馬忠法,謝迪揚(yáng)
(復(fù)旦大學(xué) 法學(xué)院,上海 200438)
長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制主要指在上海市、江蘇省、浙江省、安徽省(以下簡(jiǎn)稱三省一市)政府之間,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法時(shí)所形成的用以協(xié)調(diào)區(qū)域內(nèi)省(直轄市)級(jí)橫向關(guān)系的制度安排,使之分工明確、權(quán)責(zé)清晰、相互配合、消除地方保護(hù)主義壁壘并提高整體效能。[1](P.73)這是長(zhǎng)三角一體化戰(zhàn)略中營(yíng)造良好的營(yíng)商及創(chuàng)新環(huán)境的重要保障,也是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在長(zhǎng)三角地區(qū)保護(hù)、流轉(zhuǎn)、運(yùn)用和實(shí)現(xiàn)價(jià)值的有力措施;而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法一體化機(jī)制的建立和完善有助于長(zhǎng)三角一體化戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展已上升為國(guó)家戰(zhàn)略,同京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展戰(zhàn)略、粵港澳大灣區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略等相互支撐,形成了新時(shí)代中國(guó)改革開(kāi)放在空間上的戰(zhàn)略新布局。作為創(chuàng)新發(fā)展的動(dòng)力源泉,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作不容忽視,在長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展格局的構(gòu)建中,應(yīng)逐步探索合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制,為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施保駕護(hù)航。
由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有專業(yè)性、技術(shù)性和無(wú)形性等特點(diǎn),侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為往往不限于一個(gè)特定地區(qū),呈現(xiàn)出跨區(qū)域特征。當(dāng)今社會(huì)網(wǎng)絡(luò)普及率高、虛擬技術(shù)發(fā)達(dá),這又進(jìn)一步加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的擴(kuò)散性?;诋惖厍謾?quán)案件的復(fù)雜性,其行政執(zhí)法機(jī)制應(yīng)相對(duì)于傳統(tǒng)機(jī)制有所區(qū)別。近年來(lái),由若干區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)牽頭,已經(jīng)形成了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作圈,(1)實(shí)踐中形成的執(zhí)法協(xié)作圈有:“長(zhǎng)三角專利行政執(zhí)法協(xié)作”“泛珠三角區(qū)域?qū)@麍?zhí)法協(xié)作”“武漢城市圈專利行政執(zhí)法協(xié)作”以及“閩浙贛皖四省九市專利執(zhí)法協(xié)作”等等。使得跨區(qū)域執(zhí)法有了實(shí)體上的規(guī)范和程序上的保障,能夠促進(jìn)區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法機(jī)制的進(jìn)一步完善[2](P.30),并有效推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的協(xié)同頒布。這類執(zhí)法協(xié)作機(jī)制的特征主要有以下三點(diǎn):
第一,以執(zhí)法協(xié)作協(xié)議為基礎(chǔ)。協(xié)作協(xié)議是區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的法律基礎(chǔ)和依據(jù)。在上述執(zhí)法協(xié)作圈的構(gòu)建過(guò)程中,執(zhí)法合作協(xié)議的簽署都是具有里程碑意義的重要環(huán)節(jié),通過(guò)有約束力的協(xié)議來(lái)約束各方,加強(qiáng)執(zhí)法合作,提高執(zhí)法質(zhì)量和效率。
第二,簽訂和實(shí)施協(xié)議的主體具有平等性和專業(yè)性。行政執(zhí)法協(xié)議的簽署主體是平級(jí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,彼此之間無(wú)隸屬關(guān)系,協(xié)議締結(jié)程序是按照平等自愿的原則協(xié)商訂立的。但作為公權(quán)力機(jī)關(guān),其簽訂協(xié)議不能完全按照私法領(lǐng)域的“意思自治”原則,要受制于法律的規(guī)定,執(zhí)法中仍要遵守“法未授權(quán)不可為”。
第三,協(xié)議內(nèi)容覆蓋面廣,重點(diǎn)在于消除地方壁壘。大部分跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)作協(xié)議的核心內(nèi)容集中于區(qū)域之間案件移送、委托送達(dá)、協(xié)助調(diào)查、協(xié)助執(zhí)行等方面的協(xié)作事項(xiàng)。
長(zhǎng)三角地區(qū)作為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)最具活力、開(kāi)放程度最高、創(chuàng)新能力最強(qiáng)的區(qū)域之一,也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)最密集的區(qū)域。早在2003年,長(zhǎng)三角地區(qū)就初步形成了專利行政執(zhí)法協(xié)作機(jī)制,與國(guó)內(nèi)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法協(xié)作圈相比,長(zhǎng)三角地區(qū)的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制起步較早。在該執(zhí)法協(xié)議的框架下,長(zhǎng)三角各地區(qū)每年都會(huì)派代表參加聯(lián)席會(huì)議,根據(jù)實(shí)際情況修訂協(xié)作機(jī)制。因此在中國(guó)范圍內(nèi),長(zhǎng)三角地區(qū)的專利執(zhí)法協(xié)作最具典型性,并且已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。
2005年9月23日,長(zhǎng)三角地區(qū)專利交易合作網(wǎng)正式開(kāi)通。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、即時(shí)通訊技術(shù)等手段,建立了一個(gè)專利技術(shù)可視洽談系統(tǒng),可實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上專利洽談、可視協(xié)同信息發(fā)布與業(yè)務(wù)磋商等功能。(2)參見(jiàn)李偉生、穆洪文《長(zhǎng)三角專利交易合作網(wǎng)開(kāi)通》,《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》,載http://news.eastday.com/eastday/node80772/node80773/node88516/userobject1ai1483698.html,最后訪問(wèn)日期:2020年4月22日。2009年,浙、蘇、滬兩省一市達(dá)成共識(shí),簽署了《長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展與保護(hù)合作框架協(xié)議書(shū)》,三地在案件移送、委托送達(dá)、技術(shù)支持、協(xié)助調(diào)查、協(xié)助執(zhí)行等方面,建立了共通共享的協(xié)作機(jī)制。(3)參見(jiàn)《長(zhǎng)三角吹響知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“集結(jié)號(hào)” 浙江打算這么干》,世界浙商網(wǎng),載http://www.wzs.org.cn/hg/201904/t 2019 0420_300089.shtml,最后訪問(wèn)日期:2020年1月15日。2015年,在江蘇、浙江、上海等地區(qū)的推動(dòng)下,長(zhǎng)三角版權(quán)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制初步形成。[3](PP.6-8)2016年,跨區(qū)域商標(biāo)執(zhí)法協(xié)作得以大力推進(jìn),長(zhǎng)三角區(qū)域召開(kāi)了商標(biāo)行政執(zhí)法區(qū)域協(xié)作座談會(huì)。2017年,針對(duì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的問(wèn)題,蘇浙滬三地知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議成員單位發(fā)布《長(zhǎng)三角三省(市)電子商務(wù)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)倡議書(shū)》,提出形成三省(市)協(xié)作聯(lián)動(dòng)、快速打擊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)絡(luò)。