□劉 慧,朱忠良

(山西經濟管理干部學院,山西 太原 030024)

1 研究綜述

全要素生產率是衡量單位總投入的總產量的生產率指標,是用來衡量科技進步的重要指標。產出增長率超出要素投入生產率的部分為全要素生產率。美國經濟學家羅伯特·索洛(Robert M.Solow)提出了“余值法”及對全要素內涵的擴展研究;丹尼森(Denison,1962)分解了全要素生產率，提出生產率提高的主要因素是知識進步;喬根森(Jorgenson,1967)提出要素投入是經濟增長的主要根源,并提出了資本、勞動、能源、原材料四投入的模型。后經其他學者不斷發(fā)展及廣泛應用,使得模型以及測量結果更加接近經濟現實。

我國經濟從高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段,在這一階段，經濟增長的新動能將更多地依靠全要素增長率。十九大報告明確指出,要以供給側結構性改革為主線,推動經濟發(fā)展質量變革、效率變革、動力變革,提高全要素生產率。近年來,圍繞高質量發(fā)展、新舊動能轉化及全要素提升等重點議題開展了一系列探討和研究。

自2015年起,“新舊動能”一詞在領導講話、地方政策文件中不斷出現;2016年中央政府工作報告首次提出“加快新舊動能轉換”;2017年4月18日,李克強總理在主持召開的“貫徹新發(fā)展理念 培育發(fā)展新動能”座談會上提出，新舊動能覆蓋一二三產業(yè)，要以新技術為引領推動實體經濟轉型升級;2017年《新動能新產業(yè)發(fā)展報告》中對于“新動能”進行了界定;2018、2019年各地對于新舊動能轉換程度的測度量化進行了研究,例如山東、湖北對于地區(qū)新動能構建了研究體系指標，并對省域范圍內的新舊動能的轉化程度進行了測算;2020年5月，習近平總書記視察山西講話時指出，要聚焦“六新”,在新基建、新技術、新材料、新裝備、新產品、新業(yè)態(tài)上不斷取得突破,堅定堅實在轉型發(fā)展上率先蹚出一條新路。

新舊動能轉化是全要素生產率逐步提升的過程。供給側結構性改革的關鍵是提高全要素生產率,通過提高技術水平來提高生產率。孫慧、朱俏俏(2016)認為資源型產業(yè)聚集與全要素生產率增長率呈顯著的倒“U”形曲線關系,顯現出較強的穩(wěn)定性。喬寶華、秦海林(2018)認為，工業(yè)新舊動能轉化的主要表現由傳統(tǒng)的勞動、資本、土地等生產要素轉變?yōu)槿瞬?、知識、技術、信息、數據、資本等新生產要素,人口數量紅利、產業(yè)資本擴張、技術模仿轉變?yōu)槿丝谫|量紅利、產業(yè)資本和金融資本融合、技術創(chuàng)新。楊蕙馨、焦勇(2018)認為，從2012年開始我國經濟增長進入新階段,經濟增長率持續(xù)低于8%的水平,同時經濟增長步入新常態(tài),經濟增長率在2019年下降1.6%后處于小幅下調的過程,我國的經濟體量較大,單純依靠勞動力、土地、資本等資源來實現經濟的可持續(xù)發(fā)展不可行,這些都預示著實現新舊動能轉化才是根本出路。

關于全要素生產率變動趨勢,我國經濟增長方式近年來發(fā)生了變化,從過去單純的勞動數量增長逐步變?yōu)閯趧淤Y本上升,全要素生產率在不斷上升。楊汝岱(2015)對中國制造業(yè)企業(yè)全要素生產率研究時發(fā)現,企業(yè)成長是制造業(yè)企業(yè)生產率增長的來源,但是伴隨企業(yè)成長的空間不斷縮小,需依托資源配置改善新的增長模式。吳延兵(2006)通過檢驗后發(fā)現,外資技術的溢出對于地區(qū)經濟發(fā)展具有正相關作用。由此可見，經濟增長方式轉變的核心是提高全要素生產效率。

