薛奕曦　曹金烝　畢曉航

摘 要： 可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的復(fù)雜性決定其需要?jiǎng)?chuàng)新性、系統(tǒng)性的治理方法和工具。根據(jù)荷蘭等國可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，將轉(zhuǎn)型管理理論創(chuàng)造性地應(yīng)用于上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型中?；谵D(zhuǎn)型管理周期模型，探討了上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型的發(fā)展路徑：上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型需要從戰(zhàn)略層、戰(zhàn)術(shù)層、運(yùn)作層、自反層四個(gè)層次和周期進(jìn)行步進(jìn)式布局，從建立可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型管理團(tuán)隊(duì)到構(gòu)建轉(zhuǎn)型愿景、從確定轉(zhuǎn)型路徑到開展轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，學(xué)習(xí)、監(jiān)督和反思貫穿整個(gè)過程。

關(guān)鍵詞： 轉(zhuǎn)型管理;可持續(xù)轉(zhuǎn)型;轉(zhuǎn)型周期;上海

中圖分類號(hào)： F 291.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Abstract： The complexity of transition to sustainable and low-carbon development determines the need for innovative， systematic governance methods and tools. According to the practical experience of Netherlands and other countries， the transition management theory is creatively applied to Shanghai， and the transition pathways to sustainable and low-carbon development in Shanghai is explored based on the transition management cycle model： the transition management of sustainable development in Shanghai needs to be considered from the four levels including strategic level， tactical layer， operation layer， and reflective layer. Learning， supervision and reflection should be throughout the whole process from the establishment of transformation management team to the building of low carbon visions， from the identification of transition paths to the transition experiments.

Key words： transition management; transition to sustainable development; transition cycle; Shanghai

1 TM理論內(nèi)涵及周期模型

1.1 TM理論內(nèi)涵

近年來交通、能源等諸多部門面臨著可持續(xù)發(fā)展的挑戰(zhàn)，這些部門的發(fā)展迫切需要向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型。在此背景下，原有企業(yè)管理中的“轉(zhuǎn)型管理”概念開始被應(yīng)用于更高的層面——行業(yè)或部門層面（Chappin，2011）。TM理論即是在這種背景和認(rèn)知下興起和發(fā)展的，這里的TM不再強(qiáng)調(diào)于組織內(nèi)部，而更多地是指部門或行業(yè)的轉(zhuǎn)型。

從人類發(fā)展角度來看，TM是一種全新的治理理念（模式），該治理模式可以有效培育和完善小生境內(nèi)（niche）的創(chuàng)新活動(dòng)，為低碳創(chuàng)新活動(dòng)提供保護(hù)空間，打破現(xiàn)行高碳域（regime）的內(nèi)在鎖定，并且可以在促進(jìn)持續(xù)創(chuàng)新的同時(shí)提供社會(huì)的穩(wěn)定性（Loorbach，2007）。作為一種面向復(fù)雜系統(tǒng)的治理模式，TM理論目前已形成一套經(jīng)驗(yàn)準(zhǔn)則（Rotmans et al.， 2001）：（1）強(qiáng)調(diào)面向長期的思考（轉(zhuǎn)型至少需要一代的時(shí)間即25年），并以長期目標(biāo)來規(guī)范和影響短期政策的制定;（2）強(qiáng)調(diào)多領(lǐng)域、多行為主體以及多層次的復(fù)雜性，充分考察各種影響因素之間的相互作用，將各個(gè)領(lǐng)域的相關(guān)主體結(jié)合在一起，以求達(dá)到更好的協(xié)調(diào);（3）強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)和適應(yīng)性治理，以“干中學(xué)、學(xué)中干”作為整個(gè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程的學(xué)習(xí)理念;（4）試圖將系統(tǒng)的優(yōu)化與創(chuàng)新變革結(jié)合起來，強(qiáng)調(diào)雙管齊下;（5）強(qiáng)調(diào)在轉(zhuǎn)型過程中要始終保持廣泛的選擇，整個(gè)變革的空間不應(yīng)該過于狹窄，以免導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)最后只能選擇次優(yōu)的解決方案。因?yàn)橛行┻x擇和方案可能現(xiàn)在被認(rèn)為不太合適，但未來可能會(huì)被證明是正確的。

