趙 良（北京興油工程項目管理有限公司，北京 100096）

1 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務的現(xiàn)狀

1.1 國家相關政策和要求

2008 年 11 月，住建部印發(fā)了《關于大型工程監(jiān)理單位創(chuàng)建工程項目管理企業(yè)的指導意見》（建市 [2008] 226號），鼓勵創(chuàng)建單位在同一工程項目上為業(yè)主提供集工程監(jiān)理、造價咨詢、招標代理為一體的項目管理服務，加大對創(chuàng)建單位的扶持力度。

2017 年 5 月—2018 年 3 月，住建部陸續(xù)印發(fā)了《關于開展全過程工程咨詢試點工作的通知》（建市 [2017] 101號）、《關于促進工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展的意見》（建市 [2017] 145 號 ）、《關于定期報送貫徹落實促進工程監(jiān)理行業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)新發(fā)展意見進展情況的通知》（建辦市函 [2017] 744 號）、《關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見》（建市監(jiān)函 [2018] 9 號），鼓勵監(jiān)理企業(yè)在立足施工階段監(jiān)理的基礎上，向上下游拓展服務領域，提供項目建設可行性研究、項目實施總體策劃、工程規(guī)劃、工程勘察與設計、項目管理、工程監(jiān)理、造價咨詢及項目運行維護管理等全方位的全過程工程咨詢服務。同時，要求各級政府和國有投資項目管理單位帶頭推行全過程工程咨詢，進一步完善我國工程建設組織模式，推進全過程工程咨詢服務的發(fā)展。

1.2 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務的優(yōu)勢

（1）企業(yè)優(yōu)勢。在住建部發(fā)布《關于大型工程監(jiān)理單位創(chuàng)建工程項目管理企業(yè)的指導意見》之后，一大批由工程監(jiān)理單位創(chuàng)建的工程項目管理企業(yè)，具備工程監(jiān)理、招標代理等資質(zhì)，可提供項目實施總體策劃、設計審查、項目管理、工程監(jiān)理、造價咨詢、招標代理等服務，為開展全過程工程咨詢服務創(chuàng)造了有利的條件。

（2）實踐優(yōu)勢。部分工程監(jiān)理企業(yè)通過承擔大量的項目管理咨詢（PMC）和一體化項目管理團隊（IPMT）項目，為業(yè)主提供項目全過程或部分階段的項目管理服務，積累了一定的項目管理經(jīng)驗，并且造就了一批開展全過程工程咨詢服務所需的人才，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務打下了堅實的基礎。

（3）市場優(yōu)勢。隨著“一帶一路”倡議逐步引向深入，我國一大批重點工程將陸續(xù)開工建設。以國家天然氣發(fā)展規(guī)劃為例，計劃到 2025 年建成天然氣管道 7.5 萬 km、液化天然氣接收站接收能力 5 700 萬 t/a、儲氣庫有效工作氣量 235 億 m3，為油氣工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務提供了難得的機遇。

1.3 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務的劣勢

（1）服務范圍不足。大部分工程監(jiān)理企業(yè)的服務范圍還停留在初步設計批復之后、試運投產(chǎn)之前，尚未前延至可行性研究、后延至項目后評價，不能適應和滿足全過程、全方位的工程項目管理服務的需求。

（2）服務內(nèi)容不深。大部分工程監(jiān)理企業(yè)的服務內(nèi)容主要包含對項目實施階段的質(zhì)量、HSE、計劃、費用等的管理，尚未向業(yè)主提供設計咨詢、辦理依法合規(guī)手續(xù)、招標代理、HSE 監(jiān)督、造價咨詢、投產(chǎn)運行管理、竣工驗收管理等專業(yè)化服務。

（3）高端人才不足。大部分工程監(jiān)理企業(yè)在施工方面擁有大量技術與管理人員，而在項目管理策劃、技術與管理方案制定與評審、設計咨詢、造價咨詢、投產(chǎn)運行管理等方面卻缺乏高端人才，無法在技術和管理咨詢上增強對業(yè)主的支持力度，更不能全方位地滿足業(yè)主的需求。

（4）管理手段單一。只有少數(shù)工程監(jiān)理企業(yè)開發(fā)和應用工程項目管理信息系統(tǒng)，基礎數(shù)據(jù)積累不足，技術與管理仍然停留在依靠經(jīng)驗的層面上，對項目執(zhí)行過程中存在的風險預計不足，應對風險的規(guī)劃措施不全面，難以得到業(yè)主的全面授權。

1.4 項目案例分析及啟示

1.4.1 項目簡介

大唐煤制氣管道北京段工程線路總長 110 km，管徑914/1 016 mm，設站場 3 座、閥室 8 座；沿線穿越山體隧道 2 處、大中型河流 15 處、鐵路 4 處、公路 10 處。本項目采用“業(yè)主＋PMC（含監(jiān)理）＋EPC”模式，于 2012 年7 月 12 日開工建設，2013 年 12 月 18 日試運投產(chǎn)，2017年 9 月 27 日通過竣工驗收。北京興油工程項目管理有限公司承擔 PMC 項目管理及工程監(jiān)理工作，并且榮獲北京市優(yōu)秀項目管理成果二等獎和中國石油集團公司“青年文明號”稱號。

