楊新曉 陳殿兵

[摘?要]在學(xué)術(shù)GDP導(dǎo)向和大學(xué)國內(nèi)外排名激烈競爭的背景下，學(xué)術(shù)誠信已經(jīng)成為各國高度關(guān)注的問題。本研究以“美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)過程中的基本特點和基本路徑”為主要脈絡(luò)，以實物分析及田野觀察為收集、分析資料的技術(shù)手段，在美國4所大學(xué)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信文本和實地觀察的基礎(chǔ)上，得出美國高校培育大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的5大特征，即夯實制度建設(shè)，強(qiáng)調(diào)依法治理;加強(qiáng)教育宣傳，做到廣而告之;堅持證據(jù)導(dǎo)向，懲戒有理有據(jù);注重程序正義，確保公平公正;倡導(dǎo)全員參與，秉承共同治理。同時，在學(xué)術(shù)培養(yǎng)及誠信培養(yǎng)的過程中，探索堅持價值導(dǎo)向的學(xué)生自律及規(guī)范化的他律相結(jié)合的基本培養(yǎng)路徑。

[關(guān)鍵詞]美國大學(xué)生;學(xué)術(shù)誠信;依法治理

[中圖分類號]G644[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A?[文章編號]1005-5843（2020）01-0150-07

[DOI]1013980/jcnkixdjykx202001027

一、研究背景

學(xué)術(shù)誠信是學(xué)術(shù)道德的重要組成部分，是學(xué)術(shù)共同體成員在學(xué)術(shù)活動中應(yīng)當(dāng)堅持和遵循誠實、信任、公平、尊重、責(zé)任的基本原則。在具體的學(xué)術(shù)實踐中，學(xué)術(shù)誠信要求學(xué)術(shù)參與者通過規(guī)范地引用、注解等方式對其他作者的學(xué)術(shù)觀點及其所有權(quán)表示尊重和感謝。學(xué)術(shù)誠信體系的建立是高等院校營造健康的學(xué)術(shù)文化環(huán)境、培養(yǎng)學(xué)生獨立思考和辨證思維的重要基礎(chǔ)，更是高等教育培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才的核心內(nèi)容。大學(xué)生作為學(xué)術(shù)活動的重要參與者，誠信是其可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵品質(zhì)。美國大學(xué)歷來重視學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的培養(yǎng)，并取得了顯著的成效。本文在分析、解讀美國4所大學(xué)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信文本的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地梳理了美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的基本特征及路徑。

二、研究設(shè)計

以“美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)過程中的基本特點及基本路徑”為研究問題，以實物分析及田野觀察為收集、分析資料的技術(shù)手段，旨在通過研究美國高校在學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)過程中的政策和規(guī)范文本、教學(xué)大綱等，探索大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的理論和實踐模式。實物分析是指研究者通過收集、分析并研究問題相關(guān)的文件、印刷品、物品等資料，將其作為研究證據(jù)加以分析，從而獲得相關(guān)信息的一種定性研究的資料收集方法。除了實物分析之外，筆者還利用自己在美國大學(xué)6年的工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷，對美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的策略和方法進(jìn)行觀察，并結(jié)合自身大學(xué)教師的身份對觀察結(jié)果進(jìn)行分析與反思。觀察日記與實物分析共同形成了本研究的定性數(shù)據(jù)，為后續(xù)定性數(shù)據(jù)一系列編碼的形成和理論構(gòu)建提供了實證基礎(chǔ)。

基于研究資料可獲得性和樣本代表性的原則，收集了4所美國大學(xué)的相關(guān)政策、規(guī)范文本及教學(xué)大綱作為研究樣本（見表1）。從表1可以看出，樣本中的大學(xué)選擇體現(xiàn)了多元性和層次性。從大學(xué)的性質(zhì)來看，既有私立大學(xué)，也有公立大學(xué);從大學(xué)的地理位置來看，入選大學(xué)分別來自于美國的東部、中西部、北部和南部，具有一定代表性。

本研究對質(zhì)性研究數(shù)據(jù)的分析采用學(xué)者克雷斯韋爾（Creswell）和梅里亞姆（Merriam）提出的“原始資料命名—數(shù)據(jù)資料細(xì)化-原始編碼呈現(xiàn)—編碼提煉—編碼整合”五步法[1][2]。在完成原始資料命名的基礎(chǔ)上，采用Nvivo10質(zhì)性分析軟件對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，呈現(xiàn)出37個編碼片段;而后在編碼提煉的步驟中，按照語義關(guān)聯(lián)性將編碼的片段進(jìn)行提煉，形成包括“規(guī)則制度建設(shè)”“證據(jù)導(dǎo)向”“公平、透明”“學(xué)術(shù)誠信文化建設(shè)”“全員參與”“道德自律”“群體效應(yīng)”“學(xué)術(shù)誠信核心價值”等在內(nèi)的12個大類別主軸編碼;最后在對主軸編碼進(jìn)行整合、分析的基礎(chǔ)上，得出美國大學(xué)培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的基本特征和有效路徑，并提出相關(guān)建議。

