王藝霖 王 蕓

（青島大學(xué)法學(xué)院 山東 青島 266071）

一、引言

歐盟是中國第一大貿(mào)易伙伴，是全球第一大投資輸出國和投資目的地，中國是歐盟的第二大貿(mào)易伙伴。中國與歐盟在貨物、服務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易等方面互為倚重，但投資規(guī)模卻遠(yuǎn)不及貿(mào)易規(guī)模，中歐雙方的投資關(guān)系存在很大增長空間。高水平投資規(guī)則的缺位給中國和歐盟企業(yè)的雙邊跨境投資及經(jīng)營帶來了不確定性，一定程度上限制了雙方投資往來。因此中歐全面投資協(xié)定的達(dá)成對中歐關(guān)系、國際投資規(guī)則以及中國的投資自由化都具有重要影響。

中歐全面投資協(xié)定談判涉及的問題很多，其中擴(kuò)大市場準(zhǔn)入方面的問題，是雙方談判的核心問題。全球投資領(lǐng)域?qū)膭?lì)投資和市場自由化的關(guān)注使得近期的對外投資保護(hù)協(xié)定中明確表現(xiàn)出盡量擴(kuò)大投資者的權(quán)利的傾向，并將對投資的通常國際法標(biāo)準(zhǔn)適用到準(zhǔn)入前階段。深受美國范本影響，“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式已經(jīng)被越來越多的國家所接納。我國《外商投資法》中已引入“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式，這表明了中方將擴(kuò)大市場準(zhǔn)入的立場和建立全面、高標(biāo)準(zhǔn)的國際投資規(guī)則的決心。

二、“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”寫入《外商投資法》

長期以來，我國在外商投資準(zhǔn)入領(lǐng)域延續(xù)傳統(tǒng)的謹(jǐn)慎立法模式，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和擴(kuò)大對外開放市場，隨著日益增長的貿(mào)易投資規(guī)模和高水平投資自由化規(guī)則的缺失，其中充斥的利益沖突對我國的吸收外資產(chǎn)生了間接抑制作用。為了促進(jìn)投資準(zhǔn)入自由化，順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國頒布實(shí)施了《外商投資法》，其中第4 條規(guī)定了“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”制度，這是我國歷史上第一次從立法層面將國民待遇原則擴(kuò)大到準(zhǔn)入階段，第一次將負(fù)面清單模式納入立法，這使我國在對外投資條約簽訂方面有了國內(nèi)法基礎(chǔ)，有利于我國在對外投資中獲得對等的更為有利的國際投資環(huán)境，對我國更好地實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略具有重要意義。

（一）準(zhǔn)入前國民待遇原則

改革開放后的很長一段時(shí)間里，“外資三法”共同構(gòu)筑了我國吸引外商來華投資的法律基礎(chǔ)。在“外資三法”期間，行政審批是基本手段，準(zhǔn)入后國民待遇原則和正面清單是主要原則，外國投資者享有的國民待遇原則只有在準(zhǔn)入后才能獲得。隨著投資自由化發(fā)展和美國范本的影響，準(zhǔn)入前國民待遇原則作為一種較高形式的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，該模式憑借其透明度、開放度、自由度高的優(yōu)勢，成為了投資準(zhǔn)入制度的新趨勢。外商投資一般分為準(zhǔn)入階段和經(jīng)營階段。通常來說，準(zhǔn)入前階段涵蓋新設(shè)、并購、擴(kuò)大等行為，這意味著外資不受某些特殊限制，在設(shè)立階段就可以享有國民企業(yè)所享有的權(quán)利，但這一權(quán)利是相對的，并不是絕對的。

我國《外商投資法》第4 條規(guī)定的“準(zhǔn)入前國民待遇”，是指在投資準(zhǔn)入階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇。這意味著國民待遇原則的適用范圍已經(jīng)由準(zhǔn)入后階段擴(kuò)大到準(zhǔn)入前階段。在之前的涉外投資協(xié)定中，我國從未接受或主張準(zhǔn)入前國民待遇原則，例如2012 年中加雙邊投資保護(hù)協(xié)定第6 條規(guī)定，國民待遇，僅指“擴(kuò)大、管理、經(jīng)營、運(yùn)營和銷售或其他處置其領(lǐng)土內(nèi)投資方面的待遇”，而這卻與擴(kuò)大市場準(zhǔn)入的趨勢相悖。此次《外商投資法》中規(guī)定了準(zhǔn)入前國民待遇原則，將解決我國今后簽訂對外投資協(xié)定的一大爭議問題，符合國情發(fā)展，有利于國內(nèi)法制接軌國際先進(jìn)規(guī)則，是我國對外開放程度以及經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展到一定階段的必然選擇[1]。如今我國兼具外商投資東道國與母國的身份，更應(yīng)該關(guān)注各方利益，立足本國優(yōu)勢，放眼全球戰(zhàn)略，全面提高利用外資、管理外資的水平。

