田興洪，蔣曉宇

(1.四川省社區(qū)矯正研究中心，四川宜賓644007；2.長(zhǎng)沙理工大學(xué)社會(huì)治理創(chuàng)新研究中心，湖南長(zhǎng)沙410114)

社區(qū)參與是社區(qū)主體通過(guò)一定的組織或渠道依法參與社區(qū)公共事務(wù)，從而增進(jìn)社區(qū)福利的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)和過(guò)程。[1]69社區(qū)參與以公共參與精神為基礎(chǔ)，以社區(qū)發(fā)展和人的全面發(fā)展為目標(biāo)。[2]228社區(qū)矯正中的社區(qū)參與，是指社區(qū)主體通過(guò)一定的組織或渠道依法參與社區(qū)矯正，從而促進(jìn)社區(qū)矯正目標(biāo)達(dá)成的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)和過(guò)程。[3]96社區(qū)矯正中的參與主體，則是指在社區(qū)矯正的具體運(yùn)作過(guò)程中，受有關(guān)法律、法規(guī)保護(hù)，依法享有參與社區(qū)矯正決策和管理，自主處理社區(qū)矯正事務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的有關(guān)自然人和單位。社區(qū)參與性是社區(qū)矯正的基本特征和必然要求，因而，我國(guó)社區(qū)矯正中的社區(qū)參與主體的類型日益明確?！吨腥A人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》(2019年12月28日第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議通過(guò)，自2020年7月1日起施行，以下簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法》)第10條至第13條規(guī)定，社會(huì)工作者、村(居)民委員會(huì)、社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)護(hù)人、家庭成員，所在單位或者就讀學(xué)校、企業(yè)事業(yè)單位、社會(huì)組織、志愿者等社會(huì)力量在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員組織下依法開展、協(xié)助、參與社區(qū)矯正相關(guān)工作。但是，這些身份各異、職責(zé)不同的參與主體在社區(qū)矯正工作中各自應(yīng)扮演何種角色、履行何種職責(zé)、承擔(dān)何種責(zé)任，我國(guó)法律法規(guī)則沒(méi)有明確規(guī)定，在理論界也鮮有涉及。本文擬就參與主體在矯正小組中的角色定位及法律責(zé)任問(wèn)題略述管見，以期為推進(jìn)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作略盡綿薄之力。

一、 矯正小組的概況及法律責(zé)任

矯正小組成員應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的角色定位履行相應(yīng)崗位職責(zé)、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，這是應(yīng)然狀態(tài)，但是在實(shí)際工作中，參與主體在矯正小組中角色定位及法律責(zé)任的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，存在問(wèn)題需要引起高度重視。

(一)矯正小組的定義

矯正小組是指在矯正期內(nèi)，監(jiān)督管理、教育矯正和幫助社區(qū)矯正對(duì)象的工作人員組成的群體。[4]70《社區(qū)矯正法》第9規(guī)定，縣級(jí)以上地方人民政府根據(jù)需要設(shè)置社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作的具體實(shí)施。司法所根據(jù)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的委托，承擔(dān)社區(qū)矯正相關(guān)工作?！渡鐓^(qū)矯正法》第25條規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象的情況，為其確定矯正小組，負(fù)責(zé)落實(shí)相應(yīng)的矯正方案。矯正小組可以由司法所、居民委員會(huì)、村民委員會(huì)的人員，社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)護(hù)人、家庭成員，所在單位或者就讀學(xué)校的人員以及社會(huì)工作者、志愿者等組成。社區(qū)矯正對(duì)象為女性的，矯正小組中應(yīng)當(dāng)有女性成員。司法部等六部(辦)發(fā)布的《關(guān)于組織社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作的意見》要求“進(jìn)一步加強(qiáng)矯正小組建設(shè)”，并指出“矯正小組是組織動(dòng)員社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作的重要平臺(tái)?！?/p>

(二)矯正小組的成員

關(guān)于矯正小組的人員構(gòu)成，目前沒(méi)有全國(guó)性的強(qiáng)制性要求，所以各地做法不同。根據(jù)《長(zhǎng)沙市天心區(qū)社區(qū)矯正操作規(guī)程》的規(guī)定，矯正小組一般按“5+X”模式組建，對(duì)每一名社區(qū)矯正人員有針對(duì)性地組建不同的矯正小組?！?”指基本的組成人員5人，即司法所干部、公安戶籍民警、社區(qū)治保專干、專職社區(qū)矯正工作人員、社區(qū)矯正對(duì)象家屬(保證人)；“X”指針對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的具體情況，配備不同的組成人員若干人，如社會(huì)志愿者、社區(qū)矯正對(duì)象的其他親屬等。司法所應(yīng)與矯正小組簽訂《社區(qū)矯正責(zé)任書》，根據(jù)小組成員所在單位和身份，明確各自責(zé)任和義務(wù)，確保各項(xiàng)矯正措施得到落實(shí)。[5]上海市社區(qū)矯正管理局制定的《矯正小組工作規(guī)范》規(guī)定，矯正小組分為兩類：第一，一般對(duì)象的矯正小組。司法所根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象的表現(xiàn)、實(shí)際需求、突出問(wèn)題進(jìn)行分類設(shè)置，分別設(shè)立日常監(jiān)管類、教育矯正類、幫困輔助類矯正小組，將社區(qū)矯正對(duì)象分別納入相應(yīng)的矯正小組，開展社區(qū)矯正日常監(jiān)管、教育、幫扶工作。第二，特殊對(duì)象的矯正小組。區(qū)社區(qū)矯正中心參與司法所部分日常監(jiān)管類社區(qū)矯正對(duì)象的矯正小組，主要包括社區(qū)矯正重點(diǎn)對(duì)象、社區(qū)矯正重要對(duì)象以及其他有特殊情形需要區(qū)社區(qū)矯正中心參與的社區(qū)矯正對(duì)象。一般對(duì)象矯正小組中，日常監(jiān)管類矯正小組成員至少應(yīng)當(dāng)包括司法所專職干部(矯正小組召集人)、社工、公安派出所社區(qū)民警、居村委干部、按需求配置的志愿者；教育矯正類、幫困輔助類社區(qū)矯正對(duì)象至少應(yīng)當(dāng)包括司法所專職干部(矯正小組召集人)、社工、按需求配置的志愿者。特殊對(duì)象的矯正小組成員(社區(qū)矯正中心參與的矯正小組成員)主要包括司法所所長(zhǎng)(矯正小組召集人)、社區(qū)矯正民警、司法所專職干部、公安派出所社區(qū)民警、社工(中級(jí)社工或資深社工為主，一般社工為輔)、居村委干部、按需求配置的志愿者。[4]558-559

