楊先鋒（上海華城工程建設(shè)管理有限公司， 上海 200233）

0 引 言

事實(shí)證明，要想增強(qiáng)工程咨詢企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就要全面領(lǐng)會(huì)全過(guò)程工程咨詢的內(nèi)涵，就要從經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)等領(lǐng)域，對(duì)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行延伸；通過(guò)實(shí)踐得到豐富經(jīng)驗(yàn)，并提高自身的服務(wù)能力，從而達(dá)到提高全過(guò)程工程咨詢有效性的目的。其策劃的意義主要是保證全過(guò)程工程咨詢服務(wù)的價(jià)值得到應(yīng)有的實(shí)現(xiàn)。這也是本文所討論內(nèi)容的現(xiàn)實(shí)意義所在。

1 全過(guò)程工程咨詢策劃概述

1.1 背 景

所謂“全過(guò)程工程咨詢”是指：在工程建設(shè)全生命周期，通過(guò)研究成果制定決策的方式，為工程實(shí)施和運(yùn)營(yíng)全過(guò)程提供涉及規(guī)劃、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織和管理在內(nèi)的咨詢服務(wù)。從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，全過(guò)程工程咨詢是對(duì)原有模式的優(yōu)化和創(chuàng)新，旨在提升工程咨詢服務(wù)所具有的價(jià)值。全過(guò)程工程咨詢要求相關(guān)企業(yè)重視自身能力的建設(shè)。在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，工程咨詢企業(yè)特別是工程監(jiān)理企業(yè)所承接的業(yè)務(wù)，大多以施工階段為主，在監(jiān)管、控制施工過(guò)程中所表現(xiàn)出的優(yōu)勢(shì)較為突出。然而，在咨詢業(yè)務(wù)不斷整合的背景下，越來(lái)越多的企業(yè)對(duì)自身發(fā)展有了更加清晰的定位，結(jié)合實(shí)際情況，確定了需要重點(diǎn)增強(qiáng)的能力，如總體規(guī)劃、投資咨詢等。這樣做的目的主要是擴(kuò)大咨詢服務(wù)的覆蓋范圍，使其價(jià)值得到最大實(shí)現(xiàn)。

1.2 定 義

所謂“全過(guò)程工程咨詢服務(wù)策劃”是指：相關(guān)企業(yè)以投資人提出的目標(biāo)要求為依據(jù)，收集大量資料，以信息的充分占有為基礎(chǔ)，根據(jù)項(xiàng)目決策和實(shí)施情況，分析論證其可行性，并以規(guī)劃建設(shè)總體戰(zhàn)略的方式，預(yù)先考慮項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程而制定的總體規(guī)劃。分解全過(guò)程工程咨詢策劃的定義，可提煉出以下信息：工程項(xiàng)目是策劃對(duì)象；投資人要求是策劃目標(biāo)；信息資料是策劃基礎(chǔ)；科學(xué)分析是策劃手段；決策與實(shí)施是策劃內(nèi)容。政府對(duì)全過(guò)程工程咨詢持鼓勵(lì)態(tài)度，不僅完善了相關(guān)的合同范本、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而且還在高水平咨詢企業(yè)的培育方面，投入了大量的精力與時(shí)間[1]。由此可見，以政府為投資人的工程項(xiàng)目應(yīng)帶頭推行全過(guò)程工程咨詢，以保證其價(jià)值能夠得到應(yīng)有的實(shí)現(xiàn)。

2 全過(guò)程工程咨詢策劃內(nèi)容

下面以“中馬欽州產(chǎn)業(yè)園區(qū)丹一路、丹二路全過(guò)程工程咨詢項(xiàng)目”為例，圍繞全過(guò)程工程咨詢工作系統(tǒng)、全面地展開討論。該項(xiàng)目的施工內(nèi)容以交通工程、道路工程、綠化工程和給排水工程為主，對(duì)其進(jìn)行全過(guò)程工程咨詢，效果十分顯著。

