金明輝

（嘉興市規(guī)劃設(shè)計研究院有限公司，浙江嘉興 314000）

0 引言

根據(jù)2019年末最新發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》中的第十條相關(guān)要求—“工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計院和施工單位組成聯(lián)合體?！?。對于僅有設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計院，如要繼續(xù)發(fā)展EPC業(yè)務(wù)，只能通過與施工單位組成聯(lián)合體承攬EPC項目。

1 工程總承包現(xiàn)狀模式分析

按照《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》【建市（2016）93號】，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程項目的設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的承包方式。工程總承包企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)或者施工資質(zhì)，工程總承包企業(yè)可以在其資質(zhì)證書許可的工程項目范圍內(nèi)自行實施設(shè)計和施工，也可以根據(jù)合同約定或者經(jīng)建設(shè)單位同意，直接將工程項目的設(shè)計或者施工業(yè)務(wù)擇優(yōu)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)。主要有以設(shè)計院牽頭EPC、以施工單位牽頭EPC、設(shè)計與施工聯(lián)合體EPC三種模式。把前兩種模式統(tǒng)一歸納為由單一主體承包EPC項目；聯(lián)合體即為兩個及以上主體承包EPC項目。單一主體模式下，由EPC單位自行完成其資質(zhì)范圍的相關(guān)工作，其他工作分包給其他具備相應(yīng)資質(zhì)的單位完成。該模式的優(yōu)點有：①甲方只需要直接面對EPC一家單位即可，權(quán)責(zé)利容易約定；②EPC單位主動權(quán)相對較大，收益可觀，符合“風(fēng)險越大，投入越大，收益越大”的原則。

聯(lián)合體模式下，是由兩家或兩家以上單位一起組成一個聯(lián)合體，通常情況下是由聯(lián)合體成員一同與甲方簽訂總承包合同，也有牽頭方與甲方簽訂總承包合同。在投標(biāo)階段聯(lián)合體之間會向甲方提交聯(lián)合體協(xié)議，此類協(xié)議書往往都是比較籠統(tǒng)的、原則性的約定；甲方需要面對兩個及以上的聯(lián)合體成員。

新的工程總承包管理辦法于今年3月1日實施后，對于僅有設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計院和僅有施工資質(zhì)的施工企業(yè)想要繼續(xù)參與EPC項目只能以聯(lián)合體模式，無形中增加了相應(yīng)的風(fēng)險和不可預(yù)知的可能，對于面臨的新模式我們也要積極探究、未雨綢繆，為接下來聯(lián)合體提前準(zhǔn)好準(zhǔn)備。

2 設(shè)計院以聯(lián)合體參與EPC風(fēng)險分析

2.1 聯(lián)合體的定義

《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條規(guī)定：“兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)……聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備承擔(dān)招標(biāo)項目的相應(yīng)能力；國家有關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照資質(zhì)等級較低的單位確定資質(zhì)等級。聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同，就中標(biāo)項目向招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任?！?/p>

對于新的工程總承包管理辦法，聯(lián)合體主要是具備相應(yīng)工程規(guī)模設(shè)計、施工資質(zhì)的兩個及以上單位組成進(jìn)行承攬EPC項目。

2.2 連帶風(fēng)險增加

在傳統(tǒng)設(shè)計與施工平行發(fā)包模式下，設(shè)計院與施工單位之間無直接合同關(guān)系，雙方共同的業(yè)主是兩者的溝通紐帶。在之前設(shè)計院牽頭單一主體模式下，設(shè)計院與施工單位是管理與被管理的關(guān)系，是總包與分包的關(guān)系。在聯(lián)合體模式下，設(shè)計院與施工單位之間地位基本平等了，關(guān)系也從以前的總包分包關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合體共同的乙方，不存在管理與被管理的關(guān)系。

