■文/黃磊 何光喜 趙延?xùn)| 盧陽(yáng)旭（中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院）

當(dāng)前，開(kāi)放科學(xué)在發(fā)達(dá)國(guó)家已引起廣泛關(guān)注。國(guó)外相關(guān)研究表明，開(kāi)放科學(xué)的興起將促使科研范式發(fā)生顛覆式改變，并對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組梳理了開(kāi)放科學(xué)相關(guān)概念和發(fā)展趨勢(shì),同時(shí)對(duì)包括人工智能、生命科學(xué)和中醫(yī)藥科學(xué)等24個(gè)學(xué)科超過(guò)30名具有中高級(jí)職稱(chēng)的科研人員展開(kāi)了半結(jié)構(gòu)化訪談，分析了開(kāi)放科學(xué)對(duì)我國(guó)科學(xué)事業(yè)發(fā)展的意義、問(wèn)題和挑戰(zhàn)。報(bào)告認(rèn)為開(kāi)放科學(xué)對(duì)于我國(guó)具有重要的戰(zhàn)略意義，建議盡快推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)在我國(guó)的落地和發(fā)展。

一、開(kāi)放科學(xué)的概念和發(fā)展趨勢(shì)

一般認(rèn)為，開(kāi)放科學(xué)是指讓各社會(huì)階層的人，不論是專(zhuān)業(yè)研究人員或是業(yè)余科技愛(ài)好者，都可以接觸科學(xué)研究、資料以及相關(guān)傳播訪問(wèn)的運(yùn)動(dòng)。開(kāi)放科學(xué)旨在解決當(dāng)前科學(xué)發(fā)展過(guò)程中論文獲取成本高、科研數(shù)據(jù)共享難和知識(shí)成果轉(zhuǎn)化效率低等一系列問(wèn)題。開(kāi)放科學(xué)將促使更多的參與主體參與到科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)的過(guò)程中，提升科研資源的配置效率，實(shí)現(xiàn)科學(xué)知識(shí)生產(chǎn)溢出效應(yīng)的最大化，提高科學(xué)知識(shí)向社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化的效率。

開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)是當(dāng)前開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的兩大核心驅(qū)動(dòng)力。開(kāi)放獲取，是指為用戶(hù)或讀者提供在線免費(fèi)獲取的科學(xué)信息（包括科學(xué)論文），以促使科學(xué)知識(shí)的獲取門(mén)檻進(jìn)一步降低。開(kāi)放數(shù)據(jù)，是指推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的在線免費(fèi)訪問(wèn)和共享使用，以整合科研數(shù)據(jù)資源，提升數(shù)據(jù)利用效率。當(dāng)前，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家均積極推動(dòng)開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)發(fā)展，以期在開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中占據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)制定的主導(dǎo)權(quán)。

開(kāi)放科學(xué)在發(fā)展過(guò)程中繼承了開(kāi)放獲取的理念，是開(kāi)放獲取的新發(fā)展。其中，政策框架的設(shè)計(jì)和標(biāo)準(zhǔn)的制定，是當(dāng)前開(kāi)放科學(xué)相關(guān)研究的兩大核心議題。國(guó)外相關(guān)文獻(xiàn)表明，以開(kāi)放科學(xué)為主題的論文發(fā)表數(shù)量在近三年呈現(xiàn)出快速增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并在2017年首次超過(guò)了以開(kāi)放獲取為主題的論文發(fā)表數(shù)。從概念演化的角度來(lái)看，雖然開(kāi)放獲取與開(kāi)放科學(xué)存在著一脈相承的關(guān)系，但是開(kāi)放科學(xué)的相關(guān)研究在研究?jī)?nèi)容、學(xué)科分布、研究合作和參與主體等方面均比開(kāi)放獲取更為廣泛。

