鄧志雄

政府和市場在資源配置中的作用，是一個在經(jīng)濟(jì)學(xué)上引起持久爭議的問題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)有計(jì)劃、按比例地以政府這只看得見的手去配置資源，市場經(jīng)濟(jì)則強(qiáng)調(diào)政府不應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)，要由市場這只看不見的手來配置資源。

在改革開放過程中，中國逐漸認(rèn)識到，在資源配置上應(yīng)該同時發(fā)揮政府和市場兩方面作用，資源配置的方式逐步從按國家計(jì)劃配置轉(zhuǎn)向計(jì)劃與市場相結(jié)合，從“實(shí)行計(jì)劃調(diào)節(jié)為主、市場調(diào)節(jié)為輔”，到強(qiáng)調(diào)“使市場在國家宏觀調(diào)控下對資源配置起基礎(chǔ)性作用”，再到“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，逐步走出了一條社會主義市場經(jīng)濟(jì)的道路，取得了巨大的成功。

中國在改革開放中成功崛起的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋有多種多樣，本文嘗試應(yīng)用從和積原理導(dǎo)出的國家資源總體配置效率定律來做出一種新的解釋。

1 ?國家資源配置總體上分為兩步走

一個國家在一定時期（比如一個年度）的社會資源總量是一定的，這些資源總體上由國家（政府計(jì)劃）與市場（私人或企業(yè)）兩部門分別配置。因此，社會資源配置過程總體上可以理解為分兩大步完成：國家宏觀配置與市場微觀配置。宏觀和微觀的先后秩序在不同國家、不同體制、不同文化下會有所不同，同一國家不同性質(zhì)社會資源的配置秩序也會有不同，但這些并不影響上述判斷。

2 ?國家資源總體配置效率可以表達(dá)為S=XY

從數(shù)學(xué)知識可知，分兩步完成的工作的總體效率等于其兩步各自效率的乘積。設(shè)第一步投入a、產(chǎn)出b，效率為X=b/a;第二步投入b、產(chǎn)出c，效率為Y=c/b，則總體上是投入a、產(chǎn)出c，總體效率為S=c/a=（b/a）×（c/b）=XY;例如，汞礦企業(yè)的生產(chǎn)包含礦山和冶煉兩大步，其總體汞回收率就等于礦山工段的汞回收率與冶煉工段的汞回收率的乘積。設(shè)礦山段汞的回收率為78%，冶煉段的汞回收率為99.5%，則該礦山企業(yè)總體汞回收率為78%×99.5%=77.61%;同理，假設(shè)政府宏觀配置資源的效率為X，市場微觀配置資源的效率為Y，那么，國家資源總體配置效率就是S=XY。即國家資源總體配置效率的函數(shù)關(guān)系式與和積原理的表達(dá)形式是一致的。這個乘積越大標(biāo)志著國家總體資源配置效率越高。當(dāng)這個乘積達(dá)到最大，國家資源的總體配置效率就達(dá)到最高。

3 ?和積原理的條件可以得到滿足

一般情況下，政府和市場資源配置效率都是一個大于0小于1的正數(shù)，即00、Y>0，且X+Y=C，C為常數(shù)”的條件，即國家資源總體配置效率的函數(shù)關(guān)系及相關(guān)條件符合和積原理的形式和條件。

4 ?國家資源總體配置效率定律

按照和積原理，若兩正數(shù)的和為常數(shù)，則這兩數(shù)的積在兩數(shù)趨于背離時縮小，在兩數(shù)趨于均衡時增大，并在兩數(shù)相等時有最大值。

由于國家資源總體配置效率的函數(shù)關(guān)系及相關(guān)條件符合和積原理的要求，其變動趨勢和最大化條件也就應(yīng)遵循該原理。因此，根據(jù)和積原理可以直接導(dǎo)出關(guān)于國家資源總體配置效率的定律：國家資源總體配置效率，將在政府和市場的資源配置效率趨向背離時降低;而在政府和市場的資源配置效率趨于均衡時提高，并在政府與市場兩者的資源配置效率相等時取得最高。

根據(jù)這條國家資源總體配置效率定律，只有既發(fā)揮好市場在資源配置上的決定性作用，同時又更好發(fā)揮政府規(guī)劃計(jì)劃的資源配置作用，并使它們的效率趨同，才能全面提高國家資源總體配置效率。因此，各種經(jīng)濟(jì)體都應(yīng)盡力爭取均衡提升政府和市場兩方面參與社會資源配置的能力和效率，不能厚此薄彼，不應(yīng)主觀好惡，不可有所偏頗。要充分挖掘社會資源總體配置的潛力，既不應(yīng)妨礙市場這只無形的手按供求規(guī)律、價值規(guī)律等發(fā)揮決定性作用;也不能懶政怠政限政，妨礙政府這只有形之手去統(tǒng)籌市場數(shù)據(jù)資源、拓展市場基礎(chǔ)設(shè)施、維護(hù)市場營商環(huán)境、彌補(bǔ)各類市場失靈。

