李彥柳（河北潤達石化工程建設有限公司，河北 石家莊 050099）

0 引 言

監(jiān)理規(guī)劃，來自 GB/T 50319—2013《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（以下簡稱“國標《監(jiān)理規(guī)范》”）的“術語”部分。監(jiān)理規(guī)劃文件是建設單位、監(jiān)理單位、監(jiān)理機構等十分重視和熟悉的一個重要監(jiān)理文件。對監(jiān)理規(guī)劃文件的編制、審核、審批及其實施管理過程中的疑問或者錯誤進行解答和辨析，可以提高監(jiān)理工作質(zhì)量，確保工程施工質(zhì)量和安全，同時也有利于監(jiān)理單位、監(jiān)理機構、監(jiān)理人員盡職免責。

1 監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則的術語來源及其相互關系

問：監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則來自哪里？

答：監(jiān)理大綱也稱監(jiān)理方案，來自招標文件監(jiān)理投標書的“技術建議書”部分。監(jiān)理規(guī)劃來自國標《監(jiān)理規(guī)范》的“術語”部分。監(jiān)理細則是監(jiān)理規(guī)劃的實施細則，也來自國標《監(jiān)理規(guī)范》的“術語”部分。由此可見，監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則的重要性不言而喻。

問：編寫監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則的意義何在？三者能否合并編寫？

答：監(jiān)理大綱是監(jiān)理單位在工程監(jiān)理項目投標過程中為爭取中標而編寫的展示性、承諾性文件之一，而監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則是項目中標后開展全面監(jiān)理工作前應編寫的指導性、預見性、綜合性文件。監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃不可以合并編寫，而監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則可以根據(jù)中標項目的規(guī)模大小、專業(yè)技術難度以及是否存在危大工程而決定可否合并編寫，合并編寫時應予說明。

問：監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則三者之間的關系是什么？

答：三者存在時間上的先后關系、“母子”關系（母體性文件與子文件的關系）、依據(jù)關系，即具有先者必先、后者必后的特性。

問：中標項目在實施監(jiān)理過程中，多數(shù)項目業(yè)主或者質(zhì)量安全監(jiān)督單位要求監(jiān)理機構編寫《安全生產(chǎn)專項監(jiān)理規(guī)劃》或者《安全生產(chǎn)專項監(jiān)理細則》，監(jiān)理機構如何應對？

答：工程施工階段的安全生產(chǎn)管理工作十分重要，監(jiān)理單位及其派駐施工現(xiàn)場的監(jiān)理機構應履行好《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》中規(guī)定的施工安全監(jiān)理的法定職責。若項目業(yè)主或者質(zhì)量安全監(jiān)督單位有要求，則監(jiān)理機構應單獨編寫和報批《安全生產(chǎn)專項監(jiān)理規(guī)劃》；若沒有明確要求，則監(jiān)理機構可以在監(jiān)理規(guī)劃文件中單列一章編寫《安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)劃》的具體內(nèi)容，重點包括危大工程識別、需要審核的安全施工專項方案和應急預案等。

2 監(jiān)理規(guī)劃的定義和屬性

問：監(jiān)理規(guī)劃在國標《監(jiān)理規(guī)范》中作為“術語”給出了什么定義？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》的“術語”部分對監(jiān)理規(guī)劃的定義中明確指出“監(jiān)理規(guī)劃——項目監(jiān)理機構全面開展建設工程監(jiān)理工作的指導性文件”。

問：監(jiān)理規(guī)劃文件的屬性是什么？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》明確指出，監(jiān)理規(guī)劃是項目監(jiān)理機構的指導性文件（監(jiān)理大綱是綱領性文件，監(jiān)理細則是操作性文件）。

3 監(jiān)理規(guī)劃的特點、編制目的和編制要求

3.1 常見問題

問：監(jiān)理規(guī)劃文件的重要性有哪些？

答：監(jiān)理規(guī)劃文件是策劃性文件，是指導監(jiān)理機構開展現(xiàn)場監(jiān)理工作的指導性文件，是體現(xiàn)監(jiān)理工作經(jīng)驗和能力的承諾性文件，是衡量監(jiān)理工作質(zhì)量高低的依據(jù)性文件，是監(jiān)理工作流程的痕跡性、證據(jù)性、可追溯性文件。

