劉 娟 博士 趙晴晴（上海應(yīng)用技術(shù)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 上海 201400）

國家發(fā)改委在《循環(huán)發(fā)展引領(lǐng)行動》報告中指出，循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是推動我國建設(shè)綠色發(fā)展和生態(tài)文明的重要途徑，“十三五”時期又是我國面臨經(jīng)濟(jì)增長換擋降速的關(guān)鍵時期，使得提高發(fā)展質(zhì)量和效益、推動綠色循環(huán)低碳發(fā)展的任務(wù)更加迫切。為達(dá)到環(huán)境保護(hù)和節(jié)約資源的目標(biāo)，逆向物流體系的建設(shè)成為循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵一環(huán)，重視逆向物流和回收物流更是順應(yīng)生態(tài)文明建設(shè)的新要求。

因此，探討逆向物流的研究現(xiàn)狀，分析逆向物流活動的優(yōu)化戰(zhàn)略，總結(jié)現(xiàn)有相關(guān)研究的不足之處，找到逆向物流未來發(fā)展更好的方向顯得尤為迫切。文章主要從回收模式的選擇戰(zhàn)略和回收活動的優(yōu)化戰(zhàn)略兩個方面對逆向物流研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述，并對逆向物流的未來研究方向進(jìn)行展望。

逆向物流的定義

（一）概念

美國學(xué)者Stock在1992年率先提出“逆向物流”概念，并記入美國物流管理協(xié)會的研究報告。之后世界各國物流領(lǐng)域的學(xué)者開始對逆向物流展開研究，我國對逆向物流的探索起步較晚于國外對該領(lǐng)域的研究，以周垂日等為代表的中國學(xué)者在總結(jié)各國定義的基礎(chǔ)上，提出一個對逆向物流描述較為全面的定義，強調(diào)獲取價值的目的性。表1是美國、歐洲和中國比較有代表性的逆向物流概念的闡述。本文認(rèn)為逆向物流是以高效、經(jīng)濟(jì)、協(xié)調(diào)為目標(biāo)，以回收模式的選擇和運營管理的優(yōu)化為核心，開展的不斷完善的物流活動，達(dá)到產(chǎn)品和物資的高效利用、發(fā)揮其最大的經(jīng)濟(jì)價值、整個供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)發(fā)展的最終目的。

（二）特點

不確定性。逆向物流的不確定性正是區(qū)別于正向物流的最大特點，主要是因為回收的產(chǎn)品或物資的數(shù)量、質(zhì)量和時間上的隨機性以及外界多種因素的影響，有退換規(guī)定、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)更新速度等。

處理系統(tǒng)的復(fù)雜性。由于通過逆向物流回收系統(tǒng)回收的產(chǎn)品或物資的數(shù)量、質(zhì)量以及其性能和結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，意味著處理這些產(chǎn)品和物資的系統(tǒng)的復(fù)雜性。同時，廢舊物資的收集和整理也是一個較復(fù)雜的過程。

高成本性。逆向物流回收系統(tǒng)回收的產(chǎn)品或物資一般缺乏規(guī)范的包裝，其數(shù)量上具有較大不確定性，很難充分利用系統(tǒng)運輸和倉儲的規(guī)模效益，加之一些特殊類回收產(chǎn)品，如廢舊電子產(chǎn)品需要人工檢測、判斷和處理，極大地增加了人工成本。

逆向物流研究的必要性

（一）國家層面

逆向物流的研究意義對國家可持續(xù)發(fā)展與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的研究起到推動作用。逆向物流活動的有序高效開展，意味著國家資源的循環(huán)利用以及廢物再利用，對一個國家的資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)起著重要的積極影響。

（二）企業(yè)層面

現(xiàn)階段生產(chǎn)企業(yè)是開展逆向物流活動的主體力量，作為社會的主要成員，開展逆向物流活動不僅是生產(chǎn)企業(yè)的一項重要社會責(zé)任，更是其創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和增強競爭優(yōu)勢的有效途徑。逆向物流是企業(yè)實現(xiàn)可持續(xù)生產(chǎn)和有限資源循環(huán)的關(guān)鍵，體現(xiàn)在企業(yè)通過有效的逆向物流活動，可以高效利用企業(yè)外部廢舊產(chǎn)品及其物料，大大減少可再用性資源的閑置和浪費，提高有限資源的使用率，形成一種良性循環(huán)模式。所以逆向物流的研究將對物流企業(yè)和生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展提供理論基礎(chǔ)。

