、女方陰性）參與試驗(yàn)。為規(guī)避艾滋病病毒攜帶者不得實(shí)施輔助生殖的相關(guān)規(guī)定，策劃他人頂替志愿者驗(yàn)血，指使個別從業(yè)人員違規(guī)在人類胚胎上進(jìn)行基因編輯并植入母體，最終有2名志愿者懷孕，其中1名已生下雙胞胎女嬰‘露露’‘娜娜’，另1名在懷孕中。其余6對志愿者有1對中途退出試驗(yàn)，另外5對均未受孕。該行為嚴(yán)重違背倫理道德和科研誠信，嚴(yán)重違反國家有關(guān)規(guī)定，在國內(nèi)外造成惡劣影響”。［7］因此將依法依規(guī)對賀建奎等涉事人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。賀建奎基因編輯嬰兒一事浮出水面，國人的興奮感尚未充分釋放，就被普遍的譴責(zé)聲音壓下去。這著實(shí)讓人心生一種乘坐過山車的巨大起伏感。如前所述，經(jīng)一年余的調(diào)查、審理，終于以賀建奎被處以刑事責(zé)任暫告一段落。

基因編輯技術(shù)，是當(dāng)代生命科學(xué)工程的前沿技術(shù)?！盎蚪M編輯是對一個生物體完整的遺傳物質(zhì)——基因進(jìn)行精確添加、刪除和改變的強(qiáng)大新工具?！保?］只要是基因編輯技術(shù)，因?yàn)槠鋰L試改變生物體完整的遺傳物質(zhì)，就是具有再大的利好，也同時必然存在對等的風(fēng)險。賀建奎基因編輯嬰兒的技術(shù)就是一把雙刃劍：它有望讓該技術(shù)編輯過基因的孩子避免一些先天性的嚴(yán)重疾病——如賀建奎以基因編輯方式讓露露和娜娜免于艾滋病遺傳，但它也可能影響人類基因篩選機(jī)制，對人類發(fā)生不可預(yù)期的影響；同時，這一技術(shù)還可以用來創(chuàng)造“完美人類”“特殊人類”甚至“超級人類”。因此，在世界范圍內(nèi)，基因編輯一直沒有直接運(yùn)用到人的身上。而且，科學(xué)界認(rèn)為，把基因編輯技術(shù)應(yīng)用到人類，既必須改進(jìn)相關(guān)技術(shù)，防止“脫靶”的出現(xiàn)，還必須經(jīng)過嚴(yán)格的倫理審查。這是科學(xué)界對基因編輯嬰兒技術(shù)所上的雙保險，也是該技術(shù)更為先進(jìn)的歐美國家尚未將該技術(shù)實(shí)際運(yùn)用于人體的緣故?！芭R床研究與基礎(chǔ)研究不同，涉及干預(yù)人類對象。在美國和大多數(shù)具有健全監(jiān)管體系的國家里，潛在的臨床應(yīng)用必須經(jīng)歷監(jiān)管的研究階段才能普遍用于醫(yī)療。針對個體細(xì)胞基因組編輯的臨床應(yīng)用只影響到患者，類似于現(xiàn)有的使用基因治療手段來治療和預(yù)防疾病，不影響后代。相比之下，種系的干預(yù)是旨在改變基因組的方式，這不僅將影響孩子，也可能會影響其中的一些后代?！保?］賀建奎所做的正是后者。經(jīng)基因編輯的嬰兒，究竟會對后代、乃至于人類基因產(chǎn)生什么影響，這是難以預(yù)測的。此事無疑是一個風(fēng)險高企的“科學(xué)狂人”之舉。

根據(jù)報道，賀建奎的研究團(tuán)隊著手進(jìn)行基因編輯嬰兒的試驗(yàn)，似乎手持相關(guān)醫(yī)院的倫理委員會批準(zhǔn)的申請書，還有來自科創(chuàng)委的經(jīng)費(fèi)支持。但后續(xù)報道出現(xiàn)翻轉(zhuǎn)，事情變得撲朔迷離。有媒體追溯基因編輯技術(shù)在中國的疾速發(fā)展，發(fā)現(xiàn)相關(guān)高校與醫(yī)院此前就批準(zhǔn)過相關(guān)研究項目，只不過都比賀建奎直接將基因編輯技術(shù)用于新生兒要顯得保守。但相關(guān)研究的批準(zhǔn)，可能讓賀建奎感到鼓舞。尤其是此前有關(guān)研究主導(dǎo)者以人類胚胎基因編輯技術(shù)列入《自然》的年度十大人物，［10］無疑給賀建奎搶占基因編輯嬰兒的人體試驗(yàn)以巨大刺激。