問：監(jiān)理規(guī)劃文件的特點有哪些？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定每一個中標監(jiān)理項目都應編寫一個具有針對性的監(jiān)理規(guī)劃文件，以指導監(jiān)理工作的全面開展。監(jiān)理規(guī)劃屬于母體性文件，一般情況下會產(chǎn)生子文件，如監(jiān)理細則就是監(jiān)理規(guī)劃的子文件，規(guī)定了監(jiān)理工作的實施細則。

問：編制監(jiān)理規(guī)劃的目的是什么？

答：編制監(jiān)理規(guī)劃的目的在于指導監(jiān)理機構全面開展建設工程監(jiān)理工作。

問：監(jiān)理規(guī)劃文件的編制要求有哪些？

答：監(jiān)理規(guī)劃的編制應符合國標《監(jiān)理規(guī)范》的相關要求，即一個項目編制一個規(guī)劃，一個規(guī)劃有一套具體內(nèi)容，在監(jiān)理規(guī)劃文件的指導下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作。監(jiān)理規(guī)劃文件的編制工作屬于施工準備階段的一項主要監(jiān)理工作，必須由總監(jiān)組織、專監(jiān)參與，在編制監(jiān)理規(guī)劃文件時，應充分聽取建設單位、質(zhì)量安全監(jiān)督單位的意見，同時要體現(xiàn)監(jiān)理單位和總監(jiān)的管理水平，表達方式應盡量格式化、流程化和標準化。監(jiān)理規(guī)劃文件的編制和審批工作應在合同工程開工前完成，經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人批準后報送建設單位。

3.2 常見錯誤情形

（1）監(jiān)理機構甚或監(jiān)理單位對監(jiān)理規(guī)劃的重要性認識不足。

（2）對國標《監(jiān)理規(guī)范》關于監(jiān)理規(guī)劃的有關規(guī)定不熟悉。

（3）一個監(jiān)理單位或一個總監(jiān)的監(jiān)理規(guī)劃文本“雷同”?！疤赘摹鼻耙粋€項目的監(jiān)理規(guī)劃，只是改改工程項目名稱、編寫日期，甚至連總監(jiān)姓名、監(jiān)理人員進退場計劃都是前一個工程的，使得監(jiān)理規(guī)劃沒有針對性、指導性、可操作性。

（4）僅對監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則“合并”編寫，卻沒有在“前言”中說明原因或背景。

4 編制監(jiān)理規(guī)劃的起訖時間

4.1 常見問題

問：監(jiān)理規(guī)劃的編制工作何時開始？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，監(jiān)理規(guī)劃可在簽訂監(jiān)理合同及收到工程設計文件后組織編制，也就是說，編制監(jiān)理規(guī)劃文件是監(jiān)理機構在施工準備階段的一項重要的程序性監(jiān)理工作。

問：監(jiān)理規(guī)劃的編制工作何時完成？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，應在召開第一次工地會議前將監(jiān)理規(guī)劃報送建設單位。因此，召開第一次現(xiàn)場會議的召開時間是監(jiān)理規(guī)劃文件編制完成的最后時限。

4.2 常見錯誤情形

（1）監(jiān)理機構服從建設單位的開工要求而進場開展監(jiān)理工作，卻以監(jiān)理合同還沒簽訂為由沒有編寫監(jiān)理規(guī)劃。

（2）監(jiān)理機構的編制進度滯后，沒有在召開第一次工地會議前完成報送、審批甚至編制工作。

（3）監(jiān)理合同已經(jīng)簽訂且開工一段時間甚至即將或已經(jīng)完工了，卻發(fā)現(xiàn)監(jiān)理機構沒有編寫監(jiān)理規(guī)劃而“后補”。從監(jiān)理規(guī)劃的定義和屬性分析，監(jiān)理工作必須在指導性文件的指導下開展，要知道：沒有理論指導的實踐是盲目的實踐，沒有理論指導的成功實踐只能算是偶然成功的實踐。

5 監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)和編制原則

5.1 常見問題

問：國標《監(jiān)理規(guī)范》是否給出了監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》沒有明確給出監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)。一般來說，監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)主要包括法規(guī)、設計文件、標準、監(jiān)理大綱、監(jiān)理合同以及與項目相關的合同文件等。

問：監(jiān)理大綱和施工合同、施工組織設計是否是監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)？

答：監(jiān)理大綱中承諾的事項，在所投標的監(jiān)理項目中標后應在其監(jiān)理規(guī)劃中有所體現(xiàn)。監(jiān)理大綱是監(jiān)理規(guī)劃的母體性文件，因而也是編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)之一。施工合同是編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)，而施工組織設計是否為監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)，在《建設工程監(jiān)理合同（示范文本）》、國標《監(jiān)理規(guī)范》以及各行業(yè)制定的相關規(guī)范（以下簡稱“行標《監(jiān)理規(guī)范》”）中都沒有規(guī)定。在實際操作過程中，多數(shù)監(jiān)理機構會在施工準備階段審批施工單位編制的施工組織設計，并且將其作為編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)之一。

