李寧

摘 要：當(dāng)今世界能源結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變革，發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)是世界能源發(fā)展的必然趨勢，更是我國全面深化能源領(lǐng)域改革，進而實現(xiàn)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的必要條件。目前，我國新能源產(chǎn)業(yè)面臨的資源錯配問題是影響其發(fā)展的關(guān)鍵。將從資源錯配的角度，研究當(dāng)前能源轉(zhuǎn)型時期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的問題，為國內(nèi)相關(guān)研究提供新的理論切入點，為加快新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出建議。這對優(yōu)化要素配置、提高生產(chǎn)率、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要的現(xiàn)實與理論意義。

關(guān)鍵詞：新能源產(chǎn)業(yè)；發(fā)展現(xiàn)狀；制約問題；建議

現(xiàn)有的研究成果對我國新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了促進作用，但也存在一些不足：現(xiàn)有研究少有人將資源錯配與新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)聯(lián)，這是制約我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵問題。

資本配置扭曲會顯著降低全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP），造成國民經(jīng)濟的產(chǎn)出損失，從而影響長期的經(jīng)濟增長，這已是共識。在中國經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，能源轉(zhuǎn)型是大勢所趨，目前，我國新能源產(chǎn)業(yè)面臨的資源錯配問題是影響其發(fā)展的關(guān)鍵。本研究將從資源錯配的角度，研究當(dāng)前能源轉(zhuǎn)型初期新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的問題，為國內(nèi)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展研究提供新的思路和視角，彌補不足，這無疑對優(yōu)化要素配置、提高生產(chǎn)率、促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重要的理論和現(xiàn)實意義。

在對制約新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素的研究中，馬占龍[1]認為生產(chǎn)端缺乏技術(shù)支撐、消費端存在購買偏見、產(chǎn)業(yè)政策不合理等問題。姚勁[2]認為關(guān)鍵技術(shù)突破難；人才缺乏；市場不成熟，成本較高；缺乏長遠的系統(tǒng)規(guī)劃。王蕾[3]認為新能源產(chǎn)能過剩問題雖有所緩解但依然存在；大型或尖端能源裝備制造能力及關(guān)鍵材料與發(fā)達國家仍有差距；現(xiàn)有能源體制不利于“平價時代”背景下新能源的發(fā)展。

在資源錯配方面，RESTUCCIA等[4]，HSIEH等[5]提出了分析資源錯配對全要素生產(chǎn)率的影響的基本模型。聶輝華等[6]指出資源錯配是造成企業(yè)生產(chǎn)率不高的重大原因。曹玉書等[7]認為資源誤置既影響了產(chǎn)出總量的短期值，又影響了長期生產(chǎn)前沿。大量文獻采用隨機前沿分析和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析等方法對TFP進行了測算。魯曉東等[8]、聶輝華等[6]認為，解決了聯(lián)立性問題和樣本選擇問題的OLLEY & PAKES（OP）半?yún)?shù)三步估計法為最優(yōu)選擇。在此基礎(chǔ)上，可采用企業(yè)之間的TFP離散度來衡量資源錯配程度。

本研究第一部分介紹了我國新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀；第二部分介紹產(chǎn)業(yè)的資源配置研究方法；第三部分是評述和建議。

1 新能源產(chǎn)業(yè)介紹及發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 國內(nèi)外背景

在全球能源合作與能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的大背景下，清潔可再生能源是全球能源發(fā)展的主要方向。在國內(nèi)能源依賴度不斷攀升的背景下，未來可再生能源也將成為我國能源電力消費的增量主體。

我國正處在能源轉(zhuǎn)型初期，目標(biāo)是要建立一個面向未來的可持續(xù)能源系統(tǒng)。國家能源局召開“十四五”電力規(guī)劃工作啟動會議，要求提升電力系統(tǒng)整體效率，推動電力綠色轉(zhuǎn)型升級；全面深化電力體制及市場化改革。