2.1 項(xiàng)目決策

2.1.1 項(xiàng)目管理

全過(guò)程工程咨詢的特征主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：覆蓋面較廣，包括項(xiàng)目決策、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等；將智力性策劃擺在首位，綜合利用管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等知識(shí)，向委托方提供所需的智力服務(wù)；集成化水平高（集成化管理可以解決因要素獨(dú)立運(yùn)作而出現(xiàn)的制約或漏洞問(wèn)題）。

在項(xiàng)目決策階段，相關(guān)企業(yè)應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目管理決策建立系統(tǒng)、完善的制度，對(duì)項(xiàng)目決策所承擔(dān)的職責(zé)加以明確，落實(shí)相應(yīng)的要求。另外，相關(guān)企業(yè)所開展工作的內(nèi)容主要集中在以下幾個(gè)方面：一是確定項(xiàng)目管理范圍；二是形成責(zé)任明確的管理流程；三是監(jiān)督項(xiàng)目的管理過(guò)程，給予其相應(yīng)的評(píng)價(jià)；四是履行有助于項(xiàng)目決策落實(shí)的措施；五是報(bào)建和報(bào)批項(xiàng)目。

2.1.2 編制建議書

以社會(huì)發(fā)展和國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，結(jié)合多方條件，依據(jù)調(diào)查所得資料，編制項(xiàng)目建議書。所編制的建議書應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：首先，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的必要性進(jìn)行論證；其次，以預(yù)測(cè)結(jié)果為依據(jù)，確定大致建設(shè)規(guī)模；再次，收集相關(guān)信息，如社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、自然資源等，為日后工作的開展提供參考；最后，對(duì)項(xiàng)目構(gòu)架進(jìn)行全面勾畫。

2.1.3 估算項(xiàng)目投資

估算投資的基礎(chǔ)是準(zhǔn)確掌握項(xiàng)目所在地區(qū)的實(shí)際情況，結(jié)合工程方案、技術(shù)方案等，對(duì)項(xiàng)目的投入成本進(jìn)行估算。在正常情況下，估算所得結(jié)論可以作為經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)、方案制定等工作的參考依據(jù)。在開展投資估算工作時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)做到計(jì)算合理、內(nèi)容全面，避免因文件質(zhì)量與規(guī)定不符而給后續(xù)工作帶來(lái)不良影響。經(jīng)過(guò)評(píng)審的投資估算，可以被視為對(duì)設(shè)計(jì)概算進(jìn)行編制所參考的限額指標(biāo)。投資估算所涵蓋的內(nèi)容，通常被視為限額設(shè)計(jì)的主要依據(jù)，如主要消耗量、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)等。

2.2 勘察設(shè)計(jì)

2.2.1 項(xiàng)目管理

負(fù)責(zé)全過(guò)程工程咨詢工作的企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確勘察設(shè)計(jì)工作人員的職責(zé)，在此基礎(chǔ)上，制定符合項(xiàng)目特點(diǎn)的管理制度，保證資源供應(yīng)的充足。在開展相關(guān)工作的過(guò)程中，需要重點(diǎn)管理的內(nèi)容包括質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、協(xié)調(diào)管理和變更管理等。

2.2.2 工程勘察

相關(guān)企業(yè)應(yīng)組織工程師編寫勘察方案。在方案編寫過(guò)程中，工程師應(yīng)當(dāng)將工程勘察規(guī)范中提及的規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)作為主要依據(jù)，保證室內(nèi)試驗(yàn)和野外作業(yè)均能取得應(yīng)有的成果。審查勘察文件的重要作用同樣無(wú)法被替代，這是因?yàn)閷彶榭梢蕴岣呖辈煳募目茖W(xué)性，使設(shè)計(jì)、施工等環(huán)節(jié)工作的開展更加順利[2]。

2.2.3 方案設(shè)計(jì)

