余 璐，李興旺，黃悅宇

（云南機電職業(yè)技術(shù)學院，云南昆明 650203）

0 引言

黨的十九大報告提出“建設(shè)高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍”的總體目標［1］，為新時代干部人事檔案工作服務干部隊伍建設(shè)，發(fā)揮檔案資政作用，體現(xiàn)檔案憑證價值提出了更高的要求。干部人事檔案作為反映干部個人政治品質(zhì)、道德品行、思想認識、學習工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)、工作作風、工作實績、廉潔自律、遵紀守法以及家庭狀況、社會關(guān)系等情況的歷史記錄材料，是教育培養(yǎng)、選拔任用、管理監(jiān)督干部和評鑒人才的重要基礎(chǔ)，是維護干部人才合法權(quán)益的重要依據(jù)，是社會信用體系的重要組成部分，是黨的重要執(zhí)政資源［2］。過去，干部人事檔案工作不夠規(guī)范，干部人事檔案的公信力和權(quán)威性不斷下降，組織人事工作頻頻遭受質(zhì)疑，嚴重影響干部人才隊伍形象和干部人才個人利益，阻礙干部隊伍建設(shè)水平的提升。干部人事檔案工作規(guī)范化，能夠有效降低過去干部人事檔案涂改造假、手續(xù)不全、管理隨意混亂等對選人用人帶來的負面影響和危害，能夠為打造高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍提供真實可靠的憑證依據(jù)，為干部資源配置、領(lǐng)導班子建設(shè)、干部隊伍宏觀管理、組織人事工作規(guī)律研究等提供精準高效服務［3］，是提升干部隊伍建設(shè)水平的有力手段。

1 新時代干部隊伍建設(shè)賦予干部人事檔案工作規(guī)范化的重要意義

1.1 干部人事檔案工作規(guī)范化是加強新時代干部隊伍建設(shè)的重要方式

檔案價值的體現(xiàn)、檔案工作作用的發(fā)揮離不開檔案的充分有效利用，干部人事檔案工作服務干部隊伍建設(shè)最主要的方式就是干部人事檔案的提供與利用。例如在黨政領(lǐng)導干部選拔任用時，干部人事檔案作為憑證，能夠提供干部每一階段不同活動的真實信息，是選拔任用干部可靠有效的信息獲取載體。在選拔任用過程中形成的材料也將作為歸檔材料歸入干部人事檔案中，繼續(xù)服務干部隊伍建設(shè)的其他活動。干部人事檔案材料內(nèi)容、形式、分類情況、利用現(xiàn)狀等都反映了干部隊伍建設(shè)活動的軌跡，干部人事檔案管理各個環(huán)節(jié)到位情況反映了干部隊伍建設(shè)活動的規(guī)范情況。通過規(guī)范干部人事檔案工作，包括規(guī)范材料的填寫、規(guī)范材料的分類位置，規(guī)范收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計、利用等環(huán)節(jié)，做好檔案工作前端控制、全程控制，能夠一定程度上規(guī)范干部隊伍建設(shè)各項活動，助推新時代高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍目標的實現(xiàn)。

1.2 干部人事檔案工作規(guī)范化是新時代干部隊伍建設(shè)成效的重要體現(xiàn)

干部人事檔案工作從檔案管理角度參與干部隊伍建設(shè)的各項活動，既服務于干部隊伍建設(shè)，又是干部隊伍建設(shè)的重要組成部分。干部人事檔案作為原始記錄，能夠反映干部隊伍的真實水平，體現(xiàn)干部隊伍建設(shè)的成效。例如，加強干部教育培訓是新時代干部隊伍建設(shè)內(nèi)容之一，在實際開展干部教育培訓工作時，通常每一位參訓干部都需要填寫培訓登記表等材料，將干部培訓情況一一記錄下來。這些材料最終將成為干部人事檔案的一部分，是干部教育培訓工作成效的體現(xiàn)。新時代干部隊伍建設(shè)過程中干部任用、提拔、晉升、考核、獎勵等工作，最終都可以在干部人事檔案中以原始信息方式予以固化，是干部隊伍建設(shè)的重要成果。干部人事檔案工作規(guī)范化情況一定程度上反映了新時代干部隊伍建設(shè)的成效。

2 干部人事檔案工作規(guī)范化建設(shè)面臨的困境

2.1 與干部隊伍建設(shè)脫節(jié)

