李冬梅LI Dong-mei

（昆明理工大學(xué)人文社科研究院，昆明650500）

0 引言

隨著科研工作的不斷發(fā)展和進(jìn)步，逐漸形成了對科研成果特別是科研論文的評價體系，主要以核心期刊數(shù)據(jù)庫形式體現(xiàn)。國家沒有統(tǒng)一期刊分級標(biāo)準(zhǔn)，各期刊數(shù)據(jù)庫也減少了分級呈現(xiàn)。教育部第五輪學(xué)科評估強調(diào)中國期刊論文和代表作，面對眾多的期刊數(shù)據(jù)庫，高校需要找到學(xué)科評估、成果獎勵、職稱評審、績效核算等的依據(jù)，論文是高?？蒲谐晒w現(xiàn)的主要依據(jù)，高校需設(shè)定一個適合自己學(xué)校的期刊目錄分級來體現(xiàn)學(xué)校成果的層級和科研導(dǎo)向。作為理工高校，其社科期刊分級還面臨著諸多現(xiàn)實問題，亟需解決。

1 分級的作用

1.1 為學(xué)?？蒲邪l(fā)展做導(dǎo)向

高校根據(jù)自身特色、優(yōu)勢或發(fā)展需要，以期刊分級引導(dǎo)或鼓勵教師向?qū)W校遴選出的期刊目錄集中，以達(dá)到學(xué)校預(yù)估的科研發(fā)展方向或定位。（俞立平等，2011）認(rèn)為高校社科類學(xué)術(shù)期刊分級的作用在于鼓勵特色學(xué)科發(fā)展，學(xué)校一般在優(yōu)勢學(xué)科或特色學(xué)科相關(guān)期刊中，會適當(dāng)多選一些期刊作為高級別期刊。

1.2 為學(xué)校的職稱評審做依據(jù)

高校職稱評審有多維度，論文是其中一個方面。（吳紅光等，2013）認(rèn)為學(xué)術(shù)評價面臨“工具困境”，從部門和單位來說，需要有個量化標(biāo)準(zhǔn)。為了方便直觀和客觀地評價科研成效，這種可以量化的標(biāo)準(zhǔn)就顯得非常適用和易操作。

1.3 為核算教師績效提供便利

我所在的高校實行績效工資，量化了教師的目標(biāo)任務(wù)和考核指標(biāo)，期刊分級可以統(tǒng)計每位老師在科研上所作的貢獻(xiàn)，從而計算其應(yīng)得的績效工資。

1.4 為學(xué)生畢業(yè)提供學(xué)位要求

高校對學(xué)生畢業(yè)和授予學(xué)位除了有課程要求，還有一定的科研論文要求。我校大部分學(xué)院對研究生畢業(yè)的條件之一，就是要求發(fā)表一定數(shù)量的學(xué)校學(xué)術(shù)期刊分類目錄期刊論文才可申請學(xué)位。

2 分級的依據(jù)和類別

目前國內(nèi)主要的核心期刊數(shù)據(jù)庫有北京大學(xué)中文核心期刊、中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）來源期刊、南京大學(xué)CSSCI 來源期刊、中國科技核心期刊、中國人文社會科學(xué)期刊AMI 綜合評價報告等。國際核心期刊主要有SSCI、SCI、EI、ISTP 等。

面對繁多的期刊數(shù)據(jù)庫，各高校根據(jù)自身發(fā)展需要和自身科研優(yōu)勢或特色，從上述數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了篩選，形成適合自己高校發(fā)展的期刊目錄和分級規(guī)則。分級的用詞不一，有的以頂級期刊、權(quán)威期刊、優(yōu)秀期刊等分，有的以一級、二級、三級分，有的以字母A、B、C 等分。有的在一個等級里再劃分主次以精確體現(xiàn)差異，如西南交大在A 級里分了A++、A+、A。

3 某理工高校社科類期刊分級的問題

3.1 與理工類期刊分級不對等

在理工類高校，理工農(nóng)醫(yī)類學(xué)科與人文社科類學(xué)科無法適用同一個期刊分級規(guī)則，有必要區(qū)分文理學(xué)科。理工類分級采用的數(shù)據(jù)庫與人文社科類采用的數(shù)據(jù)庫重合，如北京大學(xué)中文核心期刊既有理工類也有社科類期刊。

