張青云

（青海民族大學(xué)，青海 西寧810007）

2012年，《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》在未成年人刑事案件特別程序一編中正式設(shè)立了未成年人社會(huì)調(diào)查制度，改變了其法律地位長(zhǎng)期不明的狀態(tài)。目前我國(guó)法律對(duì)該制度只是一些關(guān)于社會(huì)調(diào)查的主體、程序、內(nèi)容等方面的較為原則性的規(guī)定，這使得未成年人社會(huì)調(diào)查制度沒(méi)有充分發(fā)揮其應(yīng)有的司法作用。

一、未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度概況

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度，是指辦案機(jī)關(guān)在辦理未成年人刑事案件的過(guò)程中，通過(guò)走訪未成年犯罪嫌疑人、被告人所在的家庭、學(xué)校、單位、社區(qū)或者居委會(huì)、所隸屬的派出所等部門，對(duì)其性格特征、成長(zhǎng)歷程、家庭情況、社會(huì)背景等信息進(jìn)行調(diào)查，并在此基礎(chǔ)上對(duì)其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估后制作出社會(huì)調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)公正審理案件提供重要參考，進(jìn)而教育、感化、挽救渉罪未成年人的一種特殊司法制度。

未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度對(duì)完善未成年人刑事訴訟程序以及更好地保護(hù)未成年犯的合法權(quán)益具有重大意義。首先，借助未成年人社會(huì)調(diào)查，辦案人員可以制定切實(shí)可行的措施，對(duì)被判處非監(jiān)禁刑的涉罪未成年人進(jìn)行定期、不定期跟蹤幫教，有利于其更快地實(shí)現(xiàn)再社會(huì)化。其次，在社會(huì)調(diào)查制度的實(shí)施過(guò)程中，未成年人可以主動(dòng)反思自己的罪行，而并非只是被動(dòng)接受懲罰，這有助于與被害人及被害人家屬達(dá)成和解，不僅可以修復(fù)破損的社會(huì)關(guān)系，也有利于自身健康人格的再塑造。最后，通過(guò)社會(huì)調(diào)查深入了解與未成年人犯罪有關(guān)的社會(huì)原因，有助于司法機(jī)關(guān)在量刑時(shí)充分考慮到該未成年人實(shí)施犯罪行為的各種主客觀因素，從而作出公正合法的、有利于該未成年人之后可以盡早順利回歸社會(huì)的裁決，進(jìn)而更好地保護(hù)未成年人的合法權(quán)益。

二、忻州市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度實(shí)施現(xiàn)狀的調(diào)查及分析

本文以忻州市法院對(duì)未成年人社會(huì)調(diào)查制度的具體實(shí)施情況為研究樣本，通過(guò)訪談與案例分析的方法清楚地了解忻州市未成年人社會(huì)調(diào)查制度的運(yùn)行情況并對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析。

（一）調(diào)查內(nèi)容

調(diào)查內(nèi)容分為兩種：一是采取抽樣的方式，隨機(jī)調(diào)查忻州市調(diào)研地點(diǎn)的人民法院于2018年至2019年辦理的未成年人刑事案件，重點(diǎn)研究未成年人社會(huì)調(diào)查制度在這些案件中的適用情況以及社會(huì)調(diào)查報(bào)告或社會(huì)調(diào)查表在具體案件裁決文書(shū)中的運(yùn)用與體現(xiàn)；二是與樣本地區(qū)的人民法院中辦理未成人刑事案件或者擔(dān)任未成年人案件社會(huì)調(diào)查主體的相關(guān)工作人員進(jìn)行訪談?wù){(diào)查。

（二）訪談設(shè)計(jì)

本次調(diào)查大綱中的問(wèn)題有11-15題，全部都是問(wèn)答形式，題目涉及社會(huì)調(diào)查程序的啟動(dòng)程序、社會(huì)調(diào)查的方式、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的參照價(jià)值等問(wèn)題。并且在訪問(wèn)的過(guò)程中，還會(huì)根據(jù)訪談的需要向?qū)Ψ竭M(jìn)行更多的提問(wèn)，更加深刻地了解調(diào)研的問(wèn)題。

（三）調(diào)查結(jié)果及分析

1.社會(huì)調(diào)查主體的分析

根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院在社會(huì)調(diào)查時(shí)可自行調(diào)查，也可委托有關(guān)組織和機(jī)構(gòu)，而且社會(huì)調(diào)查的主體擴(kuò)大到涉罪未成年人的辯護(hù)人、涉罪未成年人戶籍所在地或者居住地司法行政機(jī)關(guān)的社區(qū)矯正部門，以及接受法院委托的共青團(tuán)或其他社會(huì)團(tuán)體組織。在忻州，當(dāng)未成年人刑事案件進(jìn)入審判階段后，法官會(huì)委托司法行政機(jī)關(guān)主要是司法所的工作人員。這些調(diào)查員由于不屬于控辯雙方，也不屬于辦案機(jī)關(guān)，與案件也沒(méi)有利害關(guān)系，所以調(diào)查來(lái)的信息與分析后的結(jié)果是比較中立和客觀的。