干部人事檔案工作不是獨立于干部隊伍建設(shè)之外的工作，但現(xiàn)實中兩者往往脫節(jié)。一是檔案信息內(nèi)容與實際情況不對稱，不能真實、全面反映干部隊伍建設(shè)中干部人才個人實際情況。例如檔案材料中干部人才個人填寫部分或組織填寫部分不嚴謹、不規(guī)范，與干部人才個人實際表現(xiàn)有所出入或有失偏頗，對組織考察、評價干部人才造成信息干擾，難以真實掌握干部人才實際水平和能力，影響考察評價結(jié)果，對科學選人用人產(chǎn)生不良影響。二是檔案管理工作比較被動，滯后于組織人事工作。許多材料形成部門不能在工作結(jié)束后及時按照規(guī)定填寫材料、履行審核程序，不能在規(guī)定時限內(nèi)主動將材料移交歸檔。同時，干部人事檔案管理機構(gòu)很少及時提醒或主動收集材料，導致應及時歸檔的年度考核表、工資表、職務變動表等材料常年積壓或散落在不同部門，甚至有些材料還保存在個人手中，多年未曾補充到干部人才個人檔案中。甚至有些地方的干部人才已調(diào)離原單位多年，但個人檔案仍放在原單位，加之有些單位直接為其重新建立檔案，新舊單位沒有按要求轉(zhuǎn)遞和接收檔案的情況也時有發(fā)生，同樣對培養(yǎng)、考察、評價干部人才造成了不良影響，也侵犯了干部人才個人合法權(quán)益。

2.2 意識觀念不強

在已有明確法律法規(guī)和規(guī)章制度前提下，干部人事檔案工作仍然出現(xiàn)了違反法律法規(guī)或不按規(guī)章制度辦事的情況，很大一部分原因在于許多領(lǐng)導干部和工作人員缺乏政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，缺乏責任心和敬畏之心，法律觀念淡薄，沒有清醒地認識到干部人事檔案工作的嚴肅性和嚴謹性，甚至錯誤地利用干部人事檔案，將其作為謀求提拔、晉升的工具和手段，破壞政治生態(tài)的平衡，使得干部人事檔案工作在實際開展中問題多多、困難重重，規(guī)范化建設(shè)變得更加被動，難以取得成效。

2.3 制度難以落實

干部人事檔案工作離不開強有力的制度保障，而制度保障的關(guān)鍵在于制度的落實。然而，在實際工作開展中，干部人事檔案工作制度建設(shè)并不科學，仍然存在一些影響制度落實的問題。例如有些地方?jīng)]有結(jié)合單位實際制定具體實施辦法，該調(diào)查的不調(diào)查，該研究的不研究，完全照搬照抄上級制度。有些地方花大力氣制定出一套既符合政策規(guī)定又符合單位實際的規(guī)章制度，卻束之高閣，遲遲不執(zhí)行或執(zhí)行過程中開綠燈，落實效果大打折扣，背離初衷。干部人事檔案工作規(guī)范化如紙上談兵難以實現(xiàn)，更不用談及如何服務新時代干部隊伍的建設(shè)。

3 干部人事檔案工作規(guī)范化建設(shè)的思考

3.1 從生命周期角度思考與新時代干部隊伍建設(shè)有機融合

生命周期理論在各領(lǐng)域應用廣泛。思考干部人事檔案工作規(guī)范化建設(shè)與干部隊伍建設(shè)的有機融合時，可從個體生命周期角度挖掘二者間的內(nèi)在聯(lián)系。干部人事檔案是基于每一位干部人才個體形成的原始信息綜合體，干部人事檔案每一份材料的時間軌跡、信息軌跡也與每一位干部人才個體生命發(fā)展歷程幾乎一一對應。干部人事檔案記錄了干部人才個人在不同階段的表現(xiàn)或經(jīng)歷，也反映了小到單位、大到國家干部隊伍建設(shè)的整體面貌。從上學到工作、從工作到退休、從退休到死亡，從招聘錄用到鑒定考核、從培訓深造到獎勵處分、從工資待遇到任免調(diào)動等，干部人事檔案的生命軌跡基本與干部人才個人發(fā)展、組織人事工作以及干部隊伍建設(shè)相呼應，彼此之間有著清晰的歷史脈絡(luò)。干部人事檔案工作始終圍繞著干部隊伍建設(shè)的各項活動進行，不是孤立靜止的，是動態(tài)系統(tǒng)的，是與干部隊伍建設(shè)相統(tǒng)一、同步調(diào)的。例如要根據(jù)干部考察、評價、任免、調(diào)動、獎懲工作進展情況及時收集材料或提供材料，要根據(jù)干部管理權(quán)限變化或干部工作調(diào)整及時轉(zhuǎn)遞或接收干部人事檔案等。在最新的《干部人事檔案工作條例》中提到：“材料形成部門應當按照相關(guān)規(guī)定審核材料，在材料形成后1 個月內(nèi)主動向相應的干部人事檔案工作機構(gòu)移交。干部人事檔案管理權(quán)限發(fā)生變動的，原管理單位的干部人事檔案工作機構(gòu)應當對檔案進行認真核對整理，保證檔案內(nèi)容真實準確、材料齊全完整，并在2個月內(nèi)完成轉(zhuǎn)遞；現(xiàn)管理單位的干部人事檔案工作機構(gòu)應當認真審核，嚴格把關(guān)，一般應當在接到檔案2個月內(nèi)完成審核入庫”。這些規(guī)定體現(xiàn)出干部人事檔案工作與干部隊伍建設(shè)之間的關(guān)系，其規(guī)范化建設(shè)自然與干部隊伍建設(shè)息息相關(guān)。