以設(shè)計院牽頭的聯(lián)合體模式為例，與之前設(shè)計院作為單一主體模式相比。在聯(lián)合體模式下，設(shè)計院與施工單位共同作為乙方與甲方簽訂總承包合同，雙方僅僅是牽頭于被牽頭的關(guān)系，地位平等，施工單位的經(jīng)營、議價能力往往比較強(qiáng)，其與業(yè)主、監(jiān)理之間處于更加緊密的關(guān)系中，導(dǎo)致設(shè)計院對施工單位的管理難度大大增加，甚至出現(xiàn)設(shè)計院作為牽頭方對施工單位管理失控，無法做到對項目造價、安全、質(zhì)量、工期、全面掌控，進(jìn)而造成一系列的損失。作為輕資產(chǎn)的設(shè)計院，很容易受到連帶責(zé)任牽連，導(dǎo)致風(fēng)險增加。

2.3 不可預(yù)見風(fēng)險加大

聯(lián)合體模式承接EPC項目在投標(biāo)時一般聯(lián)合體雙方或幾方共同簽訂一份聯(lián)合體協(xié)議，在聯(lián)合體協(xié)議中會把成員之間責(zé)任和利益分的比較清楚。與單一主體的EPC模式相對比，在聯(lián)合體模式之下，由于責(zé)任和利益事先在聯(lián)合體協(xié)議中被明確分割，在工程實際實施過程中，對于協(xié)議中未明確的一些不可預(yù)見事項，特別是總價固定項目，如設(shè)計條件與實際不符、漏項、工程量與投標(biāo)時出入較大等情況會大大增加成本，而且甲方那邊又無法主張增加費用，此時聯(lián)合體成員之間往往會各自推脫，對于抗風(fēng)險能力較弱的設(shè)計院大大增加了其風(fēng)險。

2.4 增加合同履約風(fēng)險

EPC項目往往時間比較緊，前期研究、論證較少，前期雙方主要為應(yīng)付招投標(biāo)工作，努力爭取項目，對于項目成本測算、聯(lián)合體之間責(zé)、權(quán)沒有深入商談，雙方聯(lián)合體協(xié)議往往就簡單一張紙，對于雙方商務(wù)僅僅口頭約定。以設(shè)計院牽頭的聯(lián)合體項目一旦中標(biāo)后，如果由于前期考慮不周導(dǎo)致項目利潤低下甚至虧本，此時施工單位往往以各種理由、借口跟你談條件，由于設(shè)計院對于實際成本把控方面較弱且又作為聯(lián)合體牽頭方，此時非常被動，之前商定的利益往往被侵蝕，為了能使合同順利履約，可能會血本無歸。

2.5 內(nèi)部矛盾導(dǎo)致項目履約風(fēng)險

在聯(lián)合體模式之下，設(shè)計院和施工單位同為總承包合同主體，雙方地位平等，俗話說“沒有永遠(yuǎn)的朋友，只有永遠(yuǎn)的利益”更何況雙方是兩個不同主體的單位，設(shè)計、施工不同資質(zhì)聯(lián)合體參與EPC，雙方難免會出現(xiàn)各種矛盾、互相不認(rèn)可對方工作，導(dǎo)致工程進(jìn)度跟不上、對外影響差、甲方頭疼，大大加大了對于項目合同的履約風(fēng)險。

3 設(shè)計院牽頭聯(lián)合體EPC項目的風(fēng)險防控

3.1 項目經(jīng)營階段風(fēng)險防控

3.1.1 選擇優(yōu)質(zhì)合作伙伴

選擇文化認(rèn)同的合作伙伴，發(fā)展長期戰(zhàn)略合作伙伴，合作前重視對聯(lián)合體成員多方面的摸底、考察，選擇市場口碑好、有責(zé)任擔(dān)當(dāng)、實力雄厚的合作單位，注重業(yè)績和信譽(yù)，傾向于國企、上市公司；聯(lián)合體合作雙方高層要達(dá)成高度共識。