(4)參見(jiàn)俞陶然《電商平臺(tái)賣假貨的顫抖吧!長(zhǎng)三角建知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制》,《上觀新聞》,載https://www.jfdaily.com/news/detail?id=50059,最后訪問(wèn)日期:2020年4月22日。2018年,安徽省正式成為長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)區(qū)的新成員。同年4月20日,蘇、浙、滬、皖四地知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議辦公室共同在上海簽署了以“繼續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”為核心的《長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化發(fā)展合作框架協(xié)議》。(5)參見(jiàn)鄒碧穎《蘇浙滬皖簽訂〈長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)一體化發(fā)展合作框架協(xié)議〉》,《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》,載http://ip.people.com.cn/n1/2018/0427/c179663-29953542.html,最后訪問(wèn)日期:2020年4月22日。該框架協(xié)議為后期在特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的進(jìn)一步合作打下基礎(chǔ)。2019年,蘇浙滬皖三省一市簽訂了《長(zhǎng)三角地區(qū)共同優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商環(huán)境合作意向書(shū)》,推動(dòng)長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外資源共享。(6)參見(jiàn)郭敬丹、趙久龍《長(zhǎng)三角地區(qū)將建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)作機(jī)制》,載 http://www.xinhuanet.com/2019-04/19/c_1124390480.htm,最后訪問(wèn)日期:2020年4月20日。同年7月3日,上海、浙江、江蘇、安徽共同建立的長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法聯(lián)動(dòng)機(jī)制首次聯(lián)合執(zhí)法。(7)參見(jiàn)晏如《長(zhǎng)三角積極推動(dòng)建立聯(lián)動(dòng)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制》,《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》,載http://www.cipnews.com.cn/Index_NewsContent.aspx?NewsId=117139,最后訪問(wèn)日期:2020年4月22日。10月26日,上海市、江蘇省、浙江省、安徽省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心簽署了《長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)合作框架協(xié)議》,進(jìn)一步推動(dòng)了長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的一體化進(jìn)程。(8)參見(jiàn)杜康《長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)加快一體化》,載http://news.10jqka.com.cn/20191026/c614679524.shtml,最后訪問(wèn)日期:2020年4月20日。這一系列活動(dòng)都說(shuō)明長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法合作的重視程度,并反映了執(zhí)法協(xié)作的重大意義。
1.行政執(zhí)法協(xié)作機(jī)制的法律強(qiáng)制力較弱
由于長(zhǎng)三角三省一市在行政級(jí)別上處于平等位置,它們之間形成的行政執(zhí)法文件多為基于各方意愿簽署的區(qū)域性執(zhí)法合作協(xié)議或意向書(shū),(9)下文關(guān)于執(zhí)法協(xié)作協(xié)議的具體信息來(lái)自《長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作協(xié)議書(shū)》(2019年)。這容易導(dǎo)致相關(guān)文件的執(zhí)行缺少有效的強(qiáng)制手段。
首先,協(xié)議簽訂主體之間不存在強(qiáng)制力的約束。《長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作協(xié)議書(shū)》的簽訂主體是三省一市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,具有相同的行政級(jí)別,彼此之間不存在命令與服從的關(guān)系。在執(zhí)法協(xié)作過(guò)程中,難免會(huì)出現(xiàn)損害部分地區(qū)利益的情況,此時(shí)若該地區(qū)的執(zhí)法機(jī)關(guān)不愿繼續(xù)協(xié)作,其他地區(qū)也無(wú)權(quán)強(qiáng)行推進(jìn)。況且協(xié)作協(xié)議中并未規(guī)定拒絕協(xié)作的條件,也不涉及無(wú)正當(dāng)理由拒絕協(xié)作的法律責(zé)任。這些內(nèi)容的缺失將給執(zhí)法協(xié)作的有序推進(jìn)增加阻礙。
其次,執(zhí)法工作協(xié)調(diào)小組的法律地位和工作內(nèi)容缺乏具體規(guī)定。《長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作協(xié)議書(shū)》第四條設(shè)立了“長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作工作協(xié)調(diào)小組”,其成員是三省一市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)和分管執(zhí)法工作的副局長(zhǎng),組長(zhǎng)和副組長(zhǎng)分別由局長(zhǎng)和副局長(zhǎng)輪流擔(dān)任,可見(jiàn)協(xié)調(diào)小組具有較強(qiáng)的行動(dòng)能力。但該小組的法律地位尚不明確,是否具有實(shí)質(zhì)性的行政執(zhí)法權(quán)也不清楚,而且其工作內(nèi)容僅限于執(zhí)法活動(dòng)策劃和議決事項(xiàng)的實(shí)施,并未規(guī)定執(zhí)法活動(dòng)和議決會(huì)議的召開(kāi)頻率,也未具體落實(shí)三省一市的輪值順序、多長(zhǎng)時(shí)間一換。強(qiáng)制力欠佳的執(zhí)法協(xié)議,導(dǎo)致協(xié)調(diào)小組的活躍度不高,執(zhí)法權(quán)未高效利用。
最后,信息共享機(jī)制缺乏強(qiáng)制性的規(guī)定。雖然《長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作協(xié)議書(shū)》第五條第八款規(guī)定“不定時(shí)舉辦執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)和疑難案例研討活動(dòng)”,但并未規(guī)定這些活動(dòng)的舉辦時(shí)間和頻率,存在缺乏強(qiáng)制力的問(wèn)題。而且信息共享不應(yīng)當(dāng)局限于經(jīng)驗(yàn)交流,更重要的是預(yù)警信息的強(qiáng)制發(fā)布和案件處理進(jìn)程的強(qiáng)制披露。目前雖然倡導(dǎo)各地區(qū)執(zhí)法部門(mén)及時(shí)上傳執(zhí)法信息,但并未強(qiáng)制要求上傳,上傳的時(shí)間也沒(méi)有明確限制,這就造成了執(zhí)法部門(mén)信息共享不及時(shí)、選擇性共享、共享內(nèi)容不規(guī)范等問(wèn)題。
2.協(xié)議在內(nèi)容上的缺陷