(三)矯正小組成員的主要職責(zé)

一般情況下，矯正小組成員的主要職責(zé)是開展社區(qū)矯正教育矯正、監(jiān)督管理和社會(huì)適應(yīng)性幫扶。上海市社區(qū)矯正管理局制定的《矯正小組工作規(guī)范》規(guī)定，矯正小組成員的主要職責(zé)包括：第一，矯正小組召集人負(fù)責(zé)矯正小組的組建、成員調(diào)整、會(huì)議召集、材料審核、矯正方案的認(rèn)定和組織實(shí)施等。召集人是司法所所長(zhǎng)的，專職干部協(xié)助所長(zhǎng)履行召集人職責(zé)。第二，社區(qū)矯正民警負(fù)責(zé)重點(diǎn)、重要對(duì)象的走訪、個(gè)別談話教育、違規(guī)訓(xùn)誡等。第三，社工根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象需求制定、調(diào)整矯正方案，走訪社區(qū)，收集掌握社區(qū)矯正對(duì)象的信息，運(yùn)用專業(yè)理念、知識(shí)和工作方法落實(shí)矯正方案等。第四，其他相關(guān)人員依照矯正方案開展工作，主要是協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員落實(shí)對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象進(jìn)行日常性或特殊性監(jiān)督管理和教育矯正的主要措施，以及為社區(qū)矯正對(duì)象適應(yīng)社會(huì)提供在工作、學(xué)習(xí)及家庭等方面的幫助和扶助等。[4]559上海市社區(qū)矯正管理局制定的《矯正方案制定規(guī)范》規(guī)定，矯正方案的主要內(nèi)容包括社區(qū)矯正對(duì)象的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、需求評(píng)估結(jié)果、矯正介入與方案、社區(qū)矯正對(duì)象的主要問(wèn)題及需求、監(jiān)督管理和教育矯正措施、社會(huì)適應(yīng)性幫扶措施等。[4]70-72

(四)矯正小組中參與主體的法律責(zé)任模糊

在一定的系統(tǒng)環(huán)境下(包括時(shí)間)，在一個(gè)組合中擁有相對(duì)的不可代替性的定位，就是角色定位。角色定位的主要內(nèi)涵包括：第一，一定的系統(tǒng)環(huán)境，即組織系統(tǒng)環(huán)境、體制系統(tǒng)環(huán)境、時(shí)間環(huán)境；第二，不可代替性，即在一定的組織環(huán)境下和特定的時(shí)間段，體制系統(tǒng)基于角色能力、角色權(quán)力、角色責(zé)任等環(huán)節(jié)，決定了角色的不可代替性。[6]在矯正小組這個(gè)體制系統(tǒng)中，不同參與主體應(yīng)該擔(dān)任不同的角色，執(zhí)行不同的分工，承擔(dān)不同的責(zé)任，這是社區(qū)矯正中的社區(qū)參與工作卓有成效地開展的前提條件。目前，我國(guó)《社區(qū)矯正法》等法律法規(guī)沒(méi)有對(duì)參與主體在矯正小組中的角色定位沒(méi)有明確規(guī)定，也就是說(shuō)，為了幫助社區(qū)矯正人員順利回歸社會(huì)，參與主體需要以哪些不同的身份參與到社區(qū)矯正中來(lái)，在實(shí)際工作沒(méi)有明確要求。這使得我國(guó)的參與主體在參與社區(qū)矯正工作中存在粗放性、籠統(tǒng)性、模糊性等特征，難以適應(yīng)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作集約性、精準(zhǔn)性、針對(duì)性等現(xiàn)實(shí)要求。矯正小組成員角色定位不清晰，就會(huì)導(dǎo)致職責(zé)不明、任務(wù)不清、相互推諉扯皮或者人員在同一任務(wù)上重疊部署從而浪費(fèi)人力資源等現(xiàn)象發(fā)生。這種狀況不利于明確參與主體的職責(zé)責(zé)任，不利于社區(qū)矯正中的社區(qū)參與工作的深入開展，從而嚴(yán)重影響到對(duì)矯正人員進(jìn)行矯正的整體質(zhì)量和效果。

二、 矯正小組中的參與主體

參與主體在矯正小組中可以扮演矯正監(jiān)督人、矯正擔(dān)保人、矯正責(zé)任人、矯正協(xié)同人等不同角色并承擔(dān)不同職責(zé)。這些角色主要包括：

