廖周宇 王鈺婷 陳科良

（河池學(xué)院計(jì)算機(jī)與信息工程學(xué)院 廣西壯族自治區(qū)河池市 546300）

1 引言

人臉識(shí)別[1]是基于人的臉部特征信息進(jìn)行身份識(shí)別的一種生物特征識(shí)別技術(shù)，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是用電子設(shè)備（如：相機(jī)、攝像頭）收集到人臉圖片或視頻，從收集到的人臉圖片或視頻中查找人臉，如果找到就定位人臉的位置，然后根據(jù)位置截取人臉并對(duì)人臉進(jìn)行特征提取，再把提取到的特征與特征數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行驗(yàn)證識(shí)別的一門技術(shù)。在國(guó)家公共安全、商業(yè)安全及社會(huì)安全等眾多領(lǐng)域也有很多應(yīng)用，其中之一就是部分高校用于門禁管理和教學(xué)點(diǎn)名系統(tǒng)[2]。但現(xiàn)實(shí)識(shí)別場(chǎng)景的多樣性和背景的復(fù)雜性，需要研究出更高效、更精確的人臉檢測(cè)和識(shí)別算法來(lái)滿足未來(lái)更多的應(yīng)用場(chǎng)景。文獻(xiàn)[3]提出了在人臉圖像預(yù)處理階段采用了灰度直方圖均衡化的技術(shù)，在構(gòu)建特征臉的階段選取了光照錐法進(jìn)行光照補(bǔ)償，以便于削弱系統(tǒng)中的光照影響。文獻(xiàn)[4]研究了將人臉識(shí)別技術(shù)應(yīng)用于移動(dòng)端平臺(tái)，通過(guò)Haar特征訓(xùn)練人臉圖像，利用Open CV 與LBPH 算法相結(jié)合完成人臉識(shí)別。本文研究了特征臉(Eigenfaces)識(shí)別算法，對(duì)其原理和技術(shù)實(shí)現(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)分析，并基于Open CV 對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)和代碼實(shí)現(xiàn)，經(jīng)在多姿態(tài)人臉圖像數(shù)據(jù)上驗(yàn)證，取得了較好的檢測(cè)和識(shí)別效率和效果。

2 人臉檢測(cè)改進(jìn)

人臉檢測(cè)是指對(duì)電子設(shè)備采集到的圖像進(jìn)行搜索，找到所有可能是人臉的位置，并返回人臉位置和大小的過(guò)程。人臉識(shí)別流程主要可分為訓(xùn)練部分和搜索部分，其中搜索部分是基于人臉檢測(cè)所檢測(cè)的人臉在人臉庫(kù)進(jìn)行搜索，所以人臉檢測(cè)是人臉識(shí)別的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，檢測(cè)效果的好壞直接影響到人臉識(shí)別的效率。而OpenCV 庫(kù)中的級(jí)聯(lián)檢測(cè)器只能直接檢測(cè)正臉和左側(cè)臉，對(duì)于其他姿態(tài)（如：遮擋臉，仰頭臉）人臉檢測(cè)效果差，檢測(cè)耗時(shí)較長(zhǎng)。因此，本人從三方面對(duì)人臉檢測(cè)算法進(jìn)行了改進(jìn)，第一，檢測(cè)范圍方面，在OpenCV 庫(kù)的環(huán)境上，基于HAAR 級(jí)聯(lián)分類器實(shí)現(xiàn)了對(duì)正臉、左側(cè)臉、右側(cè)臉的檢測(cè)，并結(jié)合鼻子和嘴巴實(shí)現(xiàn)了對(duì)五官臉的檢測(cè)，使改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)算法對(duì)于正臉、側(cè)臉、仰臉、垂頭臉、遮擋臉等不同姿態(tài)的人臉都有較好的檢測(cè)效果；第二，檢測(cè)結(jié)果方面，設(shè)置篩選算法過(guò)濾掉人臉結(jié)果中的重復(fù)人臉和非人臉；第三，檢測(cè)時(shí)間方面，本人在確保對(duì)檢測(cè)效果影響較小的前提下，通過(guò)圖像縮放犧牲一定的圖片質(zhì)量來(lái)縮短檢測(cè)時(shí)間。通過(guò)這三方面對(duì)人臉檢測(cè)算法進(jìn)行改進(jìn)，使得人臉檢測(cè)算法的效率得到很大的提升，改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)的流程如圖1所示。

