姜 帥

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

隨著我國刑偵工作的不斷發(fā)展，偵查思路的產(chǎn)生與發(fā)展得到了決策人員和基層實(shí)戰(zhàn)人員的重視，不僅僅從各類的案件中體現(xiàn)出來，刑偵人員還從偵查思路發(fā)展的主客觀根源入手，通過分析各種因素對(duì)偵查思路形成的影響，以及不同階段的各個(gè)優(yōu)缺點(diǎn)來總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷提高辦案速度和效率以推動(dòng)刑偵工作的發(fā)展。偵查思路是偵查工作中最重要的一環(huán)，因此，在對(duì)此進(jìn)行研究和評(píng)價(jià)前，必須首先了解與之相關(guān)的偵查工作有關(guān)理論。

一、我國刑事偵查與情報(bào)合成

（一）刑事偵查的概念

我國學(xué)術(shù)界認(rèn)為刑事偵查是指針對(duì)于犯罪調(diào)查活動(dòng)、犯罪活動(dòng)及其客觀規(guī)律所研究的刑事犯罪的防控對(duì)策的一種綜合性應(yīng)用學(xué)科。偵查的出發(fā)點(diǎn)，就是從各種事物中找到解決問題的手段和方式方法。偵查工作具有主動(dòng)性、策略性、客觀性、法定性等特征。偵查人員在偵查活動(dòng)中形成的偵查思路的過程，就是利用已掌握的客觀情況，技術(shù)手段和自身的經(jīng)驗(yàn)意識(shí)等選擇偵查方法，以便了解事物關(guān)聯(lián)，發(fā)現(xiàn)案件的深層關(guān)系。

傳統(tǒng)偵查方法包括追緝、發(fā)布通查報(bào)、堵截、使用警犬、有策略地訊問、現(xiàn)場訪問等，可以看出，傳統(tǒng)偵查工作大部分是借助客觀物質(zhì)痕跡證據(jù)或者目的是獲得客觀物質(zhì)痕跡和證據(jù)。這是因?yàn)榘讣挠嘘P(guān)信息與偵查人員所了解的有關(guān)信息存在著一定的聯(lián)系，而偵查人員所感知的情況信息與其他信息的相關(guān)作用，然后進(jìn)一步刺激偵查人員的意識(shí)，促使偵查人員提出相關(guān)問題，即偵查人員需要澄清的案件基本情況，總結(jié)起來就是偵查7要素，[1]即：

1.何時(shí)，就是事件發(fā)生的具體時(shí)間，行為人進(jìn)入現(xiàn)場或者開始實(shí)施的時(shí)間，行為人離開現(xiàn)場或者結(jié)束行為的時(shí)間等。

2.何地，就是事件發(fā)生的具體地點(diǎn)，具體范圍有多大，以及與其他相關(guān)人員的關(guān)系。

3.何人，就是事件的行為人，被害人和相關(guān)關(guān)系人等。

4.何事，就是指案件性質(zhì)、不同案件的不同表現(xiàn)形式體現(xiàn)了不同的案件性質(zhì)，即使是相同性質(zhì)也會(huì)有不一樣的層次。

5.何情，就是事件產(chǎn)生時(shí)的外部狀況如何，即案件的表現(xiàn)形式。

6.何物，就是案件涉及的有關(guān)事物，比如工具物，相關(guān)物，以及有關(guān)贓款贓物等。

7.何故，就是案件發(fā)生的原因，行為人內(nèi)在動(dòng)機(jī)和目的稱為主觀原因，指的是外部因素稱為客觀原因。

（二）情報(bào)合成的概念

合成作戰(zhàn)本來源自于軍隊(duì)所使用的概念，指在作戰(zhàn)指揮中根據(jù)不同兵種的優(yōu)勢與特點(diǎn)綜合協(xié)調(diào)各兵種進(jìn)行統(tǒng)一活動(dòng)，以提高作戰(zhàn)能力和整體協(xié)調(diào)性。引入公安工作中的情報(bào)合成作戰(zhàn)已然成為一種新趨勢，隨著對(duì)于情報(bào)作用的重視和大數(shù)據(jù)理念的成熟，各地都開始了合成作戰(zhàn)中心的嘗試，并在探索中也取得了或多或少的經(jīng)驗(yàn)和成果。