（三）個人層面

電子商務(wù)的發(fā)展使得“退貨”變得越來越便利和頻繁。企業(yè)良好、高效的逆向物流系統(tǒng)將使顧客退貨更加及時，對提高企業(yè)服務(wù)水平、增加顧客價值和提高競爭優(yōu)勢具有重要意義。從消費者層面來說，對逆向物流的研究，其實就是為了提供給消費者更好的售后服務(wù)，對逆向物流活動如何優(yōu)化和高效開展而展開的研究。

逆向物流研究的驅(qū)動因素

企業(yè)從事逆向物流管理實踐主要有四個方面的驅(qū)動因素：經(jīng)濟(jì)、立法、企業(yè)責(zé)任和義務(wù)、環(huán)境保護(hù)問題。文章結(jié)合現(xiàn)實和分析已有研究文獻(xiàn)得出，經(jīng)濟(jì)方面、立法要求和環(huán)境保護(hù)三個方面是逆向物流研究的主要驅(qū)動因素。

（一）經(jīng)濟(jì)方面

Sobotka和Czaja研究了建筑行業(yè)的逆向物流活動并建立模型，得出經(jīng)濟(jì)和環(huán)境因素是企業(yè)研究逆向物流活動的關(guān)鍵因素。Hernández等在考慮逆向物流活動的情況下確定了汽車行業(yè)企業(yè)績效的指標(biāo)，結(jié)果表明影響企業(yè)發(fā)展的重要因素是經(jīng)濟(jì)效益，其次是企業(yè)公民意識和營銷目標(biāo)。

（二）立法要求

Lau和Wang等調(diào)查了中國消費電子產(chǎn)業(yè)逆向物流的驅(qū)動因素，發(fā)現(xiàn)立法、企業(yè)形象、經(jīng)濟(jì)和營銷目標(biāo)很重要。Kumar和Putnam研究了電子產(chǎn)品逆向物流回收的驅(qū)動力是當(dāng)前和預(yù)期的環(huán)境立法、消費者對綠色產(chǎn)品的偏好、企業(yè)形象和不斷增加的廢物處理需求。

（三）環(huán)境保護(hù)

環(huán)境保護(hù)要求的提高和互聯(lián)網(wǎng)營銷模式的興起，將產(chǎn)品從消費端回收并送往合適的處置中心，以符合循環(huán)利用及合理處置的需求的快速增長，是催生逆向物流研究的主要動力。Sobotka A與Czaja J認(rèn)為環(huán)境保護(hù)的要求和經(jīng)濟(jì)因素的重要性一樣，對刺激逆向物流的研究和活動的開展有著關(guān)鍵性影響。

（四）其他研究

Sukru和Aysen結(jié)合文獻(xiàn)回顧和實證分析方法，從不同利益主體采用層次分析法和多準(zhǔn)則決策法對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，闡述家電行業(yè)實施逆向物流活動的動因。Chinda從建筑相關(guān)文獻(xiàn)中列出17個影響建筑業(yè)逆向物流成功實施的相關(guān)因素，并利用結(jié)構(gòu)方程建模再提取關(guān)鍵因素進(jìn)一步檢驗其相互關(guān)系。

逆向物流相關(guān)戰(zhàn)略研究

（一）回收模式的選擇戰(zhàn)略

基于理論模型的研究。侯東亮等構(gòu)建了基于ANP的廢舊手機逆向物流模式的選擇模型，通過理論分析和實證研究，借助相關(guān)的決策軟件分析得出廢舊手機的逆向物流模式的最佳選擇是外包模式。溫小琴和董艷茹基于企業(yè)的社會責(zé)任（CSR），基于三種回收模式分別構(gòu)建數(shù)學(xué)模型并進(jìn)行優(yōu)化分析，得出CSR和政府激勵對促進(jìn)生產(chǎn)商回收模式具有積極意義。湯雯基于社會福利函數(shù)模型，通過分析三種回收模式的優(yōu)劣，構(gòu)建社會福利最優(yōu)的集成回收模式。學(xué)者們在理論模型方面的研究開始向社會責(zé)任的角度或社會福利方向靠攏，也說明逆向物流活動開展的最終目的是為整個社會帶來便利和經(jīng)濟(jì)效益。

基于行業(yè)應(yīng)用的研究。謝磊和馬軍海通過調(diào)查和分析中國廢舊家電回收市場，得出雙渠道回收模式帶給制造商更多利潤。耿會君定性分析了現(xiàn)存廢舊手機回收模式的現(xiàn)狀及問題，提出基于O2O的提供多種回收渠道的廢舊手機循環(huán)物流模式。樂雄平分析了電商企業(yè)包裝物逆向物流回收模式，通過對比分析提出“自營物流”是降低包裝物對環(huán)境的破壞和提高資源利用率的回收模式。