（二）負(fù)面清單模式

實(shí)踐中，由于經(jīng)濟(jì)政治等眾多因素，國民待遇原則往往難以充分實(shí)現(xiàn)，沒有一個(gè)國家會對國民待遇原則毫無保留，尤其是準(zhǔn)入階段，繼而導(dǎo)致了國民待遇的“適當(dāng)性的制約”的問題，而這種限制需要配合“正面清單”或“負(fù)面清單”加以實(shí)現(xiàn)。

我國《外商投資法》借鑒了負(fù)面清單模式?！锻馍掏顿Y法》第4 條規(guī)定的“負(fù)面清單”，是指國家規(guī)定在特定領(lǐng)域?qū)ν馍掏顿Y實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施。實(shí)質(zhì)在于以否定性列表的形式標(biāo)明外資禁入的領(lǐng)域[2]。第28 條對負(fù)面清單的具體含義進(jìn)行了明確：負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，外商投資者不得投資；負(fù)面清單規(guī)定限制的領(lǐng)域，外國投資者應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件。負(fù)面清單的范圍大小實(shí)際上就是中國在多大程度上對外資開放相關(guān)產(chǎn)業(yè)。近幾年，我國的負(fù)面清單在逐年放寬，不斷向外商釋放更加公平、透明、便利的信號。

自2013 年上海自貿(mào)區(qū)引入負(fù)面清單模式，開啟了我國外資準(zhǔn)入管理的新篇章，而后經(jīng)歷了6次修改，2020 年負(fù)面清單進(jìn)一步縮減。截至目前，我國發(fā)布的負(fù)面清單主要包括：市場準(zhǔn)入負(fù)面清單、外資全國版負(fù)面清單、自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單。其中市場準(zhǔn)入負(fù)面清單，對禁止準(zhǔn)入事項(xiàng)，市場主體不得入內(nèi)；對許可準(zhǔn)入事項(xiàng)，由市場主體提出申請，行政機(jī)關(guān)依法依規(guī)作出是否予以準(zhǔn)入的決定；對市場準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的行業(yè)、領(lǐng)域、業(yè)務(wù)，各類市場主體皆可依法平等進(jìn)入。全國外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單由40 條減至33 條。自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單與2019 年相比，減少7 條。針對不同的市場主體，三份負(fù)面清單根據(jù)內(nèi)外資一致原則予以不同的適用。實(shí)行“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式的最大意義并不是在于具體開放領(lǐng)域和程度，而是表明我國政府將徹底轉(zhuǎn)變以往外商投資逐案審批的管理模式，明確樹立“法無禁止即可為”這一更符合市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的監(jiān)管理念，使外資更加自由、公平、透明地進(jìn)入中國市場，極大地激發(fā)了市場主體的活力。

（三）“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”的法律風(fēng)險(xiǎn)

《外商投資法》的實(shí)施并不意味著內(nèi)外資差異完全取消，這一過程中一定會遇到一些現(xiàn)實(shí)性的障礙，這成為了外商投資不能不防范的法律風(fēng)險(xiǎn)。出于特殊監(jiān)管需要，有些行政主管部門會針對某一行業(yè)的行政許可數(shù)量進(jìn)行宏觀調(diào)控，在一定程度上起到特許經(jīng)營的作用，例如在金融市場領(lǐng)域，一些管制的隱形壁壘依舊存在，并非針對外商投資，而是適用于所有市場主體；在某些需要特殊資質(zhì)的領(lǐng)域，相關(guān)法律仍需要根據(jù)自身需求取得相應(yīng)的運(yùn)行資質(zhì)，具備相應(yīng)的運(yùn)行能力。就外商投資而言，其間仍需要面臨一些附加的不確定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，只要外商投資行為對國家安全已經(jīng)或可能造成重大影響的，可以隨時(shí)啟動相應(yīng)的審查程序。外資通過并購方式或經(jīng)營者集中的方式設(shè)立外商投資企業(yè)相關(guān)的活動，依然受《反壟斷法》的調(diào)整；在信息報(bào)告制度的具體實(shí)施中，外資在進(jìn)入前仍需要按照要求進(jìn)行信息報(bào)告；外資安全審查制度更是將所有的投資形式列入規(guī)范行列，只要對國家安全可能產(chǎn)業(yè)影響，則可以隨時(shí)啟動安全審查程序。