(一)矯正監(jiān)督人

矯正監(jiān)督人是指在矯正小組中承擔(dān)督促社區(qū)矯正對(duì)象認(rèn)真遵守社區(qū)矯正法律法規(guī)的規(guī)定、積極履行相關(guān)應(yīng)盡義務(wù)的自然人或單位。社區(qū)矯正監(jiān)督人通常應(yīng)由社區(qū)矯正對(duì)象具有監(jiān)督管理能力的直系親屬及所在單位、社區(qū)的有關(guān)人員擔(dān)任。社區(qū)矯正對(duì)象系未成年人或者精神病人的，監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)由其法定監(jiān)護(hù)人擔(dān)任。監(jiān)督人應(yīng)當(dāng)協(xié)助司法所督促未成年社區(qū)矯正對(duì)象遵守社區(qū)矯正紀(jì)律，履行矯正義務(wù)。

矯正監(jiān)督人的主要職責(zé)包括：第一，監(jiān)督社區(qū)矯正對(duì)象遵紀(jì)守法和遵守社區(qū)矯正規(guī)定的情況，督促社區(qū)矯正對(duì)象履行社區(qū)矯正義務(wù)。第二，加強(qiáng)與社區(qū)矯正對(duì)象的溝通與聯(lián)系，及時(shí)掌握社區(qū)矯正對(duì)象的行為動(dòng)態(tài)和思想狀況。第三，定期向司法所報(bào)告社區(qū)矯正對(duì)象的相關(guān)情況，如遇特殊情況和突發(fā)狀況則應(yīng)第一時(shí)間及時(shí)上報(bào)。第四，及時(shí)與社區(qū)矯正社會(huì)工作者等溝通相關(guān)信息，研究社區(qū)矯正工作中的新情況、新問(wèn)題，提出新對(duì)策。[7]

司法所應(yīng)當(dāng)建立與監(jiān)督人及監(jiān)督、考察、幫助小組的聯(lián)系制度，及時(shí)掌握社區(qū)矯正對(duì)象的思想、學(xué)習(xí)、工作、生活、遵紀(jì)守法等情況，研究、制定幫教措施。對(duì)不積極履行監(jiān)督、考察、幫教責(zé)任的人員要及時(shí)教育，爭(zhēng)取他們的支持和配合；對(duì)不適宜再承擔(dān)監(jiān)督、考察、幫教職責(zé)的人員，應(yīng)及時(shí)予以撤換。在矯正監(jiān)督人隊(duì)伍的管理和建設(shè)方面，南京市棲霞區(qū)的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒：為了提高矯正監(jiān)督人的監(jiān)督能力，該區(qū)矯正辦每季度邀請(qǐng)一些法學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)的專家為全區(qū)矯正監(jiān)督人開展社區(qū)矯正工作培訓(xùn)，并舉行相關(guān)業(yè)務(wù)考試。同時(shí)，該區(qū)制定了《社區(qū)矯正監(jiān)督人考核辦法》，明確監(jiān)督人的職責(zé)，對(duì)監(jiān)督人工作的規(guī)范性進(jìn)行常態(tài)考核，每半年通報(bào)一次，對(duì)考核優(yōu)秀的監(jiān)督人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核結(jié)果為不稱職的監(jiān)督人及時(shí)撤換。[8]205

矯正監(jiān)督人的身份是受司法所的委托開展對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象監(jiān)督管理、教育矯正和社會(huì)適應(yīng)性幫扶的自然人或單位。矯正監(jiān)督人的法律責(zé)任大致包括以下三種：第一，民事責(zé)任。矯正監(jiān)督人履行責(zé)任的依據(jù)和前提是與司法所存在委托法律關(guān)系，矯正監(jiān)督人違背委托“協(xié)議”導(dǎo)致履職不當(dāng)或者不履職的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。根據(jù)《民法總則》《合同法》等規(guī)定，承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有停止侵害、排除妨礙、消除危險(xiǎn)、賠償損失、支付違約金、消除影響、恢復(fù)名譽(yù)、賠禮道歉等，可根據(jù)實(shí)際情況選擇適用。第二，行政責(zé)任。從行政法的理論上看，受委托的主體，也可能承擔(dān)特定的行政責(zé)任。比如，行政機(jī)關(guān)委托事業(yè)單位履行法定的行政執(zhí)法職責(zé)，使得事業(yè)單位也具有了行政執(zhí)法權(quán)限。如果把對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)督管理看作是執(zhí)法權(quán)的行使，那么，在特定情況下矯正監(jiān)督人也可能承擔(dān)相應(yīng)行政責(zé)任。但是這種委托或授權(quán)執(zhí)法及其行政責(zé)任應(yīng)當(dāng)有法律的明確規(guī)定。第三，刑事責(zé)任。矯正監(jiān)督人在履行監(jiān)督管理等職責(zé)中履職不當(dāng)，剝奪或者限制社區(qū)矯正對(duì)象人身自由、侵犯社區(qū)矯正對(duì)象的人格權(quán)、健康權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，可能構(gòu)成非法拘禁罪、侮辱罪、故意傷害罪等刑事犯罪，從而應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