圖1：人臉檢測(cè)流程圖

圖2：檢測(cè)效果圖

根據(jù)上圖進(jìn)行代碼實(shí)現(xiàn)，并用分別包含正臉、側(cè)臉、仰臉、垂頭臉、遮擋臉等不同姿態(tài)人臉的圖像進(jìn)行檢測(cè)測(cè)試，檢測(cè)測(cè)試的效果如圖2所示。

3 基于人臉檢測(cè)優(yōu)化的人臉識(shí)別

隨著市場(chǎng)的發(fā)展，人臉識(shí)別應(yīng)用的領(lǐng)域越來(lái)越多，所需要面臨和適應(yīng)的環(huán)境也會(huì)越來(lái)越多、越來(lái)越復(fù)雜，對(duì)人臉識(shí)別應(yīng)用的要求也越來(lái)越多。所以按領(lǐng)域和要求主要可分為兩大類，第一類應(yīng)用的領(lǐng)域是國(guó)家安全、社會(huì)安全、經(jīng)濟(jì)安全...等重要領(lǐng)域，這一類對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)要求是更快速、更高效、更精確、更有針對(duì)性；第二類應(yīng)用的領(lǐng)域是高校、家庭等民用領(lǐng)域，這一類對(duì)人臉識(shí)別技術(shù)的要求是通用性更強(qiáng)、適用性更廣、可操作性難度更低。

本文是往第二類應(yīng)用領(lǐng)域研究，研究人臉識(shí)別算法的具體實(shí)現(xiàn)，并結(jié)合改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)算法進(jìn)行實(shí)現(xiàn)和使用。人臉識(shí)別主要是指在人臉庫(kù)中搜索待識(shí)別人臉并給出搜索驗(yàn)證結(jié)果的過(guò)程，人臉識(shí)別流程主要包含以下兩個(gè)部分。

（1）訓(xùn)練部分，其是指用人臉識(shí)別算法對(duì)人臉庫(kù)中的人臉進(jìn)行特征提取，把提取到的特征保存成特征庫(kù)的過(guò)程，訓(xùn)練所用的人臉庫(kù)所準(zhǔn)備的人臉越多越充分，所能提取到的特征就會(huì)越多，訓(xùn)練出來(lái)的特征庫(kù)用于識(shí)別時(shí)的效果就會(huì)越好。

（2）搜索部分，這一部分是指用人臉檢測(cè)提取待識(shí)別圖像中的人臉，接著用人臉識(shí)別算法提取檢測(cè)人臉的特征，把提取到的特征在特征庫(kù)中搜索匹配是否存在相同特征，最終給出搜索驗(yàn)證結(jié)果的過(guò)程。

從人臉識(shí)別的流程可以看出，一個(gè)能滿足需求的人臉識(shí)別效果主要受到三個(gè)因素的影響。第一個(gè)因素是人臉庫(kù)因素，人臉識(shí)別流程中的搜索部分是把提取到的特征在特征庫(kù)中搜索匹配，因此訓(xùn)練用的人臉庫(kù)中包含的樣本越多越充分，其訓(xùn)練得到的特征庫(kù)對(duì)于人臉的識(shí)別效果就會(huì)越精確。第二個(gè)因素是人臉識(shí)別算法因素，人臉識(shí)別在推廣的過(guò)程中，遇到了很多問(wèn)題，比如光照、人臉尺寸、人臉姿態(tài)、噪點(diǎn)等諸多因素干擾識(shí)別效果[5]，針對(duì)不同的問(wèn)題衍生出了不同的人臉識(shí)別算法。第三個(gè)因素是人臉檢測(cè)算法因素，人臉識(shí)別流程中的搜索部分是在人臉檢測(cè)所檢測(cè)到的人臉上進(jìn)行操作，所以人臉檢測(cè)效果的好壞直接影響到人臉識(shí)別的效果。