1.2 新能源產(chǎn)業(yè)的重要性

新能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展對宏觀經(jīng)濟有積極促進作用。產(chǎn)業(yè)規(guī)模的快速擴大將推動相關(guān)部門增加就業(yè)需求，使新增的就業(yè)機會遠多于傳統(tǒng)能源行業(yè)的失業(yè)人數(shù)。新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整：由于新能源產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋多個行業(yè)，如技術(shù)服務(wù)、電子元件、計算機等，其發(fā)展壯大將帶動高附加值行業(yè)的發(fā)展，滿足可持續(xù)發(fā)展的要求。能源產(chǎn)業(yè)的運營效率將因技術(shù)成本的下降而提高，許多能源相關(guān)的高附加值服務(wù)也有了發(fā)展空間，如儲能和電動汽車充電、能源數(shù)據(jù)處理等。向新能源的轉(zhuǎn)變將提高整個能源系統(tǒng)的效率，從而使建筑和交通的能源消耗增長及終端能源消耗呈上升趨勢的問題得到緩解。

1.3 新能源產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展前景

電力是新能源利用的主要體現(xiàn)形式，在增速放緩、產(chǎn)能過剩的電力行業(yè)，得益于特高壓建設(shè)保障發(fā)電消納，技術(shù)革新驅(qū)動成本下降，新能源開發(fā)利用將持續(xù)增強。不管是從市場的主要投資方向，還是能源綠色發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃來看，新能源將是行業(yè)未來發(fā)展的主要趨勢。

我國擁有全球最大的光伏和風(fēng)電裝機，海上風(fēng)電資源豐富，已成為世界第三大海上風(fēng)電國家。2021年后，海上風(fēng)電中央財政補貼將全部取消，意味著中國海上風(fēng)電即將提前進入平價時代。我國在新能源發(fā)電方面仍有增長空間：新能源發(fā)電占比仍低于全球均值；2019年，我國核電發(fā)電量占比4.76%左右，低于發(fā)達經(jīng)濟體。

能源轉(zhuǎn)型之路艱難復(fù)雜，多種因素制約其發(fā)展，最根本的是新能源產(chǎn)業(yè)的資源誤置問題。

2 產(chǎn)業(yè)的資源配置研究方法

2.1 TFP的度量方法評析

目前，針對新能源產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的專門研究較少。作為能源革新轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，新能源產(chǎn)業(yè)的資源誤置問題應(yīng)受到關(guān)注。

企業(yè)生產(chǎn)率是企業(yè)在給定投入情況下得到產(chǎn)出的效率。全要素生產(chǎn)率是衡量企業(yè)生產(chǎn)率最常用的指標(biāo)，通常被解釋為不能由要素投入所解釋的總產(chǎn)出中的“剩余”，反映了投入轉(zhuǎn)化成最終產(chǎn)出的總體效率。

企業(yè)TFP估計方法有3類：（1）參數(shù)法，其優(yōu)點在于方程設(shè)定更簡潔，有直觀的經(jīng)濟學(xué)含義；缺點是生產(chǎn)函數(shù)的設(shè)定未必符合現(xiàn)實。（2）非參數(shù)法，包括數(shù)據(jù)包絡(luò)法和在此基礎(chǔ)上的Malmquist指數(shù)法以及隨機邊界法。這類方法的優(yōu)點是沒有先驗的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定，并且能將TFP具體分解為技術(shù)進步、配置效率和規(guī)模效率。但最嚴峻的問題是，其實際上假定并非所有企業(yè)都能獲得約束條件下的次優(yōu)效率或者實現(xiàn)利潤最大化。（3）半?yún)?shù)法，即把生產(chǎn)函數(shù)估計與非參數(shù)估計結(jié)合起來的OP方法。其缺點與參數(shù)法類似，但有效解決了生產(chǎn)率與投入要素相關(guān)導(dǎo)致的聯(lián)立性問題和生產(chǎn)率與退出相關(guān)導(dǎo)致的樣本選擇問題。