當(dāng)前的協(xié)議在形式上較為零散,沒(méi)有形成相對(duì)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法合作體系。在內(nèi)容上還存在以下不足:第一,缺乏爭(zhēng)議解決辦法。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的專業(yè)性和復(fù)雜性,各地區(qū)多部門(mén)執(zhí)法協(xié)作過(guò)程發(fā)生爭(zhēng)議在所難免,因此執(zhí)法協(xié)作協(xié)議中應(yīng)當(dāng)規(guī)定相應(yīng)的爭(zhēng)議解決辦法,以及時(shí)解決爭(zhēng)議,保證執(zhí)法效率,并提高執(zhí)法質(zhì)量。第二,缺乏執(zhí)法責(zé)任分配辦法。在一區(qū)域委托另一區(qū)域全權(quán)執(zhí)法的情況中,全權(quán)執(zhí)法的機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)主要責(zé)任;多個(gè)區(qū)域共同執(zhí)法,沒(méi)有明確的主次之分時(shí),各區(qū)域應(yīng)平均分擔(dān)執(zhí)法責(zé)任,但有明顯過(guò)錯(cuò)方的情況除外。第三,缺乏執(zhí)法費(fèi)用分擔(dān)方案。一個(gè)不甚公平的費(fèi)用分擔(dān)方案,會(huì)使得各地區(qū)的執(zhí)法部門(mén)對(duì)執(zhí)法協(xié)作產(chǎn)生抵觸心理,最終有害于執(zhí)法協(xié)作協(xié)議的實(shí)施。第四,缺乏對(duì)行政相對(duì)人的救濟(jì)途徑。行政相對(duì)人對(duì)執(zhí)法行為可能會(huì)有異議,但由于執(zhí)法行為是由多個(gè)主管部門(mén)協(xié)作完成的,行政相對(duì)人在提出異議時(shí)就可能出現(xiàn)主管部門(mén)相互推脫責(zé)任的現(xiàn)象,不利于對(duì)錯(cuò)誤執(zhí)法行為的糾正,也不利于行政相對(duì)人利益的保護(hù)。第五,缺乏對(duì)協(xié)議的修訂程序。雖然長(zhǎng)三角地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作協(xié)議事實(shí)上每年都有修訂,但負(fù)責(zé)修訂的部門(mén)和修訂的程序沒(méi)有在協(xié)議中具體規(guī)定。執(zhí)法部門(mén)在協(xié)作執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)協(xié)議的問(wèn)題,沒(méi)有明確的反映渠道。
3.協(xié)議在實(shí)施中的不足
其一,協(xié)作過(guò)于偏重專利執(zhí)法。長(zhǎng)三角地區(qū)2003年首次簽訂的執(zhí)法協(xié)作協(xié)議僅針對(duì)專利權(quán),而未涉及版權(quán)和商標(biāo)權(quán)。這是由于當(dāng)時(shí)簽訂的主體為各地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,而根據(jù)政府部門(mén)的權(quán)責(zé)劃分,其只具有專利方面的執(zhí)法權(quán)力和職責(zé),而無(wú)權(quán)進(jìn)行商標(biāo)、版權(quán)等方面的執(zhí)法。直到2009年,執(zhí)法協(xié)作的范圍才從“專利權(quán)”擴(kuò)展至“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”,但主要內(nèi)容依舊是專利執(zhí)法協(xié)作。商標(biāo)侵權(quán)案件則主要由各地的工商系統(tǒng)來(lái)負(fù)責(zé),由于其在性質(zhì)上屬于市場(chǎng)監(jiān)管者,行政執(zhí)法能力強(qiáng),因此涉及商標(biāo)、地理標(biāo)志、商業(yè)秘密的案件,執(zhí)法情況秩序井然,[4](PP.65-66)但地方壁壘問(wèn)題嚴(yán)重,跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作力度不足。版權(quán)方面,因?yàn)椴糠稚婕鞍鏅?quán)的執(zhí)法行為同時(shí)也是意識(shí)形態(tài)管理工作的一部分,版權(quán)的管理工作更具特殊性和復(fù)雜性。相對(duì)來(lái)講,版權(quán)相關(guān)執(zhí)法部門(mén)在執(zhí)法協(xié)作的參與度上也有待提高。
其二,運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法弊端明顯。全國(guó)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法運(yùn)動(dòng)自2008年《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施后進(jìn)入高潮,這些專項(xiàng)執(zhí)法活動(dòng)對(duì)反復(fù)侵權(quán)案件、群體性侵權(quán)案件及跨區(qū)域假冒行為,有計(jì)劃、有重點(diǎn)地在執(zhí)法方面強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。雖然在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域均開(kāi)展了豐富的執(zhí)法活動(dòng),在跨部門(mén)協(xié)作方面積累了充足的經(jīng)驗(yàn),但運(yùn)動(dòng)性執(zhí)法、集中性執(zhí)法有一個(gè)弊病不得不引起重視,即執(zhí)法運(yùn)動(dòng)并未統(tǒng)一各地區(qū)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),而且由于執(zhí)法運(yùn)動(dòng)開(kāi)展期間的執(zhí)法力度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于平時(shí),導(dǎo)致執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)在時(shí)間上也有起有伏。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,這不利于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面形成穩(wěn)健、可持續(xù)的執(zhí)法機(jī)制;對(duì)社會(huì)公眾來(lái)說(shuō),也無(wú)法對(duì)其行為的法律后果形成準(zhǔn)確的預(yù)估。因此,專項(xiàng)執(zhí)法運(yùn)動(dòng)所帶來(lái)的間歇性、局部性、短期性的強(qiáng)力執(zhí)法,反而會(huì)在日后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作中埋下隱患,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的“長(zhǎng)治久安”帶來(lái)負(fù)面影響。
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同執(zhí)法的內(nèi)生動(dòng)力不足
長(zhǎng)三角各地區(qū)執(zhí)法部門(mén)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的內(nèi)生動(dòng)力普遍不足,這是開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法協(xié)作工作的一個(gè)重大阻礙。這主要有兩方面的因素:一方面是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與公眾利益相對(duì)立的錯(cuò)誤觀念根深蒂固。知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法部門(mén)作為國(guó)家的公權(quán)力部門(mén),具有天然的保護(hù)公眾利益的使命感和責(zé)任感,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種私權(quán),往往被錯(cuò)誤地放在公眾利益的對(duì)立面。[5](P.72)因此在實(shí)踐中,執(zhí)法部門(mén)認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的門(mén)檻普遍偏高,而且一個(gè)地區(qū)認(rèn)定侵權(quán)的案件,在另一地區(qū)不一定能得出相同的結(jié)論,這就形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域執(zhí)法協(xié)作的隔閡。另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍存在一定沖突。目前長(zhǎng)三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型尚未完成,本土科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用還不明顯。在這種背景下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“經(jīng)濟(jì)決定論”在一定程度上影響了執(zhí)法政策和執(zhí)法力度。該理論認(rèn)為,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平應(yīng)與國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展相協(xié)調(diào),如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然會(huì)受到阻礙。[6](PP.213-218)這種理論在實(shí)踐中則轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重的地方保護(hù)壁壘,有的地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為了保護(hù)本地企業(yè),對(duì)外地企業(yè)的申訴以各種理由推諉、拖延,有的甚至成了包庇本地侵權(quán)企業(yè)的保護(hù)傘,(10)參見(jiàn)胡美東《福建省人大代表林善平:知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)加強(qiáng)對(duì)專利的保護(hù)》,載http://fj.chinadaily.com.cn/a/202001/13/WS5e1c4c13a3107bb6b5799af3.html,最后訪問(wèn)日期:2020年4月17日。這無(wú)疑阻礙了區(qū)域性執(zhí)法協(xié)作的推進(jìn)。
2.區(qū)域協(xié)作的法制化程度有待提高