為此，首先，要保持和平、保持穩(wěn)定、堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，嚴(yán)防國內(nèi)外各種混亂導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)下滑;其次，要用好數(shù)據(jù)資源，探索認(rèn)識經(jīng)濟(jì)規(guī)律，促進(jìn)政府和企業(yè)搞好規(guī)劃;第三，要改善營商環(huán)境，優(yōu)化政策制度，提高市場透明度，增進(jìn)市場誠信，通過加強(qiáng)管理提高政府和市場效率;第四，要搞好產(chǎn)權(quán)保護(hù)，激勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，以信息化帶動城市化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和新型工業(yè)化，不斷提高各類生產(chǎn)要素運(yùn)行效率;第五，持續(xù)大力建設(shè)和完善能源、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施，加快數(shù)字轉(zhuǎn)型、智能升級、融合創(chuàng)新等新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并通過“一帶一路”建設(shè)提升中國與全球市場的聯(lián)通水平，使國家資源配置能力和配置效率不斷跨上新的臺階。

亞當(dāng)·斯密曾經(jīng)說過，一個貧窮的國家，如果要邁向富裕的話，和平、公平的法制和低的稅負(fù)不可缺少，一切其他的事情可以順其自然。在他這段話里，和平、公平和低的稅負(fù)是每一個市場主體的共同需求，但它們都不會自然地從天而降、無成本形成與獲得，都要通過有為政府的不懈作為和持續(xù)努力以及全國人民的共同參與才能艱難的產(chǎn)生出來并有效維持下去。顯然，在面對百年不遇之大變局的時候，各國都更有必要深刻認(rèn)識“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”雙重的必要性和重要性。

5 ?兩個重要的推論

5.1 ?后發(fā)國家更需要發(fā)揮好政府作用

和積原理是事物發(fā)展變化的一個科學(xué)規(guī)律。先發(fā)國家和后發(fā)國家在發(fā)展經(jīng)濟(jì)中都應(yīng)遵循這個規(guī)律，只是兩者處于不同的發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重心有所不同。先發(fā)國家已經(jīng)越過發(fā)展誘導(dǎo)期，進(jìn)入X+Y=C>1的發(fā)展階段。后發(fā)國家則仍然沒有沖過C=1的跨越發(fā)展邊界線。從本專欄第一期對和積原理介紹一文中第七節(jié)對C<1、C=1、C>1時S=C2/4增長規(guī)律的分析可知，在一個經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)起飛誘導(dǎo)期，其經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在C=1的跨越發(fā)展邊界線以內(nèi)，C<1，C21的高速、高效發(fā)展新階段。中國在進(jìn)入經(jīng)濟(jì)良性循環(huán)后，及時推動“一帶一路”建設(shè)發(fā)展，既是自身持續(xù)發(fā)展的市場需要，也是促進(jìn)沿線國家通過國際產(chǎn)能合作闖過跨越發(fā)展邊界線的緊迫需要，因此雙方才能一拍即合，迅速展開各類合作。而一些已經(jīng)先發(fā)的國家，沒有闖關(guān)的急迫需要，參與“一帶一路”建設(shè)的行動就顯得相對遲緩。其實(shí)，回溯世界歷史，沒有一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)起飛過程是在政府無為的情況下完成的。荷蘭、英國、德國、美國曾經(jīng)的輝煌是這樣，亞洲四小龍的騰飛過程也是這樣。反之亦然，一個差的總統(tǒng)，一屆無為的政府，就會給一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)重的負(fù)面影響。

5.2 ?后發(fā)國家的發(fā)展需要強(qiáng)大的國有經(jīng)濟(jì)

后發(fā)國家怎樣才能更好發(fā)揮政府的作用呢？最重要的一點(diǎn)，是政府要建設(shè)好各類要素市場平臺和能源、交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施，以保障各類市場主體能充分用好用活各類經(jīng)濟(jì)資源。由于各類要素市場平臺和基礎(chǔ)設(shè)施既具有強(qiáng)烈的公用性，又要求較高的運(yùn)行效率，使其運(yùn)維機(jī)構(gòu)不宜以政府部門或私人企業(yè)的形式存在，而應(yīng)按公有市場主體管理，這就要求將這些運(yùn)維機(jī)構(gòu)作為國有企業(yè)來運(yùn)作。因此，在推動國家經(jīng)濟(jì)闖過跨越發(fā)展邊界線的過程中，政府必須對足夠的土地等資源和一大批國有企業(yè)享有所有權(quán)并能進(jìn)行有效調(diào)配，建設(shè)形成強(qiáng)大的國有經(jīng)濟(jì)。改革開放以來，中國堅(jiān)持國有經(jīng)濟(jì)和私人經(jīng)濟(jì)混合發(fā)展，成功實(shí)現(xiàn)了大國崛起，從正面很好地證明了這一點(diǎn)。很多國家只走私有化道路導(dǎo)致其國家經(jīng)濟(jì)崩潰，則從反面提供了鮮明例證。比如公路、港口和高鐵在中國建設(shè)效率很高而在印度發(fā)展很慢的一個重要原因就是中國的土地實(shí)行公有制，而印度的土地實(shí)行私有制。中國基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)使土地價值、城市價值迅速提升，而印度基建很慢，土地等資源價值不能很好實(shí)現(xiàn)價值增長，最終導(dǎo)致兩國發(fā)展差距明顯。