開(kāi)放科學(xué)在政策實(shí)踐上與開(kāi)放創(chuàng)新存在著密切的聯(lián)系，以提升基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)換效率，進(jìn)而推動(dòng)新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。歐盟委員會(huì)于2016年發(fā)布的《開(kāi)放創(chuàng)新，開(kāi)放科學(xué)，向世界開(kāi)放：歐洲的愿景》（Open innovation, Open science,Open to the World - a Vision for Europe）研究報(bào)告指出，開(kāi)放創(chuàng)新和開(kāi)放科學(xué)將為開(kāi)放獲取的發(fā)展提供更為廣闊的前景，也是未來(lái)歐盟科學(xué)發(fā)展的重要戰(zhàn)略舉措之一。隨著開(kāi)放科學(xué)的不斷發(fā)展成熟，將會(huì)對(duì)開(kāi)放創(chuàng)新產(chǎn)生直接的推動(dòng)作用。在開(kāi)放科學(xué)知識(shí)溢出效應(yīng)的作用過(guò)程中，社會(huì)參與主體將發(fā)揮更大的作用。因此，歐美各國(guó)對(duì)開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施和標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)資源的爭(zhēng)奪將不亞于一場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)。

二、開(kāi)放科學(xué)有助于進(jìn)一步改善我國(guó)科研環(huán)境，提升我國(guó)科技創(chuàng)新的國(guó)際影響力

開(kāi)放科學(xué)在全球范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，既是科學(xué)自身開(kāi)放性的內(nèi)在需求，也是社會(huì)對(duì)科學(xué)開(kāi)放性的外在要求。雖然開(kāi)放科學(xué)作為全球范圍內(nèi)新興的科學(xué)治理和政策理念在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家已引起廣泛的關(guān)注，但是其關(guān)注度在我國(guó)仍有待進(jìn)一步提升。中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院課題組調(diào)研結(jié)果表明，科研人員普遍認(rèn)為推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)在我國(guó)的落地和發(fā)展，將對(duì)我國(guó)科研環(huán)境改善起到積極的促進(jìn)作用，也將進(jìn)一步提升我國(guó)在全球創(chuàng)新語(yǔ)境中的國(guó)際影響力。

一方面，推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展，能夠進(jìn)一步改善我國(guó)的科研環(huán)境，進(jìn)而優(yōu)化我國(guó)的創(chuàng)新生態(tài)。被訪者普遍對(duì)開(kāi)放科學(xué)中的開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)存在著較強(qiáng)認(rèn)知水平。大部分被訪者從事開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)的實(shí)踐較為頻繁。被訪者對(duì)開(kāi)放獲取和開(kāi)放數(shù)據(jù)的需求強(qiáng)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于開(kāi)放科學(xué)的其他內(nèi)容。然而，部分被訪者指出后發(fā)展地區(qū)的科研人員往往需要從非正式渠道獲取論文和數(shù)據(jù)，青年科研人員難以獲取研究所需的論文和數(shù)據(jù)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于我國(guó)科學(xué)事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，大部分被訪者認(rèn)為推動(dòng)開(kāi)放獲取、開(kāi)放數(shù)據(jù)和開(kāi)放可重復(fù)研究在我國(guó)的發(fā)展，有助于應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型科研范式帶來(lái)的挑戰(zhàn)，有助于打破不同學(xué)科領(lǐng)域之間的信息隔閡和學(xué)術(shù)壟斷?；陂_(kāi)放科學(xué)的平臺(tái)化特征，科學(xué)與社會(huì)之間的信息反饋渠道將變得更為多元化，能夠提升科研過(guò)程的透明度，提升基礎(chǔ)研究向產(chǎn)業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化的效率，增強(qiáng)公眾對(duì)科研人員工作的理解。