三、研究發(fā)現(xiàn)

通過對質(zhì)性研究數(shù)據(jù)的編碼分析，基于美國大學(xué)生誠信培養(yǎng)過程中的政策文本、教學(xué)大綱等實物分析和研究者實地觀察的分析和反思，得出兩大研究發(fā)現(xiàn)：一是夯實制度建設(shè)，強(qiáng)調(diào)依度治理;加強(qiáng)教育宣傳，做到廣而告之;堅持證據(jù)導(dǎo)向，懲戒有理有據(jù);注重程序正義，確保公平公正;倡導(dǎo)全員參與，秉承共同治理的五大基本特征。二是學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)過程中堅持以價值為導(dǎo)向的學(xué)生自律及規(guī)范化的他律相結(jié)合的基本路徑。這些研究發(fā)現(xiàn)既是對美國長期以來學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)特征和路徑模式的審視，也為我國高校大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的探究和深化提供了有益的借鑒。

（一）美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的五大特征

1.夯實制度建設(shè)，強(qiáng)調(diào)依度治理。美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的培養(yǎng)離不開相關(guān)制度和規(guī)則的建立。從樣本數(shù)據(jù)可以得出，美國大學(xué)從制度層面夯實學(xué)術(shù)誠信制度建設(shè)，強(qiáng)調(diào)依法治理。一方面，美國大學(xué)從學(xué)生舞弊案中汲取教訓(xùn)，認(rèn)為學(xué)生正處于發(fā)展和成長的過程中，需要學(xué)校通過制度和規(guī)則去引導(dǎo)其做正確、正義的事情;另一方面，美國大學(xué)認(rèn)識到學(xué)校治理應(yīng)當(dāng)是法治導(dǎo)向的，注重培養(yǎng)學(xué)生的規(guī)則意識，通過學(xué)生手冊、學(xué)術(shù)誠信條例、教學(xué)大綱等不同的形式來強(qiáng)化學(xué)生對學(xué)術(shù)誠信重要性的認(rèn)知、認(rèn)同和自覺遵守。同時，一旦出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，會立即啟動相應(yīng)的聽審程序。相應(yīng)的規(guī)則、制度的建立，從制度層面讓學(xué)生了解個體在學(xué)術(shù)誠信體系中的權(quán)利和義務(wù)，使他們認(rèn)識到規(guī)則的懲罰性和違反規(guī)則后的代價，能夠使其形成心理上的敬畏，從而起到預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生的作用。例如，康奈爾大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信條例中明確規(guī)定，學(xué)術(shù)誠信涵蓋學(xué)生所有與教育相關(guān)（考試、課程作業(yè)、實地調(diào)研等）的活動，并詳細(xì)闡明了學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)、治理方式，以及出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為之后要承擔(dān)的懲罰性后果[3]。懷俄明州大學(xué)的學(xué)生手冊和課程大綱中明確闡述了學(xué)術(shù)誠信問題的原則和立場，不僅要求師生自身遵守學(xué)術(shù)誠信原則，還規(guī)定其有義務(wù)匯報自己所發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為，即“懷俄明大學(xué)是建立在誠實、尊敬和信任等基本的學(xué)術(shù)原則基礎(chǔ)之上的。懷俄明大學(xué)的學(xué)生及其所在社區(qū)的成員都應(yīng)遵循該原則，并要求其他人員遵循該原則。學(xué)校對任何違反該原則的行為和個人堅持零容忍的態(tài)度。學(xué)校要求教師和學(xué)生有義務(wù)向相關(guān)部門報告任何違反學(xué)術(shù)誠信原則的行為”[4]。