在行業(yè)應(yīng)用方面的研究，多數(shù)學(xué)者集中于廢舊家電和報廢汽車行業(yè)，而對于廢舊電子產(chǎn)品的逆向物流研究，國外也是早于國內(nèi)，國內(nèi)對廢舊電子產(chǎn)品的回收問題還有待進(jìn)一步深入研究，通過文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，綠色回收模式在電子產(chǎn)品的回收中應(yīng)用越來越多，不過真正高效經(jīng)濟(jì)的綠色回收形式還需要進(jìn)一步探究。

基于不同回收主體的研究。彭敏分析了零售商主導(dǎo)的閉環(huán)供應(yīng)鏈回收渠道的相關(guān)問題，給出以綠色理念為主的回收模式相應(yīng)的可行性策略。聶佳佳等在已經(jīng)確定的零售商回收模式下，研究了制造商與零售商建立回收激勵合同對零售商負(fù)責(zé)回收閉環(huán)供應(yīng)鏈的影響，建立了一個存在兩種回收激勵合同的閉環(huán)供應(yīng)鏈模型。已有的文獻(xiàn)研究從生產(chǎn)商為主體到現(xiàn)在以第三方回收主體為主，多數(shù)研究證明了第三方回收最為經(jīng)濟(jì)和便利，說明獨立的逆向物流回收主體可能相對具有較快的反應(yīng)能力，后續(xù)研究也會更多集中于第三方物流主體怎樣達(dá)到更高效和更協(xié)調(diào)。

上文從理論模型、行業(yè)應(yīng)用和回收主體三個方面梳理了有關(guān)逆向物流選擇模式相關(guān)主題的文獻(xiàn)，總結(jié)出具有代表性的觀點，發(fā)現(xiàn)多數(shù)學(xué)者在理論模型領(lǐng)域的研究是最多的，主要是以層次分析法等分析方法為基礎(chǔ)建立理論回收模型，并通過求解得出較優(yōu)的結(jié)果，選擇合適的回收模式。通過文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，對于逆向物流回收模式的研究，以上三個方面多以理論為基礎(chǔ)建立模型展開研究，而對于建模之后的實證分析較為缺乏，后續(xù)研究應(yīng)該在建模的基礎(chǔ)上再增加實證分析，進(jìn)一步驗證求解的結(jié)果，使回收模式的選擇更加準(zhǔn)確。

（二）供應(yīng)鏈管理的優(yōu)化戰(zhàn)略

供應(yīng)鏈?zhǔn)且钥蛻粜枨鬄閷?dǎo)向，以提高質(zhì)量和效率為目標(biāo)，以整合資源為手段，實現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計、采購、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)等全過程高效協(xié)同的組織形態(tài)。其主體涉及政府部門、多個企業(yè)和個人，其活動全過程則是包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)計、訂單分配、路徑優(yōu)化、庫存管理、成本優(yōu)化等多個環(huán)節(jié)組成的完整的供應(yīng)鏈。因此，為了提高逆向物流活動效率，降低整個過程的成本，國內(nèi)外學(xué)者在逆向物流供應(yīng)鏈管理優(yōu)化方面做了大量研究。

網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化研究。第一，數(shù)學(xué)模型規(guī)劃。曾佑新和李強通過文獻(xiàn)總結(jié)了解到：國外學(xué)者Guiltinan在1995年首次對電子制造企業(yè)構(gòu)建逆向物流網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)并進(jìn)行定性分析，并指出針對不同功能的電子制造企業(yè)應(yīng)建立不同的物流回收網(wǎng)絡(luò)，開啟了構(gòu)建逆向物流網(wǎng)絡(luò)模型的先河，后來以Spengler為代表的國外學(xué)者在1997年首次開啟對逆向物流網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化研究，并構(gòu)建了不同的線性優(yōu)化模型。

表1 逆向物流概念的界定

表2 研究文獻(xiàn)來源期刊

表3 逆向物流研究文獻(xiàn)

之后的國內(nèi)外研究集中于決策者如何優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，即在何種情境或目標(biāo)下構(gòu)建何種模型，以使網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更合理高效。孫強等考慮風(fēng)險和不確定因素，建立了WEEE逆向物流網(wǎng)絡(luò)運作的魯棒優(yōu)化模型，為決策者提供新的更可靠的決策思路。Kannan等構(gòu)建了一種基于碳足跡的逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的混合整數(shù)線性規(guī)劃模型，目的是為了減少碳足跡。王雁鳳和黃有方構(gòu)建了過期藥品的包括企業(yè)決策和居民區(qū)選擇的雙層規(guī)劃模型，并通過遺傳算法得到不同方案下過期藥品逆向物流由分散到集中的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。