1.4.2 項目特點分析

（1）項目管理范圍廣、內(nèi)容多。PMC 項目管理范圍較廣，跨度較大，從項目核準、專項評價、勘察設計、采購、施工、試運投產(chǎn)、專項驗收、決算審計、竣工驗收直至項目后評價，涉及項目全過程管理。項目管理內(nèi)容較多，介入較深，主要包括設計審查、采辦管理、外協(xié)管理、計劃管理、投資控制、合同管理、質(zhì)量管理、HSE 管理等。

（2）應用工程項目管理信息系統(tǒng)。針對本項目特點，PMC 收集各種基礎數(shù)據(jù)，開發(fā)工程項目管理信息系統(tǒng)，制定工程動態(tài)、通知公告、文件報審、無損檢測管理、不符合項管理、采辦管理、設計管理、計劃管理、QHSE 管理、工程記事、竣工資料等模塊，并且對各參建單位進行培訓，要求各參建單位充分識別項目執(zhí)行過程中的各種風險和偏差，使工程信息得以有效傳遞，最終提高項目管理的工作效率。

（3）項目建設依法合規(guī)。工程建設期間，本項目嚴格按照基本建設程序，做到了依法合規(guī)。本項目于 2012 年 2月 17 日取得核準，在開工前辦理完成專項評價、規(guī)劃許可手續(xù)、安全設施設計審查、招標確定承包商等工作，在試運投產(chǎn)前辦理完成防雷防靜電、壓力容器、消防、環(huán)境等手續(xù)，在竣工驗收前完成專項驗收、工程結(jié)算、決算審計等工作。

（4）項目管理人員業(yè)務水平較低。該工程 PMC 項目管理人員多為年輕人，他們大多沒有經(jīng)歷過扎實的基礎管理工作，項目管理經(jīng)驗較少，專業(yè)技術技能和綜合素質(zhì)水平較低。隨著項目管理工作的有序推進，通過不斷的培訓交流和實踐鍛煉，PMC 項目管理人員的工作能力有了一定的提高，逐步達到項目管理的目標要求并得到業(yè)主的認可。

1.4.3 項目案例啟示

大唐煤制氣管道北京段工程 PMC 項目管理案例啟示如下。

（1）PMC 項目管理服務的范圍和內(nèi)容接近于全過程工程咨詢服務的范圍和內(nèi)容，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務提供了堅實的業(yè)務保障。

（2）PMC 項目管理人員業(yè)務水平較低，還需要進一步加強項目實踐鍛煉和培訓學習等，以切實做好項目管理策劃、設計咨詢、依法合規(guī)咨詢、HSE 監(jiān)督、造價咨詢、運行投產(chǎn)管理、竣工驗收管理等方面的工作，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務創(chuàng)造條件。

（3）在大唐煤制氣管道北京段工程 PMC 項目竣工后，PMC 模式因缺少實施政策和市場引導而未能得到全面推廣與應用。但是，該 PMC 項目的成功實施為工程監(jiān)理企業(yè)今后開展全過程工程咨詢服務提供了寶貴的經(jīng)驗。

2 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務的標準設計

2.1 定 位

（1）上級主管單位應積極響應國家關于全過程工程咨詢服務發(fā)展的政策號召，為全過程工程咨詢業(yè)務的發(fā)展提供全面支持。例如，利用自身平臺，扶持和培育工程監(jiān)理企業(yè)；通過重點工程項目建設，開展全過程工程咨詢服務的試點工作，逐步將自身打造成為具有全過程工程咨詢服務優(yōu)勢的企業(yè)。

（2）工程監(jiān)理企業(yè)應具備初步設計之前的前期工作能力，為項目業(yè)主提供決策支持；具備試運投產(chǎn)之后的后期工作能力，為業(yè)主提供運行投產(chǎn)、竣工驗收、后評價等管理支持；具備全過程工程管理能力，按照合同約定承擔一定的管理風險和經(jīng)濟責任，逐步把項目業(yè)主從工程過程管理中解脫出來。

（3）工程監(jiān)理企業(yè)應承擔起推行全過程工程咨詢服務的重任，精選隊伍、培育人才、提升能力，確保全過程工程咨詢服務的高質(zhì)量實施。

2.2 基本條件

工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務應具備以下基本條件。

（1）具有工程項目管理策劃、造價咨詢、依法合規(guī)咨詢、招標代理、勘察設計管理、采購管理、工程監(jiān)理、施工管理、運行投產(chǎn)管理、竣工驗收管理等方面的服務能力，能代表業(yè)主對工程項目的質(zhì)量、安全、進度、投資、合同、信息、環(huán)境、風險等方面進行全過程或分階段管理。