2.2 資源錯配程度的度量方法

2.2.1 生產(chǎn)率的離散度

資源有效配置是指在資源約束下實現(xiàn)產(chǎn)出的最大化。資源誤置則偏離這一理想配置狀態(tài)。HSIEH等[5]認為如果資源能夠自由流動，不存在錯配，那么所有企業(yè)的生產(chǎn)率應(yīng)該相等，因為生產(chǎn)率高的企業(yè)會擠出或兼并效率低的企業(yè)。于是，有關(guān)文獻常使用企業(yè)間的生產(chǎn)率離散度來描繪資源誤置的程度。企業(yè)間的TFP差異越大，資源誤置就越嚴重。常見的TFP離散程度衡量指標(biāo)為90%分位企業(yè)的TFP與10%分位企業(yè)的TFP之比，或樣本范圍內(nèi)TFP的標(biāo)準(zhǔn)差?？梢栽谟肙P方法估計新能源產(chǎn)業(yè)企業(yè)TFP的基礎(chǔ)上，先分所有制計算所有年份的TFP離散度，從而判斷是什么樣的企業(yè)導(dǎo)致了資源誤置。再計算分年度的TFP離散度，判斷資源錯配是否得到改善。

2.2.2 生產(chǎn)率的分解

生產(chǎn)率的離散度只刻畫了資源誤置的大致程度，更嚴謹?shù)亩攘啃杞枇ιa(chǎn)率的分解。有3種方法對新能源產(chǎn)業(yè)的TFP進行分解。第1種是OP協(xié)方差方法，由OLLEY和PAKES在1996年提出，其背后的經(jīng)濟學(xué)奧義是，若資源實現(xiàn)了優(yōu)化配置，那么貢獻了更多生產(chǎn)率的優(yōu)秀企業(yè)理應(yīng)得到更多資源。OP協(xié)方差越低，資源誤置就越嚴重。當(dāng)OP協(xié)方差為0時，表明優(yōu)秀企業(yè)并沒得到與其生產(chǎn)率貢獻相匹配的資源。第2種TFP分解方法（BCD）由BAILY等于1992年提出，這種方法的優(yōu)點在于將橫截面效應(yīng)和內(nèi)外部效應(yīng)分開了，并包含退出和進入及在位企業(yè)的具體貢獻。GRILICHES等[9]提出了第3種分解方法GR，其對產(chǎn)出的測度誤差更不敏感，缺點是沒有包括橫截面效應(yīng)。

3 結(jié)語

中國的新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展受多種因素影響。其中，資源得不到優(yōu)化配置是企業(yè)生產(chǎn)率水平不高的重大原因，國內(nèi)有關(guān)新能源產(chǎn)業(yè)的研究大都沒有詳細介紹這點，因而從這個角度探討了中國新能源產(chǎn)業(yè)的狀況。

要加快中國能源轉(zhuǎn)型，就需要重視新能源產(chǎn)業(yè)的資源錯配問題，提高企業(yè)的TFP。此外，進一步完善其他市場改革措施也很重要，包括改變輸電定價來防止交叉補貼和跨省輸電費阻礙新能源輸出；通過高效的電力市場以及反映各種能源外部成本來源的稅收結(jié)構(gòu)，確保能源系統(tǒng)的經(jīng)濟效率；采取利于發(fā)展分布式可再生能源的配電網(wǎng)改革措施；促進綠色金融，支持新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等。

搭建了從資源錯配角度探討當(dāng)前新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的問題這一研究框架，為國內(nèi)相關(guān)研究提供新的理論切入點，彌補不足。但這只是研究中國新能源產(chǎn)業(yè)資源誤置的起步。接下來將研究如何構(gòu)建相關(guān)平減指數(shù)，以具體數(shù)據(jù)完成實證分析。

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