“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式在最大的程度上實(shí)現(xiàn)了內(nèi)外資一致，既適應(yīng)了我國的現(xiàn)實(shí)情況，又與國際規(guī)則對接，進(jìn)一步減少了對外商投資的限制，對提高外商投資的積極性有很大的促進(jìn)作用，但其中仍蘊(yùn)涵諸多的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)需要提前籌劃，離不開后續(xù)的配套措施的出臺。

三、中歐雙方對待“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”的立場及訴求

中國與歐盟各成員國（除愛爾蘭、比利時(shí)、盧森堡），分別先后簽署了國家間的雙邊投資促進(jìn)和保護(hù)協(xié)定，在歐盟成立后，歐盟與各成員國的權(quán)限劃分出現(xiàn)分歧，歐盟希望各國一個(gè)聲音對外，歐盟作為一方主體，其立場訴求需要中方給予充分關(guān)注，各成員國的立場訴求同樣不可忽視。截至2020年8 月，雙方共舉行了30 輪談判，其中涉及多項(xiàng)內(nèi)容、多方訴求，為談判帶來不小難度。

（一）歐盟立場及其訴求

2009 年《里斯本條約》生效后，歐盟擁有了對外商直接投資政策以及貿(mào)易政策的管轄權(quán)。歐盟委員會有權(quán)代表全體成員同第三國進(jìn)行直接投資和貿(mào)易政策的談判，作為整體與外界簽訂雙邊投資協(xié)定。歐盟早期的投資協(xié)定，多數(shù)沿襲WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》框架，采用準(zhǔn)入后國民待遇加正面清單原則。之后在2012 美國BIT 范本的影響下，轉(zhuǎn)而采用“準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單”的投資準(zhǔn)入管理模式。歐盟的立場體現(xiàn)在2012 年以后其締結(jié)的國際投資協(xié)定中，不難猜測歐盟在之后的國際投資談判方面會延續(xù)這樣的文本慣例，對外投資協(xié)定標(biāo)準(zhǔn)很難低于已達(dá)成協(xié)議構(gòu)成的底線標(biāo)準(zhǔn)。

首先是2012 年發(fā)布的《歐盟與美國關(guān)于國際投資共同原則的聯(lián)合聲明》，該聲明強(qiáng)調(diào)的“開放”和“非歧視”原則可以代表歐盟目前對市場準(zhǔn)入問題的態(tài)度?！伴_放”和“非歧視”是歐盟在投資自由化訴求方面的兩項(xiàng)核心特征[3]。由于歐盟市場的開放程度較高，外資進(jìn)入自由，而我國的外資開放水平較低，起步晚，歐方希望中方賦予“國民待遇”實(shí)質(zhì)內(nèi)涵，希望中方給予更大的市場準(zhǔn)入和有效的準(zhǔn)入前與準(zhǔn)入后非視待遇，希望中方減少市場準(zhǔn)入壁壘和對外資的差別待遇，減少或消除在通信、醫(yī)療衛(wèi)生、服務(wù)行業(yè)、公共交通領(lǐng)域的某些限制措施。對歐盟而言，在華歐盟企業(yè)還未享有與在歐中企對等的市場準(zhǔn)入和自由投資權(quán)利，而全面的投資保護(hù)框架有利于彌補(bǔ)歐盟與中國投資關(guān)系的不足，提高歐盟投資者在中國的準(zhǔn)入和待遇，擴(kuò)大歐盟在中國的投資流量。