對賀建奎團(tuán)隊的試驗(yàn)，生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的倫理爭議將會持續(xù)。但如此具有爭議的試驗(yàn)，之所以能夠開展起來，原因究竟何在？責(zé)任應(yīng)該完全由賀建奎承擔(dān)嗎？還是有更復(fù)雜的責(zé)任機(jī)制需要揭示？進(jìn)而是否有更為深層的道理需要探究？答案是再明顯不過的了。責(zé)任機(jī)制肯定是復(fù)雜的，更為深層的道理必須進(jìn)行探究。但相對而言，在法律緊急補(bǔ)漏、倫理審查迅即跟進(jìn)的同時，大學(xué)、企業(yè)、政府部門的行政監(jiān)管必須迅速行動起來，明確肩負(fù)起自己的監(jiān)管責(zé)任。這是科技迅猛發(fā)展的當(dāng)下中國，必須及時補(bǔ)上的公共管理一課。需要指出的是，審視賀建奎事件還可以有一個宗教維度。如果在宗教機(jī)構(gòu)普遍介入公共事務(wù)的國度，宗教信仰因素對規(guī)范生物醫(yī)學(xué)工程的作用，有目共睹。但因?yàn)橹袊淖诮虣C(jī)構(gòu)甚少介入公共事務(wù)，而中國社會普遍被視為一個無神論社會，因此，宗教維度的審視就缺少現(xiàn)實(shí)支撐條件。在一個無神論環(huán)境中，法律、倫理、行政三個角度，便成為審度賀建奎事件的關(guān)聯(lián)視角。

二、高風(fēng)險科技的內(nèi)部行政監(jiān)管

讓基因編輯嬰兒順利降生，賀建奎缺乏對風(fēng)險性研究項目的倫理省思，應(yīng)該是最直接的導(dǎo)因。這證明中國從事高風(fēng)險的前沿科技研究的從業(yè)人員在科技倫理上的素質(zhì)亟待提高。相對于科研人員的個人素質(zhì)而言，法律、組織、社會、政府都需要提高對科技關(guān)注和管控的能力，以改變法律存在真空、組織責(zé)任不明、社會約束乏力、政府監(jiān)管缺位的情況 。從法律方面來看，賀建奎最后被以非法行醫(yī)罪科刑，就不是直接針對他犯險從事基因編輯嬰兒的“科學(xué)”研究的行動。而相關(guān)立法的跟進(jìn)，似乎未見下文。這證明中國針對高風(fēng)險科技研究的法治建設(shè)還需要加快步伐。從社會公眾的角度看，由于高風(fēng)險的科學(xué)技術(shù)研究，公眾大都只能隔岸觀火，不具備專業(yè)判斷能力，只能寄希望于專業(yè)人士之間的信息披露與倫理審查。在這方面需要高度關(guān)注的一個問題是，由于中國公眾長期強(qiáng)烈期待自己國家科學(xué)技術(shù)研究上的重大突破，而且對科技的一些微突破都感到歡欣鼓舞甚至欣喜若狂，這無形中鼓勵了像賀建奎這樣的“科學(xué)狂人”敢冒天下之大不韙，從事風(fēng)險尚不可控的科技活動。

從公共管理的視角看，高風(fēng)險的科技探索，行政監(jiān)管責(zé)任更為直接和重要?，F(xiàn)代公共管理，不單是指公共部門即政府的行政管理，也包括私營機(jī)構(gòu)如公司、大學(xué)圍繞公正與效率目標(biāo)實(shí)施的行政管理。①李福海認(rèn)為，公司行政的整合功能旨在“對企業(yè)的整個組織架構(gòu)和各類管理活動進(jìn)行整合，指揮、協(xié)調(diào)、溝通、監(jiān)控企業(yè)的整體運(yùn)作，理順企業(yè)內(nèi)外關(guān)系，維持企業(yè)整體有效地運(yùn)行”。此外，公司行政的綜合功能、服務(wù)功能、保障功能，對企業(yè)的管理有效性與公司績效都發(fā)揮著重要影響。參見：李福海.再造公司行政［J］.四川大學(xué)學(xué)報（哲社版），1999，（2）：12-16.可見，行政運(yùn)作在公司結(jié)構(gòu)中具有多么重要的地位與作用，大學(xué)的行政管理可做同樣理解。從賀建奎歸屬機(jī)構(gòu)的視角看，他供職的大學(xué)機(jī)構(gòu)、介入的公司行為，都需要從行政監(jiān)管的視角加以審視，以明確其應(yīng)擔(dān)負(fù)而未擔(dān)負(fù)的公司行政與大學(xué)行政的監(jiān)管責(zé)任。這是前置的現(xiàn)代機(jī)構(gòu)的行政管理問題。所謂前置，指的是這些機(jī)構(gòu)的行政管理到位與否，直接決定機(jī)構(gòu)從業(yè)人員和組織機(jī)構(gòu)本身是否合法、合規(guī)的行為。而政府機(jī)構(gòu)履行行政管理職責(zé)，相對而言則是后置的責(zé)任。因?yàn)檎畽C(jī)構(gòu)并不可能直接且全方位監(jiān)管所有機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的日常行為。政府機(jī)構(gòu)更多依賴的是法律手段、行政規(guī)則和行政監(jiān)察手段。盡管這些手段的直接性不如公司、大學(xué)機(jī)構(gòu)的日常性。在賀建奎無視科學(xué)研究倫理從事基因編輯嬰兒試驗(yàn)的過程中，大學(xué)實(shí)驗(yàn)室、生物科技公司和醫(yī)院必須擔(dān)負(fù)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。但三類機(jī)構(gòu)與相關(guān)政府行政監(jiān)管部門的缺位，一定存在促使人們索問的監(jiān)管盲點(diǎn)。在機(jī)構(gòu)和政府監(jiān)管責(zé)任方面，三個層次遞進(jìn)的行政監(jiān)管問題應(yīng)該正視：一是具體機(jī)構(gòu)的內(nèi)部行政監(jiān)管問題，這是一個取決于公司與大學(xué)機(jī)構(gòu)自身管理機(jī)制到位與否的直接監(jiān)管。二是政府具體機(jī)構(gòu)即相關(guān)行政主管部門的監(jiān)管問題，這是一個在機(jī)構(gòu)與政府邊際上的監(jiān)管機(jī)制。三是整個政府體系的行政監(jiān)管問題，這是一個政府監(jiān)管體制行使的監(jiān)管職能安排。