1.2 TM循環(huán)周期模型

TM理論強(qiáng)調(diào)轉(zhuǎn)型管理是一個(gè)內(nèi)容與流程相結(jié)合的管理過程，管理者需要協(xié)同不同主體在不同層次的活動(dòng)?；诖?，Kemp等人設(shè)計(jì)出一個(gè)具有循環(huán)結(jié)構(gòu)的TM周期模型，通過該模型，可以組織和協(xié)調(diào)系統(tǒng)中各領(lǐng)域的活動(dòng)（圖1）。

該模型強(qiáng)調(diào)通過建立轉(zhuǎn)型平臺(tái)（transition arena，TA）、建立行動(dòng)者聯(lián)盟、實(shí)施轉(zhuǎn)型試驗(yàn)以及評(píng)估、監(jiān)測(cè)和學(xué)習(xí)四個(gè)階段的循環(huán)周期來實(shí)施轉(zhuǎn)型管理。建立TA是轉(zhuǎn)型管理的實(shí)施起點(diǎn)，轉(zhuǎn)型“先行者”需要在TA中就轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行討論、分析和建構(gòu)，在此基礎(chǔ)上建立轉(zhuǎn)型愿景（transition vision，TV），并通過建立行動(dòng)者聯(lián)盟，將轉(zhuǎn)型愿景轉(zhuǎn)化為轉(zhuǎn)型路徑（transition pathway，TP），并確立轉(zhuǎn)型期間的整個(gè)議程。為實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，“先行者”還需要廣泛動(dòng)員社會(huì)公眾參與進(jìn)來，在公眾的支持下實(shí)施轉(zhuǎn)型試驗(yàn)（transition experiments，TE）和各種創(chuàng)新項(xiàng)目。在每一個(gè)循環(huán)周期中，社會(huì)行動(dòng)主體都要在TA中根據(jù)TE所獲得的內(nèi)容和知識(shí)對(duì)轉(zhuǎn)型愿景、路徑、轉(zhuǎn)型試驗(yàn)以及轉(zhuǎn)型過程本身進(jìn)行評(píng)估、學(xué)習(xí)和調(diào)整。

目前已有的TM研究文獻(xiàn)大多只關(guān)注部門的社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型，空間和地理維度往往被眾多學(xué)者忽略，轉(zhuǎn)型所處的社會(huì)-技術(shù)域往往直接被假設(shè)為在國家層面進(jìn)行運(yùn)作（Smith，2010）。然而，在實(shí)踐中許多城市或區(qū)域都在試圖推動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展，并思考如何推動(dòng)城市或區(qū)域內(nèi)的交通、能源、住房等不同體系的可持續(xù)發(fā)展，城市已成為推動(dòng)可持續(xù)轉(zhuǎn)型的核心場(chǎng)所。但是，不同城市和區(qū)域本身的轉(zhuǎn)型進(jìn)程以及所面臨的問題并不完全一致，因此忽略了轉(zhuǎn)型的空間特點(diǎn)，而直接假定整個(gè)國家范圍邊界，無法從根本上深入探尋推動(dòng)可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的路徑和治理方法。因此，本文嘗試將TM理論引入上?？沙掷m(xù)發(fā)展的路徑研究中，以期為其提供政策啟示。

2 碳排放視角下的上?？沙掷m(xù)發(fā)展現(xiàn)狀

城市化通過人口因素進(jìn)而作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生活方式、城市空間布局等要素對(duì)碳排放產(chǎn)生影響（畢曉航，2015）。上海在向建設(shè)卓越的全球城市目標(biāo)邁進(jìn)的過程中，同樣也面臨著環(huán)境保護(hù)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

2.1 上海CO₂排放總量分析

由于本文主要關(guān)注上海城市化進(jìn)程中的碳排放特點(diǎn)，所以基于上海能源消費(fèi)特點(diǎn)，本文重點(diǎn)采用了《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒1996—2012年》的能源數(shù)據(jù)，以終端能源消費(fèi)量為基礎(chǔ)計(jì)算碳排放，選取11種能源消費(fèi)作為估算上海碳排放量的基礎(chǔ)（表1）。在計(jì)算碳排放量時(shí)，根據(jù)IPCC碳排放計(jì)算指南，結(jié)合上海市能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，以及林伯強(qiáng)和劉希穎（2010）、蔣金荷（2011）的碳排放計(jì)算方法，采用以下公式計(jì)算：