目前,我國(guó)跨區(qū)域行政機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事調(diào)配、財(cái)政支持等方面的工作,仍主要停留在政策層面,其效力并未上升到法律層級(jí),法制化程度有待提高。首先在實(shí)體規(guī)定方面,我國(guó)《組織法》《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》等法律并沒(méi)有確認(rèn)跨區(qū)域行政機(jī)構(gòu)的性質(zhì),甚至其是否屬于合法的行政主體也沒(méi)有明確的定論。有學(xué)者認(rèn)為,長(zhǎng)三角區(qū)域合作辦公室、長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作工作協(xié)調(diào)小組等機(jī)構(gòu),乃是由“君子協(xié)定”產(chǎn)生的臨時(shí)性的聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu),在法理上并不具有行政機(jī)構(gòu)的性質(zhì),不具備正式發(fā)文的權(quán)限,執(zhí)法效能被大幅削減。[7](P.142)其次,在程序規(guī)定方面,我國(guó)現(xiàn)有法律并未詳加規(guī)定跨區(qū)域協(xié)作機(jī)構(gòu)的具體設(shè)置辦法,以及跨區(qū)域執(zhí)法政策的制定與審批程序。總體看來(lái),跨區(qū)域行政執(zhí)法協(xié)作的法律認(rèn)可度不高,與實(shí)踐相比存在嚴(yán)重脫節(jié)。再次,執(zhí)法權(quán)的設(shè)置不夠集中也是各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作不能齊頭并進(jìn)的一個(gè)重要原因。在行政體系的建設(shè)上,我國(guó)早期知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政體系就過(guò)于依附科技管理部門(mén)和市場(chǎng)監(jiān)督部門(mén),缺乏獨(dú)立性、系統(tǒng)性和主體意識(shí)。(11)授權(quán)和登記部門(mén)有前農(nóng)業(yè)部、前林業(yè)局、前新聞出版廣電總局、文化部、前工商總局、前質(zhì)檢總局6家,另加海關(guān)(邊境執(zhí)法)和公安部門(mén)(刑事執(zhí)法),共有8家。各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多頭管理、交叉管理,極大地影響了執(zhí)法效率和質(zhì)量,同時(shí)也阻礙了執(zhí)法協(xié)作的推進(jìn)。
3.鄰近效應(yīng)的疲軟及負(fù)面影響
異質(zhì)主體之間的多維鄰近性對(duì)協(xié)同績(jī)效的影響是近年來(lái)管理學(xué)的熱門(mén)話題之一。在跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作這一問(wèn)題上,討論較多的鄰近性包括地理鄰近、制度鄰近、技術(shù)鄰近等等。學(xué)界一般認(rèn)為,鄰近性與協(xié)同績(jī)效呈正相關(guān),也即地理距離越近、制度相似性越高、技術(shù)水平越相近的區(qū)域,協(xié)同績(jī)效表現(xiàn)得越好。[8](PP.120-123)但與一般預(yù)期不符的是,新近研究結(jié)果顯示,制度鄰近對(duì)協(xié)同績(jī)效的促進(jìn)作用并不顯著;隨著網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的發(fā)展,地理鄰近拉動(dòng)協(xié)同績(jī)效的作用也不大;一定程度的技術(shù)鄰近能促進(jìn)協(xié)同績(jī)效,但過(guò)多的技術(shù)鄰近則阻礙了其發(fā)展。[9](PP.782-785)這種技術(shù)鄰近過(guò)強(qiáng)帶來(lái)的負(fù)面影響尤為值得關(guān)注,技術(shù)鄰近往往也意味著侵權(quán)行為的相似,各地區(qū)侵權(quán)主體之間存在錯(cuò)綜復(fù)雜的利益紐帶,這在一定程度上導(dǎo)致了知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法及執(zhí)法協(xié)作的阻力成倍增長(zhǎng)。長(zhǎng)三角區(qū)域大力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作,其本意在于發(fā)揮鄰近效應(yīng)的積極作用,以全面提高區(qū)域內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。然而近年來(lái)鄰近效應(yīng)的疲軟甚至負(fù)面影響則表明,長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作需要在更大程度上依賴自上而下的法律規(guī)制和政策引導(dǎo)。
《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》已經(jīng)于2018年出臺(tái),它整合了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的職責(zé)、國(guó)家工商行政管理總局的商標(biāo)管理職責(zé)、國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局的原產(chǎn)地地理標(biāo)志管理職責(zé),重新組建了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局,由國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局管理。隨著上述改革方案的實(shí)施,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的管理范圍有相當(dāng)程度地?cái)U(kuò)大,除了著作權(quán)、相鄰權(quán)之外的其他主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)多屬于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的管理范圍。與此相應(yīng),地方執(zhí)法機(jī)構(gòu)也作出了類似的調(diào)整。因此,由各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭訂立的區(qū)域化執(zhí)法協(xié)作協(xié)議的內(nèi)容與管理范圍,也將隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)局職權(quán)的擴(kuò)大而有所調(diào)整和改進(jìn),以便進(jìn)一步推進(jìn)、完善區(qū)域化執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們依法對(duì)自己的特定智力成果、商譽(yù)和其他特定客體享有的權(quán)利,是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)。其無(wú)形性導(dǎo)致了侵權(quán)行為極易跨省市、跨區(qū)域發(fā)生,如制假販假行為在一省或市,而銷售行為在其他省市等,且侵權(quán)行為成本較為低廉。如果不法分子利用信息網(wǎng)絡(luò)等便利條件,則知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案件就具有耗時(shí)短、傳播速度快、蔓延地域廣等特點(diǎn)。跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作可以有針對(duì)性地打擊知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為,因?yàn)樵诳鐓^(qū)域協(xié)作協(xié)議的基礎(chǔ)上,執(zhí)法部門(mén)受理案件的地域限制大大降低,被侵權(quán)人可以就近提交處理申請(qǐng),執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部可以移交案卷,侵權(quán)行為地的執(zhí)法部門(mén)接收后就能及時(shí)執(zhí)法。在侵權(quán)行為涉及多個(gè)區(qū)域時(shí),被侵權(quán)人無(wú)需奔波于各地的執(zhí)法部門(mén),只需在一處提交處理申請(qǐng),各相關(guān)部門(mén)就會(huì)收到請(qǐng)求,及時(shí)對(duì)各地的侵權(quán)行為做出處理。這也加快了執(zhí)法反應(yīng)速度,在最大程度上控制了侵權(quán)行為的蔓延,減少了被侵權(quán)人的損失。
自37年前首次提出以來(lái),長(zhǎng)三角一體化的戰(zhàn)略不僅在概念上經(jīng)歷了諸多變遷,在空間范圍上也一再擴(kuò)張。最新的長(zhǎng)三角一體化概念出現(xiàn)在2018年進(jìn)博會(huì)的開(kāi)幕儀式上,習(xí)近平總書(shū)記在發(fā)言中正式將“長(zhǎng)三角一體化”確立為國(guó)家戰(zhàn)略之一。(12)參見(jiàn)辛園《長(zhǎng)三角區(qū)域一體化上升為國(guó)家戰(zhàn)略,又一個(gè)大灣區(qū)呼之欲出》,《界面》,載https://baijiahao.baidu.com/s?id=1616278286341106787&wfr=spider&for=pc,最后訪問(wèn)日期:2020年4月22日。2018年7月,《長(zhǎng)三角地區(qū)一體化發(fā)展三年行動(dòng)計(jì)劃(2018-2020年)》正式下發(fā),計(jì)劃明確到2020年,長(zhǎng)三角地區(qū)要基本形成世界級(jí)城市群框架。該三年計(jì)劃包含了12個(gè)合作專題、7個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域,覆蓋了社會(huì)生活的方方面面。[10]知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)乃是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的一大重點(diǎn),須賦予足夠的重視,完善長(zhǎng)三角區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制,有助于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)保護(hù),打擊侵權(quán)行為,鼓勵(lì)創(chuàng)新,為深化長(zhǎng)三角一體化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略保駕護(hù)航。