(二)矯正擔(dān)保人

矯正擔(dān)保人(或稱為矯正保證人)，是指對(duì)于服刑人員、犯罪嫌疑人、被告人可否適應(yīng)社區(qū)矯正以及對(duì)其適用社區(qū)矯正后能否取得預(yù)期成效承擔(dān)保證責(zé)任的人。矯正擔(dān)保人類似于刑事司法制度中取保候?qū)彽娜”Ｈ?，矯正擔(dān)保人在矯正小組中主要起擔(dān)保作用而非承擔(dān)過(guò)多的監(jiān)管職責(zé)。設(shè)定矯正擔(dān)保人是有明確依據(jù)的，比如《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第10條規(guī)定：“罪犯需要保外就醫(yī)的，應(yīng)當(dāng)由罪犯本人或者其親屬、監(jiān)護(hù)人提出保證人，保證人由監(jiān)獄、看守所審查確定。罪犯沒(méi)有親屬、監(jiān)護(hù)人的，可以由其居住地的村(居)民委員會(huì)、原所在單位或者社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)推薦保證人。保證人應(yīng)當(dāng)向監(jiān)獄、看守所提交保證書?！?建立社區(qū)矯正擔(dān)保人制度有利于減少社區(qū)矯正對(duì)象在接受社區(qū)矯正期間重新犯罪對(duì)社會(huì)造成再次危害的風(fēng)險(xiǎn)，減少社區(qū)矯正對(duì)象違反社區(qū)矯正規(guī)定的次數(shù)，有利于社區(qū)矯正的順利進(jìn)行。[9]

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，矯正擔(dān)保人分為自然人擔(dān)保人和法人擔(dān)保人，二者需具備的條件有所不同。比如，《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第11條規(guī)定，自然人保證人應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：一是具有完全民事行為能力，愿意承擔(dān)保證人義務(wù)；二是人身自由未受到限制；三是有固定的住處和收入；四是能夠與被保證人共同居住或者居住在同一市、縣。擔(dān)任法人擔(dān)保人則一般應(yīng)具備四個(gè)條件：一是有工商部門頒發(fā)的有效期不短于矯正期的合法營(yíng)業(yè)執(zhí)照；二是法定代表人或法定代表人的授權(quán)人同意法人擔(dān)任社區(qū)矯正保證人，并確定專人負(fù)責(zé)保證人事宜；三是法定代表人或法定代表人的授權(quán)人及專門負(fù)責(zé)人當(dāng)然成為社區(qū)矯正保證人；四是法人一般應(yīng)與社區(qū)矯正對(duì)象存在勞動(dòng)關(guān)系或雇傭關(guān)系，能夠盡到保證責(zé)任。值得一提的是，結(jié)合工作實(shí)踐，對(duì)于法人擔(dān)任擔(dān)保人的，應(yīng)須征得擁有法人或法定代表人授權(quán)的自然人的同意，而非強(qiáng)求法定代表人的同意，原因在于法定代表人在實(shí)際工作中相對(duì)繁忙，往往不能及時(shí)處理相關(guān)問(wèn)題，故而由其授權(quán)處理該類事務(wù)的擁有法人或法定代表人授權(quán)的自然人予以處理更為妥當(dāng)。

各地對(duì)于矯正擔(dān)保人職責(zé)的規(guī)定各不相同。比如，《暫予監(jiān)外執(zhí)行規(guī)定》第12條規(guī)定，罪犯在暫予監(jiān)外執(zhí)行期間，保證人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：第一，協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)監(jiān)督被保證人遵守法律和有關(guān)規(guī)定。第二，發(fā)現(xiàn)被保證人擅自離開居住的市、縣或者變更居住地，或者有違法犯罪行為，或者需要保外就醫(yī)情形消失，或者被保證人死亡的，立即向社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)告。第三，為被保證人的治療、護(hù)理、復(fù)查以及正常生活提供幫助。第四，督促和協(xié)助被保證人按照規(guī)定履行定期復(fù)查病情和向社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)報(bào)告的義務(wù)?！逗鲜￠L(zhǎng)沙市天心區(qū)社區(qū)矯正操作規(guī)程》則規(guī)定，社區(qū)矯正擔(dān)保人承擔(dān)如下職責(zé)：第一，由社區(qū)矯正對(duì)象同住的成年家屬或者較為親近的其他親屬以自愿原則擔(dān)任其擔(dān)保人。未成年人的法定監(jiān)護(hù)人為其擔(dān)保人，參與社區(qū)矯正小組工作。第二，督促社區(qū)矯正對(duì)象遵紀(jì)守法，服從監(jiān)管。第三，及時(shí)掌握社區(qū)矯正對(duì)象思想動(dòng)態(tài)，隨時(shí)保持與社區(qū)矯正對(duì)象的溝通交流。第四，發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正對(duì)象有違反規(guī)定的行為及時(shí)予以制止并報(bào)告司法所。第五，從家庭溫情、親屬親情的角度對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象給予關(guān)心、關(guān)愛(ài)和幫助。第六，參加社區(qū)矯正述矯評(píng)矯活動(dòng)。第七，督促社區(qū)矯正對(duì)象遵守其他具體的監(jiān)管措施。[3]247

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，矯正擔(dān)保人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括：第一，引入保證金制度，即擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)繳納一定數(shù)額的保證金，在社區(qū)矯正對(duì)象發(fā)生各類違反矯正規(guī)定的情況下按照事先設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)按比例扣除；同時(shí)，當(dāng)社區(qū)矯正對(duì)象獲得表?yè)P(yáng)或減刑時(shí)，可使用罰沒(méi)的保證金給予擔(dān)保人一定的獎(jiǎng)勵(lì)。第二，引入誠(chéng)信檔案制度，即將擔(dān)保人在矯正工作中的表現(xiàn)情況納入誠(chéng)信檔案中。一旦未盡保證義務(wù)，將構(gòu)成誠(chéng)信污點(diǎn)，而對(duì)于表現(xiàn)突出的擔(dān)保人則可以在誠(chéng)信檔案中予以記載。第三，擔(dān)保人不盡相應(yīng)義務(wù)的，免除擔(dān)保人資格。尤其是擔(dān)保人與社區(qū)矯正對(duì)象互相串通從事違法行為或幫助社區(qū)矯正對(duì)象從事違法違規(guī)行為，尚不構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門對(duì)擔(dān)保人進(jìn)行訓(xùn)誡或處以警告、罰款、治安拘留等處罰；對(duì)于構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門依照《刑法》規(guī)定追究擔(dān)保人的刑事責(zé)任。