圖2顯示了1995—2011年上海CO₂排放總量的變化趨勢(shì)，從圖2中可以看出總量呈現(xiàn)逐年上升趨勢(shì)，年平均增長率約為4.6%。這表明伴隨著上海經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在能源利用效率普遍提高的前提下，還需注重對(duì)污染物總量的治理，這也是《上海市環(huán)境保護(hù)和生態(tài)建設(shè)“十三五”規(guī)劃》中所強(qiáng)調(diào)的重要瓶頸。

2.2 上海產(chǎn)業(yè)CO₂排放分析

城市化具有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，為第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移創(chuàng)造了基礎(chǔ)和條件，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化是影響能源消費(fèi)和CO₂排放的重要因素。在2005年之后，上海市第三產(chǎn)業(yè)比重已超過第二產(chǎn)業(yè)，成為上海市主要產(chǎn)業(yè)。

本文根據(jù)中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒的分類方法，將CO₂排放的產(chǎn)業(yè)部門分為五大類（圖3）。在計(jì)算各部門CO₂排放量時(shí)，以IPCC（2006）給出的計(jì)算方法為基礎(chǔ)，結(jié)合趙敏等（2009）和汪臻（2012）的研究，按照各部門的終端能源消費(fèi)量計(jì)算其CO₂排放量。其中，各部門電力和熱力碳排放是根據(jù)不同地區(qū)、不同部門在不同年份中，電力和熱力各自消耗的其他能源產(chǎn)生的CO₂排放量除以電力和熱力生產(chǎn)量得到各自碳排放系數(shù)，在此基礎(chǔ)上乘以各個(gè)部門電力和熱力的消費(fèi)量從而得到其排放總量：

圖3顯示了計(jì)算所得的1995—2011年上海各產(chǎn)業(yè)的CO₂排放量。整體來看，上海第一產(chǎn)業(yè)的CO₂排放量最少，其增長速度在樣本期間表現(xiàn)出負(fù)增長，年平均增長率為-1.4%。第三產(chǎn)業(yè)CO₂排放量增長速度最快，特別是交通運(yùn)輸業(yè)，年平均增長率最高，達(dá)到9.6%，且其排放總量在2007—2011年甚至超越了工業(yè)部門。批發(fā)零售和餐飲的CO2排放量年平均增長率約為9.2%。第二產(chǎn)業(yè)中工業(yè)部門的CO₂總量整體仍保持較高水平，但增長較為緩慢，年均增長率約為2.3%，第二產(chǎn)業(yè)中建筑業(yè)的CO2排放量雖然總量不特別高，但增長速度較快，年平均增長率約為7.2%。

綜合來看，上海近年來雖然在可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型方面取得了較好的成果，然而碳排放總量及產(chǎn)業(yè)分析表明，現(xiàn)狀依然嚴(yán)峻：工業(yè)部門作為傳統(tǒng)碳排放的主要部門，總量依然較高;建筑業(yè)碳排放量的增長速度過快。與此同時(shí)，隨著第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，交通運(yùn)輸、零售餐飲方面的碳排放量迅速上升，特別是前者。這意味著，上海必須以系統(tǒng)化的角度重新審視目前的可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，需要各個(gè)部門、全社會(huì)的共同參與，進(jìn)行可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新。

3 上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型的步進(jìn)式管理

上海作為我國建設(shè)全球城市的承擔(dān)者，可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型有其特殊性和復(fù)雜性。本部分將TM理念融入上海可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型中，采用一種新的以流程為導(dǎo)向的管理技術(shù)，以步進(jìn)式管理為主線，基于上海碳排放特點(diǎn)，設(shè)計(jì)上?？沙掷m(xù)、低碳轉(zhuǎn)型路徑。

3.1 建立可持續(xù)轉(zhuǎn)型管理團(tuán)隊(duì)，設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)型規(guī)劃