3.2 各學(xué)科不平衡

不同學(xué)科之間存在成果定級的不平衡。比如理工類的A 類與人文社科類的A 類，在取得成果的難度上不同，理工科通過做實驗可以寫出能發(fā)表在高水平期刊的論文，而文科老師相對來說就比較難發(fā)表高水平論文。即使在人文社科內(nèi)部，也存在學(xué)科不平衡，我校管經(jīng)院的學(xué)科期刊比藝術(shù)類學(xué)科期刊總體上影響因子高。

3.3 不能兼顧多方

一個期刊分級規(guī)則難以兼顧學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)和職稱評審等多方面的需求。學(xué)科發(fā)展更注重自己學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)的期刊，而期刊分級在同一個級別囊括多個學(xué)科，甚至是學(xué)校沒有的學(xué)科，使得老師為了績效而不集中于自己學(xué)科的期刊進(jìn)行論文發(fā)表。對學(xué)生的培養(yǎng)要求與教師的考核或職稱評審等完全沒法比較，因此不能用一個期刊分級去同時適應(yīng)老師和學(xué)生。

4 某理工高校社科類期刊分級實踐探索

4.1 學(xué)校分文理制定兩個期刊分級標(biāo)準(zhǔn)

理工類學(xué)科或?qū)W院用理工類數(shù)據(jù)庫作為分級的依據(jù)，人文社科類以社科類數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，不可混合使用或重復(fù)使用相同數(shù)據(jù)庫，以避免同一個學(xué)校同一個期刊在文理學(xué)科出現(xiàn)不同的等級，導(dǎo)致使用上混亂和成果認(rèn)定的不平衡。如果文理科采用同一個數(shù)據(jù)庫，則分社科和理科采用各自的期刊數(shù)據(jù)，避免期刊重復(fù)交叉出現(xiàn)在文理學(xué)科分級目錄。

4.2 科學(xué)合理制定劃分依據(jù)

在文理分類基礎(chǔ)上，以公認(rèn)的核心數(shù)據(jù)庫為依據(jù)，分學(xué)科選出各個學(xué)科的期刊，以被采用頻次衡量期刊的影響力，從而作為劃分期刊A、B、C 等次的依據(jù)。我校把國內(nèi)外都公認(rèn)的人文社科類權(quán)威數(shù)據(jù)庫SSCI、A&HCI 列為A類，又以各高校都認(rèn)可的南大核心期刊（CSSCI）作為主要期刊。教育部最新的第五輪學(xué)科評估方案，要求代表作中必須包含一定比例的中國期刊論文，強調(diào)了中國期刊的重要性，因此我校社科期刊分級以中文期刊為主，數(shù)據(jù)來源為CSSCI 來源期刊（2019-2020）目錄（568 種）；CSSCI 擴展期刊（2019-2020）目錄（214 種）中文核心期刊要目總覽（2017）人文社科部分（733 種）；中國人文社會科學(xué)期刊AMI 綜合評價報告2018（1291 種）；教育部第四輪學(xué)科評估指標(biāo)體系（教育部人文社科A 刊）（133 種）。

通過對比，發(fā)現(xiàn)南大核心期刊與北大核心期刊（人文社科類）、AMI 等期刊數(shù)據(jù)庫大部分重復(fù)，南大與北大核心期刊重復(fù)率為87.9%，南大與AMI 的重復(fù)率為97.7%。結(jié)合教育部學(xué)科評估的考核，我們把CSSCI 里教育部學(xué)科評估的參考期刊列為A 類，教育部A 類期刊95%同時為南大核心，亦即A 類期刊基本是被教育部學(xué)科評估參考期刊、南大核心期刊、北大核心期刊（人文社科類）以及AMI核心期刊同時收錄的期刊，具有公認(rèn)性和權(quán)威性。

南大核心除掉A 類，剩余的列為B 類，又因國內(nèi)認(rèn)可的人文社科類核心期刊數(shù)據(jù)庫主要是南大核心和北大核心期刊，同時又統(tǒng)計出北大核心期刊（人文社科類）有68%都在南大核心及擴展期刊，因此去掉與南大的重復(fù)期刊后，剩余的北大核心（人文社科類）也納入B 類。C 類就以AMI 為主，去掉AMI 與A 類、B 類重復(fù)的期刊外，剩余的則為C 類。南大擴展版由于數(shù)量太少，又有86.4%都與其他三個數(shù)據(jù)庫的期刊重復(fù)，因此只把它作為一個參照。