2.加強(qiáng)教育宣傳，做到廣而告之。在相應(yīng)的學(xué)術(shù)誠信制度建立之后，誠信制度執(zhí)行的有效性成為美國大學(xué)管理者優(yōu)先考慮的問題。美國大學(xué)認(rèn)為，誠信制度的宣傳是確保其有效性的重要環(huán)節(jié)，不僅要在相應(yīng)制度執(zhí)行的起始環(huán)節(jié)注重宣傳，更要將其貫穿于誠信制度執(zhí)行的全過程。實施學(xué)術(shù)誠信制度，首先要得到執(zhí)行者及受其影響的廣大師生的理解和認(rèn)同，從而激發(fā)師生對實施和監(jiān)督誠信制度價值、目標(biāo)的積極性和主動性。因此，美國大學(xué)通過不同的方式和路徑引導(dǎo)和要求廣大師生進(jìn)行誠信制度和規(guī)則的學(xué)習(xí)和宣傳，做到廣而告之。這大大增強(qiáng)了師生對誠信制度的理解和認(rèn)識，實現(xiàn)了從認(rèn)識到認(rèn)知，再到認(rèn)同的過渡，為學(xué)術(shù)誠信制度及規(guī)則的深入人心創(chuàng)造了條件。

4所樣本大學(xué)的教學(xué)大綱中都有關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的規(guī)定。雖然相關(guān)的文件名稱有所差異，但是都要求學(xué)生在完成作業(yè)的過程中遵循學(xué)術(shù)誠信原則（Academic Honesty/Academic

Integrity）。例如，明尼蘇達(dá)州立大學(xué)教學(xué)大綱中關(guān)于學(xué)術(shù)誠信的總體要求：明尼蘇達(dá)大學(xué)希望所有學(xué)生都能誠實地表達(dá)自己的觀點。在學(xué)術(shù)工作中，學(xué)生應(yīng)當(dāng)發(fā)表原創(chuàng)性觀點;在引用別人觀點時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)范的引用。同時，學(xué)生手冊中明確定義了抄襲和剽竊的含義?！捌垓_”包括但不限于：一是在參加測驗、考試或考試時使用任何未經(jīng)授權(quán)的協(xié)助;二是在撰寫論文、準(zhǔn)備報告、解決問題或執(zhí)行其他任務(wù)時，使用教員授權(quán)以外的資源;三是未經(jīng)許可，取得MSUM教職工的考試成績和其他學(xué)術(shù)資料的;四是從事教員在課程大綱或課堂討論中特別禁止的任何行為?！俺u”包括但不限于：一是轉(zhuǎn)述或者直接引用他人已經(jīng)發(fā)表或者未發(fā)表的作品，未經(jīng)充分、明確引用并承認(rèn)的;未經(jīng)確認(rèn)，使用他人或從事學(xué)期論文及其他學(xué)術(shù)材料銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備的材料[5]。紐約雪城大學(xué)管理學(xué)院的教學(xué)大綱表明，學(xué)生不僅要了解學(xué)術(shù)誠信原則，還要以書面形式寫下誠信書。紐約雪城大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信包括誠實、誠信和尊重他人成果3個方面，這是其賴以生存的原則之一。紐約雪城大學(xué)管理學(xué)院要求所有進(jìn)入該院學(xué)習(xí)的學(xué)生閱讀、了解并遵守這一原則，簽署誠信書，并在簽署之后遞交到本科生項目部[6]，且指出該誠信書可以在管理學(xué)院辦公室獲取。除了教師在任課過程中通過與學(xué)生一起學(xué)習(xí)教學(xué)大綱、了解學(xué)術(shù)誠信的內(nèi)容和基本要求之外，學(xué)校還通過各種多元化的渠道，如學(xué)生手冊、網(wǎng)站首頁鏈接、學(xué)術(shù)道德委員會、定期公布學(xué)術(shù)誠信案例等方式向全體師生傳遞學(xué)術(shù)誠信的內(nèi)容，確保每一位師生都明確自己在學(xué)校學(xué)術(shù)誠信體系建立和維護(hù)中的責(zé)任。例如，研究樣本中的所有大學(xué)都將學(xué)術(shù)誠信作為學(xué)生手冊的重要內(nèi)容發(fā)放給每一位學(xué)生;同時，大學(xué)網(wǎng)站的主頁中都有為師生提供預(yù)防和處理學(xué)術(shù)不端行為的資料與培訓(xùn)的鏈接。另外，每所入選的大學(xué)都由自己的學(xué)術(shù)道德委員會負(fù)責(zé)為廣大師生提供政策分析、解讀，學(xué)術(shù)道德培訓(xùn)與資格證的獲得等方面服務(wù)，并在出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的情況下，提供合理、合法地進(jìn)行證據(jù)收集與呈現(xiàn)方面的服務(wù)。