3.1 基于人臉檢測(cè)優(yōu)化的Eigenfaces人臉識(shí)別方法

Eigenfaces（特征臉）是指用于機(jī)器視覺(jué)領(lǐng)域中的人臉識(shí)別問(wèn)題的一組特征向量，基于特征臉的人臉識(shí)別可分為以下兩個(gè)部分：

圖3：基于特征臉的人臉識(shí)別流程圖

圖4：矩陣轉(zhuǎn)換圖

（1）訓(xùn)練部分，這一過(guò)程主要是把人臉庫(kù)中所有人臉轉(zhuǎn)換變成一個(gè)特征向量集，即把所有人臉的協(xié)方差矩陣進(jìn)行特征值分解，得到對(duì)應(yīng)的特征向量，每個(gè)特征向量是對(duì)人臉之間的一種特征的描述。因此，特征向量集里面特征向量的線性組合可以表示每一個(gè)人的人臉。

圖5：特征臉識(shí)別效果圖

（2）搜索部分，也稱識(shí)別過(guò)程，其是通過(guò)改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)算法快速、高效地檢測(cè)出待識(shí)別圖像所包含的人臉，把檢測(cè)到的人臉投影到特征臉子空間，在這個(gè)子空間中同一個(gè)人的人臉離得會(huì)更近，不同人的人臉會(huì)離得較遠(yuǎn)；因此可以通過(guò)待識(shí)別人臉在子空間的投影點(diǎn)位置和投影線的長(zhǎng)度來(lái)進(jìn)行識(shí)別判斷。

基于上述分析討論，現(xiàn)有的相關(guān)研究與實(shí)踐在圖書(shū)館服務(wù)和推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)方面已取得一定成果，但仍缺乏戰(zhàn)略性思維和高度。本文將在數(shù)字人文、文化遺產(chǎn)、信息素養(yǎng)及知識(shí)扶貧等方面，進(jìn)一步論述“一帶一路”背景下圖書(shū)館的發(fā)展策略，作為對(duì)現(xiàn)有研究的補(bǔ)充。

特征臉本質(zhì)是一種基于PCA 降維的人臉識(shí)別方法。從上述流程可以看出，特征臉需要把人臉庫(kù)中所有人臉的協(xié)方差矩陣分解成特征向量，而當(dāng)人臉的尺寸較大時(shí)，如一個(gè)尺寸是200*200 大小的人臉圖像，其人臉的特征維度就是40000；整個(gè)人臉庫(kù)求解過(guò)程中的運(yùn)算量就會(huì)非常大。所以特征臉還使用了PCA 降維技術(shù)，大大降低了運(yùn)算量?；谌四槞z測(cè)優(yōu)化的特征臉人臉識(shí)別流程如圖3所示。

3.2 基于人臉檢測(cè)優(yōu)化的Eigenfaces人臉識(shí)別實(shí)現(xiàn)

Eigenfaces(特征臉)識(shí)別算法是一種使用PCA 進(jìn)行降維的算法[6]，其主要的實(shí)現(xiàn)具體可分為以下步驟：

（1）讀取訓(xùn)練數(shù)據(jù)和進(jìn)行維度轉(zhuǎn)換。這一步是先從人臉庫(kù)讀入人臉數(shù)據(jù)，讀入的每一張人臉數(shù)據(jù)一般是一個(gè)N*N 的矩陣；接著把每一張人臉數(shù)據(jù)從N*N 的矩陣轉(zhuǎn)為N2的矩陣，如圖4所示。

（2）計(jì)算平均臉。假設(shè)有人臉庫(kù)包含M 張人臉圖像，則經(jīng)過(guò)步驟1 后，M 張人臉數(shù)據(jù)變成了N2行M 列的矩陣數(shù)據(jù)Q，即一列表示一張人臉的數(shù)據(jù)。接著把所有人臉在對(duì)應(yīng)維度加起來(lái)，即把每一行的數(shù)據(jù)加起來(lái)，然后求平均得到N2行1 列的平均臉數(shù)據(jù)P，計(jì)算公式如下：