2.社會(huì)調(diào)查方式的分析

忻州市司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查員大多是采用與涉罪未成年人的親屬、朋友、學(xué)校老師以及居委會(huì)工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)走訪、座談交流等面對(duì)面的調(diào)查方式，但也會(huì)采用信函調(diào)查、電話咨詢調(diào)查的方式。據(jù)筆者調(diào)研發(fā)現(xiàn)，社會(huì)調(diào)查很容易造成涉罪未成年人的信息被泄露，這極容易對(duì)該未成年人的再回歸社會(huì)造成較大的負(fù)面影響，同時(shí)也與未成年人案底封存制度相沖突。

3.社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的分析

忻州市渉罪未成年人的社會(huì)調(diào)查報(bào)告主要包括未成年人的個(gè)人基本情況以及量刑建議兩方面的內(nèi)容。在與筆者進(jìn)行了訪談的司法工作人員中，75%的人認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的作用不大。筆者在翻閱了大量的社會(huì)調(diào)查報(bào)告后發(fā)現(xiàn)以下兩個(gè)問(wèn)題：第一，對(duì)于個(gè)人基本信息的調(diào)查內(nèi)容較為簡(jiǎn)單，比如對(duì)性格的評(píng)價(jià)僅僅是“性格內(nèi)向”或“性格外向”，對(duì)成長(zhǎng)經(jīng)歷的表述也是僅僅一句話“出生在農(nóng)村，隨祖父母一起生活，初中輟學(xué)，外出打工”等高度抽象化、格式化的表述，并不能突出渉罪未成年人的獨(dú)特性。第二，對(duì)于犯罪原因的分析不足，98%的社會(huì)調(diào)查報(bào)告的表述都是“文化水平不高，平時(shí)不注意學(xué)習(xí)法律知識(shí)，法律意識(shí)淡薄，父母疏忽了對(duì)其的管教，從而走上犯罪道路”等千篇一律的表述，難以給案件法官提供有價(jià)值的參考?？偟膩?lái)說(shuō)，社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容太過(guò)簡(jiǎn)單，不能夠全面體現(xiàn)辦案人員所需要的信息。

4.社會(huì)調(diào)查報(bào)告法律屬性的分析

由于法律對(duì)調(diào)查結(jié)論是否屬于法定證據(jù)未作出明確規(guī)定，現(xiàn)有的文件、司法解釋也只是規(guī)定了社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以作為法庭教育和量刑的參考，而且理論界與實(shí)務(wù)界也沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)定。同樣地，忻州市各級(jí)法院法官對(duì)該問(wèn)題也有不同的認(rèn)識(shí)，但是在實(shí)務(wù)操作上卻是一致的，均沒(méi)有將報(bào)告作為證據(jù)使用，在法庭中也不會(huì)出示質(zhì)證，90%的主審官認(rèn)為社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量還有待提升，其作為參考的機(jī)能并未達(dá)到理想的效果，至少目前并不宜將其作為證據(jù)予以適用，因此在審理案件時(shí)僅將其體現(xiàn)在判決中，作為量刑的參考。

三、完善忻州市未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的建議

（一）完善社會(huì)調(diào)查的主體

如前文所述，忻州市社會(huì)調(diào)查的被委托主體是司法行政機(jī)關(guān)的工作人員，他們可以保持中立性，所以得來(lái)的結(jié)果比較客觀，但是過(guò)多的委托調(diào)查可能會(huì)造成被委托單位不堪重負(fù)，委托者也有推諉之嫌，所以建立一支被明文規(guī)定賦予法律資格主體的社會(huì)調(diào)查隊(duì)伍是開(kāi)展社會(huì)調(diào)查的必要前提。首先，法律法規(guī)應(yīng)明確統(tǒng)一社會(huì)調(diào)查的實(shí)施主體，在司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)置專門的未成年人社會(huì)調(diào)查部門，接受公檢法機(jī)關(guān)的委托。其次，由于社會(huì)調(diào)查涉及未成年人的心理、成長(zhǎng)經(jīng)歷、社會(huì)背景、家庭情況等多方面的因素，所以社會(huì)調(diào)查員應(yīng)當(dāng)具備法學(xué)、教育學(xué)、心理學(xué)以及社會(huì)學(xué)的知識(shí)，而讓一個(gè)人同時(shí)具備以上所有的教育背景又不現(xiàn)實(shí)，因此，社會(huì)調(diào)查員的培訓(xùn)考核機(jī)制的建立是很有必要的。調(diào)查員在被分配到社會(huì)調(diào)查部門后應(yīng)先進(jìn)行專門知識(shí)的培訓(xùn)，然后通過(guò)嚴(yán)格選拔提高其綜合素質(zhì)，并定期對(duì)其進(jìn)行考核，從而形成一支專業(yè)的社會(huì)調(diào)查隊(duì)伍。最后，應(yīng)確定社會(huì)調(diào)查小組的人數(shù)，每個(gè)小組至少需要三人以上，同時(shí)還必須要考慮社會(huì)調(diào)查員的回避情形，這樣才可以保證社會(huì)調(diào)查的公正性與客觀性。