其次是《歐盟與加拿大全面經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定》，這是歐盟簽訂的第一份包含投資保護(hù)規(guī)則的經(jīng)貿(mào)協(xié)定，采用準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單模式。其在準(zhǔn)入階段非歧視待遇原則的基礎(chǔ)上規(guī)定了禁止締約方通過數(shù)量配額、經(jīng)濟(jì)需求測試、絕對待遇、限制外國股權(quán)比例、限制或要求投資者采取特定形式等手段限制投資。在負(fù)面清單方面，包括措施清單（列明現(xiàn)有不符措施）和行業(yè)清單（列明保留采取不符措施權(quán)利的領(lǐng)域）兩部分。在國民待遇方面，在列舉投資的生命周期時(shí)除設(shè)立、收購、擴(kuò)大、操作、經(jīng)營、管理、出售或處置之外，增加了維持、使用和享有三個(gè)環(huán)節(jié)，這必將成為歐盟今后簽訂對外投資的協(xié)定的范本文件。

最后，2016 年歐盟通過了《中國新戰(zhàn)略》[4]，規(guī)劃了未來5 年歐盟對華關(guān)系。2019 年3 月，歐盟通過的《中歐——戰(zhàn)略展望》，歐方認(rèn)識到中國近幾年的變化，渴望與中國建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。歐方認(rèn)為中國過去參與的國際投資協(xié)定對于市場準(zhǔn)入往往是給出原則性的規(guī)定，未曾就限制外資準(zhǔn)入的不符措施做出具體承諾，就中方協(xié)議草案，歐方認(rèn)為其內(nèi)容只是中國已經(jīng)在履行的國際義務(wù)，不能滿足其要求。

（二）中國立場及其訴求

基于《外商投資法》的頒布施行，我國在中歐談判過程中一定會主張采用“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”模式。

2018 年12 月中國政府發(fā)表了《中國對歐盟政策文件》，表明中方在新時(shí)期與歐盟合作的信息，其中包括對歐盟政策目標(biāo)，并規(guī)劃今后較長一段時(shí)間內(nèi)的合作藍(lán)圖。中方表示將始終以促進(jìn)投資自由化為基礎(chǔ)，全面實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度，營造穩(wěn)定、公平、透明、法治化、可預(yù)期的營商環(huán)境，保護(hù)外商投資合法權(quán)益，一視同仁地對待在中國境內(nèi)注冊的中歐企業(yè)。

與中國企業(yè)在歐盟市場享有的透明度和公平競爭相比，中國赴歐投資的企業(yè)無法從中獲益，囿于歐盟自身競爭力有所下降，歐盟營商環(huán)境最突出的問題就是過度規(guī)制[5]。例如，2019 年歐盟通過了《歐盟外商投資審查框架》，擴(kuò)大了歐盟外資審查的項(xiàng)目和范圍；近幾年德國多次通過了《德國對外經(jīng)濟(jì)條例》修正案，在原有的“特殊行業(yè)審查”和“關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施審查”基礎(chǔ)上，又新增了“跨行業(yè)審查”。基于這些現(xiàn)實(shí)問題，中方在談判中，應(yīng)敦促歐方取消過度的不合理的外資審查和市場壁壘，制定公開、公平、透明的外資審查制度，完善審查流程，不應(yīng)以“國家安全”為名行貿(mào)易投資保護(hù)主義之實(shí)，不應(yīng)對未列入清單的投資項(xiàng)目予以審查，并給出不合理審查結(jié)果，應(yīng)給予外資企業(yè)公平參與歐盟標(biāo)準(zhǔn)制定的機(jī)會，保證中方企業(yè)順利進(jìn)入對方市場，并享受公平待遇。歐方應(yīng)為外資企業(yè)設(shè)立有效的溝通渠道，減少貿(mào)易保護(hù)主義的干擾，切實(shí)保護(hù)外商投資者的利益，幫助外商投資者全面了解政策信息，確保外資政策的透明性和可預(yù)測性，使外商投資者第一時(shí)間根據(jù)相關(guān)信息作出應(yīng)對之策。歐盟應(yīng)盡快厘清與其成員國之間的職權(quán)范圍，著力消除成員國之間在外資準(zhǔn)入階段不同的不合理的限制性規(guī)定，以保障中國企業(yè)在歐盟所有成員國享有公正平等的準(zhǔn)入機(jī)會。