二、傳統(tǒng)偵查思路

（一）傳統(tǒng)偵查思路背景

有的學(xué)者認(rèn)為解決問題的方法源自于問題本身，在形成偵查思路的過程中，當(dāng)某種問題現(xiàn)象所反映的事物與偵查人員原有的認(rèn)識(shí)與經(jīng)驗(yàn)存在差異與不相符時(shí)，就需要偵查人員利用已形成的偵查模式，使用已經(jīng)得到證明的行之有效的方式，憑借當(dāng)時(shí)存在的科學(xué)技術(shù)手段并受到其他客觀環(huán)境制約來解決問題，即綜合形成偵查思路來解決問題。

從具體活動(dòng)來看，所謂選擇偵查途徑的過程，實(shí)質(zhì)上就是受現(xiàn)實(shí)條件啟發(fā)的過程。在啟發(fā)過程中，還伴隨著很多需要解決的事項(xiàng)，不僅包含對(duì)問題本身的多因素判斷，還包含解決手段的思考。在一般情況下偵查人員可以通過傳統(tǒng)方式解決此類問題，但偵查人員在思考過程中必然會(huì)出現(xiàn)多種偵查方法的競爭狀態(tài)，這時(shí)候選取最優(yōu)勢方法甚至最佳方法就成了必然要求。作為解決問題的動(dòng)力推動(dòng)各種方法的形成，從這些方法中，偵查人員經(jīng)過分析并結(jié)合客觀情況，逐漸排除多余的方法。這也就是說，各種方法的選擇不僅僅適用于解決具體問題，也適用于偵查形式的參與者和偵查人員，方法在此階段生成存在于偵查人員的意識(shí)中，成為意識(shí)的“本體”并與它的動(dòng)態(tài)模式相適應(yīng)。在這種條件下，選擇恰當(dāng)?shù)姆绞匠蔀樾虃扇藛T所掌握的最高效的工具。

這種思維工具具有一定的穩(wěn)定性與邏輯性，是刑事案件證實(shí)過程的基礎(chǔ)。進(jìn)一步說偵查思路是智力活動(dòng)過程的浮現(xiàn)。邏輯方法以一種模仿和浮現(xiàn)形式為基礎(chǔ)，擁有許多優(yōu)點(diǎn)，能簡化偵查過程中的智能活動(dòng)，但是不能促進(jìn)智能的創(chuàng)新型發(fā)展。舉個(gè)例子說，具有豐富種果樹經(jīng)驗(yàn)的農(nóng)民不可能精通于所有農(nóng)作物的種植，專門的邏輯方法盡管擁有廣泛性、相對(duì)普遍性，但在具體應(yīng)用時(shí)，必須要適應(yīng)此時(shí)所需要適應(yīng)所需要解決的問題。所以，這些方法在解決的過程中必須適當(dāng)改變，有學(xué)者認(rèn)為，復(fù)雜偵查任務(wù)的關(guān)鍵就是那些用傳統(tǒng)手段難以解決的問題，所以基于邏輯思維的偵查思路應(yīng)按照大致固定的形式存在，其中包括三個(gè)主要階段：

1.在定位階段，對(duì)所需要的知識(shí)進(jìn)行系統(tǒng)分析，解決出現(xiàn)的問題。

2.在定義階段，需要澄清的問題有：發(fā)生了什么，明確了什么，什么需要解決，在現(xiàn)場留有什么樣的痕跡，這些痕跡中存在哪些異常，哪些痕跡客觀上應(yīng)該存在但沒有被發(fā)現(xiàn)，鑒定檢查的結(jié)果存在異常等。

3.在搜索階段，總結(jié)在解決問題時(shí)取得的最佳方法然后進(jìn)行篩選，尋求已知方法的最佳組合方式，研究新的非傳統(tǒng)手段以保證對(duì)問題的解決方案，對(duì)創(chuàng)新的或者改寫的解決偵查任務(wù)的方法進(jìn)行選擇。

偵查思路的形成包括兩個(gè)方面，邏輯思維的運(yùn)用和非邏輯思維的運(yùn)用。屬于抽象思維能力的邏輯思維，是指一個(gè)思維過程的結(jié)果不超出知識(shí)開始所涉及范圍的思維模式，這種解釋也是邏輯上的演繹思維方法，是建立在一些“起點(diǎn)知識(shí)”的基礎(chǔ)上的。而作為思維能力的非邏輯思維，是指某個(gè)思維過程得出的結(jié)果超出了知識(shí)開始所涉及的范圍的思維模式。偵查工作必然會(huì)遭遇僵局，在面對(duì)僵局時(shí)非邏輯思維方式的運(yùn)用要更為重要一些，這是因?yàn)?，從僵局的出現(xiàn)來看，是由于用常規(guī)方法進(jìn)行了較長時(shí)間的偵查以后，已經(jīng)掌握的線索被一一否定，偵查工作沒有取得進(jìn)展，又沒有獲得新的發(fā)現(xiàn)，而呈現(xiàn)出的一種僵持或者停滯狀態(tài)。此時(shí)，采用固態(tài)的步驟與偵查規(guī)則已經(jīng)不能取得進(jìn)展，同時(shí)，偵查僵局形成的一個(gè)原因也是過去的思維定式的干擾，就是過去思維影響了當(dāng)下的思維。