3.2 增強“四個意識”，以觀念的轉(zhuǎn)變帶動行為上的規(guī)范

一項工作的開展，只有在正確的思想觀念指導下，才能保證工作在正確的軌道上進行。干部人事檔案工作政治性強，它服務于組織人事工作，提供真實可靠的檔案信息資源，對干部人才個人前途發(fā)展、對新時代干部隊伍建設(shè)有著重要作用。它的每一項工作與組織人事工作內(nèi)容、干部隊伍建設(shè)任務都環(huán)環(huán)相扣，緊密聯(lián)系。在新時代干部隊伍建設(shè)的要求下，在汲取過去因干部人事檔案工作不規(guī)范引發(fā)一系列問題教訓下，各單位各部門領(lǐng)導干部、工作人員，包括干部人才本人等都應牢固樹立政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，切實提高政治站位，把通力做好干部人事檔案工作作為黨性錘煉、黨風政風建設(shè)的重要內(nèi)容。要堅持依法管檔治檔，增強法治觀念，強化法律意識，以法律為準繩，以制度為保障，以紀律為戒尺，以高度的責任心和道德感，把好各個關(guān)口，依法依規(guī)開展干部人事檔案工作。

3.3 從吉登斯結(jié)構(gòu)化理論與技術(shù)的二重性思考利用技術(shù)手段輔助制度落實

吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論認為，結(jié)構(gòu)是行動得以展開的前提，對人的行動具有規(guī)制作用，同時內(nèi)嵌于行動中，是多個行動者在互動過程中創(chuàng)造的。制度是結(jié)構(gòu)化的行動、互動關(guān)系和認識模式。二重性是技術(shù)的本質(zhì)屬性，技術(shù)具有根據(jù)自然規(guī)律（非人的主觀意識）作用于人的行動，使得某些行動得以實施或限制發(fā)生的客觀自然屬性，也具有作為制度構(gòu)成要素之一，依靠人的行動來影響制度變革的主觀社會屬性［4］。吉登斯結(jié)構(gòu)化理論和技術(shù)的二重性說明制度建設(shè)是干部人事檔案工作規(guī)范化建設(shè)的首要工作，是一種“社會結(jié)構(gòu)”，是結(jié)構(gòu)化的行動。制度的落實是達到干部人事檔案工作規(guī)范化建設(shè)目標的現(xiàn)實路徑，依靠人的行動來實現(xiàn)。制度與制度落實的關(guān)系如同結(jié)構(gòu)與行動的關(guān)系，它們與技術(shù)發(fā)生互動，即技術(shù)作用于制度，讓制度規(guī)定應履行的行為得以實現(xiàn)，應禁止的行為受到限制；行動者也可以發(fā)揮主觀能動性，積極運用技術(shù)推動制度不斷得以完善。

《干部人事檔案工作條例》（以下簡稱“條例”）是新時代開展干部人事檔案工作的基本遵循。該《條例》及后續(xù)應制定的工作細則、辦法或其他下位文件等，都是對開展干部人事檔案工作各項行為活動的規(guī)范描述，是制度、規(guī)則，是結(jié)構(gòu)化的行動。通過優(yōu)化干部人事檔案管理系統(tǒng)功能，將制度規(guī)定應做的、應按相關(guān)要求流程做的，不應做的、禁止做的，從功能設(shè)計上實現(xiàn)行為的允許或限制，最終在科學設(shè)計基礎(chǔ)上完成系統(tǒng)功能的規(guī)范，進而實現(xiàn)行為活動上的規(guī)范。例如干部人事檔案專項審核工作中發(fā)現(xiàn)的歸檔材料手續(xù)不完備情況，可以在系統(tǒng)設(shè)計時添加檢測或校驗功能，通過智能算法審核材料，若材料應簽字處未簽字或應蓋章處未蓋章，則無法進入歸檔流程，必須完成簽字或蓋章手續(xù)后才可歸檔。針對歸檔材料中容易出現(xiàn)時間線混亂或時間錯誤的問題，系統(tǒng)也可根據(jù)制度規(guī)定的時間邏輯，識別材料中時間信息的真實性和準確性，并發(fā)出錯誤提醒，要求用戶及時更正后重新提交，避免出現(xiàn)不規(guī)范材料歸入干部人事檔案的情況，確保材料符合歸檔要求，減少人的主觀意識或人的行動產(chǎn)生的負面干擾。需要注意的是，技術(shù)手段并非萬能，不是干部人事檔案工作規(guī)范化建設(shè)的唯一手段和根本辦法，要真正實現(xiàn)干部人事檔案工作規(guī)范化的目標，各級領(lǐng)導干部、工作人員的政治素質(zhì)和責任意識才是首當其沖，這也是高素質(zhì)專業(yè)化干部隊伍應具備的基本條件。