上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型首先需要建立一個(gè)能夠承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)、溝通等作用的發(fā)起機(jī)構(gòu)，以形成持續(xù)不斷的推動(dòng)力量，僅僅依靠政府的倡導(dǎo)或強(qiáng)制推進(jìn)是不夠的。因此，應(yīng)首先在戰(zhàn)略層面構(gòu)建一個(gè)可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)，該團(tuán)隊(duì)是整個(gè)可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程中最根本的推動(dòng)力 。荷蘭在進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型管理過程中，即是通過經(jīng)濟(jì)事務(wù)部發(fā)起并成立了轉(zhuǎn)型管理團(tuán)隊(duì)。

由于可持續(xù)、轉(zhuǎn)型涉及政府眾多部門的協(xié)調(diào)管理，因此可以在城市層面建立轉(zhuǎn)型領(lǐng)導(dǎo)小組或協(xié)調(diào)委員會(huì)，作為推動(dòng)可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的主管部門和綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組或協(xié)調(diào)委員會(huì)作為轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)的發(fā)起方，負(fù)責(zé)吸收合適的成員加入轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)。上文研究表明，上海碳排放主要集中在工業(yè)、交通和建筑領(lǐng)域，因此轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)成員的選擇應(yīng)體現(xiàn)戰(zhàn)略和執(zhí)行雙重視角，主要包括轉(zhuǎn)型領(lǐng)導(dǎo)小組，交通、建筑、工業(yè)、能源等重要領(lǐng)域的專家（包括企業(yè)人員和學(xué)者），以及上海各級(jí)政府部門。

在轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)建立以后，需要對(duì)轉(zhuǎn)型的整體進(jìn)程進(jìn)行戰(zhàn)略設(shè)計(jì)，包括進(jìn)程中的重點(diǎn)領(lǐng)域、目標(biāo)、基本步驟、日程管理，以及對(duì)整個(gè)進(jìn)度的預(yù)期等（如表2所示）。

3.2 基于SEE-IT-DPSIR模型的系統(tǒng)分析和主體分析

形成初步規(guī)劃后，轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)需要選擇合適的模型對(duì)上海可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)行系統(tǒng)分析，包括可持續(xù)轉(zhuǎn)型障礙、挑戰(zhàn)、愿景，以及相關(guān)決策的分析。

從可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵看，轉(zhuǎn)型主要涉及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)三大領(lǐng)域，因此國內(nèi)外眾多學(xué)者往往采用可持續(xù)發(fā)展的三角架構(gòu)對(duì)低碳城市和可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)估（范基平，2011）。然而，傳統(tǒng)的三角架構(gòu)往往側(cè)重于定量指標(biāo)，忽略了定性指標(biāo)的作用，以及指標(biāo)之間的相互影響和層次性。因此，Grosskurth and Rotmans（2005）在傳統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展三角架構(gòu)的基礎(chǔ)提出了SCENE模型（social， environmental and economic），打破了原有評(píng)估方法中過度依賴定量指標(biāo)的局限，將指標(biāo)拓展為定量、定性、空間和功能4個(gè)類型，但該模型并未過多強(qiáng)調(diào)政策體制背景。而在上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型治理中，政策體制因素往往通過影響公共和私人機(jī)構(gòu)的決策而產(chǎn)生影響。因此，本文在SCENE模型的基礎(chǔ)上增加了政策體制因素，其主要通過其他三個(gè)領(lǐng)域而對(duì)可持續(xù)轉(zhuǎn)型產(chǎn)生影響。另一方面，SCENE模型在對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三個(gè)維度進(jìn)行描述時(shí)，未能對(duì)其進(jìn)行分類，不能有效區(qū)分影響上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力和壓力。因此，本文借助歐洲環(huán)境局提出的DPSIR模型對(duì)SCENE模型進(jìn)行適當(dāng)拓展。