（二）傳統(tǒng)偵查方法的局限性

傳統(tǒng)偵查活動(dòng)過程，很大程度上會(huì)受到環(huán)境的影響。在相對(duì)簡單的環(huán)境中，面對(duì)并不復(fù)雜的犯罪模式，我國偵查機(jī)關(guān)總結(jié)了行之有效的偵查方法，經(jīng)過近幾十年的應(yīng)用與完善，已經(jīng)能夠發(fā)揮重要的作用。但社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、犯罪嫌疑人不斷增強(qiáng)的反偵查意識(shí)以及所使用的工具發(fā)生著巨大的變化，都使得偵查形勢變得不明確。

不可否認(rèn)的是，我國偵查工作中存在著的證據(jù)觀念深深影響著偵查思路，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面的影響：

第一是刑偵調(diào)查思路的局限性。長久以來，我國的一些刑偵人員對(duì)于當(dāng)事人重打擊。在當(dāng)下的偵查開展實(shí)踐中，無論是對(duì)嫌疑人員等采取暴力威脅手段，還是針對(duì)被害人等其他信息提供人采用非法手段，都與我國的法律法規(guī)相悖，因此，確立非法證據(jù)排除，必將成為偵查工作發(fā)展的大趨勢。

由于偵查人員很長一段時(shí)間保持這樣一種觀念，這就導(dǎo)致了偵查工作中，大多數(shù)偵查人員將工作重點(diǎn)放到了能否獲取證明犯罪嫌疑人被告人有罪的證據(jù)，或者證明犯罪嫌疑人被告人有罪的證據(jù)能否完全獲得上，但是忽略了獲取證據(jù)過程中的合法性和規(guī)范性以及所獲取的證據(jù)能否在證明犯罪成立中發(fā)揮作用，特別是忽略了能夠提供多方面證據(jù)的公安情報(bào)的運(yùn)用。

第二是過于依賴證人。在司法實(shí)踐中，多數(shù)刑偵人員還存在著依賴證人的刑事理念，通俗講，在其腦海深處還存在著強(qiáng)烈的證人情節(jié)。無論是剛接觸的案件還是已經(jīng)著手處理的案件，最初犯罪現(xiàn)場留下了許多非常有價(jià)值的物證，但是由于偵查人員個(gè)人的偏愛，對(duì)于物證得不到重視，而是將工作重點(diǎn)放到證人的證詞，結(jié)果錯(cuò)過了用合法證據(jù)的時(shí)機(jī)，導(dǎo)致案件可以得到查明，但卻很難證明。另外值得注意的是，口供在傳統(tǒng)觀念中被當(dāng)作“證據(jù)之王”，在某一段時(shí)間被看作是最重要的證據(jù)之一，甚至是貫穿于偵查破案的關(guān)鍵證據(jù)。但在偵查理論的發(fā)展下，口供在偵查破案、審查起訴中的作用也被擺到了正確的位置，把口供當(dāng)作“證據(jù)之王”的觀念轉(zhuǎn)變?yōu)榘芽诠┳鳛閭刹樗悸分械闹匾黄瓶冢Y(jié)合不同角度的不同形式的其他證據(jù)成為了偵查人員的常識(shí)性觀念。

轉(zhuǎn)換是一種變化，講究與時(shí)俱進(jìn)，[2]在當(dāng)今錯(cuò)綜復(fù)雜的形勢下，傳統(tǒng)的偵查模式很難適應(yīng)現(xiàn)實(shí)情況，或者說能夠發(fā)揮的作用已經(jīng)遠(yuǎn)不如當(dāng)初。現(xiàn)在如何最大程度利用不充分的警力資源以及不斷進(jìn)步的技術(shù)手段來展開案件的偵查，查清案件基本情況，已經(jīng)成為了偵查思路的形成過程中最關(guān)鍵的一步。隨著偵查工作的發(fā)展，近年來各種偵查模式新理念不斷被提出，并且有一些已經(jīng)在實(shí)踐中得到了證明和有效發(fā)展，其中對(duì)大數(shù)據(jù)的使用尤為突出。