日本不論在國(guó)家結(jié)構(gòu)形式(單一制國(guó)家)還是在法律體系(成文法國(guó)家)方面,均與我國(guó)較為接近,其在跨行政區(qū)執(zhí)法協(xié)作方面也有上百年的歷史,部分法律規(guī)定值得我國(guó)借鑒。比如日本《地方自治法》(2000年)對(duì)地方政府間執(zhí)法合作的法律性質(zhì)進(jìn)行了規(guī)定。按照該法,日本政府處理跨區(qū)域行政事務(wù)的方式主要有四種,即事務(wù)委托、設(shè)立部分事務(wù)組合、設(shè)立協(xié)議會(huì)、共同設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)。[11](P.25)其中,事務(wù)委托不會(huì)形成新的行政機(jī)構(gòu);事務(wù)組合將形成特別地方公共團(tuán)體,這在日本法律中屬于正式的行政機(jī)構(gòu),與各級(jí)地方政府(普通地方公共團(tuán)體)相并列;協(xié)議會(huì)不具有法人資格,不屬于行政機(jī)構(gòu);共同機(jī)構(gòu)屬于行政機(jī)構(gòu),但主要適用于行政負(fù)擔(dān)不重的部門(mén),設(shè)立目的在于精兵簡(jiǎn)政,減少行政支出。此外,日本地方政府在執(zhí)法協(xié)作中同時(shí)轉(zhuǎn)移執(zhí)法費(fèi)用和執(zhí)法責(zé)任的做法,對(duì)促進(jìn)協(xié)作開(kāi)展也能起到一定的積極作用。日本《地方自治法》第225條第14款規(guī)定,地方政府可以將一部分事務(wù)委托給另一地方的政府處理,同時(shí),委托方須將必要費(fèi)用、權(quán)力和責(zé)任也同時(shí)轉(zhuǎn)移給受托方。[11](P.28)這種“權(quán)責(zé)資”一體轉(zhuǎn)移的制度設(shè)計(jì),有利于排除執(zhí)法協(xié)作中的權(quán)限障礙和資金問(wèn)題,值得我國(guó)參考借鑒。目前長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)中心的性質(zhì)更加類似于上述四種合作類型中的協(xié)議會(huì),其權(quán)力范圍和行政效能遠(yuǎn)低于事務(wù)組合。在將來(lái)的立法過(guò)程中,可明確長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)調(diào)中心的行政主體地位和具體工作內(nèi)容,并增設(shè)“權(quán)責(zé)資”一體轉(zhuǎn)移的制度設(shè)計(jì),這將大幅增強(qiáng)跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作協(xié)議的強(qiáng)制力。
歐盟作為一個(gè)超國(guó)家組織,其在不同成員之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法合作方面也有可供借鑒之處。歐盟內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作主要體現(xiàn)為各國(guó)海關(guān)在打擊國(guó)際侵權(quán)貨物方面的協(xié)作,其中也有不少制度設(shè)計(jì)能給我國(guó)帶來(lái)啟示。首先,在執(zhí)法協(xié)作啟動(dòng)機(jī)制的設(shè)置上,2014年出臺(tái)的《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》設(shè)置了兩大類執(zhí)法啟動(dòng)機(jī)制:一是海關(guān)發(fā)現(xiàn)一定違法跡象后,可以主動(dòng)暫停放行或者扣留貨物,并通知貨物所有人;二是相關(guān)權(quán)利人認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)有被侵犯的可能性時(shí),可以向歐盟邊境海關(guān)提出執(zhí)法申請(qǐng)。這在以往法律的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步擴(kuò)寬了跨國(guó)海關(guān)保護(hù)的申請(qǐng)人范圍。有關(guān)人員、使用者、生產(chǎn)者等等,只要有知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)的訴訟主體地位,都被賦予了請(qǐng)求海關(guān)保護(hù)的資格。[12](P.65)并且該條例還針對(duì)申請(qǐng)人國(guó)籍和被申請(qǐng)海關(guān)所在地設(shè)置了具體規(guī)定,兩者屬于同一國(guó)家的適用國(guó)內(nèi)申請(qǐng)程序,不同國(guó)家的則適用聯(lián)盟申請(qǐng)程序。[13](PP.159-160)其次,在提高執(zhí)法效率方面,該條例還規(guī)定各國(guó)適用簡(jiǎn)易程序:“海關(guān)已扣留或者中止放行具有侵權(quán)嫌疑的貨物后,在權(quán)利人同意的情況下,成員國(guó)可以根據(jù)簡(jiǎn)易程序,使涉嫌侵權(quán)的貨物放棄給海關(guān),在海關(guān)監(jiān)管下銷毀,無(wú)須根據(jù)國(guó)內(nèi)法判定這些貨物是否侵權(quán)?!盵14](P.60)這個(gè)規(guī)定不僅能大大提高各國(guó)海關(guān)的執(zhí)法效力,而且還有助于減少各國(guó)在“貨物侵權(quán)與否”這一問(wèn)題上的爭(zhēng)議。再次,《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》中關(guān)于信息披露的規(guī)定同樣值得我們借鑒。該條例規(guī)定,在不違背歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定的前提下,歐盟委員會(huì)和成員國(guó)的海關(guān)應(yīng)促進(jìn)彼此之間及與第三國(guó)有關(guān)部門(mén)的信息共享,包括涉案貨物的性質(zhì)和數(shù)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型、貨物起運(yùn)地和目的地等方面的信息,以共同打擊國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為。[15](P.33)
雖然美國(guó)作為一個(gè)復(fù)合制(聯(lián)邦制)國(guó)家在國(guó)家結(jié)構(gòu)形式上與我國(guó)不同,但其州與州之間的行政合作對(duì)我國(guó)區(qū)域性執(zhí)法也有可供參考之處。美國(guó)各州之間的行政協(xié)調(diào)與合作主要有兩種方式:一是州際協(xié)定,這種方式一般用于重大的、長(zhǎng)期的合作項(xiàng)目,在法律強(qiáng)制力上大多采取剛性的合作機(jī)制;二是行政協(xié)議,這種方式則是用于解決簡(jiǎn)易的行政問(wèn)題,或是處理緊急的、臨時(shí)的事項(xiàng),具體條款的強(qiáng)制程度則相對(duì)較弱。[16](P.87)上述兩種并行機(jī)制的設(shè)置,有助于各州根據(jù)實(shí)際需要,選取合適的合作方式,對(duì)我國(guó)也有一定啟發(fā)。此外,美國(guó)聯(lián)邦層面的法律還確定了州際合作的法律性質(zhì)和效力,并具體規(guī)定了達(dá)成合作的程序,以及爭(zhēng)端的解決辦法。[17](PP.88-91)比如美國(guó)《聯(lián)邦條約》第6條規(guī)定,兩個(gè)及以上的州可以簽訂州際協(xié)定,但必須經(jīng)過(guò)美國(guó)國(guó)會(huì)的同意,并具體說(shuō)明該協(xié)定的目的以及持續(xù)的時(shí)間。同時(shí),該法第9條規(guī)定,對(duì)于現(xiàn)存的或今后發(fā)生的州際爭(zhēng)端,美國(guó)國(guó)會(huì)有最終的裁決權(quán)。雖然時(shí)至今日《聯(lián)邦條約》已經(jīng)失效,但上述條款的精神為美國(guó)憲法所繼承,也成為了各州在實(shí)踐中普遍遵守的慣例。這種程序上的規(guī)定,以及爭(zhēng)端解決辦法的設(shè)置,有助于深化跨行政區(qū)執(zhí)法協(xié)作的法制化改革,我國(guó)相關(guān)法律中也可以增設(shè)類似條款。