從社區(qū)矯正擔(dān)保人職責(zé)可以看出，其與社區(qū)矯正監(jiān)督人職責(zé)部分重合。因此，也存在一定的爭(zhēng)議，認(rèn)為社區(qū)矯正擔(dān)保人制度沒(méi)有存在意義。實(shí)際上，社區(qū)矯正擔(dān)保人與社區(qū)矯正監(jiān)督人是有區(qū)別的，主要表現(xiàn)在：第一，介入時(shí)間不同。社區(qū)矯正監(jiān)督人的作用時(shí)間發(fā)生于社區(qū)矯正工作開始后的日常管理教育工作中，而社區(qū)矯正擔(dān)保人工作則開始于入矯手續(xù)伊始，涉及審前調(diào)查的情況，還會(huì)延伸至審前調(diào)查階段。第二，影響力度不同。較之于社區(qū)矯正監(jiān)督人，社區(qū)矯正擔(dān)保人的條件更為嚴(yán)格。目的在于更好地配合社區(qū)矯正中的社區(qū)參與工作的開展，提升社區(qū)矯正中的社區(qū)參與質(zhì)量。目前，社區(qū)矯正監(jiān)督人多數(shù)為社區(qū)矯正人員的家庭成員，且缺少承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定，在監(jiān)管力度上存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。而社區(qū)矯正擔(dān)保人則更具有責(zé)任性，具備承擔(dān)責(zé)任的能力，積極性更高，對(duì)于社區(qū)矯正人員的影響力度也更大。第三，責(zé)任承擔(dān)不同。社區(qū)矯正監(jiān)督人更側(cè)重于家庭參與，責(zé)任承擔(dān)方面沒(méi)有做規(guī)定。而社區(qū)矯正擔(dān)保人自簽字時(shí)起，便開始承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，擔(dān)保人不能盡擔(dān)保責(zé)任的，需要承擔(dān)諸如沒(méi)收保證金等形式的責(zé)任?？梢?，盡管社區(qū)矯正人員的親友甲和親友乙都可能擔(dān)任矯正監(jiān)督人或矯正擔(dān)保人，但是二者的參與主體身份和承擔(dān)的職責(zé)仍然是不同的。

(三)矯正責(zé)任人

矯正責(zé)任人是指按照法律法規(guī)規(guī)定，專職承擔(dān)對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的教育矯正、監(jiān)督管理和社會(huì)適應(yīng)性幫扶等任務(wù)的自然人或單位。矯正社區(qū)矯正對(duì)象是矯正責(zé)任人的崗位職責(zé)所系與本職工作要求。比如，《江西省社區(qū)矯正工作暫行辦法》第33條規(guī)定，司法所應(yīng)針對(duì)每名社區(qū)矯正對(duì)象成立專門的矯正小組，指定專人為社區(qū)矯正責(zé)任人。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，矯正責(zé)任人的職責(zé)主要包括：第一，參與教育矯正。主要內(nèi)容是參與完善教育矯正措施和方法，加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的教育，強(qiáng)其認(rèn)罪悔罪意識(shí)，提高社會(huì)責(zé)任感等。第二，參與監(jiān)督管理。主要內(nèi)容是根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象的不同犯罪類型和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，參與探索分類矯正方法，加強(qiáng)日常監(jiān)督和管控措施，健全和完善社區(qū)矯正人員考核獎(jiǎng)懲制度等。第三，參與社會(huì)適應(yīng)性幫扶。主要內(nèi)容有整合社會(huì)資源和力量，為社區(qū)矯正對(duì)象提供免費(fèi)技能培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)，幫助他們提高就業(yè)謀生能力并解決基本生活保障等方面的困難和問(wèn)題等。[3]196-216

矯正責(zé)任人的具體身份及其責(zé)任類別在理論界尚有爭(zhēng)議，明確責(zé)任主體的法律責(zé)任存在一定困難，主要是因?yàn)樯婕岸嘀胤申P(guān)系需要厘清。第一，從社區(qū)矯正的本質(zhì)上看，如果把社區(qū)矯正看作是刑罰執(zhí)行，則社區(qū)矯正矯正責(zé)任人的履行職責(zé)是行使一種公權(quán)力。因此，《社區(qū)矯正法》第61條規(guī)定，在實(shí)施社區(qū)矯正過(guò)程中，司法工作人員有玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)等違法違紀(jì)行為的，依法給予相應(yīng)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。如果把社區(qū)矯正界定為社會(huì)幫教和幫扶，則責(zé)任主體承擔(dān)的是一種民事責(zé)任；如果把社區(qū)矯正看作是兼具行刑罰執(zhí)行(監(jiān)督管理)、社會(huì)幫教(教育矯正)和幫扶(社會(huì)適應(yīng)性幫扶)的話，則責(zé)任主體承擔(dān)的是一種混合責(zé)任。第二，從法律責(zé)任的嚴(yán)厲程度上看，在履職過(guò)程中如有如玩忽職守、徇私舞弊等行為，則除了應(yīng)構(gòu)成行政違法需要承擔(dān)行政責(zé)任外，還可能構(gòu)成刑事犯罪(如玩忽職守罪、徇私舞弊罪等)。第三，從法律關(guān)系的屬性上看，除了司法行政機(jī)關(guān)的在職在編工作人員外，司法所與從事社區(qū)矯正工作的社會(huì)工作者是一種委托法律關(guān)系，也即，社會(huì)工作者是受司法所的委托開展監(jiān)督管理工作、教育矯正工作和社會(huì)適應(yīng)性幫扶工作。在實(shí)際工作中，司法所應(yīng)當(dāng)與矯正小組簽訂矯正責(zé)任書，根據(jù)小組成員所在單位和身份，明確各自的責(zé)任和義務(wù)，確保各項(xiàng)矯正措施落實(shí)。所以，有些責(zé)任主體除了承擔(dān)行政責(zé)任外，還應(yīng)當(dāng)向委托機(jī)關(guān)承擔(dān)違約責(zé)任。