（3）將每個(gè)人臉圖像的數(shù)據(jù)減去平均臉矩陣數(shù)據(jù)得到差值矩陣W，計(jì)算公式如下：

（5）計(jì)算特征值和特征向量。因?yàn)閰f(xié)方差矩陣C 的數(shù)據(jù)量會(huì)是維度的4 次方，如對(duì)于一個(gè)120*120 維的人臉，其協(xié)方差矩陣大小為14400*14400；所以當(dāng)人臉維數(shù)較大時(shí)，直接求解數(shù)據(jù)量如此巨大的協(xié)方差矩陣C 的特征值和特征向量需要花費(fèi)巨大的計(jì)算量以及較長(zhǎng)的計(jì)算時(shí)間。因此，計(jì)算特征值和特征向量主要有兩種方法，第一種是當(dāng)M ≥N2，即訓(xùn)練人臉個(gè)數(shù)比人臉維數(shù)大時(shí)，直接通過(guò)協(xié)方差矩陣C 求解。第二種是當(dāng)M

①第一種

②第二種

（6）PCA 降維。找到最大的前K 個(gè)特征值所對(duì)應(yīng)的特征向量，并組成K 維的矩陣H。將差值矩陣W 投影到矩陣H 構(gòu)成的新空間，即差值矩陣W 乘以K 維矩陣，實(shí)現(xiàn)降維。計(jì)算公式如下：

（7）以K 維矩陣H 構(gòu)造特征空間。

（8）讀入待識(shí)別圖像，按照第2 小節(jié)改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)算法進(jìn)行人臉檢測(cè)。

（9）把檢測(cè)得到的人臉數(shù)據(jù)，按步驟1 方式進(jìn)行維度轉(zhuǎn)換得到矩陣S。

（10）投影。待識(shí)別人臉數(shù)據(jù)與平均臉數(shù)據(jù)（參照步驟2）的差值矩陣在特征空間的投影O，計(jì)算公式如下：

（11）計(jì)算閾值，計(jì)算公式如下：

（12）計(jì)算O 與Ω 中每個(gè)人臉特征向量的歐式距離，計(jì)算公式如下：

（13）識(shí)別。如果εi＜θ，則待識(shí)別人臉是第i 個(gè)人臉，否則人臉庫(kù)中不存在該人臉。

3.3 基于人臉檢測(cè)優(yōu)化的Eigenfaces識(shí)別效果

綜上所述，對(duì)基于人臉檢測(cè)優(yōu)化的特征臉識(shí)別結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)行了代碼實(shí)現(xiàn)，識(shí)別效果如圖5所示。

4 結(jié)論

人臉檢測(cè)是人臉識(shí)別的關(guān)鍵步驟之一，其檢測(cè)效果的好壞直接影響到人臉識(shí)別的效率。因此，本文通過(guò)對(duì)檢測(cè)范圍、檢測(cè)時(shí)間、檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)優(yōu)化，使得人臉檢測(cè)算法的耗時(shí)更短、檢測(cè)結(jié)果更準(zhǔn)確、檢測(cè)范圍更廣。圖2 實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)算法性能有一定的提升，對(duì)正臉、側(cè)臉、低頭臉、仰頭臉、遮擋臉等不同姿態(tài)的人臉都能在較短時(shí)間能檢測(cè)到。圖5 的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，結(jié)合改進(jìn)之后的人臉檢測(cè)算法和特征臉?biāo)惴ㄋO(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)的人臉識(shí)別具有更高的效率，在識(shí)別時(shí)間和識(shí)別范圍均有一定程度的性能提升。但是本文實(shí)驗(yàn)中用來(lái)測(cè)試的人臉圖像數(shù)據(jù)量相對(duì)較少，下一步將針對(duì)含有豐富姿態(tài)、大數(shù)據(jù)量人臉圖像進(jìn)行研究，進(jìn)一步提高其效率。