全要素生產率的提高并不意味著全要素生產率對經濟增長正相關。當全要素增長率提高時，經濟增長的集約化程度不一定提高。只有技術創(chuàng)新或技術引進提高了全要素生產率對經濟增長率的貢獻,技術創(chuàng)新和技術引進才能促進經濟增長方式的轉變。技術創(chuàng)新和技術引進會顯著提高地區(qū)生產總值,技術創(chuàng)新或技術引進提高率、全要素生產率對GDP的貢獻率具有正相關作用。

2 山西全要素生產率與新舊動能轉化的實證分析

2.1 模型建立

(1)柯布-道格拉斯生產函數的基本模型為:

①

其中，Y為資本產出,K為資本投入,L為人力資本投入,t為年份,α+β=1,α>0, β>0。將基本模型①變形后為:

LnYt=LnAt+αLnKt+βLnLt+u

②

(2)引入人力資本的擴展模型。在盧卡斯(1988)著名的內生增長模型中,定義了一個包括人力資本貢獻的生產函數,參考王小魯(2009)研究的做法,可得模型:

LnYt=LnAt+αLnKt+βLnLt+LnHLt+u

③

(3)引入其他變量的擴展模型。該模型在模型③的基礎上增加了能源消耗(EN),并借鑒學者提出的經典的資本、勞動、能源、原材料的投入要素模型,以及周榮榮(2019)對全要素模型的應用,同時在此基礎上進行調整,還考慮制度變遷、產業(yè)結構變動和技術進步等因素對全要素生產率的影響,在因素變量中增加研發(fā)投入比(RD)、城市化率(CITY)、外資資本(FDI)、第三產業(yè)比重(SI)、外貿依存度(TI),得到模型:

過量的Ba2+與試樣中的SO24-反應生成難溶的BaSO4沉淀，剩余Ba2+在pH值為10緩沖液中及Mg2+存在下，以鉻黑T為指示劑，用EDTA標準溶液滴定，間接法測定SO24-的含量。變色反應式為：

LnYt=LnAt+αLnKt+βLnLt+LnHLtLnRDt+

LnCITYt+LnFDIt+LnSIt+LnTIt+u

④

2.2 數據與變量說明

本文采用山西省2000—2018年面板數據,數據來源于《山西省統(tǒng)計年鑒》?？偖a出(Y)選取山西省年生產總值作為衡量經濟增長的基本指標,并按照2000年價格指數進行換算。物質資本投入(K)為山西省地區(qū)固定資產投入量占地區(qū)生產總值的比重。人力資本(HL)為中等職業(yè)技術水平以上人數占地區(qū)常住人口的比重。眾多學者從理論角度和實證角度分析得出,人力資本對于全要素增長具有積極的作用。一方面,受教育程度、職業(yè)技能掌握程度等都可以提高人力資本質量;另一方面人力資本決定著地區(qū)或產業(yè)的技術能力,從而通過提高研發(fā)水平和增強技術吸收能力間接促進全要素的提高。能源消耗(EN)為年標準能源消耗投入量占地區(qū)生產總值的比重,引入能源消耗,是因為山西作為能源資源大省,能源的獲取便利程度、價格優(yōu)勢等相對于其他省份具有比較優(yōu)勢,能源消耗投入對于地區(qū)經濟發(fā)展產生重要作用,同時發(fā)展過程中能源資源消耗作用率也在發(fā)生變化。研發(fā)投入比(RD)為科研投入占地區(qū)生產總值的比重。內生經濟增長理論認為,研究與開發(fā)投入帶來的技術創(chuàng)新有利于促進技術進步和生產率的提高。一個國家或地區(qū)科學技術發(fā)展水平、科研活動的質量集中體現在科研經費的投入產出率之上(李燕萍等,2011)。外資利用率(FDI)為外國直接投資占地區(qū)生產總值的比重。外商直接投資可以帶來技術的外溢和擴散。城市化率(CITY)選用山西省城鎮(zhèn)常住人口占全部常住人口的比重。市場化率(MI)選取山西省私營企業(yè)產值占工業(yè)規(guī)模以上企業(yè)總產值的比重表示,在衡量市場化程度上,私有企業(yè)占比是學者常用指標之一。產業(yè)結構(SI)選用山西省第三產業(yè)增加值占總增加值的比重,第三產業(yè)占比的高低反映一個地區(qū)市場結構的演變。外貿依存度(TI)選用年進出口總產值占地區(qū)生產總值的比重,采用該指標是為衡量山西作為內陸省份對外開放對經濟的影響。