四、中歐談判過程中面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對之策

自《外商投資法》頒布以來，歐盟對其頗有微詞。中國歐盟商會主席曾表示中美雙邊貿(mào)易談判，導(dǎo)致了《外商投資法》正常的立法進(jìn)程的被壓縮，條文中尚有很多不完善之處，一些廣義術(shù)語和模糊語言需要澄清。近些年歐盟社會動蕩，成員國內(nèi)部問題叢生，中方投資者面臨投資受限、合規(guī)成本上升、運(yùn)營困難等多重考驗(yàn)。面對歐盟的質(zhì)疑和歐盟投資環(huán)境的復(fù)雜，中歐雙邊談判不是一帆風(fēng)順的，中方應(yīng)盡快采取應(yīng)對措施。

（一）歐盟投資問題叢生，中方面臨巨大挑戰(zhàn)

中國貿(mào)促會研究院發(fā)布《歐盟營商環(huán)境報(bào)告2019/2020》，受訪企業(yè)中對歐盟營商環(huán)境持負(fù)面評價(jià)的比例已經(jīng)達(dá)到27.6%，比持正面評價(jià)的比例高出6.7 個(gè)百分點(diǎn)[6]。中國企業(yè)赴歐投資規(guī)模大幅度下滑。

歐盟內(nèi)部投資環(huán)境復(fù)雜，外資審查過度規(guī)制，赴歐投資的中國企業(yè)正面臨東道國社會內(nèi)部諸多問題的挑戰(zhàn)。英國脫歐，德國移民危機(jī)，公共債務(wù)危機(jī)，歐洲發(fā)展長期停滯、失業(yè)率升至最高紀(jì)錄，內(nèi)部不同國家各為己利。歐盟對中國企業(yè)的經(jīng)營模式缺乏正確認(rèn)識，使中企融資難度大大增加，歐盟總體稅負(fù)水平較高，也大大增加了企業(yè)的經(jīng)營成本。2019 年3 月5 日，歐盟不顧部分成員國內(nèi)部反對，批準(zhǔn)了《歐盟外商投資審查框架》，賦予歐盟委員會參與國家安全和公共秩序?qū)彶榈臋?quán)利，歐盟對外資開放承諾高，但是有些開放措施相互矛盾，存在大量隱形壁壘。歐盟濫用“國家安全”，過度規(guī)制，外資審查過程不透明，貿(mào)易摩擦頻發(fā)，使中國赴歐投資企業(yè)遭受了事實(shí)上的不公平待遇，在市場準(zhǔn)入方面、市場拓展方面、日常監(jiān)管方面有較大的負(fù)面影響，進(jìn)而導(dǎo)致歐盟營商環(huán)境持續(xù)退步。

歐盟各成員國“分而治之”傳統(tǒng)已久，歐盟投資權(quán)能存在爭議，負(fù)面清單難以落實(shí)。2010 年7 月歐盟頒布《建立綜合的歐盟國際投資政策》，歐盟委員會希望擴(kuò)大歐盟專屬權(quán)能的范圍①，但未明確直接投資的定義，間接投資的權(quán)限也存在爭議，而歐盟各成員國卻不滿歐盟權(quán)利的擴(kuò)張，認(rèn)為歐盟僅有在《里斯本條約》的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資的權(quán)能，歐盟各成員國、歐洲議會、歐洲理事會、歐盟委員會，任何一方提出反對意見，都有可能導(dǎo)致重啟談判過程甚至最終條約無法締結(jié)，增加時(shí)間成本和金錢成本。另外，歐盟有27 個(gè)成員國，歐盟的負(fù)面清單至少要列舉歐盟和成員國中央政府或聯(lián)邦兩個(gè)層面，而各國的州一級或省一級是否列入負(fù)面清單范圍，仍然尚未確定。如果中歐全面投資協(xié)定談判中對投資的定義包含證券投資，而證券投資又不是歐盟專屬權(quán)能的外國直接投資范疇，即涉及各成員方的接受與否問題。

各成員國利益難以協(xié)調(diào)，新舊協(xié)定存續(xù)效力未定。由于歐盟27 個(gè)成員國內(nèi)部投資環(huán)境各異、對市場開放的態(tài)度和容忍度各不相同，西歐發(fā)達(dá)國家的開放程度較高，而東歐部分國家開放程度偏低，歐盟雖作為全體歐洲成員國的代言人，卻不能決定各成員國的意見，歐盟簽訂的事項(xiàng)，成員國內(nèi)部又可能不予批準(zhǔn)，這些差異都對我國的市場準(zhǔn)入和條約締結(jié)進(jìn)程有現(xiàn)實(shí)直接的影響。自20世紀(jì)80 年代起，中國就陸續(xù)與歐盟成員國分別簽訂雙邊投資協(xié)定，根據(jù)歐盟1219/2012 號條例規(guī)定，這些雙邊投資協(xié)定可以繼續(xù)有效直至歐盟與第三國締結(jié)的投資條約生效為止。到底由單一的全面投資協(xié)定取代中國與歐盟成員國之間的雙邊投資協(xié)定，還是兩種協(xié)定可以并存，目前還尚不能確定。