6 ?兩個對比例證

6.1 ?美國的現(xiàn)實(shí)與“經(jīng)驗(yàn)”

美國的市場經(jīng)濟(jì)很發(fā)達(dá)，企業(yè)資源配置效率很高;同時，憑借其超級大國軍事力量、強(qiáng)勢美元和先進(jìn)科技的獨(dú)特地位，美國政府在全球市場配置資源的能力無人能比，特朗普發(fā)個推特美國就能進(jìn)錢。強(qiáng)力的政府和有效的市場共同支撐了美國經(jīng)濟(jì)在全球市場的龍頭地位。然而，美國在華盛頓共識下向北美、俄羅斯、東歐、中東和非洲等地輸出的國家經(jīng)濟(jì)改革方案，卻都毫無例外的在片面強(qiáng)調(diào)通過市場化、私有化給予私人配置資源以便利的同時，極端要求穩(wěn)定地削弱相關(guān)國家政府的資源配置能力，結(jié)果使這些國家的經(jīng)濟(jì)在改革中失去政府與市場在資源配置效率上的均衡，導(dǎo)致普遍的社會混亂和轉(zhuǎn)型失敗。蘇聯(lián)解體后，全盤私有化的休克療法使俄羅斯經(jīng)濟(jì)在葉利欽時代持續(xù)多年快速下滑。普京執(zhí)政后，重振必要的國有經(jīng)濟(jì)，使俄羅斯國家資源配置能力與私人資源配置效率重新有所均衡，才促進(jìn)經(jīng)濟(jì)得到一定的恢復(fù)性增長。我們從中可以看到和積原理正反兩個方面的強(qiáng)烈作用與鮮明表現(xiàn)。

6.2 ?中國的過去與現(xiàn)在

中國的百年發(fā)展故事也是體現(xiàn)和積原理的一個很好案例。舊時的中國政府經(jīng)濟(jì)資源配置能力很弱，人民群眾處在水深火熱之中，國民經(jīng)濟(jì)宛如一盤散沙，社會整體資源配置效率很低。新中國在實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期，集中力量建設(shè)了一大批工業(yè)項(xiàng)目，并取得一大批重要科研成果，形成了比較獨(dú)立的科研和工業(yè)體系，工業(yè)化取得長足的進(jìn)步。但由于過分強(qiáng)調(diào)政府配置資源，個人配置資源的能力沒能有效發(fā)揮出來，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展整體上相對較慢。改革開放以后，我國根據(jù)社會主義初級階段的發(fā)展實(shí)際，堅(jiān)持以公有制為主體、多種所有制并存的基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動搖地鞏固發(fā)展公有經(jīng)濟(jì)，毫不動搖地引導(dǎo)、支持非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展，積極穩(wěn)妥發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，大力推進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)，既注重發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，又強(qiáng)調(diào)更好發(fā)揮政府作用，公有經(jīng)濟(jì)、私有經(jīng)濟(jì)和混合所有制經(jīng)濟(jì)都得到很大發(fā)展，綜合國力迅速提高，對世界的貢獻(xiàn)也不斷擴(kuò)大。因此可以說，在國家資源配置上堅(jiān)持按和積原理辦事，自覺注重均衡發(fā)揮政府和市場兩方面積極性，不斷提高有為政府和有效市場的資源配置能力，這正是中國實(shí)現(xiàn)快速崛起的重要原因，也是中國改革開放的基本經(jīng)驗(yàn)！

值得指出的是，上述六點(diǎn)分析和解釋過程，正是經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)原理直接應(yīng)用研究方法的一個基本過程展示。過程中得到的結(jié)論和推論源于數(shù)學(xué)原理，其正確性不用另行求證，其啟發(fā)性有待讀者加強(qiáng)體悟和聯(lián)想，其推廣則可以與傳統(tǒng)實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法相結(jié)合。以數(shù)學(xué)原理直接應(yīng)用的研究結(jié)論和推論為理論前提，去替代“人是經(jīng)濟(jì)人”、“政府在經(jīng)濟(jì)上是負(fù)作用的”等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)，再結(jié)合具體經(jīng)濟(jì)問題展開計(jì)量研究，建立模型、分析推導(dǎo)，可以期待得出更多新的、爭議更少而共識更強(qiáng)的系列經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果。歡迎讀者們開動腦筋，一起參與探討。

（作者為國務(wù)院國資委產(chǎn)權(quán)局原局長、規(guī)劃發(fā)展局原局長）