對此，可以先從直接涉事的三類機(jī)構(gòu)的內(nèi)部行政監(jiān)管說起。南方科技大學(xué)的賀建奎實(shí)驗(yàn)室是直接從事相關(guān)研究的機(jī)構(gòu)，盡管他在直接進(jìn)行基因編輯嬰兒試驗(yàn)的時段中，辦理了停職手續(xù)，但除了特定時段之外，他都是以南方科技大學(xué)副教授的身份行事的。因此，賀建奎直接供職的南方科技大學(xué)生物系，負(fù)有不可推卸的行政監(jiān)管與督導(dǎo)責(zé)任。這不是基因編輯嬰兒出生后由該校生物系學(xué)術(shù)委員會發(fā)一紙聲明就可以卸責(zé)的。與此相關(guān)，南方科技大學(xué)作為一家力圖占據(jù)前沿科技舞臺的技術(shù)類大學(xué)，應(yīng)當(dāng)對大學(xué)相關(guān)研究的倫理風(fēng)險有一個系統(tǒng)預(yù)估，并且采取有力的學(xué)校整體管理舉措，防止風(fēng)險過大、至少是風(fēng)險難以預(yù)期的研究項目陷入失控的狀態(tài)。從目前報道看，南方科技大學(xué)似乎并沒有預(yù)估校內(nèi)院系風(fēng)險性研究項目的行政管理舉措。結(jié)合相關(guān)研究項目的審批情況與研究進(jìn)展來看，國內(nèi)大學(xué)行政管理部門似乎對基因編輯技術(shù)運(yùn)用于人體都明顯缺乏行政警覺。相反，大學(xué)行政主管部門倒是表現(xiàn)出一種鼓勵前沿研究的樂觀其成態(tài)度。毫無疑問，對基因編輯嬰兒的風(fēng)險失察，大學(xué)行政監(jiān)管部門負(fù)有不可推卸的責(zé)任。

在中國大學(xué)萬馬爭過“一流”橋的當(dāng)下，各個高校使出渾身解數(shù)，努力提升自身的科研實(shí)力，力求躋身世界前沿科研陣地。這是令人鼓舞的大學(xué)發(fā)展景象。但不可忽視出現(xiàn)的一些科研亂象。尤其在居于連接科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、商業(yè)利用關(guān)鍵地位的生物技術(shù)領(lǐng)域，更是出現(xiàn)科學(xué)家一身三任的現(xiàn)象。這不在少數(shù)，不免讓人擔(dān)憂他們分身乏術(shù)可能引發(fā)的種種風(fēng)險——在研究不到位的情況下就忙于運(yùn)用，在技術(shù)不成熟的情況下就急于投融資進(jìn)行商業(yè)推廣，完全將科學(xué)研究倫理、技術(shù)運(yùn)用道德、大學(xué)社會責(zé)任拋在腦后?？梢?，大學(xué)行政監(jiān)管部門不僅需要以高度清醒的理性精神審批核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略，也需要審慎對待大學(xué)各部門，尤其是給社會帶來不可預(yù)期風(fēng)險的技術(shù)院系的科學(xué)研究工作與技術(shù)推廣工作。在制度上，大學(xué)應(yīng)當(dāng)在院系兩個層面建立相互知情和制約的學(xué)術(shù)倫理審查機(jī)制，將科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險控制在教室或?qū)嶒?yàn)室內(nèi)。尤其在中國缺乏深厚的科學(xué)傳統(tǒng)，近代以來又將科學(xué)技術(shù)視為國家復(fù)興的強(qiáng)有力工具［11］的背景下，這種極易將科學(xué)技術(shù)徹底工具化的氛圍，更加需要大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)審慎對待機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)。如果說大學(xué)的行政管理發(fā)揮著一般的監(jiān)管作用，那么，對大學(xué)內(nèi)部的科學(xué)技術(shù)類系科、尤其是那些高風(fēng)險的科技專業(yè)的系科，更需要強(qiáng)化監(jiān)管相關(guān)基礎(chǔ)研究，嚴(yán)防技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險。