2.3 計量方法

所建模型采用山西省2000—2018年面板數據,表1為數據的描述性統(tǒng)計，表2為面板數據的回歸結果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計表

表2 2010—2018年山西省全要素生產率面板數據回歸結果

在表2新古典增長模型中,人力資本的回報系數遠大于物質資本投資回報率。在山西省經濟發(fā)展的現實中,物質資本投入相對于其他省份來說較低,對于地區(qū)生產率的影響也相對較小;人力資本投入相對于其他省份來說較低,但實際上對投入產出的貢獻比資本的投資回報率對地區(qū)生產力的影響相對較大。同時,根據資本有機構成原理可分析出,我省資本有機構成較低,生產率較低,生產技術水平不高,單位人力資本投入的物質資本量低。

在表2人力資本外部模型中,回歸分析后可知,對產出影響系數較大的為科研經費投入,科研經費的投入對于地區(qū)經濟的拉動起到了關鍵性作用;在此基礎上,人力資本的投入發(fā)揮作用較大;物質資本投資小于能源資本投入,符合山西作為能源資源大省的實際；能源資源的利用與獲取上,作為資源大省，山西省能源資源成本低、運輸距離短,能源資源投入對于地區(qū)經濟振興起重要的作用。

在表2人力資本擴展模型中,首先，系數最大的為城市化率,近年來山西地區(qū)的城市化率從2010年的48.05%提升到2018年的58.41%,城市化對消費、投資等產業(yè)的拉動起到很大的作用,尤其是新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展戰(zhàn)略提出后,在城中村開發(fā)、市民化的過程中,廣大農村的消費潛力得到開發(fā);其次，發(fā)揮作用最大的是產業(yè)結構的不斷優(yōu)化,尤其是第三產業(yè)占比不斷提升,第三產業(yè)對于提高收入、吸納就業(yè)發(fā)揮重要的作用,隨著第三產業(yè)占比不斷提升,山西省地區(qū)經濟結構不斷優(yōu)化,第三產業(yè)逐步成為地區(qū)經濟的支柱產業(yè);再次，人力資本在地區(qū)中仍然起到很重要的作用。

通過對表3全要素系數分析可知,在資本、人力和能源三生產要素中,能源對產出的貢獻率是最大的,符合山西作為能源大省的實際。從2010年到2016年,除2012、2015年能源對產出的貢獻率低于50%以外,其余年份均超過50%,符合長期以來山西通過煤炭等能源資源的開發(fā)利用,走資源依賴路徑,且由于2012、2015年煤炭價格相對前期均處于低位,造成這兩年能源對產出的貢獻率低于50%，由此可見，能源價格的波動對于地區(qū)經濟的影響也起很大的作用;2017、2018年能源的貢獻率開始下降,但降幅并不明顯,也高于資本、人力對產出的貢獻率,說明在未來一段時間內山西在促進地區(qū)經濟轉型中仍要依靠能源投入促進經濟發(fā)展。

由表3可知，2011、2012、2015、2016年的全要素生產率對地區(qū)經濟發(fā)展起到的貢獻率超過百分之一,其余年份均低于百分之一,說明全要素生產率對地區(qū)經濟帶動方面發(fā)揮的作用弱;科技創(chuàng)新對地區(qū)經濟帶動的作用相對較弱而且存在不一致的情況,通過數據分析,雖然在2017、2018年科研經費投入較高，但是卻沒有出現產出較高的貢獻率,在實際工作中需要考慮科研經費投入以及科研成果轉化的問題,科研投入對地區(qū)經濟產生帶動作用存在一定的滯后性,需要持續(xù)性、連續(xù)性投入,最終產生對經濟的帶動作用。