首先，項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案既要滿足投資人所提出要求，又要滿足對(duì)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行初步編制的要求。其次，保證所設(shè)計(jì)項(xiàng)目方案與現(xiàn)行規(guī)定相符。再次，組織專家審核項(xiàng)目方案，所審內(nèi)容以文件標(biāo)識(shí)和設(shè)計(jì)依據(jù)為主。最后，視情況對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行優(yōu)化，保證實(shí)施方案能夠合理、充分地反映設(shè)計(jì)的需求。

2.2.4 初步設(shè)計(jì)

通過(guò)審批的方案可作為施工方案投入使用。一般來(lái)說(shuō)，所設(shè)計(jì)方案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)涉及人防、環(huán)保和建筑節(jié)能等領(lǐng)域。由于民用建筑工程對(duì)技術(shù)所提出要求的難度普遍較低，因而在完成方案設(shè)計(jì)審批工作后，可將新提出的約定直接應(yīng)用在施工圖設(shè)計(jì)的過(guò)程中。

2.3 招標(biāo)采購(gòu)

2.3.1 項(xiàng)目管理

相關(guān)企業(yè)應(yīng)視情況，建立適用于招標(biāo)采購(gòu)的管理制度，明確工作流程和方式，提出系統(tǒng)的管控方法。招標(biāo)采購(gòu)階段的管理重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在招標(biāo)公告、條件、文件等方面。

2.3.2 招標(biāo)文件

以現(xiàn)行規(guī)定為依據(jù)，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行編制，保證所編制文件與項(xiàng)目要求相符。招標(biāo)文件的內(nèi)容應(yīng)以資格審查標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目技術(shù)要求為主。除此之外，還應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：招標(biāo)范圍的準(zhǔn)確性；投標(biāo)人是否有參與投標(biāo)的資格；進(jìn)度安排與項(xiàng)目計(jì)劃的契合度；評(píng)標(biāo)方法的合理性和科學(xué)性。

2.3.3 招標(biāo)過(guò)程

管理招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程所參考的法律法規(guī)是《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》及相應(yīng)的實(shí)施條例，所遵循的原則概括為 8 個(gè)字，即“誠(chéng)實(shí)，守信，公平，公開”。在實(shí)際管理過(guò)程中，相關(guān)企業(yè)應(yīng)以項(xiàng)目要求為依據(jù)，組織工程師分析項(xiàng)目情況；基于清標(biāo)項(xiàng)目，編制報(bào)告成果文件。

2.4 工程施工

2.4.1 項(xiàng)目管理

以咨詢合同為依據(jù)，管理工程投資、質(zhì)量和進(jìn)度，建立職責(zé)明確的管理制度。設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)和進(jìn)度目標(biāo)，落實(shí)協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。編制總控計(jì)劃，明確管理程序和要求。重視缺陷的預(yù)防，遵循策劃—實(shí)施—檢查—處置的順序，完成系統(tǒng)的循環(huán)運(yùn)作[3]。

2.4.2 資料管理

建立工程資料管理制度，選派專人負(fù)責(zé)資料的管理工作。高效完成收集、編制和傳遞資料的工作，按照項(xiàng)目要求標(biāo)識(shí)并存檔。在條件允許的前提下，采用信息技術(shù)，對(duì)重要資料、檔案和文件進(jìn)行電子備份，并在此基礎(chǔ)上采用紙質(zhì)形式對(duì)其進(jìn)行再次備份，避免資料丟失。

2.4.3 工程變更

相關(guān)企業(yè)應(yīng)以咨詢合同為依據(jù)，對(duì)爭(zhēng)議、索賠、變更和解除事宜進(jìn)行處理。爭(zhēng)議的處理流程如下：首先，對(duì)合同的爭(zhēng)議情況進(jìn)行了解；其次，以磋商的方式，提出符合雙方訴求的處理方案；最后，若雙方意見無(wú)法達(dá)成一致，則由工程師視情況提出處理意見。索賠的處理流程如下：首先，受理意向通知書后，收集相關(guān)資料；其次，受理索賠報(bào)審表，發(fā)出是否需要提交進(jìn)一步資料的通知；最后，協(xié)商簽發(fā)索賠報(bào)審表。變更的處理流程如下：首先，由工程師審查變更申請(qǐng)，提出相應(yīng)意見；其次，評(píng)估變更給工期和施工成本帶來(lái)的影響；最后，以審批變更文件為依據(jù)，對(duì)工程變更的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。