（二）規(guī)范社會(huì)調(diào)查的方式

調(diào)查方式是否科學(xué)合理，直接關(guān)系到社會(huì)調(diào)查的效果。筆者認(rèn)為應(yīng)以走訪座談方法為主，電話信函調(diào)查為輔，親自會(huì)見(jiàn)未成年人及其親屬、朋友、鄰居、在校老師，獲得一手資料，從而更能準(zhǔn)確了解到未成年人的個(gè)人基本情況。而對(duì)于社會(huì)實(shí)踐中存在的問(wèn)卷調(diào)查方法，筆者認(rèn)為是不可采用的，因?yàn)椴粌H會(huì)造成渉罪未成年人信息的泄露，從而對(duì)其帶來(lái)負(fù)面評(píng)價(jià)，而且此種調(diào)查方法得來(lái)的結(jié)果往往是不實(shí)的、沒(méi)有參考價(jià)值的。同時(shí)，可以邀請(qǐng)心理評(píng)估專家對(duì)涉罪未成年人的心理、人格、精神狀況作出科學(xué)鑒定，準(zhǔn)確判斷其人身危險(xiǎn)性。最后，立法需要完善保密機(jī)制，明確規(guī)定被調(diào)查者的隱私或其他不該泄露的信息應(yīng)被排除在社會(huì)調(diào)查之外。

（三）明確社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容

為了更準(zhǔn)確地分析渉罪未成年人的犯罪成因以及為法官提供有效的量刑參考，筆者認(rèn)為社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)遵循兩大原則，其一，“全面具體調(diào)查”的原則，調(diào)查的內(nèi)容要力求全面、具體、客觀，要能夠反映犯罪原因、性格特點(diǎn)、人身危險(xiǎn)性以及是否有利于涉罪未成年人被判緩刑后的幫教等所有的信息；其二，“重點(diǎn)突出，區(qū)別調(diào)查”的原則，對(duì)涉罪未成年人要根據(jù)不同的罪名不同的社會(huì)危害情況作出內(nèi)容有區(qū)別的、有重點(diǎn)的社會(huì)調(diào)查，不應(yīng)千篇一律，用寥寥幾句話簡(jiǎn)單概括。

（四）建立社會(huì)調(diào)查員的出庭機(jī)制

如上所述，社會(huì)調(diào)查報(bào)告目前雖不足以作為證據(jù)適用，但是在審判階段已是法官量刑的重要參考，這與渉罪未成年人有直接的利害關(guān)系。所以，法律應(yīng)當(dāng)規(guī)定社會(huì)調(diào)查員需要出庭宣讀社會(huì)調(diào)查報(bào)告，并就報(bào)告的客觀性、專業(yè)性、真實(shí)性等問(wèn)題作出合理解釋和說(shuō)明，并且在法庭教育階段，社會(huì)調(diào)查員參與法庭教育活動(dòng)更有利于體現(xiàn)社會(huì)調(diào)查的價(jià)值。

四、結(jié)語(yǔ)

本文以忻州市法院為研究對(duì)象，通過(guò)訪談、案例分析法了解到未成年人社會(huì)調(diào)查制度在該地區(qū)司法實(shí)踐中的不足并提出幾點(diǎn)建議。但由于筆者的調(diào)研不夠全面，知識(shí)儲(chǔ)備不深，所以文章對(duì)有些問(wèn)題研究還不夠深入，但仍然希望本文可以對(duì)完善我國(guó)未成年人社會(huì)調(diào)查制度有所幫助。

注釋

①卞建林.修改后的刑事訴訟法實(shí)施情況調(diào)查與研究[M].中國(guó)檢察出版社，2016。

②路琦，席小華.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查理論與實(shí)務(wù)[M].中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2012。

③林世君.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的實(shí)證分析[D].蘭州大學(xué)，2018。

④盧莎莎.論刑事訴訟中未成年人社會(huì)調(diào)查制度的完善[J].山東農(nóng)業(yè)工程學(xué)院學(xué)報(bào)，2019（02）。

⑤金廷芳.未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度運(yùn)行情況調(diào)研[D].貴州民族大學(xué)，2015。