在綜合DPSIR和SCENE模型的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)造了SEE-IT-DPSIR模型（social， environment， economic-instutition， policy-driving force， pressure， state， impact， response），其框架如圖4所示。該模型包括三個(gè)層次：領(lǐng)域（Domain）、存量（Stock）和指標(biāo)（Indicator）。其中，領(lǐng)域包含社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)，每個(gè)領(lǐng)域本身又包含若干存量。存量用來描述每個(gè)領(lǐng)域內(nèi)城市可持續(xù)、低碳發(fā)展現(xiàn)狀。同一存量可以被不同的特征值來描述，如社會(huì)領(lǐng)域下的“教育”存量，可以選取高等教育比例（定量特點(diǎn)）、教育體系的公平性（定性特點(diǎn)）、教育對(duì)創(chuàng)新能力的培育（功能性特點(diǎn)）和教育資源在不同城市的分布（空間性特點(diǎn)）來描述。另外，在使用不同特征值描述存量時(shí)，可以按照驅(qū)動(dòng)力—壓力—狀態(tài)—影響—響應(yīng)對(duì)不同存量進(jìn)行分類。最后一層是指標(biāo)層，指標(biāo)層通過選取具體指標(biāo)來衡量各個(gè)方面，既包括定量指標(biāo)，也包括定性指標(biāo)。

除此之外，SEE-IT-DPSIR模型中還包括另外兩個(gè)重要組成部分。其中：一部分如圖4的雙向箭頭所示，代表不同存量以及不同指標(biāo)間的聯(lián)系;另外一部分由政策和體制構(gòu)成，在上海建設(shè)生態(tài)城市的進(jìn)程中，不同的政策措施以及不同組織、機(jī)構(gòu)的體制會(huì)通過影響社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)領(lǐng)域從而影響可持續(xù)發(fā)展。此外，在實(shí)踐中政策措施往往很難直接影響某些指標(biāo)，結(jié)合SEE-IT-DPSIR模型中箭頭指示，可以為政策制定提供參考。如圖4所示，如果政策難以直接影響經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，存量n下面的具體指標(biāo)可以通過相關(guān)政策措施影響社會(huì)領(lǐng)域中存量1下面的指標(biāo)，進(jìn)而通過兩個(gè)指標(biāo)間接產(chǎn)生影響。根據(jù)SEE-IT-DPSIR模型進(jìn)行系統(tǒng)架構(gòu)之后，就要針對(duì)具體指標(biāo)進(jìn)行數(shù)據(jù)的搜集和分析 。數(shù)據(jù)搜集的方法包括案頭調(diào)研法、訪談法和專家小組討論等。

通過系統(tǒng)分析確定系統(tǒng)邊界后，需要對(duì)上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型相關(guān)的主體（個(gè)人、團(tuán)體和組織）進(jìn)行分析，最終目的是為選擇TA的參與人員做準(zhǔn)備，參與者本身在很大程度上決定了轉(zhuǎn)型的成功與否。轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)需要依據(jù)主體背景、主體能力和主體興趣三大類標(biāo)準(zhǔn)確定與轉(zhuǎn)型有關(guān)的初始主體名單，并在此基礎(chǔ)上，依據(jù)一定的方法對(duì)名單中的主體進(jìn)行分類。目前，行為主體的分類方法大多基于利益主體理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和立場(chǎng)分析法，然而這些方法都未充分考慮社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型的特點(diǎn)，存在一定局限?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型和低碳轉(zhuǎn)型本身具有較強(qiáng)的政治特性，“權(quán)利和政治性”是社會(huì)-技術(shù)轉(zhuǎn)型中的重要議題。因此，本文建議采用Avelina and Rotmans（2009）提出的權(quán)利-域-映射（power-domain-mapping）模型來對(duì)相關(guān)主體進(jìn)行分類（如圖5所示）。

3.3 TA的形成和轉(zhuǎn)型愿景的構(gòu)建

轉(zhuǎn)型平臺(tái)本質(zhì)上是一個(gè)開放的動(dòng)態(tài)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，作為TM的一種元工具（meta-instrument），TA成立初期只是一個(gè)相對(duì)較小的創(chuàng)新者網(wǎng)絡(luò)，但隨著轉(zhuǎn)型的不斷進(jìn)行，會(huì)有越來越多的行動(dòng)主體聚集在這一轉(zhuǎn)型平臺(tái)中。TA成員由轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)選擇，由于轉(zhuǎn)型涉及不同維度和領(lǐng)域，而不同主體也擁有不同資源和利益訴求，持有不同的態(tài)度和預(yù)期，因此TA成員最核心的選擇標(biāo)準(zhǔn)就是差異化，包括背景的多樣化、能力的差異化、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的差異化等。其中，確定TV、低碳轉(zhuǎn)型議程和低碳轉(zhuǎn)性試驗(yàn)是低碳轉(zhuǎn)型平臺(tái)成員最核心的任務(wù)，而溝通、協(xié)調(diào)和整合機(jī)制對(duì)于融合不同成員的觀點(diǎn)、期望和議題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)上述任務(wù)至關(guān)重要。