2.4.4 施工管理

以合同約定和現(xiàn)行規(guī)范為依據(jù)，以主動(dòng)控制和事前控制為原則，以綜合巡視、旁站等方式實(shí)施所制定的監(jiān)理措施，完成項(xiàng)目的監(jiān)管工作。組織工程師對(duì)報(bào)審方案進(jìn)行審查。付款簽證和工程計(jì)量流程如下：首先，復(fù)核承包人所支付的金額和提交的工程量，提供支持性材料；其次，審核工程師意見；最后，以投資人意見為依據(jù)，對(duì)支付工程款的證書進(jìn)行簽發(fā)。

2.5 竣工驗(yàn)收

2.5.1 項(xiàng)目管理

出于明確竣工管理程序和職責(zé)的考慮，相關(guān)企業(yè)首先應(yīng)建立相應(yīng)的管理制度。在此過(guò)程中，以下內(nèi)容需要引起重視：編制竣工計(jì)劃，厘清對(duì)外關(guān)系，清算債務(wù)、債權(quán)，制定規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。

2.5.2 資料管理

將形成文件和積累文件的工作，納入管理人員的工作范圍。承包人和相關(guān)企業(yè)應(yīng)在立卷后，將所形成的文件移交至投資人處。對(duì)總承包項(xiàng)目而言，負(fù)責(zé)收集和匯總工程檔案工作的主體為總承包人。除此，總承包人的工作還包括將所形成方案移交至投資人處[4]。負(fù)責(zé)檢查和指導(dǎo)歸檔工作的主體是檔案管理機(jī)構(gòu)。在進(jìn)行竣工驗(yàn)收的工作前，檔案管理機(jī)構(gòu)需要預(yù)先進(jìn)行驗(yàn)收并出具相應(yīng)文件，表明驗(yàn)收結(jié)果。

2.5.3 驗(yàn)收與結(jié)算

（1）驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收計(jì)劃通常由竣工驗(yàn)收的原則、內(nèi)容、分工和時(shí)間安排等內(nèi)容構(gòu)成。按照計(jì)劃完成驗(yàn)收工作后，由承包人對(duì)驗(yàn)收成果進(jìn)行檢查，將驗(yàn)收申請(qǐng)?zhí)峤恢镣顿Y人處。竣工驗(yàn)收所涉及的程序、要求、條件和標(biāo)準(zhǔn)，均應(yīng)當(dāng)與國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)相符。承包人向投資人發(fā)出驗(yàn)收申請(qǐng)后，由投資人組織開展驗(yàn)收工作，為驗(yàn)收?qǐng)?bào)告書的編寫提供科學(xué)和準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。移交工程的時(shí)間不應(yīng)超過(guò)合同約定的期限。

（2）結(jié)算。待驗(yàn)收工作告一段落后，由承包人以所約定條件為依據(jù)，將完整的結(jié)算報(bào)告和資料提供給投資人，為審核工作的開展奠定基礎(chǔ)。負(fù)責(zé)竣工結(jié)算的主體是承包人，審核工作由相關(guān)企業(yè)開展，審查的主體為投資人。只有經(jīng)過(guò)三方確認(rèn)，才能進(jìn)入后續(xù)環(huán)節(jié)。在管理竣工結(jié)算時(shí)，需要引起重視的內(nèi)容包括工程量清單、變更文件、索賠資料、核準(zhǔn)資料等。