表3 全要素系數

從表3可以看出，人力資本對產出的貢獻率呈現出波動式上升的趨勢，人力資本對產出的貢獻率大于資本對產出的貢獻率。由此可見，在地區(qū)經濟發(fā)展過程中,人力資本起到了很重要的作用,通過提高人力資本的投入,優(yōu)化人才結構，完善人才隊伍建設,特別是符合轉型升級的新型人才將能夠進一步促進地區(qū)經濟發(fā)展。根據資本有機構成理論,單位勞動力推動的勞動力的數量增長緩慢、數量少,說明地區(qū)的生產率不高,需要提高勞動力素質、加大人力資本的投入來獲得發(fā)展。

3 結論及政策建議

3.1 人力資本投入在振興地區(qū)經濟發(fā)展中應發(fā)揮重要的作用

人力資本作為經濟增長的主要動力,也是推動地區(qū)經濟轉型發(fā)展的重要力量。提高人力資本存量和水平是山西省從粗放型向集約性轉變,實現高質量發(fā)展的重要動力。一方面,人力資本作為生產要素投入直接對生產率產生作用；另一方面,人力資本通過對科技創(chuàng)新發(fā)揮作用后對提升生產率產生作用。

基于本文研究結論,促進山西省新舊動能轉化,可以通過加大人力資本投資、改善勞動力質量提升勞動對于生產率的貢獻作用。在人力資源投資體系建設中,對于普通工作人員要進行職業(yè)教育培訓,提高在崗人員的工作效率;對于中青年干部要給予容錯機制,營造寬松氛圍,鼓勵廣大黨員干部干事創(chuàng)業(yè),同時根據職業(yè)發(fā)展生涯規(guī)劃路徑,注重干部隊伍年輕化;實施山西省近日發(fā)布的高端人才引進計劃,要重點引進符合山西產業(yè)轉型的新型人才,在薪酬、福利待遇上增加吸引力外，更應該搭建干事創(chuàng)業(yè)的平臺,讓人才能夠“引得進、留得住、干得好”,在高端人才引進路徑上還可以參考現有企業(yè)的經驗,做到人才“不為我有,但為我用”。例如在調研過程中潞安集團通過項目合作的形式,對于人才技術進行引進合作，各企業(yè)可以根據企業(yè)實際情況進行多元化的人才引進。

3.2 科技創(chuàng)新促進新舊動能轉化

全要素生產率在促進山西新舊動能轉化方面仍然發(fā)揮較弱的作用,在短期山西經濟仍然依靠能源資源投入和人力資本投入的路徑不會改變,新舊動能轉化道阻且長。同時,科技投入與產出生產率存在不相匹配的情況,這并不是說明科研投入對產出率沒有產生作用,而是存在滯后或者與其他因素共同起作用的情況,科研投入對產出提升的路徑有待研究與探討。

基于上述結論,在短期內,山西經濟發(fā)展仍然會依靠傳統(tǒng)的煤炭產業(yè),科研投入可以投向促進傳統(tǒng)產業(yè)升級改造、提升傳統(tǒng)產業(yè)的生產率以及能源資源的高效利用與開發(fā)等方面。在促進新產業(yè)的發(fā)展方面，建議仍然依托傳統(tǒng)產業(yè)進行轉型發(fā)展,也可以把握新產業(yè)發(fā)展風口進行產業(yè)布局。在增加科研經費投入的同時，要最大限度利用“冗余”的科技資源——人才,最大限度提高科研經費的投入產出比。在基礎研究投入方面，由于其具有周期長、風險大、收益慢等特點,在現有的產權保護制度尚不完善的情況下,為鼓勵企業(yè)作為研發(fā)主體,可以通過基礎研究經費投入利用公共財政來化解相關問題。2020年山西省科學技術大會召開后，我省圍繞2025年轉型雛形的總要求提出分階段務實推進,1年架梁立柱，3年點上突破，5年基本成型打造創(chuàng)新生態(tài)。在戰(zhàn)略引領的背景下，具體落實采用柔性施策以更好地使政策發(fā)揮效果。