在上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型TA中，政策的形成機(jī)制具有獨(dú)特性：轉(zhuǎn)型目標(biāo)往往是長遠(yuǎn)的;平臺(tái)中所聚集的成員往往是創(chuàng)新者;強(qiáng)調(diào)的是系統(tǒng)創(chuàng)新;整個(gè)過程是問題—目標(biāo)搜尋法，轉(zhuǎn)型的目標(biāo)以及解決問題的方法都在轉(zhuǎn)型平臺(tái)中不斷地被重新評(píng)估和調(diào)整。

上海TA成員首先需要通過大量會(huì)議討論和溝通形成共識(shí)，并確定轉(zhuǎn)型所涉及的主要變革領(lǐng)域和議題（變革議題可能會(huì)隨著轉(zhuǎn)型進(jìn)程的深入進(jìn)行重大調(diào)整）。根據(jù)諸大建（2011）、卓德保等（2014）的研究，可以看出上海可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的主要議題涉及工業(yè)節(jié)能減排技術(shù)、可持續(xù)交通、新能源、能源輸送效率、低碳電力、綠色建筑等。上海TA成員還要根據(jù)達(dá)成的共識(shí)制定出具有連貫性的TV。TV必須具有吸引力和想象力，以便充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各行動(dòng)主體積極參與，同時(shí)還必須考慮現(xiàn)實(shí)性和可實(shí)現(xiàn)性。TV的目的主要是為制定短期目標(biāo)和評(píng)估現(xiàn)有政策提供分析框架。由于TV具有多目標(biāo)性，所以可能存在相互矛盾或相互補(bǔ)充的現(xiàn)象，需要引起高度重視。

3.4 確定TP，制定轉(zhuǎn)型議程

現(xiàn)有的政策制定方式往往面向短期目標(biāo)，具有單階段和滾動(dòng)式特征，而TM面向長期目標(biāo)，可以為短期目標(biāo)提供長期視角。其中，后推機(jī)制（backcasting mechanism）是TM區(qū)別于現(xiàn)有政策制定方式的重要理念，它作為一種創(chuàng)新性理念對(duì)于上?？沙掷m(xù)、低碳轉(zhuǎn)型治理具有重要參考價(jià)值。TA成員在確定未來TV后，可以通過引入后推機(jī)制來確定上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型的中期目標(biāo)。

基于轉(zhuǎn)型愿景和中期目標(biāo)，TA成員還需要確立能夠?qū)崿F(xiàn)未來愿景的TP，中期目標(biāo)的制定有助于TA成員更好地描繪出實(shí)現(xiàn)每個(gè)TV的各種路徑。在制定TP時(shí)，需要考慮：上海哪些領(lǐng)域需要變革（包括組織、文化、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等）？這些變革如何產(chǎn)生（后推機(jī)制）？推動(dòng)這些變革需要哪方面的支持？推動(dòng)變革需要哪些主體和聯(lián)盟，以及這些主體和聯(lián)盟各自扮演什么角色，承擔(dān)什么責(zé)任？支持性主體和聯(lián)盟在短期內(nèi)可以采取什么樣的行動(dòng)？

把TV及各種TP結(jié)合起來，就可以勾勒出上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型治理的整體藍(lán)圖。需要注意的是，TP和TV之間并不存在一對(duì)一的關(guān)系。因?yàn)?，上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型治理的一個(gè)重要議題就是如何保持各種TP處于開放狀態(tài)，并且不斷吸納新的TP，同時(shí)還要根據(jù)TE以及經(jīng)驗(yàn)累積，對(duì)各種TP不斷地進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。TP確定后，可將TA的成員分為不同小組，每個(gè)小組負(fù)責(zé)推進(jìn)和落實(shí)某一條TP，并組織開展本小組工作，將TP逐步制定為議程，并付諸具體行動(dòng)。