從各地的社區(qū)矯正實(shí)踐來(lái)看，社區(qū)矯正責(zé)任人與社區(qū)矯正監(jiān)督人應(yīng)是不同的概念，二者的組成人員、職責(zé)范圍等都有不同之處。一般來(lái)說(shuō)，社區(qū)矯正責(zé)任人由專職社區(qū)矯正工作者(包括司法行政機(jī)關(guān)執(zhí)法者和政府聘用的矯正社會(huì)工作者)擔(dān)任，其負(fù)責(zé)對(duì)矯正個(gè)案的組織和實(shí)施，如《湖南省社區(qū)矯正教育工作暫行規(guī)定》等地方性文件明確規(guī)定，社區(qū)矯正責(zé)任人由社區(qū)矯正工作者擔(dān)任。社區(qū)矯正責(zé)任人針對(duì)社區(qū)矯正人員的情況和特點(diǎn)，提出矯正意見和矯正措施，起草并落實(shí)矯正方案。社區(qū)矯正監(jiān)督人則主要由社區(qū)矯正人員的親屬、所在單位及所在社區(qū)的有關(guān)人員擔(dān)任，這些人員因生活、工作上的原因，熟悉且經(jīng)常接觸社區(qū)矯正人員，易于掌握其行蹤，且有監(jiān)督管理上的便利條件。社區(qū)矯正監(jiān)督人也可參與和配合對(duì)社區(qū)矯正人員的矯正工作，但其職責(zé)的側(cè)重點(diǎn)在于監(jiān)督社區(qū)矯正人員的行動(dòng)，防止脫管漏管。[8]206

從二者的定義和承擔(dān)責(zé)任可知，矯正責(zé)任人與矯正擔(dān)保人的區(qū)別是很明顯的。對(duì)于矯正責(zé)任人來(lái)說(shuō)，參與社區(qū)矯正是其本職工作和職責(zé)所在，一般是指在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)配合司法行政人員專門從事社區(qū)矯正工作的司法社工等社區(qū)矯正工作者；對(duì)于矯正擔(dān)保人來(lái)說(shuō)，其主要職責(zé)在擔(dān)保服刑人員、犯罪嫌疑人或被告人能夠切實(shí)接受社區(qū)矯正從而獲準(zhǔn)在社區(qū)服刑和擔(dān)保社區(qū)矯正對(duì)象在社區(qū)矯正期間安心接受社區(qū)矯正從而實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正的預(yù)期目標(biāo)。

(四)矯正協(xié)同人

矯正協(xié)同人是指按照法律法規(guī)規(guī)定，承擔(dān)對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的教育矯正、監(jiān)督管理和社會(huì)適應(yīng)性幫扶等協(xié)同任務(wù)的自然人或單位。矯正協(xié)同人主要是指社區(qū)民警等助力、協(xié)同司法行政機(jī)關(guān)開展社區(qū)矯正工作的有關(guān)部門及其工作人員。

上海市社區(qū)矯正管理局制定的《社區(qū)矯正工作崗位管理規(guī)范》規(guī)定，矯正協(xié)同人(社區(qū)矯正民警)的職責(zé)主要包括：負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織和實(shí)施調(diào)查評(píng)估工作，并做好重大、復(fù)雜、疑難案件調(diào)查評(píng)估的核實(shí)；負(fù)責(zé)社區(qū)矯正對(duì)象的接收納管工作；負(fù)責(zé)社區(qū)矯正對(duì)象的入矯宣告，協(xié)助開展重點(diǎn)重要對(duì)象的解矯宣告；做好重點(diǎn)、重要對(duì)象的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)社區(qū)矯正對(duì)象的訓(xùn)誡；負(fù)責(zé)落實(shí)電子監(jiān)控相關(guān)工作；做好區(qū)社區(qū)矯正指揮中心的日常運(yùn)作，協(xié)助進(jìn)行各類應(yīng)急處置；做好社區(qū)矯正執(zhí)法事項(xiàng)的調(diào)查取證、文書制作和預(yù)審批等工作；協(xié)助公安機(jī)關(guān)，組織脫漏管追查和移送收監(jiān)工作；協(xié)助區(qū)社區(qū)矯正中心開展動(dòng)態(tài)研判工作，并參與司法所動(dòng)態(tài)研判工作；負(fù)責(zé)管理社區(qū)矯正執(zhí)行檔案；做好各層級(jí)集中教育、個(gè)別教育和社區(qū)服務(wù)的組織、配合；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。[4]523