3.3 城市化率的不斷提高將促進經濟可持續(xù)發(fā)展

根據圖1可知,山西省的城市化率從2010年的48.05%提升到2018年的58.41%,對于提升地區(qū)經濟發(fā)展發(fā)揮著重要的作用。在城市化過程中,一方面,城市規(guī)模不斷地擴大,通過對基礎設施、住房建設的投資,擴容城市人口容量；另一方面，為了吸納眾多人口就業(yè),還需要發(fā)展制造業(yè)和服務業(yè)。農民在進入城市的過程中,消費率隨著城市化的步伐不斷地提升。

圖1 山西省2010—2018年城市化率(%)(資料來源：《山西省統(tǒng)計年鑒》)

基于上述結論,山西在促進新舊動能轉化的過程中需要不斷推進城市化進程,強化“以人為本”的理念,推進人口城市化、城市現代化、農村城鎮(zhèn)化。在人口城市化的過程中,改變過去由工業(yè)主導的思路,要利用商業(yè)、旅游業(yè)、創(chuàng)意產業(yè)等現代服務業(yè)推動城市化。城市化的過程中還要堅持地域特色,“一張藍圖繪到底”,實事求是,不搞重復,不以數據論英雄。

3.4 提高國外直接投資的利用率

與東部省份相比，山西作為內陸省份在吸引外資上沒有明顯的地理優(yōu)勢,但是在實證分析中，國外直接投資對地區(qū)經濟發(fā)展產生了一些影響。2019年山西提出,在信息化背景下,對外開放沒有邊緣只有節(jié)點,通過融入“大戰(zhàn)略”、開辟“大通道”、打造“大平臺”、建設“大都市”、開展“大招商”，實現外貿“大提升”,構建內陸對外開放新高地。在打造內陸對外開放新高地的過程中,卻面臨中部其他省份的壓力,例如安徽省、河南省相繼提出一系列關于對外開放的戰(zhàn)略措施。同時,山西省在具體吸引外資流入的過程中政策措施細節(jié)不足，吸引力對比其他省份弱,雖然戰(zhàn)略層面站位較高，但是“戰(zhàn)術”角度細則不完善。

基于上述結論,山西在吸引外資過程中應堅定不移地實施“內陸對外開放新高地”的戰(zhàn)略措施,細化吸引外資的具體舉措。橫向對比中部六省在吸引外資中的政策措施,發(fā)揮本地區(qū)優(yōu)勢,培育獨特地區(qū)特色。在引進外資后,積極履行對外資的承諾,防止“空頭支票”出現,進而有損地方政府公信力。在吸引外資方面，可重點引進創(chuàng)新高新企業(yè)、高端裝備制造龍頭企業(yè),既發(fā)揮現有的能源資源、工業(yè)產業(yè)的優(yōu)勢,又可發(fā)揮外資企業(yè)技術外溢、帶動地區(qū)發(fā)展的作用。

3.5 促進產業(yè)結構不斷優(yōu)化

由圖2可以看出，2010年第三產業(yè)占比為37%,從2015年開始，第三產業(yè)占比超過50%,對于地區(qū)經濟發(fā)揮重要支柱作用。面對資源轉型與環(huán)境壓力,第三產業(yè)將成為新舊動能轉化的發(fā)力點，推進產業(yè)結構升級，有效促進地區(qū)經濟發(fā)展。

圖2 山西省2010—2018年第三產業(yè)占比(%)(資料來源：《山西省統(tǒng)計年鑒》)

基于上述結論,山西新舊動能轉化的過程中要優(yōu)化產業(yè)結構,促進第三產業(yè)發(fā)展。在促進第三產業(yè)發(fā)展過程中，可以依托現有的工業(yè)優(yōu)勢，發(fā)展生產性服務業(yè)。生產性服務業(yè)的壯大發(fā)展有三方面好處：其一，有利于優(yōu)化產業(yè)結構比例；其二，可以推動制造業(yè)的發(fā)展,推動研發(fā)、物流、通信等工業(yè)全產業(yè)鏈的發(fā)展；其三,還可以激發(fā)消費進而拉動經濟,在疫情背景之下,政府發(fā)放消費券有力地拉動地區(qū)消費,可以通過產業(yè)的供給側結構性改革,以高質量產品和服務的供應滿足、引領地區(qū)消費。