在制定議程時(shí)，TA成員需要考慮：應(yīng)采取什么措施，開展什么TE以推動(dòng)TP的發(fā)展？哪些主體的加入能夠推動(dòng)轉(zhuǎn)型？如何將其他主體納入轉(zhuǎn)型網(wǎng)絡(luò)中？哪些已開展的項(xiàng)目和試驗(yàn)需要進(jìn)行調(diào)整？需要指定哪些政策支持TP？由于TA成員具有不同背景、能力和利益訴求，因此低碳轉(zhuǎn)型議程在目標(biāo)、信念和期望上也不一定能完全達(dá)成共識(shí)。但從某種意義上講，轉(zhuǎn)型議程需要異議和沖突，這樣才有利于創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)和學(xué)習(xí)。

3.5 建立轉(zhuǎn)型聯(lián)盟，開展TE

在運(yùn)作層面上，要?jiǎng)訂T社會(huì)公眾積極參與轉(zhuǎn)型活動(dòng)，只有在公眾的支持下才能順利實(shí)施各種TE和創(chuàng)新項(xiàng)目。因此，此階段的可視性和有形性對(duì)于維持TA成員的積極性和參與性具有重要意義，同時(shí)對(duì)于創(chuàng)建和維持外部主體的支持至關(guān)重要。轉(zhuǎn)型團(tuán)隊(duì)需要對(duì)系統(tǒng)分析、轉(zhuǎn)型愿景、路徑和議程等內(nèi)容進(jìn)行整理，并在轉(zhuǎn)型平臺(tái)內(nèi)溝通交流，同時(shí)向外界傳播可持續(xù)轉(zhuǎn)型理念，以期產(chǎn)生更廣泛的公眾意識(shí)，吸納更多的民眾參與進(jìn)來。

該階段的運(yùn)作能夠吸引更多主體參與進(jìn)來，因此應(yīng)順勢(shì)建立可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略聯(lián)盟?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型需要突破結(jié)構(gòu)或制度上的障礙，包括規(guī)章、體制、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件，也涉及消費(fèi)者習(xí)慣、基礎(chǔ)設(shè)施甚至消費(fèi)文化等。消除這些障礙需要將不斷擴(kuò)大的轉(zhuǎn)型網(wǎng)絡(luò)打造成強(qiáng)有力的行動(dòng)者聯(lián)盟。此外，在該階段，以擴(kuò)大、加深、規(guī)?；F(xiàn)有舉措為目的的TE將陸續(xù)展開。TE是具有較高風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)試驗(yàn)，有失敗的可能性，同時(shí)也有較大的發(fā)展?jié)摿?。TE主要是為小生境層次的創(chuàng)新活動(dòng)及其發(fā)展創(chuàng)造條件和空間，在試驗(yàn)中不僅應(yīng)該了解轉(zhuǎn)型技術(shù)方面的問題，還應(yīng)該了解接受度、終端消費(fèi)者需求以及市場(chǎng)等方面的問題，例如上海實(shí)施的新能源汽車“十城千輛”示范運(yùn)行項(xiàng)目即是推動(dòng)低碳交通的創(chuàng)新試驗(yàn)。不同轉(zhuǎn)型試驗(yàn)之間往往具有內(nèi)在聯(lián)系，因此需要加強(qiáng)不同試驗(yàn)之間的聯(lián)系，并且廣泛動(dòng)員公眾參與各種轉(zhuǎn)型試驗(yàn)，變革碳基體制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

3.6 對(duì)低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估，積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