（二）中方針對各項(xiàng)訴求與挑戰(zhàn)的應(yīng)對之策

面對歐盟的訴求以及歐洲成員國隱含的投資問題，中方應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確及時(shí)地采取相應(yīng)對策，不應(yīng)毫無保留地將歐盟方案接受為投資協(xié)定文本，而應(yīng)當(dāng)與歐方妥當(dāng)溝通并充分評估歐方訴求，及時(shí)披露自身的利益訴求，以實(shí)現(xiàn)東道國規(guī)制權(quán)與赴歐投資者母國權(quán)益的平衡。

1.面對歐盟訴求，中方應(yīng)善于溝通，充分評估

受制于自身實(shí)力的相對下降，歐盟企業(yè)對華投資的競爭力有所減弱，一方面聲稱中國在投資領(lǐng)域搞所謂的“不公平競爭”，要求中方讓渡更多利益；另一方面希望中方更大程度開放國內(nèi)市場，以獲取更好的投資機(jī)遇。對此，中方應(yīng)妥善回應(yīng)歐方訴求，觀望歐洲態(tài)勢，做好準(zhǔn)備避免被動。

關(guān)于“對等開放，非歧視”的訴求。首先在充分理解“對等”“非歧視”概念的基礎(chǔ)上進(jìn)行使用。對于符合多邊對等，維護(hù)中國發(fā)展中國家地位的對等予以支持；對于違反最惠國待遇的對等限制予以反對。其次區(qū)分可以開放和尚需保護(hù)的行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域，進(jìn)而配合談判進(jìn)程，對歐盟訴求予以有針對性的回復(fù)。2020 負(fù)面清單出臺后，我國對金融領(lǐng)域、基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域等服務(wù)業(yè)重大領(lǐng)域擴(kuò)大開放，進(jìn)一步降低制造業(yè)以及農(nóng)業(yè)的準(zhǔn)入門檻，繼續(xù)在自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)行開放試點(diǎn)，但是也應(yīng)關(guān)注與歐盟成員國在WTO 中GATS 的最惠國待遇的銜接問題，以及涉及國計(jì)民生行業(yè)的國際安全問題。總之，中國應(yīng)立足自身的對外投資大國的現(xiàn)實(shí)，從深化改革開放、促進(jìn)投資自由化的大局出發(fā)，輔助以國家安全審查、信息報(bào)告、反壟斷等制度，從實(shí)質(zhì)上做到對等開放。

另外，我國還應(yīng)注重雙方實(shí)力差異，制定我方訴求清單，靈活談判。一方面發(fā)揮駐歐使領(lǐng)館的溝通協(xié)調(diào)優(yōu)勢，主動發(fā)聲，建立良性互動機(jī)制；另一方面，分析僵局矛盾點(diǎn)所在，與成員國單方進(jìn)行訴求共識的達(dá)成。充分考慮中國在國際投資中的雙重身份轉(zhuǎn)換，那些與歐盟在經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)層面水平發(fā)展嚴(yán)重不對等的國內(nèi)同類產(chǎn)業(yè)，我國應(yīng)積極爭取作為發(fā)展中國家應(yīng)享有的差別待遇，不必一味跟隨歐盟的步調(diào)過早開放。

2.面對歐盟問題，中方應(yīng)化解沖突，靈活應(yīng)對

針對歐盟內(nèi)部投資環(huán)境惡化的問題。第一，中歐雙方要主動協(xié)商溝通，為投資者爭取更多投資紅利，獲得更多投資資訊，為投資者營造有利投資環(huán)境。第二，企業(yè)在對外投資前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評估東道國當(dāng)?shù)氐母鞣N風(fēng)險(xiǎn)，其中最重要的是政治風(fēng)險(xiǎn)，通過多種方式預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，評估時(shí)可參考MIGA 等機(jī)構(gòu)的國別風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，也可考慮與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)合資以分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)自身也要要提高管理、技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)自己的市場競爭力。當(dāng)發(fā)生投資爭議時(shí)，應(yīng)綜合行使外交途徑、溝通協(xié)商、仲裁法律等多種方式保護(hù)自身合法權(quán)益。