3.堅持證據(jù)導(dǎo)向，懲戒有理有據(jù)。美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)過程中堅持證據(jù)導(dǎo)向和懲戒有理有據(jù)的原則，只有在證據(jù)充分的情況下，才能認(rèn)定學(xué)生違反學(xué)術(shù)誠信規(guī)則。通過對收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，可以看出該原則主要通過兩個層面的舉措得以有效實施。首先，美國大學(xué)會運用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎、查重軟件等工具監(jiān)測、取證學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)證據(jù)，做到懲戒有據(jù)。從樣本大學(xué)來看，4所大學(xué)圖書館的紙質(zhì)和電子數(shù)據(jù)庫為教師和學(xué)生提供了搜索、查詢和查重的對照文本;從實踐操作過程來看，任課教師通過變換考試內(nèi)容和作業(yè)形式、存檔學(xué)生作業(yè)等形式來檢測和取證學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為。其次，美國大學(xué)對于違反學(xué)術(shù)誠信原則的行為分別實施教育性、學(xué)術(shù)性、行政性懲戒措施，并將懲戒記錄歸案存檔。從4所大學(xué)教學(xué)大綱的解讀中可以了解到，教育性懲戒主要是強(qiáng)制學(xué)生重新參加學(xué)術(shù)誠信教育課程。例如，從研究者自身在美國懷俄明州大學(xué)和明尼蘇達(dá)州立大學(xué)的實地考察來看，學(xué)生在做研究的過程中，要參加網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)課程，并通過相應(yīng)的考試。在滿分為100分的考試中，獲得90分以上的成績，才能獲得“研究資格證”，從而取得進(jìn)行實地研究、收集研究資料的資格;如果學(xué)生在研究過程中違背了誠信原則，就需要重新參加培訓(xùn)，再次獲得相應(yīng)的資質(zhì)。學(xué)術(shù)性懲戒主要是由任課教師、學(xué)術(shù)委員會等機(jī)構(gòu)通過證據(jù)認(rèn)定、公開審理后做出的。從樣本大學(xué)來看，任課教師可以做出包括成績無效、強(qiáng)制退課和掛科重修等懲罰性措施。行政性懲戒主要是由學(xué)術(shù)委員會或者學(xué)校做出，包括訓(xùn)誡、警告、留校察看、開除、追回學(xué)位證書等。

4.注重程序正義，確保公平公正。堅持嚴(yán)肅和公正的原則，從程序上保護(hù)學(xué)生的權(quán)益是美國大學(xué)培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的一個重要特征。學(xué)術(shù)不端行為的認(rèn)定是一個嚴(yán)肅的事情，其最終的裁定將決定學(xué)生是否要為其行為承擔(dān)不利后果。因此，美國大學(xué)在認(rèn)定過程中通過公開、透明的聽審程序來實現(xiàn)審理的正義性，從而保障學(xué)生權(quán)益。研究資料顯示，美國大學(xué)都建立了學(xué)術(shù)誠信委員會，采取初次聽審（primary hearing）和申訴聽審（appealing hearing）二級聽審制度來處理學(xué)生出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為。例如，康奈爾大學(xué)學(xué)術(shù)不端監(jiān)管體系中明確規(guī)定，教師主導(dǎo)的學(xué)術(shù)誠信聽審委員會（Academic Integrity Hearing

Board）負(fù)責(zé)處理初次聽審學(xué)術(shù)不端行為。首先，在初次審理之前，教師要至少提前7天告知相關(guān)學(xué)生。初次聽審包括教師指出其認(rèn)定學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的證據(jù)、被投訴學(xué)生回應(yīng)或提供相應(yīng)的證據(jù)反駁教師的指控、見證人公正地監(jiān)督聽審會開展的全過程等3個層面內(nèi)容。其次，初次聽審結(jié)束后，如果雙方存在對聽審結(jié)果不服的情況，可以將案件再次訴諸于學(xué)術(shù)誠信聽審委員會。出席申訴聽審會的人員除了初次聽審的三方人員外，還包括委員會主席及成員。在廣泛聽取各方陳述并審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，聽審委員會將以投票的形式做出最終裁決[7]。