就生物技術(shù)公司及其監(jiān)管來看，賀建奎在大學(xué)供職之外，創(chuàng)辦了深圳市瀚?；蛏锟萍加邢薰?，據(jù)報他還是因合生物科技有限公司等五家公司的法人代表。但在賀建奎公布自己基因編輯嬰兒降生的新聞以后，無論是瀚海還是因合生物，都先后發(fā)表聲明稱自己與基因編輯嬰兒全無關(guān)系。①參見：兩家公司就基因編輯嬰兒試驗(yàn)所發(fā)布的聲明。瀚?；蚵暶饕姡篽ttp：∥www.directgenomics.com；因合生物CEO表態(tài)見：https：∥baijiahao.baidu.com/s?id=1618266942829001477&wfr=spider&for=pc。訪問時間：2018年12月5日。由此可知，賀建奎開辦的公司，根本就沒有約束他行為的相關(guān)行政規(guī)制。可以設(shè)想，他在南方科技大學(xué)停職期間，應(yīng)當(dāng)由其所在公司規(guī)范他的行為。只有當(dāng)其行為不受公司行政規(guī)則的規(guī)范，他才可能違背科研倫理，從事基因編輯嬰兒的試驗(yàn)。大學(xué)與公司失于監(jiān)管，就讓賀建奎完全成為一個不受規(guī)則控制的自由人，于是他既不向大學(xué)的行政規(guī)制負(fù)責(zé)，也不受制于所在公司的行政規(guī)章。一個完全處在組織行政規(guī)制之外的人，可以放膽行事。賀建奎成為一個“科技狂人”，也就不意外了。

就相關(guān)使用風(fēng)險性技術(shù)的機(jī)構(gòu)如醫(yī)院而言，賀建奎的基因編輯嬰兒是在深圳和美婦兒科醫(yī)院促成下出世的。這所醫(yī)院，理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)建立有相對完整的醫(yī)院行政管理體系，否則就是一所應(yīng)當(dāng)取締的醫(yī)療機(jī)構(gòu)。但恰恰就是這所促成了舉世第一例基因編輯嬰兒重大試驗(yàn)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，向人們證實(shí)了該院沒有嚴(yán)格的行政管理體制：醫(yī)院的倫理委員會是如何批準(zhǔn)賀建奎試驗(yàn)的，不僅缺乏理據(jù)，而且未向主管機(jī)構(gòu)報備；醫(yī)院自身運(yùn)行的專業(yè)技術(shù)流程與各個科室與醫(yī)院管理層的行政控制機(jī)制，似乎對賀建奎的試驗(yàn)全無約束與規(guī)制效用。保守地說，和美婦兒科醫(yī)院的行政監(jiān)管機(jī)制是不健全的；直接點(diǎn)講，和美婦兒科醫(yī)院的行政監(jiān)管是形同虛設(shè)的?；蚓庉媼雰航瞪院?，和美婦兒科醫(yī)院堅決否認(rèn)院方與賀建奎有任何合作，事件似乎墜入迷霧之中。但擴(kuò)展開來說，不管基因編輯嬰兒在哪家醫(yī)院降生，前述對醫(yī)院行政監(jiān)管的質(zhì)疑，都可以成立。如果說在缺乏相關(guān)合作手續(xù)的情況下，深圳竟然可以為基因編輯嬰兒的降生提供醫(yī)院服務(wù)，那么人們就有理由推定，深圳整個醫(yī)院系統(tǒng)的行政監(jiān)管機(jī)制就是形同虛設(shè)。

在以上從三類機(jī)構(gòu)的內(nèi)部行政監(jiān)管問題，分別討論了基因編輯嬰兒降生的實(shí)操人員的機(jī)構(gòu)監(jiān)管責(zé)任及其機(jī)制缺失之后，我們還可以放寬視野，進(jìn)一步審視更高層級的行政監(jiān)管部門也就是政府主管部門的責(zé)任。這樣的審視，不是著意跟相關(guān)部門過意不去，而是旨在改善相關(guān)政府部門的監(jiān)管，堵塞已經(jīng)存在的監(jiān)管漏洞，防止因監(jiān)管漏洞引發(fā)更多的社會危機(jī)。這是在高度復(fù)雜的社會中，從社會機(jī)構(gòu)與政府監(jiān)管的邊際關(guān)系上必須進(jìn)行的關(guān)聯(lián)審視。