針對歐盟過度外資審查的問題。第一，深入研究歐盟及其成員國外資審查制度，密切跟蹤外資審查執(zhí)法動態(tài)，優(yōu)化對歐投資方式，靈活運(yùn)用投資策略，謹(jǐn)慎使用“戰(zhàn)略性、長期性”投資，更多定位為商業(yè)化投資，社會化責(zé)任。第二，中方要敦促歐方不要隨意擴(kuò)大國家安全的使用范圍，制定范圍確定的審查清單，建立完善的信息查詢機(jī)制，增加審查程序透明度，及時(shí)向外界公布審查進(jìn)程。第三，合理分?jǐn)偨灰讓徟L(fēng)險(xiǎn)，審慎評估自身能力，謹(jǐn)慎而行，消除對方交易顧慮，提高交易準(zhǔn)確性。

針對歐盟與成員國利益沖突的問題。第一，可以借鑒中美雙邊投資談判談判，成立談判協(xié)調(diào)委員會，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國內(nèi)各部門的利益關(guān)系，形成對外談判的一致底線。第二，中方應(yīng)當(dāng)督促歐盟向中國披露各方的立場。歐盟應(yīng)當(dāng)向各成員方征求意見，讓中國了解各方立場，以作參考。最好要求歐盟成員國和理事會同時(shí)委派授權(quán)代表處理談判事宜，歐盟成員國的談判代表隨時(shí)將各方談判的進(jìn)展情況與內(nèi)國相關(guān)部門溝通，并且代表其國家的利益、表達(dá)其國家的意見，這樣可以有效避免僅有理事會同意后的協(xié)定，由于個(gè)別成員國拒絕批準(zhǔn)，而導(dǎo)致協(xié)定談判的無法生效的情況。第三，中方可與歐盟和其成員國達(dá)成一項(xiàng)“共同遵守協(xié)議”，或者規(guī)定臨時(shí)適用條款。歐盟與成員國的矛盾可能在相當(dāng)長的一段時(shí)間影響其締結(jié)國際投資條約的進(jìn)程，而這樣以來可以縮短談判時(shí)間，提高談判效率。

針對負(fù)面清單落實(shí)的問題。中歐可以借鑒歐加投資保護(hù)協(xié)定的有關(guān)負(fù)面清單的規(guī)定，在附件中列明負(fù)面清單的具體規(guī)定，并利用附件一附件二的形式區(qū)別負(fù)面清單的不同規(guī)定。比如在附件一中列明中國和歐盟以及其成員國談判中形成的所有不符措施，此附件對各成員國的州一級或省一級同樣有效，并具有約束效力，任何一方主體未來只會將限制與現(xiàn)在持平或放寬，并不會限制更多，成員方之間的雙邊投資協(xié)定也不得與之相違背。附件二中可以列明一些保留條款，締約方的各級政府可維持現(xiàn)有的不符措施，也可以采取新的限制性措施，此時(shí)可以通過成員方之間的BIT 進(jìn)行補(bǔ)充或協(xié)調(diào)，不受投資協(xié)定的限制。

五、總結(jié)

近年來，中歐之間的直接投資規(guī)模處于相對穩(wěn)定的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但增長速度比較慢，存在很大的增長空間。根據(jù)對等原則，共贏才是中歐雙方最好的選擇。對中國來說，在不斷擴(kuò)大高水平開放的轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期，歐盟作為全球最大的外資來源國與投資目的地國，其完善的法律、先進(jìn)的技術(shù)與成熟的市場都具有很大的吸引力；而對歐盟來說，中國作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，兼具完整的工業(yè)體系與巨大的市場規(guī)模，同樣是其絕佳的選擇。高水平的中歐全面投資協(xié)定將最終推進(jìn)中歐自由貿(mào)易協(xié)定談判，并增進(jìn)雙方的政治互信，以中歐建交45 周年為契機(jī)，推動中歐全面合作伙伴關(guān)系邁上新臺階和新高度。

注釋：

①《歐盟運(yùn)行條約》第207 條，外國直接投資屬于歐盟的專屬權(quán)能。