另一方面，推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展，有助于進(jìn)一步提升我國(guó)作為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新大國(guó)的國(guó)際影響力。來(lái)自生命科學(xué)領(lǐng)域和信息科學(xué)領(lǐng)域的被訪者認(rèn)為，我國(guó)在跨國(guó)科研數(shù)據(jù)的獲取上存在“搭便車(chē)”現(xiàn)象，并已引起歐美國(guó)家的警惕?？蒲袛?shù)據(jù)管控將成為未來(lái)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)中西方國(guó)家遏制我科技發(fā)展的重要手段，我國(guó)應(yīng)及早制定應(yīng)對(duì)策略。因此，大部分被訪者認(rèn)為通過(guò)參與開(kāi)放科學(xué)相關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，尤其是開(kāi)放數(shù)據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，將有助于提高國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)交流的效率和層次，進(jìn)一步提升我國(guó)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的國(guó)際影響力，縮小部分學(xué)科跟國(guó)際先進(jìn)水平的差距。同時(shí)，通過(guò)積極參與開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)，有助于增強(qiáng)我國(guó)與相關(guān)國(guó)家在國(guó)際科研環(huán)境治理過(guò)程中的互信程度，也有助于增強(qiáng)我國(guó)參與國(guó)際科研環(huán)境治理的話語(yǔ)權(quán)。

三、開(kāi)放科學(xué)發(fā)展過(guò)程中存在的問(wèn)題與挑戰(zhàn)

開(kāi)放科學(xué)對(duì)于推動(dòng)我國(guó)科學(xué)事業(yè)的發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義。然而，我國(guó)在推動(dòng)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展過(guò)程中也存在著諸多亟需解決的問(wèn)題，主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

第一，開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展仍然缺乏指導(dǎo)性的政策綱領(lǐng)。開(kāi)放科學(xué)作為一個(gè)整體的概念，仍處于早期發(fā)展階段，國(guó)內(nèi)外相關(guān)的政策實(shí)踐仍未多見(jiàn)，相關(guān)的研究以理論探討為主。開(kāi)放科學(xué)在快速發(fā)展過(guò)程中，存在著概念界定模糊和濫用等問(wèn)題，甚至有一些機(jī)構(gòu)和部門(mén)將開(kāi)放獲取等同于開(kāi)放科學(xué)。缺乏對(duì)開(kāi)放科學(xué)概念的整體理解，將不利于我國(guó)開(kāi)放科學(xué)政策實(shí)踐的開(kāi)展，也不利于我國(guó)參與開(kāi)放科學(xué)的國(guó)際對(duì)話。

第二，開(kāi)放獲取在發(fā)展過(guò)程中仍然存在利益訴求沖突、盈利模式不確定和“掠奪性期刊”泛濫等發(fā)展難題。當(dāng)前開(kāi)放獲取在發(fā)展過(guò)程中存在著不同參與主體之間的利益沖突。這些沖突集中體現(xiàn)在科學(xué)資助組織、出版機(jī)構(gòu)和科研人員在開(kāi)放獲取的具體內(nèi)容、方法以及協(xié)議上存在著不同的利益訴求。開(kāi)放獲取期刊往往需要支付更高的版面費(fèi)，使得論文作者在同等期刊質(zhì)量水平情況下不愿意支付這部分費(fèi)用。開(kāi)放獲取期刊的盈利模式仍然存在著諸多不確定因素。開(kāi)放獲取發(fā)展過(guò)程中，甚至滋生了一些濫發(fā)論文、缺少?lài)?yán)格同行評(píng)議甚至是偽造同行評(píng)議以賺取版面費(fèi)的期刊，即所謂的“掠奪性期刊”。

第三，開(kāi)放數(shù)據(jù)的發(fā)展將無(wú)法回避安全方面的問(wèn)題。開(kāi)放數(shù)據(jù)安全問(wèn)題維度主要包括：科研數(shù)據(jù)的聚合安全、社會(huì)安全和國(guó)家安全。開(kāi)放數(shù)據(jù)的發(fā)展將進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)的聚合。然而，包括科研數(shù)據(jù)在內(nèi)的大規(guī)模數(shù)據(jù)聚合已經(jīng)成為了各類(lèi)網(wǎng)絡(luò)攻擊和黑客行為的主要目標(biāo)。如果生命科學(xué)、信息科學(xué)和醫(yī)學(xué)等學(xué)科的科研數(shù)據(jù)發(fā)生泄露和濫用，就會(huì)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生難以估量的破壞性影響。一旦上述學(xué)科的關(guān)鍵科研數(shù)據(jù)失控，將會(huì)對(duì)我國(guó)的國(guó)家安全產(chǎn)生巨大的威脅。