這一審視，首先落到上述三類機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)管部門上。一是教育主管部門。賀建奎屬于南方科技大學(xué)的雇員，一方面雇員單位存在失察的情況，應(yīng)予追責(zé)；另一方面，也應(yīng)當(dāng)上追教育主管部門的責(zé)任。對于教育主管部門、尤其是科研管理部門來講，對下轄學(xué)校的科研情況、尤其是具有不可預(yù)期的風(fēng)險性科研項目，應(yīng)當(dāng)了如指掌，這樣才能進(jìn)行富有針對性的教育行政管理：既給大學(xué)科研提供強(qiáng)有力的行政動力，也預(yù)防大學(xué)科研出現(xiàn)不可控的風(fēng)險。以南方科技大學(xué)及其主管部門在賀建奎試驗(yàn)中的監(jiān)控缺位以及事后的卸責(zé)姿態(tài)來看，可以說教育主管部門是沒有盡到其應(yīng)盡的行政管理責(zé)任的。二是醫(yī)院主管部門。深圳市與廣東省的衛(wèi)健委是醫(yī)院的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。在賀建奎試驗(yàn)塵埃落定之后，省市衛(wèi)健委迅速啟動調(diào)查程序，表現(xiàn)出一種事后及時處置事件的積極態(tài)度。國家衛(wèi)健委也責(zé)成省市兩級相關(guān)部門進(jìn)行深入調(diào)查，顯示出積極負(fù)責(zé)的態(tài)度。①參見：有關(guān)媒體報道。http：∥3g.163.com/money/article/E1JGDFJ8002580S6.html。訪問時間：2018年12月5日。人們也知悉，原國家衛(wèi)計委制定了相關(guān)的行政法規(guī)，以規(guī)范相關(guān)試驗(yàn)。2016年公布的《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法》明確規(guī)定：從事涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究的醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)是涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查工作的管理責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)設(shè)立倫理委員會，并采取有效措施保障倫理委員會獨(dú)立開展倫理審查工作。醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未設(shè)立倫理委員會的，不得開展涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究工作。醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在倫理委員會設(shè)立之日起3個月內(nèi)向本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)登記機(jī)關(guān)備案，并在醫(yī)學(xué)研究登記備案信息系統(tǒng)登記。深圳也進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定，但據(jù)報給予賀建奎試驗(yàn)以倫理審查過關(guān)的和美婦兒科醫(yī)院，并沒有向深圳市醫(yī)學(xué)倫理專家委員會備案。可見，相關(guān)行政法規(guī)成了一紙空文。之所以如此，就在于行政法規(guī)與具體的行政管理程序之間是脫鉤的。一個良好的監(jiān)管機(jī)制，這兩個環(huán)節(jié)絕對不能有任何欠缺。與此同時，相關(guān)的懲戒措施也沒落實(shí)到位，如果行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定淪為一種社會呼吁，就難以剛性約束相關(guān)規(guī)則必須約束的對象的行為。一種有效的行政監(jiān)管，一定是獎掖功能與懲罰手段相輔相成的機(jī)制，兩者之間缺一不可。前者在相關(guān)行為之先預(yù)應(yīng)性地引導(dǎo)行為選擇，后者在相關(guān)行為負(fù)面后果呈現(xiàn)的情況下予以懲治。三是相關(guān)商業(yè)公司的主管部門。賀建奎建立了自己的生物技術(shù)公司，他必須按照公司法的規(guī)定合法運(yùn)作。目前尚未見他的公司違法的報道。但他在學(xué)校與公司規(guī)則約束之外的基因編輯嬰兒試驗(yàn)，表明政府對他公司的監(jiān)管是缺位的。政府對企業(yè)的監(jiān)管是多方面的，諸如法治監(jiān)管、安全監(jiān)管、環(huán)境監(jiān)管、審計監(jiān)管等等。其中，安全監(jiān)管是重要的一環(huán)。在當(dāng)代生物技術(shù)疾速發(fā)展的情況下，政府對極易誘發(fā)風(fēng)險的生物技術(shù)公司的監(jiān)管，是一項關(guān)乎公共安全與大眾福祉的重要任務(wù)。遺憾的是，公開報道鮮見相關(guān)政府部門有效監(jiān)管生物技術(shù)公司的消息。這說明政府相關(guān)行政管理職能的發(fā)揮還存在很大空間。