3.1.2 項目合同中，要充分考慮工程款回收困難、牽連設(shè)計費回款的情況

要求發(fā)包人按照總承包合同內(nèi)容將相應(yīng)工程款支付于承包人聯(lián)合體牽頭人，聯(lián)合體其他成員未履行本聯(lián)合體實施細(xì)則約定的各項義務(wù)時，牽頭人在收到發(fā)包人支付的款項后，有權(quán)暫時扣留一定比例的款項直到聯(lián)合體其他成員履行完相關(guān)義務(wù)；在前期合作談判及聯(lián)合體協(xié)議中要求聯(lián)合體其他成員單位服從聯(lián)合體牽頭單位的領(lǐng)導(dǎo)和管理，明確對聯(lián)合體成員單位中途退出的責(zé)任追究。

3.1.3 精心設(shè)計聯(lián)合體協(xié)議，盈虧共享分擔(dān)

（1）建立合理的利益分配機(jī)制

作為牽頭方的設(shè)計院一方面要充分調(diào)動施工單位配合力量，發(fā)揮其在施工組織、施工方案等方面的優(yōu)勢，在投標(biāo)階段提前介入設(shè)計，共同論證方案可行性，優(yōu)化設(shè)計方案；另一方面在施工過程中積極主動的為施工單位進(jìn)行設(shè)計優(yōu)化。聯(lián)合體各方根據(jù)各自在項目管理配合度、核心資源投入、對項目的貢獻(xiàn)度、合同執(zhí)行度、風(fēng)險承擔(dān)度等方面協(xié)商確定收益分配原則。

分配原則包括：

①公平、平衡原則。

一個EPC項目成功與否，取決于聯(lián)合體各單位之間是否配合默契、緊密合作，而合作是建立在各方信任、公平的基礎(chǔ)上。各方在保證公平的基礎(chǔ)上合理平衡各自收益，同時實現(xiàn)聯(lián)合體共同收益。

②風(fēng)險分擔(dān)原則。

對于聯(lián)合體牽頭的設(shè)計院，需要對整個EPC項目的進(jìn)行統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)管理，比純粹做設(shè)計項目需要投入更多的管理力量，付出更多的管理成本，同時也承擔(dān)了更多的風(fēng)險，在利益分配上應(yīng)予以適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險補(bǔ)償。

③合作共贏原則。

當(dāng)今多元化話發(fā)展趨勢，單打獨斗很難成就發(fā)展，只有相互協(xié)作才能獲得最大的利益。通過聯(lián)合體，發(fā)揮各自優(yōu)勢，實現(xiàn)“1+1＞2”，在制定分配方案時，不能出現(xiàn)獨自完成獲得的利益大于聯(lián)合體合作完獲得的利益。

（2）建立合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。

簽訂聯(lián)合體時應(yīng)明確雙方分工、權(quán)責(zé)利和各自承擔(dān)的風(fēng)險范圍：①各方明確“對于聯(lián)合體成員與其分包商、供應(yīng)商單位之間的糾紛，由聯(lián)合體成員自行承擔(dān)”。

②各方明確“對項目發(fā)包人承擔(dān)完連帶責(zé)任后，聯(lián)合體成員之間可就非己方責(zé)任向聯(lián)合體成員責(zé)任進(jìn)行追償，以減少項目實施風(fēng)險”。

③約定設(shè)計院承擔(dān)責(zé)任的上限。

④明確對分包單位的管理，明確其連帶責(zé)任。

但也需要注意，當(dāng)各方責(zé)權(quán)利劃分得越清楚，各執(zhí)為政現(xiàn)象越嚴(yán)重，也就越難組建成真正意義上的聯(lián)合體，也就失去了實施EPC的意義。

3.2 項目實施階段的風(fēng)險防控

3.2.1 組織架構(gòu)

（1）成立聯(lián)合體管理委員會。

聯(lián)合體管理委員是是保證設(shè)計院牽頭方權(quán)利的重要組織，由各成員單位的高級管理人員和項目經(jīng)理組成，應(yīng)定期舉行會議，對相關(guān)重大問題進(jìn)行研究并決策。