另一方面則須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)組織對(duì)跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作的促進(jìn)作用。這里可以參考美國(guó)非政府組織參與州際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。首先,美國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會(huì)組織類型豐富,活動(dòng)范圍廣闊,較少局限于一個(gè)州的地域之內(nèi),包括國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、國(guó)際商標(biāo)協(xié)會(huì)等,還有一些行業(yè)協(xié)會(huì)、律師協(xié)會(huì)也具有部分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的職能。[18](P.67)其次,美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)組織重視與政府部門(mén)的合作,他們通過(guò)派員參與、游說(shuō)等活動(dòng)來(lái)影響政府的立法、執(zhí)法工作,有助于縮小州際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)施的差距。[19](PP.85-88)再次,美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)組織還注重打造自身堅(jiān)實(shí)的群眾基礎(chǔ),在活動(dòng)中不斷加強(qiáng)與企業(yè)、社會(huì)公眾之間的溝通聯(lián)系,旨在實(shí)現(xiàn)信任基礎(chǔ)上的多元共贏。社會(huì)組織是政府和公眾之間溝通的橋梁,三大主體之間的良性互動(dòng)對(duì)消除地域保護(hù)壁壘、促進(jìn)協(xié)同發(fā)展具有積極作用。
1.明確執(zhí)法協(xié)調(diào)中心的法律地位和具體工作內(nèi)容
為加強(qiáng)跨區(qū)域協(xié)作協(xié)議的強(qiáng)制力,首先須完善協(xié)作協(xié)議與行政立法之間的對(duì)接,明確跨區(qū)域執(zhí)法機(jī)構(gòu)的法律地位、設(shè)置方法、組織規(guī)則和管理權(quán)限。[7](P.135)對(duì)此可以借鑒日本和美國(guó)的相關(guān)立法經(jīng)驗(yàn),在我國(guó)《地方各級(jí)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民政府組織法》或其他相關(guān)法律中確認(rèn)地方政府間行政合作的法律性質(zhì),以及依據(jù)行政合作協(xié)議所產(chǎn)生的執(zhí)法協(xié)調(diào)中心的法律地位。同時(shí),還可在達(dá)成行政合作的程序、爭(zhēng)議解決辦法等方面,做出指導(dǎo)性的規(guī)定。另一方面,則須明確執(zhí)法協(xié)調(diào)中心的具體工作內(nèi)容,加強(qiáng)相關(guān)協(xié)調(diào)機(jī)制的強(qiáng)制力和執(zhí)行力。區(qū)域執(zhí)法協(xié)調(diào)中心的工作內(nèi)容可以有:第一,統(tǒng)一長(zhǎng)三角地區(qū)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)楦鞯貐^(qū)執(zhí)法部門(mén)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的尺度都有一定的自由裁量空間,容易造成區(qū)域內(nèi)執(zhí)法尺度不統(tǒng)一的局面,也容易導(dǎo)致民眾對(duì)自身行為的合法性缺乏準(zhǔn)確的預(yù)估。因此統(tǒng)一執(zhí)法尺度是構(gòu)建區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制中十分重要的一環(huán);第二,促進(jìn)執(zhí)法信息共享。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為一般都具有較強(qiáng)的擴(kuò)散性,很多大型案件中,侵權(quán)行為地都不局限于一個(gè)地區(qū)。當(dāng)侵權(quán)行為在一個(gè)地區(qū)有所抬頭時(shí),當(dāng)?shù)氐膱?zhí)法部門(mén)可以借助區(qū)域執(zhí)法協(xié)調(diào)中心對(duì)其他可能蔓延到的地區(qū)發(fā)出預(yù)警信息,以便及時(shí)打擊侵權(quán)分子,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益;第三,調(diào)配執(zhí)法資源。基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的專業(yè)性、技術(shù)性,一個(gè)地區(qū)的執(zhí)法力量難以配備各方各面的專家,此時(shí)執(zhí)法專家的資源調(diào)配就尤為重要,而執(zhí)法協(xié)調(diào)中心正能起到這一作用;第四,協(xié)調(diào)開(kāi)展跨區(qū)域執(zhí)法活動(dòng)。執(zhí)法協(xié)調(diào)中心可以將國(guó)家層面的執(zhí)法活動(dòng)落實(shí)到位,也可以根據(jù)長(zhǎng)三角區(qū)域的發(fā)展情況,自行組織與發(fā)展階段相切合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法活動(dòng)。與地方各自開(kāi)展執(zhí)法活動(dòng)相比,長(zhǎng)三角執(zhí)法協(xié)調(diào)中心牽頭開(kāi)展的活動(dòng)參與人數(shù)更多、執(zhí)法力量更強(qiáng)、影響力更廣,有利于全面提高長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的綜合實(shí)力。
2.規(guī)定具體的協(xié)作啟動(dòng)條件
長(zhǎng)三角區(qū)域執(zhí)法協(xié)作協(xié)議規(guī)定的協(xié)作啟動(dòng)條件較為籠統(tǒng),這使得執(zhí)法協(xié)議的執(zhí)行力欠佳。實(shí)踐中,各地區(qū)的執(zhí)法部門(mén)在決定是否啟動(dòng)跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作時(shí),全憑經(jīng)驗(yàn)個(gè)案決定,這無(wú)疑降低了協(xié)作的穩(wěn)定性和可預(yù)測(cè)性。因此,可以將執(zhí)法協(xié)作的啟動(dòng)條件細(xì)化,何時(shí)必須啟動(dòng)、何時(shí)可以啟動(dòng)、何時(shí)不能啟動(dòng),分類規(guī)定這些先決性的條件。在有些情況中,雖然符合了啟動(dòng)條件,但不適合執(zhí)法協(xié)作的,也應(yīng)反向規(guī)定禁止協(xié)作的條件。(13)比如,應(yīng)當(dāng)提供協(xié)作的事項(xiàng)有:1.案件復(fù)雜,執(zhí)法部門(mén)無(wú)法獨(dú)立完成的;2.無(wú)法自行調(diào)查專利案件中所需要的材料的;3.由被請(qǐng)求協(xié)作部門(mén)執(zhí)行任務(wù)會(huì)更經(jīng)濟(jì);4.對(duì)行政相對(duì)人有利的。禁止協(xié)作的情形可以是:1.被請(qǐng)求協(xié)作的具體情形為憲法、法律所禁止的行為;2.請(qǐng)求協(xié)作的事項(xiàng)是應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容;3.提供協(xié)作會(huì)導(dǎo)致?lián)p害國(guó)家利益、公共利益或個(gè)人利益;4.請(qǐng)求協(xié)作的任務(wù)超出了被請(qǐng)求機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍。參見(jiàn)嚴(yán)丹《論跨區(qū)域?qū)@姓?zhí)法協(xié)作機(jī)制的完善》,《新余高專學(xué)報(bào)》,2009年第5期,第31頁(yè)。另一方面,目前跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作只能由行政部門(mén)自發(fā)啟動(dòng),沒(méi)有設(shè)置適用于行政相對(duì)人的外部啟動(dòng)機(jī)制,這會(huì)影響協(xié)作機(jī)制的靈活性。在符合一定條件的情形中,若行政部門(mén)沒(méi)有啟動(dòng)協(xié)作程序,則行政相對(duì)人可以主動(dòng)申請(qǐng),以及時(shí)控制外地的侵權(quán)行為。例如四川省宜賓市舶雅股份有限公司向四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出處理山東濰坊海龍股份有限公司專利侵權(quán)糾紛一案,由于被請(qǐng)求人住所地和侵權(quán)行為發(fā)生地均不在四川行政轄區(qū)內(nèi),四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局本無(wú)管轄權(quán),但基于協(xié)議的規(guī)定,在請(qǐng)求人的主動(dòng)申請(qǐng)下,四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局先受理了此案,及時(shí)移送山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理。[2](PP.30-32)按照普通程序,被侵權(quán)人需趕赴侵權(quán)人住所地,向當(dāng)?shù)匦姓C(jī)關(guān)提出處理請(qǐng)求,費(fèi)時(shí)費(fèi)力,且不能及時(shí)控制侵權(quán)損害后果。但在跨區(qū)域協(xié)作協(xié)議的基礎(chǔ)上,被侵權(quán)人可以就近尋求行政部門(mén)維權(quán),該部門(mén)受理案件后,再移送給具有管轄權(quán)的外地行政部門(mén),便于當(dāng)事人及時(shí)解決糾紛,減少經(jīng)濟(jì)損失。
3.強(qiáng)化執(zhí)法信息的披露