三、技術(shù)的政府監(jiān)管

現(xiàn)代社會是高度復(fù)雜的體系，現(xiàn)代政府也是極為復(fù)雜的建制。因應(yīng)于社會的復(fù)雜化，政府機(jī)構(gòu)也以日益龐大的機(jī)制來應(yīng)對，以避免監(jiān)管缺位，引發(fā)嚴(yán)重的社會后果。在縱橫分工的政府體系中，分類分層進(jìn)行有效的行政管理是良政善治的一般制度安排。所謂政府行政管理的有效，就是明顯增進(jìn)公共利益?！肮残姓c私營部門管理的區(qū)別在于，政府有義務(wù)增進(jìn)社會的公共福利。從道德和常識的角度看，公共行政必須服務(wù)于‘更崇高的目的’，即使社會大眾對于公共利益的具體內(nèi)容迭有爭議，但是其作為公共行政管理者的職責(zé)所在和其行為的指南，卻是毋庸置疑的。因此，當(dāng)他們的行為未能符合公共利益要求時，便可能要受到把部門利益或個人私利置于公共利益之上的批評。公共行政面臨的核心問題在于，確保公共行政管理者能夠代表并回應(yīng)民眾利益?！保?2］現(xiàn)代政府不僅依據(jù)社會分工原則進(jìn)行分類分層管理，而且在制定相關(guān)管理制度的時候，需要在總體上為政府行政管理確定宏觀架構(gòu)、基本職能、資源配給與評價機(jī)制。因此，對賀建奎逾越科研倫理和管制機(jī)制的行為，在厘清機(jī)構(gòu)責(zé)任、政府部門監(jiān)管責(zé)任之后，需要人們再次放寬視野，去思考政府總體的監(jiān)管體制機(jī)制及其改革問題。

中國政府監(jiān)管的總體責(zé)任是巨大的。這與中國政府定位于發(fā)展型政府是密切相關(guān)的。既然政府將國家發(fā)展的相關(guān)事務(wù)總攬于自身，政府也就需要承擔(dān)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出僅僅掌握執(zhí)行權(quán)或行政權(quán)的政府應(yīng)承擔(dān)的種種職能。這是一種特殊的政治定位所注定的狀態(tài)。一方面，“集中力量辦大事”是高度集中資源的政府體制的勢所必然?！芭e國體制”也就成為廣義政府必須擔(dān)負(fù)舉國責(zé)任的體制機(jī)制緣由。另一方面，以強(qiáng)大的政治意志處置重要的行政管理事務(wù)是必然的行為舉措。因此，凡是涉及社會公眾利益的事務(wù)，都必須由政府擔(dān)起責(zé)任來。這樣的行政管理體制自具優(yōu)勢：它在開創(chuàng)國家發(fā)展局面上具有一般國家難以比擬的長處，在完成超大型項目的建設(shè)上更是具有令人稱奇的效能。［13］

舉國體制下的國家行政管理體制也有一些內(nèi)在限制。在資源配置的方式上，現(xiàn)代政府一般采用兩種機(jī)制，一是均衡性機(jī)制，二是傾斜性機(jī)制。這兩種機(jī)制只是相對劃分而已。均衡性機(jī)制是受構(gòu)成現(xiàn)代國家諸要素的不可或缺性決定的，傾斜性機(jī)制是受現(xiàn)代國家資源有限性所決定的。但采取后一種機(jī)制不能以犧牲基本的均衡、即各領(lǐng)域與各層級都需要配給必須的行政資源為代價；反之亦然。采取前一種機(jī)制不能以眉毛胡子一把抓的方式對一段時間、一定條件下的重點(diǎn)事務(wù)掉以輕心。如此，一個國家的行政監(jiān)管機(jī)制才會真正有效。在中國，由于舉國體制的行政管理特點(diǎn)，決定了國家重大行政事務(wù)具有優(yōu)厚的資源與監(jiān)管部門的傾力相待，而相對不那么重要的行政管理事務(wù)，就可能因?yàn)橘Y源的缺乏與監(jiān)管部門的消極性而受到冷落。至于那些零星的行政監(jiān)管事務(wù)，有時就處于一種監(jiān)管缺位、資源短缺與放任自流的狀態(tài)。像賀建奎進(jìn)行的相關(guān)試驗(yàn)，處在兩種監(jiān)管狀態(tài)之間：就其研究的前沿性和矚目度來講，國家行政監(jiān)管部門是樂見其成的；但就國家配給的資源與對之的監(jiān)管，與國家重大事務(wù)，尤其是國家重大政治事務(wù)相比，顯然相形見絀。

自改革開放以來，中國政府愈來愈重視科學(xué)技術(shù)的地位與作用。這與鄧小平長期提倡的“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”有著直接的關(guān)系。而且，科技在中國政府極為重視的國內(nèi)生產(chǎn)總值增長的貢獻(xiàn)上，占比也越來越高。但是，除了國家政策不遺余力支持的重大科技攻關(guān)項目之外，即便是處在科技前沿的研究或開發(fā)項目，也較難引起國家層面的重視和資源的支持。有的研究與開發(fā)主要依賴大學(xué)或公司機(jī)構(gòu)的資源投入，因此常游離在行政監(jiān)管之外。除非研究與開發(fā)的成果呱呱墜地，引起世人關(guān)注時，行政監(jiān)管部門才予以獎掖，抑或在世人發(fā)出普遍譴責(zé)時予以追懲。賀建奎這種受到倫理譴責(zé)、紀(jì)律處分、法律追究的高風(fēng)險技術(shù)開發(fā)，恰好屬于后一種情況。