現(xiàn)有模型主要采用整數(shù)規(guī)劃模型進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化的研究，考慮的因素由原來的產(chǎn)品種類、物流網(wǎng)絡(luò)的層次為主，到現(xiàn)在以不確定性因素對逆向物流網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建的影響深入研究。不確定情境下如何使逆向物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計更加優(yōu)化、合理、高效，將是逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的難點和關(guān)鍵點。

第二，案例研究。美國學(xué)者Ammons等調(diào)查了美國廢舊地毯的回收狀況，分析了其回收和處理等一系列過程的逆向供應(yīng)鏈回收網(wǎng)絡(luò)，對回收網(wǎng)絡(luò)中的回收點和處理點的數(shù)量和位置進(jìn)行優(yōu)化決策。Kannan D，Diabat通過對塑料行業(yè)的案例分析，驗證了文中構(gòu)建的以碳足跡最少為目的的逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計的混合整數(shù)規(guī)劃模型的有效性。現(xiàn)有的案例研究多數(shù)是定性研究，較少的案例研究也只是建立模型求解，缺乏定量分析，未來的研究方向可以在案例研究之后再增加實證研究，進(jìn)一步驗證案例研究得出的結(jié)果的普適性。

第三，不確定環(huán)境研究。周根貴和曹振宇以物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計中的正向-逆向集成模式為研究對象，在產(chǎn)品需求的不確定性情境下構(gòu)建混合整數(shù)規(guī)劃模型。Lieckens和Vandaele研究了單產(chǎn)品的多層次、多線路的逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計問題，考慮到網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的供應(yīng)量不確定性和處理時間延遲等隨機因素，并將這些不確定性轉(zhuǎn)化為對利潤的影響，最后采用微分算法對模型進(jìn)行求解。

在逆向物流活動優(yōu)化的研究方面，以供應(yīng)量、需求量和回收量不確定情境下的研究為主且研究較為成熟，現(xiàn)在的研究情景轉(zhuǎn)向為回收質(zhì)量和回收時間的不確定性，研究方法上也正是因為高度的不確定性參數(shù)太多，難以用解析的方法來求解，所以進(jìn)一步探究使用計算機幫助求解仍然是不確定性研究領(lǐng)域未來的研究重點。

其他活動優(yōu)化研究。第一，路徑選址優(yōu)化研究。Harraz和Galal將時間窗應(yīng)用于對混合整數(shù)規(guī)劃的模型求解過程中，并較早提出最優(yōu)路徑的思想。丁于思等提出一個再制造物流網(wǎng)絡(luò)的多周期多目標(biāo)動態(tài)選址模型，通過對比分析出動態(tài)選址能為企業(yè)節(jié)約成本。賀政綱和鄒曄通過對汽車報廢需求區(qū)進(jìn)行服務(wù)距離的劃分并分類，構(gòu)建了報廢汽車回收點選址優(yōu)化的最大覆蓋改進(jìn)模型，有利于提高報廢汽車回收利用率。

第二，庫存管理優(yōu)化研究。Schrady最早構(gòu)建了逆向物流庫存控制模型，為使庫存管理中的訂購量和修復(fù)量達(dá)到最優(yōu)，在產(chǎn)品的需求率和回收率一定的假設(shè)前提下，構(gòu)建了一種維修庫存的確定型模型。針對逆向物流回收量和回收時間的不確定性，國內(nèi)外不少學(xué)者提出了隨機型庫存管理模型。國外一些學(xué)者假設(shè)產(chǎn)品回收需求和回收過程服從泊松分布，通過增加約束條件把不確定性因素量化，使得庫存管理模型中的參數(shù)達(dá)到最優(yōu)。以黃祖慶等為代表的國內(nèi)學(xué)者在前人基礎(chǔ)上假設(shè)顧客的回收需求量與退貨量均服從泊松分布，考慮到產(chǎn)品返修的延遲性和增加的成本，構(gòu)建了一個最優(yōu)訂貨模型。