（2）構(gòu)建真正意義上的聯(lián)合體項目部。

建立聯(lián)合體項目部，打造命運共同體。根據(jù)聯(lián)合體單位各自的優(yōu)勢，做好溝通協(xié)商，合理搭配后派出相應(yīng)人員組建項目部，聯(lián)合體牽頭方派出項目經(jīng)理。聯(lián)合體各成員需按照聯(lián)合體協(xié)議明確的分工和權(quán)責(zé)利，服從聯(lián)合體共同組建的項目部管理要求，完成各自工作。

3.2.2 項目內(nèi)部管理風(fēng)險防控

做好合同交底，加強(qiáng)對成員單位的過程管控；聯(lián)合體項目部建立完善的項目管控制度，增加設(shè)計院的控制權(quán)和主導(dǎo)權(quán)；有效做好聯(lián)合體各方的管理體系的結(jié)合；建立項目部考核獎懲機(jī)制；將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給聯(lián)合體的分包商和供應(yīng)商。

建立有效的溝通運行機(jī)制，做到信息完全對稱，坦誠相待，建立智能化的項目信息平臺，多共同理解，將問題和矛盾消滅在初始狀態(tài)，外部聯(lián)系要做到信息對稱、準(zhǔn)確、及時及有效，高層領(lǐng)導(dǎo)的介入?yún)f(xié)調(diào)；加強(qiáng)聯(lián)合體內(nèi)部團(tuán)隊文化建設(shè)。

3.3 合同、法律方面的風(fēng)險防控

3.3.1 明確牽頭方權(quán)限

在合同或聯(lián)合體協(xié)議中，作為牽頭方的設(shè)計院一定要在合同或聯(lián)合體協(xié)議中明確牽頭方的權(quán)限，最好能在甲方付款時直接將相關(guān)款項支付給聯(lián)合體牽頭方，再由聯(lián)合體牽頭方支付給各聯(lián)合體其他成員。聯(lián)合體牽頭方對于施工單位在安全、質(zhì)量、進(jìn)度等方面不符合合同要求的有權(quán)暫扣相關(guān)款項，有權(quán)直接與甲方達(dá)成相關(guān)共識，以便順利推進(jìn)工程。

3.3.2 履約保函開具

以聯(lián)合體名義共同按照總承包合同金額向甲方開具保函，然后成員之間也必須根據(jù)各自合同額相互提供反擔(dān)保。

3.3.3 運用保險、保理等金融手段來規(guī)避風(fēng)險

相對發(fā)達(dá)國家較多的金融產(chǎn)品，在中國現(xiàn)有體制下可用來規(guī)避風(fēng)險的金融產(chǎn)品并不多，建設(shè)主管部門也一直在推動工程總承包制度的建立，金融產(chǎn)品的完備也應(yīng)該納入其范圍，在實際項目中參與方要積極的嘗試和探索。

3.4 有效控制聯(lián)合體成員個數(shù)

在工程總承包項目聯(lián)合體投標(biāo)時聯(lián)合體成員數(shù)量不宜過多，兩個最優(yōu)，三個為限。聯(lián)合體成員數(shù)量越多，內(nèi)部成員之間的分工、權(quán)責(zé)利和風(fēng)險分擔(dān)越難公平達(dá)成一致，不利于項目合同的履約。成員數(shù)量越多，作為牽頭方的設(shè)計院管理難度越大，在組織和分配聯(lián)合體內(nèi)部的工作上耗費的精力就越大，勢必分散和占用本該用于對外溝通和協(xié)調(diào)的投入。

4 結(jié)束語

隨著EPC建設(shè)模式在我國的發(fā)展，特別是新的工程總承包管理辦法實施后，很長一段時間內(nèi)以聯(lián)合體方式參與EPC項目是一種重要的選擇，也是過渡期內(nèi)必然的一種方式，但是聯(lián)合體承接EPC模式在當(dāng)前國家政策不夠完善、缺少上位法規(guī)、現(xiàn)階段發(fā)展還不夠成熟，對于設(shè)計院以聯(lián)合體模式參與EPC項目的風(fēng)險要進(jìn)行合理防控。