需要指出的是，在中國，國家對前沿科研的投入與監(jiān)管，無論是力度還是效用，相比于過往，都有了顯著的提高。但由于在監(jiān)管的布局上、資源的配置上、責(zé)任的落實(shí)上、社會的互動上，都存在諸多制度缺失，因此行政監(jiān)管滯后于迅猛發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研一體化需求。在監(jiān)管布局上，法律的供給亟須強(qiáng)化。相應(yīng)地，行政監(jiān)管的具體負(fù)責(zé)部門及其監(jiān)管渠道、監(jiān)管方式、常規(guī)手段需要改革完善。在資源配置上，由于人員與資金的數(shù)量短缺，監(jiān)管常常依賴文獻(xiàn)性的法規(guī)。立法與政府部門主要進(jìn)行文獻(xiàn)性立法、行政性立規(guī)，至于法律規(guī)條的實(shí)施，普遍處在松弛的狀態(tài)。因此，針對高風(fēng)險的科學(xué)技術(shù)研究與開發(fā)必須落實(shí)法律與行政監(jiān)管。在責(zé)任的落實(shí)上，由于條條塊塊的行政機(jī)制還沒有調(diào)整到條塊互動、無行政管理疏漏的狀態(tài)，因此監(jiān)管部門間對監(jiān)管對象的監(jiān)管難以做到無縫對接，導(dǎo)致被監(jiān)管者有很多空子可鉆。賀建奎在大學(xué)、公司與醫(yī)院的區(qū)隔地帶活動自如，三類機(jī)構(gòu)卻又不約而同卸責(zé)，責(zé)任自然就輕而易舉地流失了。在社會的互動上，由于碎片化社會機(jī)制的制約，社會并沒有形成相互制衡以促使人們奉公守法、敬重綱紀(jì)的氛圍，一些鋌而走險的人如“科學(xué)狂人”賀建奎，也就以自己對法律條規(guī)、社會規(guī)則和倫理規(guī)范的輕慢，做出一些驚世之舉?？梢?，賀建奎事件注定成為促使中國改革行政管理體制的上佳案例。

在中國科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的當(dāng)下，人們期望政府方面能夠發(fā)揮有效監(jiān)管的作用。對一個發(fā)展型國家來講，政府的主要資源與精力都投向了經(jīng)濟(jì)總量的增長，極易輕忽一些政府本應(yīng)投入大量資源和精力去加以監(jiān)管的事務(wù)。因此，在中國的進(jìn)一步發(fā)展進(jìn)程中，政府形態(tài)必須做出結(jié)構(gòu)性調(diào)整：除了政府運(yùn)作基本目的必須脫離單純的經(jīng)濟(jì)中心以外，在政府行政監(jiān)管方面，政府必須對那些具有重大公共影響的事務(wù)加強(qiáng)監(jiān)管。在兜底方面，保證不對社會造成危害；在此基礎(chǔ)上，致力保障這類事務(wù)的處置發(fā)揮出提升公共福利的積極作用。這就涉及政府自身的結(jié)構(gòu)性改革問題。換言之，只有在對政府自身的監(jiān)管到位的情況下，政府對公共事務(wù)的監(jiān)管才會到位。必須指出，在中國，對可能愈來愈多的賀建奎事件進(jìn)行有效的行政監(jiān)管，不能僅依賴政府部門。如果沒有制度機(jī)制的保證，那么賀建奎事件還會出現(xiàn)，對公共利益的危害會越來越嚴(yán)重。

可見，對賀建奎事件有效的行政監(jiān)管是有預(yù)設(shè)條件的，那就是組織責(zé)任與政府責(zé)任都得到精準(zhǔn)的落實(shí)。什么是精準(zhǔn)落實(shí)的組織責(zé)任與政府責(zé)任？就目前中國的組織狀態(tài)來看，首先必須進(jìn)行組織革命，讓各種社會組織回歸組織的理性定位，免除其負(fù)擔(dān)過多的社會政治責(zé)任，從而真正讓各類組織的社會分工與效能釋放出來，讓它們的組織規(guī)則與管理規(guī)則真正挺立起來。簡而言之，公司必須按照公司章程管理，公司章程乃是公司運(yùn)作的基本憲章，它為公司從業(yè)人員立定精神宗旨與行為規(guī)范。而大學(xué)必須按照大學(xué)章程運(yùn)行，真正將學(xué)術(shù)自由交給大學(xué)教授行使，將科學(xué)技術(shù)的研究與開發(fā)權(quán)、評價權(quán)與自律權(quán)交到學(xué)者手中，同時將大學(xué)的行政權(quán)、學(xué)術(shù)權(quán)與管理權(quán)連環(huán)激活，避免大學(xué)出現(xiàn)瞎摸亂撞的無序運(yùn)行、“科學(xué)狂人”的犯險作為。醫(yī)院系統(tǒng)自然也需要按照醫(yī)院章程運(yùn)轉(zhuǎn)，一方面防止醫(yī)院的從業(yè)人員與管理者彼此隔絕、相互疏離，從而保證治病救人的機(jī)構(gòu)不致于成為傷害人類身心健康的場所；另一方面保證醫(yī)院系統(tǒng)嚴(yán)格按照醫(yī)學(xué)倫理管理，避免醫(yī)院出現(xiàn)挑戰(zhàn)人類倫理道德的“創(chuàng)舉”。至于政府部門的行政監(jiān)管，更需要在政府的依法行政機(jī)制確立下來的前提下，形成一個積極作為的政府行政監(jiān)管機(jī)制，這需要廣義的政府部門嚴(yán)格杜絕官僚主義、形式主義做派。相對而言，后者即政府部門的工作作風(fēng)，依賴于政府部門的依法行政機(jī)制的建構(gòu)。但缺乏前者提供的制度基礎(chǔ)，后者就無從解決。