2.5.4 移交和決算

在進(jìn)行竣工移交前，相關(guān)企業(yè)應(yīng)完成以下準(zhǔn)備工作：簽訂質(zhì)量保修書；成立負(fù)責(zé)清理建筑垃圾的清掃小組；審核使用維護(hù)手冊(cè)。在此基礎(chǔ)上，對(duì)實(shí)物進(jìn)行移交，獲得相應(yīng)的移交證書。待上述工作告一段落后，相關(guān)企業(yè)應(yīng)聯(lián)合投資人對(duì)竣工決算進(jìn)行編制和實(shí)施?？⒐そY(jié)算所反映的內(nèi)容以投資效果、建設(shè)費(fèi)用和資產(chǎn)價(jià)值為主。決算編制程序如下：整理現(xiàn)有決算依據(jù)，理清結(jié)算、賬務(wù)和債務(wù)物資；編寫決算報(bào)表和說(shuō)明書；按照相關(guān)規(guī)定送審。

2.6 運(yùn)營(yíng)維護(hù)

2.6.1 項(xiàng)目管理

對(duì)所制定的評(píng)價(jià)制度的實(shí)施，應(yīng)以項(xiàng)目相關(guān)方所提出的意見為依據(jù)，確定工作程序和職責(zé)。公平公正地管理和評(píng)價(jià)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況。視情況對(duì)工程績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，可供選擇的評(píng)價(jià)方法包括定量結(jié)合定性、結(jié)果結(jié)合過(guò)程等[5]。另外，相關(guān)企業(yè)還應(yīng)對(duì)運(yùn)營(yíng)階段項(xiàng)目的資產(chǎn)及設(shè)施進(jìn)行管理。

2.6.2 績(jī)效評(píng)價(jià)

績(jī)效評(píng)價(jià)原則如下。一是分級(jí)分類。預(yù)算部門、財(cái)政部門以評(píng)價(jià)對(duì)象所表現(xiàn)出的特點(diǎn)為依據(jù)，分類展開績(jī)效評(píng)價(jià)。二是科學(xué)規(guī)范。參照規(guī)定程序，采用定性分析結(jié)合定量分析的方式，完成績(jī)效的評(píng)價(jià)。三是績(jī)效相關(guān)。根據(jù)產(chǎn)出績(jī)效和具體支出，對(duì)績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，獲得可以反映二者關(guān)系的評(píng)價(jià)結(jié)果。四是公開公正。績(jī)效評(píng)價(jià)必須做到客觀、真實(shí)，通過(guò)依法公開的方式接受各界監(jiān)督。

績(jī)效評(píng)價(jià)內(nèi)容包括預(yù)期產(chǎn)出、效果、成本資源等。其中：預(yù)期產(chǎn)出是指所提供的公共服務(wù)和產(chǎn)品數(shù)量；預(yù)期效應(yīng)是指環(huán)境效益、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，以及不同效益所帶來(lái)的影響。

績(jī)效評(píng)價(jià)程序如下：確定評(píng)價(jià)對(duì)象，下達(dá)通知；確定評(píng)價(jià)人員及方案；收集并核實(shí)相關(guān)資料；形成結(jié)論，撰寫報(bào)告。

2.7 資產(chǎn)管理

資產(chǎn)管理所涉及的內(nèi)容較多，包括資產(chǎn)選擇、優(yōu)化規(guī)劃、服務(wù)維修等。資產(chǎn)管理的目的主要是大幅度提高資金價(jià)值，保證所獲利益與相關(guān)方的期望高度契合。在開展相關(guān)工作的過(guò)程中，需要引起重視的部分還包括資產(chǎn)增值、運(yùn)營(yíng)分析、資產(chǎn)清查、租賃管理等。

3 結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)對(duì)全過(guò)程工程咨詢服務(wù)策劃的分析，可以看出：要想使全過(guò)程工程咨詢所具有的積極作用得到充分發(fā)揮，就要將高效開展總體策劃工作作為前提條件。由于總體策劃處于不斷變化的狀態(tài)下，因此，相關(guān)人員在日常工作中，應(yīng)著重考慮兩方面內(nèi)容：在深入開展項(xiàng)目的同時(shí)豐富策劃內(nèi)容；以條件和環(huán)境的變化為依據(jù)，對(duì)策劃結(jié)果進(jìn)行調(diào)整，使其準(zhǔn)確性得到應(yīng)有的提高。