5.倡導(dǎo)全員參與，秉承共同治理。在建立規(guī)則、廣泛宣傳、注重公正的基礎(chǔ)上，美國大學(xué)意識到學(xué)術(shù)誠信文化的建立要充分調(diào)動廣大師生的積極性和主動性，贏得師生的理解、認(rèn)同和支持，實現(xiàn)共同治理，從而形成人人參與的學(xué)術(shù)誠信意識和觀念。因此，學(xué)校層面的行政規(guī)章、院級層面的監(jiān)督檢查、課程實施層面的嚴(yán)格要求，以及學(xué)生群體層面的自我約束形成了從上到下的多元共同治理的模式，從而保證學(xué)術(shù)誠信原則的有效建構(gòu)。例如，從筆者在懷俄明州大學(xué)和明尼蘇達(dá)州立大學(xué)讀書和工作的實地觀察來看，這gmww所大學(xué)通過學(xué)校的學(xué)術(shù)道德委員會、學(xué)院課程體系中的教學(xué)大綱、學(xué)生手冊等對學(xué)生進(jìn)行基于誠信、誠實、公平、尊重和負(fù)責(zé)的學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)誠信教育的同時，還通過宣傳和發(fā)動師生積極揭發(fā)考試作弊、論文抄襲及剽竊行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)委員會就會通過聽證會的方式，讓違紀(jì)學(xué)生承擔(dān)由學(xué)校到學(xué)院不同層面的（取消課業(yè)成績、停學(xué)、取消學(xué)位、開除）懲罰性后果。近幾年來，懷俄明州大學(xué)還將導(dǎo)師納入到學(xué)術(shù)誠信體系中來，要求學(xué)生所有研究的開題報告必須由導(dǎo)師閱讀簽字后，才能提交學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會審議，以加強(qiáng)學(xué)術(shù)行為的嚴(yán)肅性和程序性。

（二）美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的路徑

通過對4所樣本大學(xué)執(zhí)行數(shù)據(jù)的編碼分析可以看出，美國大學(xué)在學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的過程中，堅持道德價值導(dǎo)向的學(xué)生自律及規(guī)范化的他律相結(jié)合的基本培養(yǎng)路徑。

1.美國大學(xué)強(qiáng)調(diào)通過道德價值引導(dǎo)，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信文化氛圍及價值取向構(gòu)建的重要性。在道德價值引導(dǎo)的過程中，學(xué)校更多地引導(dǎo)和注重學(xué)生基于誠信的道德自律及群體誠信氛圍所產(chǎn)生的道德他律來形成高尚學(xué)術(shù)道德，從而形成和認(rèn)同自尊、責(zé)任與尊重的學(xué)術(shù)誠信價值觀，自覺、自律地進(jìn)行學(xué)術(shù)活動。例如，樣本中相關(guān)大學(xué)的學(xué)生榮譽制度（Honor

Code）就是美國高校學(xué)生誠信培養(yǎng)和治理中的自律路徑。學(xué)生榮譽制度以信任和賦權(quán)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)學(xué)生參與權(quán)、自治權(quán)和責(zé)任制度，通過簽署書面誓言、免監(jiān)考、聽審過程由學(xué)生團(tuán)體主導(dǎo)，以及向相關(guān)部門報告違反學(xué)術(shù)誠信原則的行為等方式，營造學(xué)術(shù)誠信氛圍和構(gòu)建學(xué)術(shù)誠信文化。

2.規(guī)范化、法治化的“他律”治理路徑是美國大學(xué)培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的有效嘗試。從美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的路徑來看，雖然榮譽制度隨形成的學(xué)術(shù)誠信文化和氛圍對學(xué)生具有一定的約束性，但是其有效性也備受學(xué)界質(zhì)疑。因此，美國大學(xué)開始探究學(xué)術(shù)誠信制度的“他律”化，通過出臺相應(yīng)的學(xué)術(shù)誠信政策，實現(xiàn)其治理的系統(tǒng)化、規(guī)范化、法治化，并強(qiáng)調(diào)由教師和行政管理人員來對大學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育，對學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行嚴(yán)懲。例如，康奈爾大學(xué)在其學(xué)術(shù)誠信條例中首先提出了4個總體要求，然后詳細(xì)地說明了課程中學(xué)術(shù)不端行為3個具體層面的表現(xiàn)形式，以及違反相應(yīng)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的懲罰性后果（見表2）[8]。

四、討論與小結(jié)

學(xué)術(shù)誠信是包括廣大師生在內(nèi)的研究者應(yīng)當(dāng)遵循的基本學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)倫理道德，更是形成良好的學(xué)術(shù)交流環(huán)境、實現(xiàn)知識積累和創(chuàng)新的基石。近年來，在全球大學(xué)間競爭以及學(xué)術(shù)功利主義的驅(qū)使下，國內(nèi)外學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象層出不窮，包括大學(xué)在內(nèi)的學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了違背學(xué)術(shù)誠信原則和學(xué)術(shù)道德、徇私舞弊甚至是抄襲剽竊的不良行為，嚴(yán)重污染了學(xué)術(shù)環(huán)境，影響了大學(xué)在社會中的聲譽，更打擊了學(xué)術(shù)群體研究和創(chuàng)新的積極性。美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)過程中的基本特點和路徑，為我國大學(xué)學(xué)術(shù)誠信體系的建立和治理提供了可供借鑒的經(jīng)驗。