三、情報(bào)合成視角下的偵查思路

（一）信息化偵查

信息化偵查是指利用信息技術(shù)所搭建的各類平臺(tái)，并采用數(shù)字化手段在各類平臺(tái)上開展偵查所涉及的各種方法的總稱，[3]它可以將在專門工作中獲得的與犯罪有關(guān)的信息與日常工作中獲得的信息以及其他各種有關(guān)信息進(jìn)行檢索、對(duì)比分析，從而形成系統(tǒng)的要素集，得到相關(guān)信息鏈，從而為偵查活動(dòng)提供相關(guān)服務(wù)。

信息化偵查的重要性已經(jīng)得到有關(guān)專家以及基層實(shí)戰(zhàn)人員的重視，主要是因?yàn)樾畔⒒瘋刹榫哂酗@著的特點(diǎn)：

1.跨越了傳統(tǒng)偵查的時(shí)空限制。在傳統(tǒng)偵查方式中，對(duì)于有關(guān)嫌疑人員的發(fā)現(xiàn)、跟蹤、抓獲等情報(bào)在流通、交流中會(huì)受到時(shí)空限制，不同的情報(bào)不能做到在同一時(shí)間匯聚，在不同的地點(diǎn)利用，可能導(dǎo)致信息利用不及時(shí)，甚至失去戰(zhàn)機(jī)影響偵查的進(jìn)展。

2.創(chuàng)新了偵查方法。傳統(tǒng)偵查依靠偵查人員自身的走訪工作以及詢問周圍相關(guān)群眾，效率低下甚至進(jìn)展緩慢，而信息化偵查的出現(xiàn)使得傳統(tǒng)的被動(dòng)式人力聚集型偵查方法改變?yōu)槿碌哪苓m應(yīng)社會(huì)發(fā)展變化的高效率的主動(dòng)式的情報(bào)密集型偵查方法。

3.改變了偵查工作的工作重點(diǎn)。傳統(tǒng)偵查實(shí)質(zhì)上是一種反饋式、回應(yīng)式的偵查方式，不能實(shí)現(xiàn)對(duì)于未發(fā)預(yù)發(fā)犯罪的防范和早期預(yù)警，而利用信息化偵查，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)本地區(qū)以及其他地區(qū)犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、手段等進(jìn)行總結(jié)對(duì)比分析，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)于犯罪行為的早期預(yù)警和防范。

大數(shù)據(jù)時(shí)代促成了傳統(tǒng)偵查與“數(shù)據(jù)思維”方法的融合。[4]信息化偵查的建設(shè)，是公安信息化建設(shè)的重要課題，偵查信息化促進(jìn)了偵查工作的巨大改變包括偵查工作總體戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變和偵查人員內(nèi)部結(jié)構(gòu)的改變，使得偵查基礎(chǔ)工作由分散到整合的轉(zhuǎn)變，比如信息化平臺(tái)的建設(shè)，應(yīng)用系統(tǒng)的開發(fā)，以及數(shù)據(jù)庫的完善與應(yīng)用，都使得偵查工作規(guī)范化、程序化以及高效化。這些信息化平臺(tái)的運(yùn)用，也改變了傳統(tǒng)證據(jù)模式，傳統(tǒng)偵查方法注重于與之相對(duì)應(yīng)的傳統(tǒng)證據(jù)的獲取，比如說實(shí)態(tài)痕跡與實(shí)物證據(jù)，以及被害人陳述與證人證言等。而在運(yùn)用了這些平臺(tái)系統(tǒng)后，偵查人員更加注重電子證據(jù)的獲取與收集利用。證據(jù)形態(tài)的改變不僅僅是種類的更迭，實(shí)質(zhì)上卻是種類的豐富，使得原來某些看似毫無頭緒的案件變得有跡可循，拓展了偵查思路，豐富完善了偵查途徑和方法，避免偵查工作停滯不前、陷入僵局。

（二）整體偵查

整體偵查理念的完善，既是適應(yīng)信息化偵查建設(shè)的必然要求，也是當(dāng)前偵查工作發(fā)展的必然趨勢。無論是我國，還是在大多數(shù)發(fā)達(dá)國家，都將全面協(xié)作偵查作為開展偵查工作的指導(dǎo)思想。這體現(xiàn)在初級(jí)層面和高級(jí)層面兩大方面。