問：國標《監(jiān)理規(guī)范》中是否給出了監(jiān)理規(guī)劃的編制原則？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》沒有給出監(jiān)理規(guī)劃的編制原則。一般來說，編制監(jiān)理規(guī)劃應遵循七大原則，即針對性原則、可操作性原則、預見性原則、全局性原則、動態(tài)性原則、格式化原則和分階段原則。

5.2 常見錯誤情形

（1）監(jiān)理規(guī)劃文件中沒有明確編制的依據(jù)和原則。

（2）非住房建筑工程、非市政公用工程的監(jiān)理機構在編制監(jiān)理規(guī)劃時，同時依據(jù)國標《監(jiān)理規(guī)范》和行標《監(jiān)理規(guī)范》。其實，國標《監(jiān)理規(guī)范》和行標《監(jiān)理規(guī)范》是兩個不協(xié)同的體系，不可兼用。由于國標《監(jiān)理規(guī)范》是推薦性規(guī)范，一旦被選用就不再是推薦性規(guī)范而是應予以執(zhí)行的規(guī)范，因而監(jiān)理機構應首選行標《監(jiān)理規(guī)范》作為監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)。

6 監(jiān)理規(guī)劃的編制者、審核者、使用者和報送單位

6.1 常見問題

問：監(jiān)理規(guī)劃的編制流程是什么？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定，監(jiān)理規(guī)劃的編輯流程是總監(jiān)組織編制→專監(jiān)參與編制→總監(jiān)審核簽字→報送監(jiān)理單位技術負責人批準→報送建設單位和監(jiān)理單位等，涉及五大環(huán)節(jié)。監(jiān)理規(guī)劃一旦需要調(diào)整和修改，還須規(guī)定修改和再審批的流程。

問：監(jiān)理規(guī)劃由誰組織編制，由誰參與編制，由誰審核批準？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》規(guī)定，應由總監(jiān)組織編制監(jiān)理規(guī)劃，專監(jiān)應參與編制?？偙O(jiān)審核簽字后由監(jiān)理單位的技術負責人審核批準。

問：監(jiān)理規(guī)劃文件供誰使用？

答：從國標《監(jiān)理規(guī)范》的“術語”部分對監(jiān)理規(guī)劃的定義中可以看出，監(jiān)理規(guī)劃文件是供監(jiān)理人員、監(jiān)理機構、監(jiān)理單位使用的文件。

問：監(jiān)理規(guī)劃文件報送給誰審閱備用？

答：從國標《監(jiān)理規(guī)范》要求將監(jiān)理規(guī)劃文件報送建設單位的規(guī)定來看，監(jiān)理機構應及時將監(jiān)理規(guī)劃報送給建設單位審閱，以便建設單位在檢查和考核監(jiān)理工作時使用。為取得質(zhì)量安全監(jiān)督單位的支持，監(jiān)理機構還應在第一次工地會議前書面報送工程所在地市甚至省級的質(zhì)量安全監(jiān)督單位，請其提出意見，特別是質(zhì)量與安全事故報告流程和處理方面的內(nèi)容。

6.2 常見錯誤情形

（1）總監(jiān)獨自編制而缺少專監(jiān)的參與。讓專監(jiān)參加編制的目的是促使其全面熟悉圖紙、對專業(yè)工程提出專業(yè)性的、針對性的監(jiān)理工作方案，同時一起控制編制進度。

（2）總監(jiān)安排總監(jiān)代表組織編制。編制監(jiān)理規(guī)劃是總監(jiān)的規(guī)范性職責之一，甩手行為就是不履職行為。

（3）監(jiān)理單位的董事長、總經(jīng)理或者總工組織總監(jiān)編制。

（4）監(jiān)理單位的負責人安排監(jiān)理單位的質(zhì)量安全監(jiān)督部室或總工辦等參加編制。這兩種情形也是不可取的，監(jiān)理機構首先要執(zhí)行監(jiān)理規(guī)范，監(jiān)理單位也要遵守監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定，各履其職、各盡其責，才可問責有根、追責有因。在監(jiān)理單位里除技術負責人審核外也可以采用有關部室、有關人員聯(lián)合審核的方式，最終由技術負責人審核批準。