《長(zhǎng)三角區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作協(xié)議書(shū)》中的信息共享機(jī)制只涉及執(zhí)法協(xié)作工作年會(huì)、執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、疑難案例研討會(huì),對(duì)真正能促進(jìn)區(qū)域性執(zhí)法協(xié)作的執(zhí)法信息卻沒(méi)有規(guī)定共享機(jī)制。參照《歐盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)執(zhí)法條例》,本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化披露的執(zhí)法信息有兩類:一是執(zhí)法預(yù)警信息;二是案件處理進(jìn)程信息。信息披露的內(nèi)容、時(shí)效性要求和披露流程都應(yīng)在協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定,以加強(qiáng)協(xié)議對(duì)區(qū)域內(nèi)執(zhí)法信息共享機(jī)制的約束力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件在區(qū)域間具有相當(dāng)程度的擴(kuò)散性,因此在各地區(qū)執(zhí)法部門(mén)之間建設(shè)案件材料移送、證據(jù)信息傳遞、案件處理進(jìn)程共享等機(jī)制尤為重要。當(dāng)違法行為在某地區(qū)有所抬頭,但其他區(qū)域沒(méi)有掌握違法犯罪的具體信息之時(shí),可以在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布相關(guān)的執(zhí)法信息,或者在執(zhí)法協(xié)作平臺(tái)上及時(shí)同步立案信息,對(duì)擴(kuò)散可能性高的案件進(jìn)行標(biāo)注,以發(fā)布信息預(yù)警,提醒其他區(qū)域的相關(guān)部門(mén)注意。
1.對(duì)爭(zhēng)議、異議的處理
由于協(xié)作協(xié)議的簽訂主體具有平等的法律地位,協(xié)議的各方參與者對(duì)協(xié)作事項(xiàng)的爭(zhēng)議、協(xié)作協(xié)議的異議等,理論上都有平等的處理權(quán)利。參照行政法的一般規(guī)定,本文建議,當(dāng)各地執(zhí)法部門(mén)對(duì)協(xié)作事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議時(shí),首先應(yīng)當(dāng)由參與協(xié)作的執(zhí)法部門(mén)平等協(xié)商,盡可能解決爭(zhēng)議;如果實(shí)在無(wú)法解決,可提交爭(zhēng)議各方的共同上級(jí)機(jī)關(guān)裁決。在協(xié)作協(xié)議的落實(shí)過(guò)程中,有時(shí)會(huì)出現(xiàn)對(duì)協(xié)議本身的異議。對(duì)此類異議,可以在下一年度的長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)席會(huì)議中解決,需要緊急處理的,可以由長(zhǎng)三角執(zhí)法協(xié)調(diào)中心作為召集人,召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議,由各地知識(shí)產(chǎn)權(quán)局派員參會(huì),以及時(shí)處理異議的問(wèn)題。經(jīng)過(guò)討論,如果認(rèn)為確有必要修訂協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停異議部分的適用,并按照程序修訂協(xié)議。由于跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作協(xié)議是平等開(kāi)放的,滿足一定條件時(shí)可以按照程序接納新的地區(qū)作為協(xié)議成員,滿足一定條件時(shí)原成員也可以選擇退出協(xié)議。
2.行政責(zé)任的分擔(dān)和行政相對(duì)人的救濟(jì)
在跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作過(guò)程中對(duì)行政相對(duì)人和第三人造成損害時(shí),其責(zé)任應(yīng)當(dāng)由涉案各執(zhí)法部門(mén)承擔(dān)。但由于執(zhí)法協(xié)作案件涉及多個(gè)執(zhí)法部門(mén),其責(zé)任的分擔(dān)問(wèn)題應(yīng)在協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定。在執(zhí)法協(xié)作中,每個(gè)案件都應(yīng)有負(fù)主要責(zé)任的部門(mén),在執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部啟動(dòng)執(zhí)法協(xié)作的案件中,啟動(dòng)執(zhí)法協(xié)作的部門(mén)應(yīng)負(fù)主要責(zé)任,在行政相對(duì)人外部啟動(dòng)執(zhí)法協(xié)作的案件中,行政相對(duì)人住所地的執(zhí)法部門(mén)應(yīng)負(fù)主要責(zé)任。負(fù)主要責(zé)任的部門(mén)在執(zhí)法過(guò)程中居主導(dǎo)地位,其他參與執(zhí)法協(xié)作的部門(mén)應(yīng)聽(tīng)其部署,予以協(xié)助,若不履行協(xié)作義務(wù),或在協(xié)作過(guò)程中違反主導(dǎo)部門(mén)的安排而造成他人損失的,該部門(mén)應(yīng)承擔(dān)與其過(guò)錯(cuò)相適應(yīng)的責(zé)任??鐓^(qū)域執(zhí)法協(xié)作協(xié)議也應(yīng)規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人的救濟(jì)辦法,以避免在行政相對(duì)人因執(zhí)法不當(dāng)而遭受損害時(shí),各地的執(zhí)法部門(mén)以執(zhí)法協(xié)作為由相互推諉責(zé)任,最終導(dǎo)致無(wú)人對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行救濟(jì)。因此,應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)法協(xié)作的模式,分情況詳細(xì)規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人的救濟(jì)辦法,還應(yīng)規(guī)定一個(gè)兜底的部門(mén),以全面保護(hù)行政相對(duì)人的權(quán)益。
1.完善常設(shè)機(jī)構(gòu),將執(zhí)法運(yùn)動(dòng)日常化
現(xiàn)階段長(zhǎng)三角區(qū)域執(zhí)法協(xié)作需要進(jìn)一步加強(qiáng),長(zhǎng)三角一體化戰(zhàn)略實(shí)施期間是完善執(zhí)法常設(shè)機(jī)構(gòu)的最佳時(shí)機(jī),以協(xié)調(diào)地區(qū)之間的執(zhí)法協(xié)作事項(xiàng)。這個(gè)機(jī)構(gòu)需由區(qū)域間的各參與方聯(lián)合組建,可以采取靈活的組織方式,主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法協(xié)作中的立法交流、執(zhí)法查處、執(zhí)法資源共享與協(xié)調(diào)等等,重點(diǎn)解決執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)差異、執(zhí)法爭(zhēng)議、執(zhí)法難等問(wèn)題。[20](PP.24-26)目前跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作多以運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法的形式推進(jìn),但運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法有執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、執(zhí)法效果難維持、民眾的可預(yù)見(jiàn)性低等缺陷,在常設(shè)機(jī)構(gòu)的組織下,可逐步將執(zhí)法運(yùn)動(dòng)日?;?,構(gòu)建穩(wěn)定、高效的跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。
2.加強(qiáng)跨區(qū)域執(zhí)法,完善兩法銜接機(jī)制
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系在世界范圍內(nèi)獨(dú)具特色,形成了三管齊下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系:一是民事訴訟,二是刑事司法,三是行政執(zhí)法。其中行政執(zhí)法部分既可以作為民事訴訟的補(bǔ)充,也可以作為刑事司法的輔助力量。因此,行政執(zhí)法不能孤立看待,應(yīng)當(dāng)與刑事執(zhí)法、民刑司法一同構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的縱向辦理體系。在執(zhí)行跨區(qū)域執(zhí)法任務(wù)時(shí),也應(yīng)注重理順行政執(zhí)法與民刑司法之間的關(guān)系,形成優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、有機(jī)銜接的案件處理模式。在處理案件的過(guò)程中,對(duì)不同的案件應(yīng)在行政、司法兩個(gè)處理途徑中選擇合適的途徑,各區(qū)域的執(zhí)法人員應(yīng)及時(shí)交換案件進(jìn)展信息,對(duì)到刑事起罪點(diǎn)的案件,都應(yīng)及時(shí)、同步移交公安處理,盡可能杜絕一個(gè)地區(qū)走行政程序、另一個(gè)地區(qū)升級(jí)成為刑事案件的不均衡的現(xiàn)象。特別是在案件移送的過(guò)程中,要注意管轄的合法性,盡可能避免爭(zhēng)著管、全不管的極端現(xiàn)象。同時(shí),在信息傳遞與共享方面,可以積極利用我國(guó)檢察院牽頭搭建的“兩法銜接”信息共享平臺(tái),及時(shí)錄入案件信息,及時(shí)瀏覽、交換,在區(qū)域內(nèi)形成互通有無(wú)的協(xié)同辦案局面。(14)根據(jù)設(shè)在商務(wù)部的全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作領(lǐng)導(dǎo)小組提供的信息,全國(guó)“兩法銜接”信息共享系統(tǒng)中央平臺(tái)正式上線運(yùn)行,全國(guó)30個(gè)省區(qū)市已建成“兩法銜接”信息共享平臺(tái),實(shí)現(xiàn)中央、省、市、縣四級(jí)行政執(zhí)法與刑事司法案件信息互聯(lián)共享,已錄入案件信息45萬(wàn)余條。通過(guò)近年我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)“兩法銜接”工作的有序開(kāi)展,知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件的移送在量上總體有所增長(zhǎng)。在2008-2016年間,各級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌案件高達(dá)36810件。