（2）具有與全過程工程咨詢服務相適應的組織機構(gòu)和管理體系，在企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、專業(yè)設置、資質(zhì)資格、管理制度和運行機制等方面滿足開展全過程工程咨詢服務的需要。

（3）掌握科學先進的項目管理技術和方法，擁有先進的工程項目管理軟件，具有完善的項目管理體系文件和基礎數(shù)據(jù)庫，能夠?qū)崿F(xiàn)工程項目的科學化、信息化和程序化管理。

（4）擁有配備齊全、由專業(yè)技術人員和復合型管理人員構(gòu)成的高素質(zhì)人才隊伍，并且配備與開展全過程工程咨詢服務相適應的持證人員，如一級注冊建造師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師、一級注冊建筑師、注冊監(jiān)理工程師、注冊咨詢工程師、注冊造價工程師、注冊安全工程師等。

（5）具有良好的職業(yè)道德和社會責任感，遵守國家法律法規(guī)、石油石化工程行業(yè)標準規(guī)范，科學、誠信地開展全過程工程咨詢服務。

2.3 主要工作內(nèi)容

2.3.1 項目前期階段

根據(jù)業(yè)主提出的項目技術標準、經(jīng)濟技術參數(shù)和項目建設要求，進行項目總體部署，編制項目實施計劃、項目管理程序；組織開展項目可行性研究和勘察設計，協(xié)助業(yè)主辦理項目核準或備案、專項評價、規(guī)劃許可、土地征用等有關手續(xù)；組織承包商開展招標投標及物資采購等工作。

2.3.2 項目實施階段

協(xié)助業(yè)主完成項目各個環(huán)節(jié)的相關審批工作，負責項目建設、運行投產(chǎn)的組織和協(xié)調(diào)；提供項目管理和技術服務，對項目質(zhì)量、安全、投資、進度等進行有效管理，確保項目建設目標的實現(xiàn)。

2.3.3 項目收尾與驗收階段

組織項目安全設施、環(huán)境保護、水土保持、職業(yè)衛(wèi)生、消防等專項驗收及工程結(jié)算、檔案驗收等工作，配合開展項目決算審計、竣工驗收及項目后評價等工作。

3 工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務的措施與建議

3.1 創(chuàng)造良好的政策和市場環(huán)境

工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務，需要得到上級主管單位的支持。只有讓工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢業(yè)務，才能使工程監(jiān)理企業(yè)在實踐中成長，并逐步走向成熟和完善。根據(jù)住建部《關于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見》（建市監(jiān)函 [2018] 9 號）的要求，上級主管單位應積極協(xié)調(diào)項目業(yè)主開放全過程工程咨詢業(yè)務市場，為工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。為此，筆者建議采取如下措施。

（1）開展全過程工程咨詢項目試點。以中石油為例，在集團公司投資新建的長輸管道工程、LNG 接收站工程、煉化工程和海外油氣田開發(fā)工程等大型工程項目中，各選擇一個重點項目實施全過程工程咨詢服務試點。

（2）制定全過程工程咨詢?nèi)≠M標準。在對投資新建的大型工程項目進行投資估算或概算時，項目業(yè)主應將全過程工程咨詢的服務費用單獨列出，做到專款專用；對于全過程工程咨詢服務的酬金，既可按照各項專項服務的費用相疊加并增加相應統(tǒng)籌費用后計取，也可按照國際上通行的人員成本加酬金的方式計取。

（3）加大組織協(xié)調(diào)力度。上級主管單位應積極研究制定開展全過程工程咨詢服務的政策和規(guī)劃并組織實施，持續(xù)研究分析工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務過程中存在的問題并制定應對措施。

（4）建立技術標準和合同體系。工程監(jiān)理行業(yè)應召集其他行業(yè)，共同研究建立全過程工程咨詢服務的技術標準體系，以促進全過程工程咨詢服務的科學化、標準化和規(guī)范化；發(fā)布全過程工程咨詢合同示范文本，以保障合同各方的合法權益。

3.2 提升工程監(jiān)理企業(yè)自身能力

打鐵還需自身硬。工程監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務，需要提升自身資質(zhì)和業(yè)務能力，具體措施如下。

（1）通過與勘察設計企業(yè)、工程咨詢企業(yè)重組或開展全過程工程咨詢項目實踐，逐步取得工程咨詢、勘察設計、造價咨詢等資質(zhì)，以完善開展全過程工程咨詢服務所需要的企業(yè)資質(zhì)。

（2）建立全過程工程咨詢業(yè)務核心隊伍，培養(yǎng)一定數(shù)量的技術與管理專家，擴大與開展全過程工程咨詢服務相適應的持證人員的規(guī)模，為全面開展全過程工程咨詢服務充分提供人才保障。

（3）通過全過程工程咨詢項目實踐，建立適合項目運行的全過程工程咨詢項目管理體系，形成項目標準化管理體系文件。

（4）建立全過程工程咨詢數(shù)據(jù)庫和項目管理系統(tǒng)，完成技術基礎工作積累，逐步具備項目管理技術開發(fā)與應用能力。