初級(jí)層面在于各個(gè)公安部門之間協(xié)同配合，整合利用各種公安信息資源以及人力資源，共同應(yīng)對(duì)復(fù)雜的情況，比如在某時(shí)期高發(fā)案率的殺人案件的偵查工作中，僅依靠刑偵部門已經(jīng)不能滿足快速破獲案件的要求。相反，在實(shí)戰(zhàn)中，破獲該類案件在多部門協(xié)同配合下反而會(huì)取得良好的效果，因?yàn)闅⑷税讣盖閺?fù)雜，涉及面廣，人員背景復(fù)雜，取證難度大，這些工作都不是刑偵部門能獨(dú)立完成好的。

高級(jí)層面是指管理制度與技術(shù)層面的協(xié)同配合觀念。形成整體偵查的制度和理念是現(xiàn)代刑事偵查工作高效進(jìn)行的必然要求，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，刑事犯罪發(fā)案率上升迅速，面對(duì)刑事案件的新特征，新趨勢，偵查部門如果局限于傳統(tǒng)的偵查思路，只簡單地按照規(guī)定與管轄進(jìn)行區(qū)域劃分，職能分工，人員分工，互不通氣地進(jìn)行個(gè)案偵查，顯然是不適應(yīng)發(fā)展變化的要求，因此必須進(jìn)行整體偵查。除了上述的殺人案件外，其他案件中也包含有大量流竄案件，跨區(qū)域案件等，只有加強(qiáng)整體協(xié)作，才能實(shí)現(xiàn)有效預(yù)防有效打擊。

雖然加強(qiáng)整體偵查是現(xiàn)在偵查工作發(fā)展的總體趨勢，并在偵查人員與決策人員中已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，但在實(shí)踐中由于長期以來受到傳統(tǒng)觀念的局限，使得各方溝通不充分，不能把多方面內(nèi)容聯(lián)系起來，只注重于個(gè)案偵破和各部門單打獨(dú)斗，效率較低。

四、結(jié)語

不論是現(xiàn)代偵查手段還是傳統(tǒng)偵查措施, 目的都是為了發(fā)現(xiàn)、尋找犯罪人和犯罪證據(jù)。[5]傳統(tǒng)偵查思路的主要目的是查明案件基本情況，結(jié)合客觀環(huán)境與主觀目的而產(chǎn)生了現(xiàn)有的各種偵查措施，在取得了一定成果的同時(shí)，也需要克服不足，而在當(dāng)下客觀情況以及邏輯思維的影響，信息化偵查以及整體偵查將成為現(xiàn)在偵查思路的主要內(nèi)容。

犯罪分子不分時(shí)間、空間進(jìn)行著犯罪活動(dòng)，要求偵查人員運(yùn)用普遍偵查的理念去認(rèn)識(shí)犯罪活動(dòng)，引導(dǎo)日常打擊與預(yù)防的關(guān)系，主動(dòng)站在整體的高度來協(xié)調(diào)好工作。同時(shí)必需認(rèn)識(shí)到，只有全局的工作做好，局部才能擁有良好的環(huán)境，獲得更大的保障；只有偵查人員具備了正確的大局觀念，才能進(jìn)一步有效配合打擊和預(yù)防違法犯罪。在實(shí)踐中，各地偵查機(jī)關(guān)對(duì)于案件的協(xié)查要高度重視，加強(qiáng)配合，要提倡奉獻(xiàn)精神，堅(jiān)持全國偵查工作統(tǒng)一組織，聯(lián)合作戰(zhàn)指揮，配合上加強(qiáng)默契，不斷推動(dòng)偵查效能。在建立整體偵查體系的過程中，首先應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)市縣基層的合作機(jī)制，其次才應(yīng)該逐步建立跨區(qū)域偵查機(jī)構(gòu)合作機(jī)制。只有在地方一級(jí)逐步建立制度，才能使之在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一建立和逐步完善。

在當(dāng)今情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)與刑事偵查背景下，尤其以信息化偵查結(jié)合合成偵查為主導(dǎo)的環(huán)境下，明確偵查工作思路的機(jī)制顯得尤為重要。而偵查思路的形成是刑事證據(jù)的重要來源和組成，形成科學(xué)合理的刑偵思路可以提高辦案效率，保證案件真實(shí)性挖掘，做到思路明晰最大化。