基于上述三個(gè)方面的問(wèn)題，開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展對(duì)我國(guó)的科研環(huán)境治理提出了如下新挑戰(zhàn)：一是來(lái)自應(yīng)對(duì)開(kāi)放獲取發(fā)展難題的挑戰(zhàn)。由于開(kāi)放獲取是開(kāi)放科學(xué)最為重要的內(nèi)容之一，開(kāi)放科學(xué)的相關(guān)政策實(shí)踐將無(wú)法回避開(kāi)放獲取面臨的發(fā)展難題。二是來(lái)自平衡多元參與主體利益訴求的挑戰(zhàn)。基于開(kāi)放科學(xué)的平臺(tái)化特征，相關(guān)的政策實(shí)踐仍需進(jìn)一步界定開(kāi)放科學(xué)的參與主體，平衡多元參與主體之間的利益訴求。三是來(lái)自開(kāi)放數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全保障的挑戰(zhàn)。數(shù)據(jù)已成為了當(dāng)前科研范式轉(zhuǎn)換過(guò)程中的核心驅(qū)動(dòng)力，跟數(shù)據(jù)安全相關(guān)的問(wèn)題都將對(duì)開(kāi)放科學(xué)在我國(guó)的落地和發(fā)展產(chǎn)生決定性的影響。

四、政策建議

針對(duì)開(kāi)放科學(xué)的發(fā)展現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，提出如下政策建議。

第一，盡快制定國(guó)家層面的開(kāi)放科學(xué)發(fā)展路線。由科技部牽頭，會(huì)同中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)社科院等相關(guān)部門(mén)，組織相關(guān)的專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步厘清開(kāi)放科學(xué)的概念，為相關(guān)主體參與開(kāi)放科學(xué)運(yùn)動(dòng)提供指導(dǎo)綱領(lǐng)。同時(shí)，引入聯(lián)合治理的理念，既要防止開(kāi)放科學(xué)無(wú)序發(fā)展導(dǎo)致的資源浪費(fèi)，也要防范大規(guī)模科研數(shù)據(jù)聚合引發(fā)潛在學(xué)術(shù)壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

第二，盡快對(duì)我國(guó)包括機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在內(nèi)的開(kāi)放科學(xué)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行評(píng)估。由科技部牽頭，會(huì)同外交部、工信部、國(guó)家新聞出版署、中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)社科院等部門(mén)，組織相關(guān)的專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)對(duì)我國(guó)開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的整體構(gòu)建框架展開(kāi)探討，盡快形成包括政策基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)方案，提出更具前瞻性的開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建框架。同時(shí)充分發(fā)揮我國(guó)駐外機(jī)構(gòu)的信息渠道優(yōu)勢(shì)，對(duì)國(guó)外開(kāi)放科學(xué)相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)行追蹤。

第三，盡快從國(guó)家層面對(duì)不同學(xué)科的開(kāi)放數(shù)據(jù)安全等級(jí)進(jìn)行界定和劃分。由科技部牽頭，會(huì)同網(wǎng)信辦、工信部、教育部、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心和中國(guó)科學(xué)院等部門(mén)，結(jié)合開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估，對(duì)我國(guó)科研數(shù)據(jù)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)全面排查。以此為基礎(chǔ)，結(jié)合開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施構(gòu)建框架，制定適合我國(guó)國(guó)情并符合開(kāi)放科學(xué)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的開(kāi)放數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和政策框架。