（一）注重學(xué)術(shù)誠信治理的法治化

美國受其歷史傳統(tǒng)、治國文化理念、政治體制、教育傳統(tǒng)和學(xué)生管理實踐的影響，在教育領(lǐng)域內(nèi)推行法治主義，在學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的過程中倡導(dǎo)依法治理。在我國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)的過程中，也要堅持治理的法治化。通過法治，形成法治意識和法治文化，讓學(xué)生在遇到學(xué)術(shù)不端問題時，自覺地以法律和規(guī)則去判斷應(yīng)如何做出選擇，并形成為自己的選擇承擔(dān)責(zé)任的心理準(zhǔn)備。實現(xiàn)大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信治理的法治化，要從學(xué)術(shù)誠信規(guī)章制度的完善性、可操作性兩個層面進(jìn)行思考和努力。

1.注重學(xué)術(shù)誠信治理規(guī)章制度的完善性。從本質(zhì)上講，完善學(xué)術(shù)誠信治理層面的規(guī)章制度是要確立相應(yīng)的規(guī)則，讓大學(xué)生在學(xué)術(shù)研究過程中對學(xué)術(shù)誠信產(chǎn)生敬畏。首先，學(xué)術(shù)誠信只有規(guī)章化、制度化之后，才能有機(jī)地嵌入現(xiàn)代大學(xué)治理的法制框架，融入高校治理的價值體系中，形成師生普遍認(rèn)同并共同遵守的思維品質(zhì)和行為習(xí)慣，從而最大限度地發(fā)揮學(xué)術(shù)誠信制度的預(yù)期效果。其次，規(guī)章制度的原則性和懲戒性特點會產(chǎn)生普遍意義上權(quán)威與正義的特性，從而使師生具有敬畏感，在學(xué)術(shù)活動中留有底線。這個底線會為學(xué)生劃定學(xué)術(shù)活動中不可觸碰的紅線，生成學(xué)生自覺維護(hù)學(xué)術(shù)誠信制度的責(zé)任心和使命感，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)誠信體系的有效實施。因此，我國高校要從中國的具體實踐出發(fā)，全面審視并不斷完善大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信政策和治理制度，建立一整套涵蓋學(xué)科作業(yè)到考試再到畢業(yè)論文的誠信規(guī)范制度，為學(xué)術(shù)誠信的有效開展創(chuàng)造制度條件。同時，大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)體系的有效性離不開制度化的學(xué)術(shù)誠信規(guī)章。只有通過建立相應(yīng)的制度，并將其嵌入大學(xué)生綜合治理體系中，成為大學(xué)日常運行的理念和大學(xué)生日常行為的價值追求，學(xué)術(shù)共同體成員才能對學(xué)術(shù)誠信從熟悉走向認(rèn)知、認(rèn)同，并利用學(xué)術(shù)誠信規(guī)則來約束和規(guī)范個體行為。學(xué)校應(yīng)當(dāng)組建由管理人員、任課教師、學(xué)生參與的學(xué)術(shù)委員會，探討學(xué)術(shù)誠信體系的基本內(nèi)涵、價值追求，違背學(xué)術(shù)誠信體系的表現(xiàn)形式、處理程序、責(zé)任劃分、懲戒內(nèi)容及方式，并將相應(yīng)的內(nèi)容通過不同的形式廣而告之，為師生更有效地踐行學(xué)術(shù)誠信提供制度保障。

2.注重學(xué)術(shù)誠信規(guī)章制度的可操作性。美國著名學(xué)者艾利森曾經(jīng)指出，在達(dá)到政策目標(biāo)的過程中，方案確定的功能只占10%，而其余的90%取決于有效執(zhí)行。因此，學(xué)術(shù)誠信制度制定和完善之后，如何確保其所確定的內(nèi)容和功能在現(xiàn)實中得以有效實施是具有決定性意義的環(huán)節(jié)。而要確保其有效實施，就必須堅持學(xué)術(shù)誠信制度在實踐中的可操作性，從而避免相應(yīng)制度在執(zhí)行中出現(xiàn)偏離、缺損、表面化、泛化甚至替換的情況[9]。學(xué)術(shù)誠信規(guī)章制度的可操作性要求從規(guī)則的導(dǎo)向性出發(fā)，明確說明在學(xué)術(shù)誠信層面各利益群體要做什么、怎么做，以及違反相應(yīng)的規(guī)則制度應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利后果。這就要求相關(guān)制度從內(nèi)容、步驟到程序都要清楚、具體，便于執(zhí)行。美國各大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信規(guī)章制度雖然名稱不同，但是都從內(nèi)容、基本要求、程序等層面進(jìn)行了明確的界定，學(xué)生從發(fā)現(xiàn)、報告學(xué)術(shù)不端行為到學(xué)術(shù)不端行為的調(diào)查、聽證、申述的每個過程都有詳細(xì)的說明和要求。這在保證其可操作性的同時，維護(hù)了學(xué)術(shù)誠信制度本身的透明性、權(quán)威性、公平性和開放性，在執(zhí)行層面更好地維護(hù)了其有效性。