（5）監(jiān)理機構不按時報送建設單位，報送時間拖后甚至建設單位不督促就不報送，甚至也不主動報送質(zhì)量安全監(jiān)督單位、監(jiān)理單位。

7 監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容

7.1 常見問題

問：國標《監(jiān)理規(guī)范》是否規(guī)定了監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定了監(jiān)理規(guī)劃的主要內(nèi)容，包括工程項目概況，監(jiān)理工作的范圍、內(nèi)容、目標，監(jiān)理工作依據(jù)，監(jiān)理組織形式、人員配備及進退場計劃、監(jiān)理人員崗位職責，監(jiān)理工作制度，工程質(zhì)量控制，工程造價控制，工程進度控制，安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作，合同與信息管理，組織協(xié)調(diào)，監(jiān)理工作設施等 12 項。這 12項可作為監(jiān)理規(guī)劃文件的章節(jié)標題。

問：監(jiān)理規(guī)劃文件是否需要封面和目錄并加以裝訂？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》中對此沒有明確規(guī)定。鑒于監(jiān)理規(guī)劃文件的重要性及具有一定的字數(shù)（裝訂厚度），為便于閱讀和使用，筆者建議為監(jiān)理規(guī)劃文件制作封面和目次，并且盡可能地采用膠裝形式裝訂，使其能在長時間的查閱和使用過程中不散頁。

7.2 常見錯誤情形

（1）工程項目概況編寫簡單化，涉及特殊施工工藝的分部分項工程，如有過江隧道工程等沒有描述。

（2）監(jiān)理工作依據(jù)不當，使用過期作廢的規(guī)范和標準，或沒有寫出依據(jù)的監(jiān)理規(guī)范名稱。

（3）沒有明確監(jiān)理機構的工作目標或目標缺失。

（4）內(nèi)容缺項，如缺少旁站監(jiān)理方案、監(jiān)理人員進退場計劃、監(jiān)理工作生活設施等。

（5）主要內(nèi)容的前后排列順序與監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定不符，或者顛倒了監(jiān)理工作的主次關系，如先寫進度控制和造價控制，后寫質(zhì)量控制。

（6）主要內(nèi)容不缺項，但某一主要內(nèi)容的有關內(nèi)容缺項。例如：質(zhì)量控制中缺少旁站內(nèi)容、旁站項目，或者缺少隱蔽工程驗收控制；安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作中缺少危大工程識別，缺少專項施工方案審核，缺少應急預案審核；應急預案審核中只有生產(chǎn)安全事故的應急預案，缺少應對自然災害的應急預案，缺少應對治安突發(fā)事件的應急預案，缺少生產(chǎn)安全事故報告流程等。

（7）所編寫內(nèi)容與法規(guī)、標準、合同等不符，如監(jiān)理工作目標的內(nèi)容不符合監(jiān)理招標文件中的規(guī)定。

（8）監(jiān)理規(guī)劃中缺少監(jiān)理實施細則清單。

（9）監(jiān)理規(guī)劃中作出超出監(jiān)理合同的承諾。例如，承諾增加現(xiàn)場監(jiān)理人員數(shù)量，承諾監(jiān)理單位派出專家顧問組，但是從開工到竣工，建設單位都沒有見到人影。

8 監(jiān)理規(guī)劃的交底

8.1 常見問題

問：國標《監(jiān)理規(guī)范》是否有對監(jiān)理規(guī)劃提出交底的規(guī)定？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》沒有對監(jiān)理規(guī)劃提出交底的規(guī)定。不過，JTG G10—2016《公路工程施工監(jiān)理規(guī)范》和SH/T 3903—2017 《石油化工建設工程項目監(jiān)理規(guī)范》在第一次工地會議的內(nèi)容中給出了交底的規(guī)定。雖然沒有硬性規(guī)定監(jiān)理規(guī)劃必須交底，但是總監(jiān)可以在第一次工地會議上介紹監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容。

問：總監(jiān)是否可以委托總監(jiān)代表或?qū)１O(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》沒有限制總監(jiān)委托他人實施監(jiān)理規(guī)劃交底的權利，但在條文解釋中明確了由總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容。

8.2 常見錯誤情形

（1）監(jiān)理機構沒有向施工單位和下一級監(jiān)理機構進行監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的交底。