通過以上的方式進(jìn)行梳理后，就可形成我校的A、B、C 三個級別的期刊分級原則。其中A 類133 種，B 類676種，C 類542 種，合計1351 種，基本延續(xù)了我校的期刊目錄數(shù)量值。

這樣的分級，雖不是最高標(biāo)準(zhǔn)，但是作為西部邊疆地區(qū)的理工類高校，人文社科是邊緣學(xué)科，這是與學(xué)校的性質(zhì)和發(fā)展程度相匹配的。總體上，這樣的分級采納了百分之百的南大核心期刊、北大核心期刊（人文社科類）、AMI核心期刊，還有86.4%的南大核心擴展版期刊。

4.3 分析各個級別的構(gòu)成，以說明合理性

4.3.1 各級別目錄的數(shù)據(jù)庫占有率

通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，四大數(shù)據(jù)庫都占A 類期刊92.5%以上，其中被教育部A 類收錄的占100%，B 類期刊中65.4%來自南大核心，90%以上來自北大核心和AMI，C 類期刊全部屬于AMI 收錄，其中14.4%來自南大擴展版。

4.3.2 各數(shù)據(jù)庫在各級別目錄的分配比例

統(tǒng)計各級別的期刊分布，教育部期刊全部在A 類，南大核心22.2%在A 類，77.8%在B 類；南大擴展版被采用的期刊，57.8%在B 類，42.2%在C 類；北大核心16.8%在A 類，83.2%在B 類；AMI9.7%在A 類，48.3%在B 類，42%在C 類。

4.3.3 各級別期刊被數(shù)據(jù)庫收錄情況

A 類期刊同時被四大收錄有122（占91.7%），同時被南大核心、教育部A 類、AMI 收錄有125 個（占94%），同時被南大核心、教育部A 類收錄126 個（占94.7%），同時被教育部A 類、AMI 收錄123 個（94%），除了7 個是教育部A 類單獨收錄的，其余都同時被3 個以上數(shù)據(jù)庫收錄。

B 類期刊，不存在被四個數(shù)據(jù)庫同時收錄情況，因為南大核心與南大擴展不存在重復(fù)。其中10 個被南大核心單獨收錄，38 個單獨被北核收錄，不存在被AMI 單獨收錄情況。

同時被南大擴展、北核、AMI 收錄有105 個（占15.5%），同時被南大擴展、北核收錄107 個（占15.8%），同時被北核、AMI 收錄568 個（占84%），同時被南大擴展、AMI 收錄105個（15.5%）；同時被南大核心、北核、AMI 收錄374 個（占55.3%），同時被南大擴展、AMI 收錄430 個（占63.6%），同時被南大核心、北核收錄376 個（占55.6%）。

C 類期刊，被南大擴展和AMI 同時收錄有78 種，剩余464 種是AMI 單獨收錄。

對各級別期刊的分析說明，A 類90%以上都被幾個數(shù)據(jù)庫同時收錄，體現(xiàn)了A 類的權(quán)威性和認(rèn)可度。B 類55%以上都同時被南大核心、北大核心、AMI 收錄，55%以上同時被除南大擴展版以外的兩個數(shù)據(jù)庫收錄，B 類沒有只被AMI 收錄的。C 類期刊，同時被南大擴展版和AMI 收錄的占14.4%，剩余的為AMI 單獨收錄。

4.4 同一個學(xué)校的校級人文社科類期刊分級只能有一個，避免滿足不同層級的需求

學(xué)校的期刊分級應(yīng)主要服務(wù)于教師，學(xué)生畢業(yè)的論文要求就不要參照學(xué)校的目錄執(zhí)行，應(yīng)由教務(wù)處或研究生院根據(jù)學(xué)生的實際情況和社會需求出臺相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)或要求。這樣，學(xué)校期刊分級就可用于教師的績效考核、職稱評審、成果獎勵等。當(dāng)然，學(xué)科發(fā)展也可由各學(xué)科根據(jù)需要，從學(xué)校的期刊分級目錄中提煉出適用自己學(xué)科的期刊要求。