（二）孕育自律和他律雙軌運行的學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)體系

學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)體系中的自律和他律，從本質(zhì)上處理的是該體系治理過程中德性和法性的關(guān)系，也就是在大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)體系的構(gòu)建過程中要依德治理還是依法治理的問題?？紤]到我國特色文化并借鑒美國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信體系的基本特征，德法兼治的雙規(guī)體系是適應(yīng)我國大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信體系的有效治理路徑。首先，要堅持德治，即要通過將規(guī)范的學(xué)術(shù)誠信行為上升到學(xué)術(shù)精神和高校學(xué)術(shù)核心價值理念的高度，對大學(xué)生進(jìn)行全方位、高質(zhì)量的學(xué)術(shù)誠信價值、學(xué)術(shù)信任感、學(xué)術(shù)公平正義感、責(zé)任感教育培訓(xùn)，通過其內(nèi)心的德性認(rèn)知和認(rèn)同，形成對學(xué)術(shù)活動的尊敬和敬畏，形成良好的學(xué)術(shù)倫理道德和誠信品質(zhì)。德治的過程可以幫助大學(xué)生認(rèn)識學(xué)術(shù)誠信問題的本質(zhì)，做到堅守內(nèi)心價值，是學(xué)術(shù)道德能否內(nèi)化成個人內(nèi)心自覺的重要的心理成長過程。因此，這種學(xué)術(shù)倫理道德感和誠信品質(zhì)一旦形成，學(xué)生在遇到學(xué)術(shù)不端行為時，就會產(chǎn)生內(nèi)疚感，在進(jìn)行學(xué)術(shù)活動時，就會形成“慎獨”的自我規(guī)范和自我監(jiān)督的行為，從而有效地遏制學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

然而，法者，治之端也。學(xué)術(shù)誠信道德自律缺乏法治的強(qiáng)制性和權(quán)威性，往往因其讓學(xué)術(shù)不端者所付出的代價和成本過低，客觀上導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為泛濫。因此，學(xué)術(shù)誠信的培養(yǎng)離不開相應(yīng)法律準(zhǔn)繩的確立與遵守，應(yīng)用法律的強(qiáng)制性、權(quán)威性和懲罰性來治理和遏制學(xué)術(shù)不端行為。道德作為一種自律的工具，總是面臨著人貪婪本性的挑戰(zhàn)。美國學(xué)術(shù)誠信體系中的“榮譽制度”在實施過程中出現(xiàn)的問題以及人性的趨利性說明，單一的道德治理并不能形成足夠的震懾力，為了有效地減少和懲戒大學(xué)生的學(xué)術(shù)不端行為，學(xué)校必須引入法度，依法實施治理。近些年，學(xué)術(shù)不端行為呈現(xiàn)出多發(fā)的態(tài)勢，其中一個主要的原因就是懲戒的法度不健全，違法成本過低，讓很多人知法違法，甚至是逍遙法外[10]。因此，要形成良好的學(xué)術(shù)誠信體系，首先，要在高校立法、民事、勞動法中建立學(xué)術(shù)不端行為的懲戒措施，讓違法者承擔(dān)其不良后果;其次，高校要嚴(yán)格執(zhí)行法律的相關(guān)規(guī)定，做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，而不能為了維護(hù)學(xué)校聲譽或片面地追求論文發(fā)表而采取息事寧人的做法。

（三）構(gòu)建學(xué)校、社會、學(xué)術(shù)界三位一體的“大學(xué)術(shù)生態(tài)體系”