對賀建奎之類事件的失于監(jiān)管，問題真正地出現(xiàn)在監(jiān)管者責(zé)任的不落實(shí)。這種不落實(shí)，主要不是因?yàn)楸O(jiān)管者的個人責(zé)任意識，而是因?yàn)樗薪M織機(jī)構(gòu)都存在組織職能空洞。不管組織成員怎么具有責(zé)任感和積極性，都無法完全堵住責(zé)任的漏洞。加之組織成員中總會有人出現(xiàn)機(jī)械履行責(zé)任的疲勞，以及出現(xiàn)難以防避的失誤，因此，任何監(jiān)管都難以徹底杜絕風(fēng)險。在涉及高風(fēng)險科技研究與開發(fā)的監(jiān)管上，賀建奎事件出現(xiàn)的追懲特性，并不是偶發(fā)性的表現(xiàn)，而是長期失于有效監(jiān)管必然呈現(xiàn)出來的特征。

那么，是不是說我們對高科技研究與開發(fā)的風(fēng)險就完全無法防控了呢？當(dāng)然不是。只要如前所述，有效強(qiáng)化四大類組織（大學(xué)、公司、醫(yī)院與政府機(jī)構(gòu)）的組織合理性與運(yùn)行有效性，問題不說是徹底解決，但起碼能做到有效遏制。僅就政府部門來看，必須彌補(bǔ)制度化與行為方式上的四項基本缺失，［14］才足以真正落實(shí)有效的行政監(jiān)管。一是互動缺失。這是因?yàn)檎畠?nèi)監(jiān)管者之間的互動關(guān)系，僅限于特定監(jiān)管家族，因此顯出領(lǐng)地分割、組織散亂的特點(diǎn)。監(jiān)管缺乏邏輯連貫性和一致性就實(shí)屬必然。為此，需要解決監(jiān)管部門內(nèi)的跨部門配合問題，推動個人的積極作為，甚至重新劃分監(jiān)管部門界限以促成交流和互動。二是競爭缺失。這是政府內(nèi)監(jiān)管者常常以競爭機(jī)制對人不對己或少對己導(dǎo)致的。嚴(yán)重的職能重疊、監(jiān)管者之間傾向于合作而不是競爭，導(dǎo)致監(jiān)管績效低下。因此“以提高競爭性為導(dǎo)向的深化措施是使政府內(nèi)監(jiān)管更系統(tǒng)地接受‘日落條款’檢驗(yàn)和市場檢驗(yàn)，其目的是使監(jiān)管者面臨更大的壓力以保持精簡和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)”。［15］甚至可以賦予被監(jiān)管者選擇監(jiān)管者的權(quán)力，來驅(qū)動監(jiān)管者的積極性與效能性。三是監(jiān)督缺失。監(jiān)管者缺少監(jiān)管，歷來是政府監(jiān)管績效低下的重要導(dǎo)因。監(jiān)管者缺少監(jiān)管，導(dǎo)致政府責(zé)任的流失。為此，需要建立“一套適用于政府內(nèi)監(jiān)管者的通行規(guī)則，其中包括系統(tǒng)記錄合規(guī)成本、政府內(nèi)監(jiān)管投入的連貫性原則、對外部監(jiān)督與自我監(jiān)督之間是否平衡的評估”，［16］如此既防止監(jiān)督監(jiān)管者的無限循環(huán)，又保證監(jiān)管者受到有效監(jiān)督。四是隨機(jī)性缺失。這是政府監(jiān)管借助于事先安排視察或偶爾突擊檢查來實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的導(dǎo)致的。隨機(jī)機(jī)制較少在政府監(jiān)管中使用。因此，有必要采取隨機(jī)選擇監(jiān)管單位進(jìn)行檢查、向被監(jiān)管者隨機(jī)指派監(jiān)管者，以及設(shè)計一整套績效指標(biāo)的方式來對治。這四種方式各有針對性和效用，需要隨政治和社會環(huán)境的變化而變化，但宗旨不會改變，就是對監(jiān)管者保持有效的制度監(jiān)督。試想，如果政府部門的監(jiān)管能夠在法治健全的情況下，在運(yùn)作制度上杜絕這四個缺失，那么賀建奎事件大概率就不會出現(xiàn)在政府眼皮底下。