大部分矯正協(xié)同人具體公務(wù)員身份，主要開展執(zhí)法工作。這部分矯正協(xié)同人濫用職權(quán)、玩忽職守、以權(quán)謀私造成違法、犯罪等嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公務(wù)員法》等行政法律法規(guī)以及《刑法》的規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任。《社區(qū)矯正法》第61條規(guī)定，社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)工作人員和其他國(guó)家工作人員有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：第一，利用職務(wù)或者工作便利索取、收受賄賂的；第二，不履行法定職責(zé)的；第三，體罰、虐待社區(qū)矯正對(duì)象，或者違反法律規(guī)定限制或者變相限制社區(qū)矯正對(duì)象的人身自由的；第四，泄露社區(qū)矯正工作秘密或者其他依法應(yīng)當(dāng)保密的信息的；第五，對(duì)依法申訴、控告或者檢舉的社區(qū)矯正對(duì)象進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的；第六，有其他違紀(jì)違法行為的。但是，不具有公務(wù)員身份或者不是開展執(zhí)法工作的矯正協(xié)同人，其法律責(zé)任與矯正責(zé)任人相類似，此處不贅。

三、 參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責(zé)任的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)及國(guó)內(nèi)樣本

對(duì)于參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責(zé)任的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的考察，有利于開闊視野，借鑒外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)和做法；對(duì)于參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責(zé)任的國(guó)內(nèi)樣本的剖析，有利于理論聯(lián)系實(shí)際結(jié)合我國(guó)國(guó)情和社區(qū)矯正工作實(shí)際情況，提出有針對(duì)性的意見和建議。

(一)參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責(zé)任的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)

英美法系國(guó)家，如英國(guó)、美國(guó)、加拿大等國(guó)的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正社工、志愿者的法定義務(wù)。在英國(guó)，社區(qū)矯正社工、志愿者的工作主要包括為精神問(wèn)題的犯人提供單人和團(tuán)體住所，日間看護(hù)；提供基本技能培訓(xùn)，基礎(chǔ)課程學(xué)習(xí)很教育等。[10]55在美國(guó)，社區(qū)矯正社工、志愿者的義務(wù)包括通過(guò)與罪犯親屬聯(lián)系來(lái)共同幫助矯正罪犯的不良習(xí)慣和行為；開展一些技能和智力活動(dòng)；舉辦教育項(xiàng)目；為罪犯授課與輔導(dǎo)等。[11]大陸法系國(guó)家，如德國(guó)、日本、俄羅斯等國(guó)的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正社工、志愿者的法定義務(wù)。在德國(guó)，社工、志愿者的法定義務(wù)包括幫助被緩刑人建立自信心、培養(yǎng)其正確處理事務(wù)的能力；監(jiān)督被緩刑人遵守生活、工作或業(yè)余時(shí)間、經(jīng)濟(jì)等方面的規(guī)定等。[12]43-44在俄羅斯，被判刑人服強(qiáng)制性工作刑的單位的職責(zé)包括監(jiān)督被判刑人完成指定給他們的工作，向刑事執(zhí)行檢查處報(bào)告被判刑人已工作的小時(shí)數(shù)或被判刑人逃避服刑的情況；每月應(yīng)將被判刑人完成工作所得資金劃入相應(yīng)的預(yù)算(被判刑人所完成工作的價(jià)值根據(jù)該單位實(shí)行的定價(jià)確定)等。[13]32

英美法系國(guó)家，如英國(guó)、美國(guó)、澳大利亞、加拿大等國(guó)的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正對(duì)象親屬、監(jiān)護(hù)人、保證人的法定義務(wù)。在英國(guó)，在執(zhí)行監(jiān)護(hù)令期間，父母需要與當(dāng)?shù)卣炗喴环蓍L(zhǎng)度不超過(guò)12個(gè)月的協(xié)議，對(duì)曠課、逃學(xué)的孩子與當(dāng)?shù)卣拖嚓P(guān)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)起監(jiān)管責(zé)任，并履行條款中的指導(dǎo)、課程輔導(dǎo)、交談等責(zé)任。如果父母不履行其合同中的責(zé)任，罰金最高達(dá)1 000英鎊，而且還可能被起訴到法庭或受到非監(jiān)禁 。[14]148在澳大利亞，申請(qǐng)人向保釋機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保釋時(shí)，保證人應(yīng)提供規(guī)定數(shù)量的保證金，或保證支付等量?jī)r(jià)值的沒(méi)收物。如果保釋人員沒(méi)有遵守保釋協(xié)議，保證人必須通知警方。當(dāng)保證人知道或有適當(dāng)?shù)睦碛蓱岩杀ａ屓藛T不遵守保釋協(xié)議，保證人必須采取適當(dāng)?shù)拇胧﹫?bào)告警察。[12]40-41大陸法系國(guó)家，如德國(guó)、日本等國(guó)的法律法規(guī)都規(guī)定了社區(qū)矯正對(duì)象親屬、監(jiān)護(hù)人、保證人的法定義務(wù)。在德國(guó)，犯罪人的父母、監(jiān)護(hù)人、法定代理人或?qū)W校應(yīng)在緩刑科員的要求下，為其提供必要的訓(xùn)練或提供與犯罪人相關(guān)的信息，盡一切努力幫助緩刑科員完成對(duì)犯罪人的監(jiān)督。在日本，保護(hù)觀察所長(zhǎng)對(duì)于因執(zhí)行刑罰而被收容于刑事設(shè)施之人或者因執(zhí)行刑罰或保護(hù)處分而被收容于少年院之人，在認(rèn)為為使其順利回歸社會(huì)有必要時(shí)，可以通過(guò)訪問(wèn)其家屬或其他相關(guān)人員請(qǐng)求協(xié)助以及其他方法，對(duì)其釋放后的住所、就業(yè)單位以及其他生活環(huán)境進(jìn)行調(diào)整。[12]44-45