大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的培養(yǎng)不僅是高校的事情，更是一個涉及多方利益群體的綜合治理過程。因此，要構(gòu)建學(xué)校、社會和學(xué)術(shù)界三位一體的“大學(xué)術(shù)生態(tài)體系”。從生態(tài)學(xué)視角來看，“系統(tǒng)”“整體”“聯(lián)系”“共生”等生態(tài)學(xué)哲學(xué)思維可以借鑒到大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信培養(yǎng)體系中來，不依賴于某一類教育參與者的單打獨斗，而是通過系統(tǒng)化的合力來建構(gòu)，形成維護(hù)學(xué)術(shù)誠信的思維和文化理念。例如，大學(xué)的主要使命是對大學(xué)生進(jìn)行誠信教育，充分利用學(xué)校的教育網(wǎng)絡(luò)，將學(xué)術(shù)誠信精神落實到具體的教育管理全過程。同時，由于教師這一職業(yè)的示范性，學(xué)校要對教職工的學(xué)術(shù)道德進(jìn)行考核，遏制教職工的學(xué)術(shù)不端行為。當(dāng)前，大量教師違背學(xué)術(shù)道德等學(xué)術(shù)不端事件是高校重科研、輕實效，重效益、輕道德的惡果。故此，學(xué)校要改革唯論文、唯科研的教師評價模式，探究多元化的考評考核方式;學(xué)術(shù)界可以充分利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)進(jìn)行比對、篩選，建立學(xué)術(shù)不端行為的黑名單，視其程度，對進(jìn)入黑名單的學(xué)生和教師進(jìn)行相應(yīng)的懲戒，如取消學(xué)術(shù)資格或推優(yōu)資格;社會可以將已經(jīng)建立的社會誠信體系與學(xué)校、學(xué)術(shù)界的舉措接軌，進(jìn)入學(xué)術(shù)失信黑名單的師生也會在其社會誠信體系中出現(xiàn)負(fù)分，從而限制其某些社會權(quán)利。

總之，大學(xué)生作為當(dāng)下和未來學(xué)術(shù)活動的重要參與者，他們的學(xué)術(shù)精神和學(xué)術(shù)誠信品行不僅決定著其個體學(xué)術(shù)生涯的發(fā)展和成功，而且在很大程度上影響著我國的學(xué)術(shù)氛圍和學(xué)術(shù)文化大環(huán)境。只有通過明確的學(xué)術(shù)法律規(guī)則，才能使大學(xué)生在學(xué)術(shù)生涯的初期就形成規(guī)范的學(xué)術(shù)行為，從而提升其學(xué)術(shù)道德水平，激發(fā)其自覺抵制學(xué)術(shù)不端行為的意識;也只有通過自律和他律的共同培養(yǎng)路徑，才能使大學(xué)生形成進(jìn)入學(xué)術(shù)行業(yè)所需的基本學(xué)術(shù)規(guī)范行為和對科研精神的敬畏感，從而追求有意義、有質(zhì)量的學(xué)術(shù)人生。

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（責(zé)任編輯：申寅子）

The Approaches and Features of Academic Integrity?Cultivation of College Students in the United States

YANG Xinxiao， CHEN Dianbing

（Zhejiang Normal University， Jinhua， Zhejiang 321004，China）

Abstract： In the context of academic GDP orientation and fierce competition in university rankings at home and abroad academic integrity has become a highly concerned issue in many countries. This study in order to “American college student academic integrity in the process of cultivating the basic characteristics and basic path” as the main context， based on physical analysis and field observation data collection， analysis， technical means， text and academic integrity among university students in the United States， on the basis of field observation， it is concluded that the five characteristics of cultivating college students' academic integrity in university， namely， strengthen the system construction， the degree of emphasis on management; Strengthen the education propaganda， achieve the publicity; Adhere to the evidence orientation， punishment is justified; Focus on procedural justice to ensure fairness and justice; Advocate full participation， uphold common governance. At the same time， in the process of academic training and integrity training， to explore the value of the students to adhere to the discipline and

standardized discipline of the combination of basic training path.

Key words： American college students; academic integrity; governing by law

[收稿日期]2019-09-20

[基金項目]浙江省哲學(xué)社會科學(xué)優(yōu)勢學(xué)科重大自主課題“經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)教育現(xiàn)代化的實踐模式與發(fā)展理路”（項目編號：19YSXK05ZD）。

[作者簡介]楊新曉（1981-），女，山東煙臺人，博士，浙江師范大學(xué)教師教育學(xué)院講師;研究方向：課程與教學(xué)論、教育研究方法。陳殿兵（1979-），男，山東煙臺人，博士，浙江師范大學(xué)教師教育學(xué)院講師;研究方向：教育治理與領(lǐng)導(dǎo)力、教育政策。