3.探索建立區(qū)域多元化糾紛解決機(jī)制
對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決,可以建立跨區(qū)域的多元化糾紛解決機(jī)制。如果將司法途徑作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決的唯一途徑,那么會(huì)產(chǎn)生諸多弊端,如“時(shí)間長(zhǎng)、舉證難、成本高、賠償?shù)汀薄摆A了官司、丟了市場(chǎng)”等等。因此,單一的司法保護(hù)無(wú)法適應(yīng)當(dāng)前社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí),應(yīng)當(dāng)積極探索多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)渠道,選擇幾種保護(hù)途徑加以重點(diǎn)扶持,這樣才能夠提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決的效率,在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí),把對(duì)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的影響降到最低。本文建議構(gòu)建以司法保護(hù)為核心、行政保護(hù)和行業(yè)保護(hù)為輔助、仲裁調(diào)解和司法援助為延伸的協(xié)同保護(hù)機(jī)制,推動(dòng)司法保護(hù)機(jī)制一體化建設(shè)不斷發(fā)展。[21](PP.89-90)行政調(diào)解也是行政執(zhí)法的重要一環(huán),基于上海自貿(mào)區(qū)多元解決機(jī)制及其實(shí)踐的成功,對(duì)于非授權(quán)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件,可以考慮設(shè)立長(zhǎng)三角地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端解決調(diào)解中心,以便相關(guān)當(dāng)事人及時(shí)解決糾紛。該調(diào)解中心可以設(shè)在上海,調(diào)解員名單來(lái)自三省一市??鐓^(qū)域調(diào)解中心的設(shè)立,有利于提高爭(zhēng)端解決的效率,減少司法資源的占用,降低爭(zhēng)議造成的損失,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益最大化。
4.鼓勵(lì)設(shè)立跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)民間機(jī)構(gòu),發(fā)揮其監(jiān)督和服務(wù)職能
本文建議在長(zhǎng)三角地區(qū)鼓勵(lì)設(shè)立跨區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民間機(jī)構(gòu),利用其中立性質(zhì),加強(qiáng)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法監(jiān)督和提供社會(huì)服務(wù)的職能。參照美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的非政府組織服務(wù)我國(guó)的企業(yè)和政府,以真正發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效能。例如,上海已經(jīng)設(shè)立了海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)基地,利用其已有的經(jīng)驗(yàn),可以為長(zhǎng)三角地區(qū)的企業(yè)在一帶一路倡議及其他“走出去”活動(dòng)中提供服務(wù)。此外,還可以設(shè)立諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易或轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu),或?qū)F(xiàn)有的三省一市相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行整合,形成跨區(qū)域的統(tǒng)一機(jī)構(gòu),這有助于集中優(yōu)秀人才以提供高水平的交易服務(wù)。為充分利用行業(yè)協(xié)會(huì)所發(fā)揮的積極作用,可以考慮建立長(zhǎng)三角知識(shí)產(chǎn)權(quán)(保護(hù))協(xié)會(huì),來(lái)協(xié)調(diào)、處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作研發(fā)、交易、非確權(quán)爭(zhēng)端及其他方面的事宜,以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與運(yùn)用的效率,降低解決爭(zhēng)端的成本。再如,設(shè)立跨區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)民間監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)三省一市的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法進(jìn)行監(jiān)督,以減少地方保護(hù)主義的影響等等。
長(zhǎng)三角區(qū)域一體化發(fā)展已經(jīng)上升為國(guó)家戰(zhàn)略,跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建也應(yīng)緊跟國(guó)家戰(zhàn)略的腳步。執(zhí)法作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要一環(huán),應(yīng)建立在三省一市協(xié)作協(xié)議的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步推進(jìn)跨區(qū)域執(zhí)法協(xié)作。在協(xié)作協(xié)議的內(nèi)容上,應(yīng)填充切實(shí)可行的實(shí)體條款和程序規(guī)則,保障協(xié)議內(nèi)容在實(shí)踐中落實(shí)到位,謹(jǐn)防執(zhí)法協(xié)作停留在口號(hào)式的文本上,或是止步于大而化之的原則層面。在執(zhí)法協(xié)作的推進(jìn)過(guò)程中,應(yīng)盡快設(shè)置跨區(qū)域執(zhí)法常設(shè)機(jī)構(gòu),并在其指導(dǎo)下開(kāi)展穩(wěn)定、統(tǒng)一、高效的執(zhí)法協(xié)作;加強(qiáng)執(zhí)法信息共享,及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息。在區(qū)域化過(guò)程中,除了對(duì)侵權(quán)行為的打擊,長(zhǎng)三角各地區(qū)行政部門(mén)還應(yīng)注重授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一、授權(quán)信息的共享與維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)的構(gòu)建、執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)的交流等等,完善長(zhǎng)三角地區(qū)兩法銜接機(jī)制,完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法協(xié)調(diào)中心,并建立爭(zhēng)端解決調(diào)解中心,鼓勵(lì)設(shè)立跨區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)民間機(jī)構(gòu),發(fā)揮其監(jiān)督和服務(wù)職能。上述舉措均有助于全方位提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,深入貫徹創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略,將長(zhǎng)三角打造成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)營(yíng)商法治環(huán)境優(yōu)良的地區(qū),培育一個(gè)或多個(gè)科技先進(jìn)、文明法治、創(chuàng)新不斷的“東方硅谷”。