（2）交底時間滯后。在召開第一次工地會議后，甚至在合同工程開工、分部分項工程開工后才組織交底。

（3）在第一次工地會議紀要中沒有體現(xiàn)監(jiān)理規(guī)劃交底的內(nèi)容等。

9 監(jiān)理規(guī)劃的實施過程

9.1 常見問題

問：監(jiān)理單位、施工單位和建設單位在監(jiān)理規(guī)劃實施過程中的職責是什么？

答：監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員是監(jiān)理規(guī)劃的實施主體。施工單位配合實施監(jiān)理規(guī)劃并接受監(jiān)理單位的督查。建設單位和質(zhì)量安全監(jiān)督單位監(jiān)督監(jiān)理規(guī)劃的實施。

問：更換總監(jiān)是否需要重新編制監(jiān)理規(guī)劃？

答：在工程監(jiān)理實踐過程中，規(guī)模較大的監(jiān)理單位可能出于某種考慮或在建設單位的要求下更換項目總監(jiān)，但不建議新的總監(jiān)重新組織編制新的監(jiān)理規(guī)劃。

9.2 常見錯誤情形

（1）監(jiān)理單位將已編制和審批的監(jiān)理規(guī)劃“束之高閣”，導致在使用過程中存在“脫節(jié)”或“兩張皮”的現(xiàn)象。

（2）不注意運用監(jiān)理規(guī)劃已經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人批準并報送給監(jiān)理單位、建設單位、質(zhì)量安全監(jiān)督單位審閱備案的事實來保護監(jiān)理免于處罰。如某監(jiān)理規(guī)劃已寫明：一旦出現(xiàn)安全事故，報告的流程是由施工單位在 2 h 以內(nèi)報告給監(jiān)理單位和建設單位，由建設單位報告給建設主管部門或質(zhì)量安全監(jiān)督單位。如果建設主管部門或質(zhì)量安全監(jiān)督單位以監(jiān)理單位沒有報告為由追究其責任，或罰款或降低其信譽評價等級，監(jiān)理單位就應當申訴，原因在于建設主管部門或質(zhì)量安全監(jiān)督單位已經(jīng)簽收該監(jiān)理規(guī)劃，并且未對監(jiān)理規(guī)劃中的內(nèi)容提出修改意見，說明已認可或默許該監(jiān)理規(guī)劃。

10 監(jiān)理規(guī)劃的修訂

10.1 常見問題

問：國標《監(jiān)理規(guī)范》給出了修訂的規(guī)定嗎？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》明確給出了修訂的有關規(guī)定。問：誰組織修訂？審批流程是什么？

答：國標《監(jiān)理規(guī)范》給出了規(guī)定，在實施建設工程監(jiān)理過程中，實際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應由總監(jiān)組織專監(jiān)修改，并應經(jīng)監(jiān)理單位技術負責人批準后報建設單位。

問：如何管理修訂后的新監(jiān)理規(guī)劃文本？

答：監(jiān)理機構、監(jiān)理人員必須在新修訂的監(jiān)理規(guī)劃指導下開展監(jiān)理工作，應注意保存修改前的監(jiān)理規(guī)劃文本。

10.2 常見錯誤情形

（1）在實施建設工程監(jiān)理的過程中，實際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時沒有及時修訂。

（2）某一個項目實施過程中，建設單位更換了監(jiān)理單位，新的總監(jiān)卻沒有組織重新編制監(jiān)理規(guī)劃。在工程項目實施過程中，建設單位決定更換監(jiān)理單位，與原監(jiān)理單位終止監(jiān)理合同，與新委托的監(jiān)理單位簽訂了新的監(jiān)理合同，由此存在新老監(jiān)理單位的監(jiān)理工作界面問題（如質(zhì)量控制、進度控制、費用控制、資料文件交接等），這時，新任總監(jiān)應當組織專監(jiān)編寫自己的監(jiān)理規(guī)劃并按照規(guī)定流程進行報批、報送。

11 結 語

在高質(zhì)量發(fā)展、“綠水青山就是金山銀山”的時代，監(jiān)理單位應當履行監(jiān)理合同，選派合格的總監(jiān)負責監(jiān)理機構的全面工作；總監(jiān)應當組織監(jiān)理機構的全體監(jiān)理人員實現(xiàn)監(jiān)理合同中的承諾目標，以監(jiān)理規(guī)劃文件為紐帶開展好施工全過程、全方位的質(zhì)量、安全、環(huán)保、進度、費用監(jiān)理工作，用高質(zhì)量的監(jiān)理規(guī)劃文件指導監(jiān)理工作的開展，用高質(zhì)量的監(jiān)理工作成果提升監(jiān)理規(guī)劃文件的編制質(zhì)量。