英國(guó)《2003年刑事審判法》、美國(guó)《明尼蘇達(dá)州社區(qū)矯正法》、《加拿大刑法典》、日本《少年法》《更勝保護(hù)法》、澳大利亞《保釋法》、德國(guó)《少年法院法》、《俄羅斯聯(lián)邦刑事執(zhí)行法典》等法律都明確規(guī)定了參與主體在社區(qū)矯正中的法定義務(wù)及其法律責(zé)任。但是，這些規(guī)定存在以下主要問(wèn)題：第一，參與主體在社區(qū)矯正中的角色定位仍然不太明確。大多數(shù)規(guī)定仍然停留在社工、志愿者、親屬等社會(huì)自然角色，而非從社區(qū)矯正工作崗位角度定位的責(zé)任人、監(jiān)督人、保證人等參與主體的崗位角色定位，因而不同程度存在角色定位不明確、責(zé)任劃分不清晰等問(wèn)題；第二，對(duì)參與主體不履行法定職責(zé)時(shí)法律責(zé)任的規(guī)定較少，法定義務(wù)的履行大多建立在參與主體的道德素養(yǎng)和自覺(jué)行為上，對(duì)于法定義務(wù)的落實(shí)到位缺乏強(qiáng)制性法律保障。

(二)參與主體在矯正小組中角色定位及其法律責(zé)任的國(guó)內(nèi)樣本

關(guān)于社區(qū)矯正小組的參與主體，我國(guó)有些地方進(jìn)行了不同角色定位的實(shí)踐探索。其中，浙江省楓橋鎮(zhèn)“5+1”參與模式則明確了矯正小組中矯正監(jiān)督人、矯正擔(dān)保人、矯正責(zé)任人、矯正協(xié)同人等四種參與主體的角色定位，因而具有代表性和示范性。

第一，社區(qū)司法員扮演社區(qū)矯正責(zé)任人角色的主要職責(zé)是：一是執(zhí)行和落實(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策；二是會(huì)同公安民警加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正人員的管理和考察；三是開展對(duì)社區(qū)矯正人員的日?？己嗽u(píng)定；四是組織社區(qū)參與主體開展對(duì)社區(qū)矯正人員的矯正矯正和社會(huì)適應(yīng)性幫扶；五是組織和開展公益勞動(dòng)；六是按照相關(guān)規(guī)定辦理解矯手續(xù)。[15]

第二，社區(qū)民警扮演社區(qū)矯正協(xié)同人的角色，負(fù)責(zé)對(duì)社區(qū)矯正人員的依法處理工作。主要職責(zé)是：一是與社區(qū)司法員一起開展對(duì)社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理、教育矯正；二是對(duì)于違法違規(guī)的社區(qū)矯正人員進(jìn)行處理；三是對(duì)有漏罪或再犯新罪的社區(qū)矯正人員進(jìn)行調(diào)查和處理；四是對(duì)服刑期限屆滿的社區(qū)矯正人員辦理相關(guān)手續(xù)。[15]

第三，駐村指導(dǎo)員扮演社區(qū)矯正協(xié)同人的角色，主要是履行駐村指導(dǎo)職責(zé)。主要職責(zé)是：一是協(xié)助社區(qū)司法員和社區(qū)民警開展對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)督管理和日?？己斯ぷ?；二是開展上門走訪工作；三是進(jìn)行社會(huì)適應(yīng)性幫扶；四是監(jiān)督、組織和上報(bào)社區(qū)矯正人員的違規(guī)違紀(jì)行為。[15]

第四，村責(zé)任人(社區(qū)矯正志愿者)扮演社區(qū)矯正擔(dān)保人的角色。主要職責(zé)是：一是協(xié)助開展對(duì)社區(qū)矯正人員的監(jiān)督管理工作；二是掌握社區(qū)矯正人員的思想動(dòng)態(tài)；三是組織開展教育矯正和公益勞動(dòng)；四是監(jiān)督、組織和上報(bào)社區(qū)矯正人員的違規(guī)違紀(jì)行為；五是有針對(duì)性地開展社會(huì)適應(yīng)性幫扶工作；六是參與對(duì)社區(qū)矯正人員的獎(jiǎng)懲、考核和評(píng)議工作。[15]

第五，社區(qū)矯正人員家屬(社區(qū)矯正監(jiān)護(hù)人)扮演社區(qū)矯正監(jiān)督人的角色。主要職責(zé)是：一是督促、監(jiān)督社區(qū)矯正人員切實(shí)履行社區(qū)矯正義務(wù)；二是掌握社區(qū)矯正人員行動(dòng)去向及思想動(dòng)態(tài)；三是及時(shí)向司法所反饋社區(qū)矯正人員的情況；四是配合有關(guān)組織開展對(duì)社區(qū)矯正人員的思想教育和公益勞動(dòng)。[15]

結(jié)語(yǔ)

根據(jù)上文分析，明確參與主體在矯正小組中的角色定位是深入開展社區(qū)矯正中的社會(huì)力量參與工作的必然要求。因此，建議將《社區(qū)矯正法》第25條第1款修改為：“社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象的情況，為其確定矯正小組，負(fù)責(zé)落實(shí)相應(yīng)的矯正方案。矯正小組成員中應(yīng)當(dāng)明確社區(qū)矯正對(duì)象的矯正監(jiān)督人、矯正擔(dān)保人、矯正責(zé)任人和矯正協(xié)同人等角色定位，以及沒(méi)有履行相應(yīng)職責(zé)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任?！?/p>