上海整個(gè)可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型過程需要適時(shí)的監(jiān)測(cè)和反饋，以便在戰(zhàn)略層面進(jìn)行調(diào)整和完善。因此，在自反層面上，需要根據(jù)試驗(yàn)和過程中獲得的新知識(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)、TV、TP以及TE和轉(zhuǎn)型過程本身進(jìn)行不斷的評(píng)估和選擇。從上海可持續(xù)轉(zhuǎn)型角度看，對(duì)轉(zhuǎn)型目標(biāo)和TP進(jìn)行評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)主要包括：（1）所采取的行動(dòng)和試驗(yàn)是否有利于了解轉(zhuǎn)型中環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和體制之間的一致性和連貫性;（2）創(chuàng)新的可能性和轉(zhuǎn)型路徑是否是通過所采取的行動(dòng)和試驗(yàn)探索出來的;（3）所采取的行動(dòng)和試驗(yàn)是否包含了學(xué)習(xí)的潛力;（4）其他行為主體是否把低碳轉(zhuǎn)型的目標(biāo)作為自己行動(dòng)的目標(biāo)。

根據(jù)TM相關(guān)理論以及上海城市化發(fā)展實(shí)踐，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，提出上?？沙掷m(xù)、低碳轉(zhuǎn)型的監(jiān)督&評(píng)估模型框架（如表3所示）。該模型適用于可持續(xù)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中不同的時(shí)間和空間，適用于轉(zhuǎn)型的不同階段，分別從轉(zhuǎn)型方法、轉(zhuǎn)型結(jié)果和轉(zhuǎn)型發(fā)生的場(chǎng)地三個(gè)方面對(duì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。

監(jiān)督和評(píng)估整個(gè)轉(zhuǎn)型試驗(yàn)以及目標(biāo)愿景，是上?？沙掷m(xù)轉(zhuǎn)型治理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，原因在于學(xué)習(xí)是整個(gè)轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的核心要素。在整個(gè)可持續(xù)轉(zhuǎn)型過程中，要持續(xù)關(guān)注通過創(chuàng)新試驗(yàn)學(xué)到了哪些可以促進(jìn)轉(zhuǎn)型的內(nèi)容，哪些是最重要的經(jīng)驗(yàn)，是否能進(jìn)一步促進(jìn)新的知識(shí)積累和新的環(huán)境出現(xiàn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，上海低碳轉(zhuǎn)型治理是一個(gè)周期性和持續(xù)循環(huán)的過程，轉(zhuǎn)型愿景、路徑和試驗(yàn)等都可能根據(jù)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和評(píng)估結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，上述轉(zhuǎn)型管理活動(dòng)也并不存在完全固定的順序，可以并行、隨機(jī)排列，甚至只開展部分活動(dòng)，并且轉(zhuǎn)型管理周期會(huì)依據(jù)轉(zhuǎn)型進(jìn)程和學(xué)習(xí)結(jié)果重復(fù)循環(huán)。

4 結(jié)論

TM作為一種面向復(fù)雜系統(tǒng)和可持續(xù)發(fā)展的新型治理模式，對(duì)上?？沙掷m(xù)、低碳轉(zhuǎn)型治理具有重要參考和借鑒價(jià)值。因此，應(yīng)積極借鑒轉(zhuǎn)型管理理論和實(shí)踐，結(jié)合上海城市化發(fā)展實(shí)踐，建立多主體參與的可持續(xù)轉(zhuǎn)型治理方式。

首先，政府應(yīng)積極承擔(dān)TM過程管理角色。各級(jí)政府部門要致力于激勵(lì)和組織各類低碳轉(zhuǎn)型進(jìn)程，動(dòng)員社會(huì)相關(guān)人員，為低碳轉(zhuǎn)型參與者創(chuàng)造機(jī)會(huì)，并且創(chuàng)造邊界條件，使得整個(gè)轉(zhuǎn)型過程可以在邊界內(nèi)有效運(yùn)行。

其次，應(yīng)摒棄政府作為解決公共問題單一主體的認(rèn)識(shí)，可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，單純依靠政府的力量難以見效，必須著力構(gòu)建“政府主導(dǎo)、市場(chǎng)主體、社會(huì)協(xié)同、公眾參與”的低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展機(jī)制，創(chuàng)新政府、市場(chǎng)、公民三方互動(dòng)的低碳治理模式。

再次，可持續(xù)、低碳轉(zhuǎn)型治理方式應(yīng)面向長期思考，充分考慮多領(lǐng)域、多行為主體、多層次的復(fù)雜性，以及各種影響因素之間的相互作用，將轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新變革結(jié)合起來。

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