第三，成本優(yōu)化研究。成本優(yōu)化的研究大部分是以控制庫存量達(dá)到降低總成本的目的，比如湯齊和肖震斌以汽車制造企業(yè)為案例，提出汽車供應(yīng)鏈逆向物流系統(tǒng)的定位-路徑-庫存問題（LRIP）優(yōu)化模型，對其三個要素進(jìn)行有效的成本核算，確定使成本最優(yōu)的回收中心位置以及回收點的數(shù)量。陳勇等認(rèn)為再制造逆向物流中最重要的就是逆向物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)施選址和網(wǎng)絡(luò)設(shè)計，因為它需要一定的投資并在較長時間內(nèi)影響逆向物流網(wǎng)絡(luò)的成本，故確定物流設(shè)施合理的數(shù)量、位置以及劃分各設(shè)施之間的運輸路線成為構(gòu)建逆向物流網(wǎng)絡(luò)最關(guān)鍵的任務(wù)之一。同樣，路徑、選址、庫存以及成本優(yōu)化也是逆向物流閉環(huán)供應(yīng)鏈中較為關(guān)鍵的幾個環(huán)節(jié)，不確定性環(huán)境下對這幾個環(huán)節(jié)的綜合分析將是供應(yīng)鏈管理優(yōu)化的未來研究方向。

圖1 逆向物流研究框架

結(jié)論與未來展望

文章的研究文獻(xiàn)來源期刊如表2所示，研究框架總結(jié)如圖1所示。通過梳理發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外對逆向物流的戰(zhàn)略研究具有相通性，如在回收模式的選擇戰(zhàn)略中，理論模型的構(gòu)建和不同回收主體的探討是為逆向物流在行業(yè)中的實際應(yīng)用研究奠定基礎(chǔ)。供應(yīng)鏈管理的優(yōu)化戰(zhàn)略中所有活動的優(yōu)化研究，最終目的都是實現(xiàn)逆向物流活動的成本最優(yōu)，即同時實現(xiàn)逆向物流供應(yīng)鏈管理的高效性和效益性。由于逆向物流研究起步較晚，尤其是國內(nèi)研究總體還處于初步探索階段，仍然有大量問題亟待解決。文章從以下幾點提出現(xiàn)有研究的不足，并提出未來研究方向：

第一，如表3所示，現(xiàn)有對逆向物流領(lǐng)域的研究中，汽車、家電等耐用品的逆向物流回收研究較多且已成熟，處于創(chuàng)新研究階段，而對電子廢棄物中手機的逆向物流回收研究缺乏，處于探索研究階段。隨著手機更新?lián)Q代越來越頻繁，對于手機的逆向物流回收及其再利用的需求將越來越迫切，所以對于手機逆向物流的研究亟需進(jìn)一步深入研究。

第二，現(xiàn)有關(guān)于逆向物流領(lǐng)域的研究較分散，缺乏協(xié)調(diào)性。研究集中在定性討論、個案研究和模塊化分析的逆向物流系統(tǒng)?，F(xiàn)有研究除部分較弱的模塊，比如不確定性環(huán)境下逆向物流網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計問題應(yīng)深入進(jìn)行研究，很多逆向物流環(huán)節(jié)之間是有關(guān)聯(lián)的，這些有聯(lián)系的模塊間的關(guān)聯(lián)性研究較少。所以，未來研究可以啟動或更深入的進(jìn)行綜合分析，將逆向物流的不同模塊結(jié)合起來考慮，達(dá)到協(xié)調(diào)最優(yōu)、經(jīng)濟(jì)最優(yōu)。

第三，研究逆向物流的相關(guān)理論模型偏靜態(tài)、單一周期，且模型種類單一，以混合整數(shù)規(guī)劃模型為主。最近兩年有部分國內(nèi)外學(xué)者開始研究多周期、動態(tài)模型，但研究較少，多周期、動態(tài)性的模型以及模型種類多樣性構(gòu)建在整個逆向物流網(wǎng)絡(luò)設(shè)計中的應(yīng)用較為薄弱，仍是未來研究重點之一。

第四，在逆向物流相關(guān)領(lǐng)域的研究方法上，多采用基于相關(guān)理論構(gòu)建理論模型，再采用一定的算法求解，缺乏與實證研究相結(jié)合的研究，以致模型的普適性較差。之后的研究應(yīng)在模型的構(gòu)建、案例研究、定性研究等基礎(chǔ)上加入實證研究，進(jìn)一步驗證研究結(jié)果，使結(jié)果更具有普適性。

第五，對于逆向物流的情景研究較微觀，宏觀情景研究不足，如現(xiàn)有情景研究包括回收時間、回收地點、回收數(shù)量和產(chǎn)品需求及供應(yīng)量等微觀情境?，F(xiàn)今數(shù)字化時代的宏觀背景下，“互聯(lián)網(wǎng)+”情境下逆向物流的發(fā)展研究顯得尤為迫切，尤其是智慧物流模式不斷創(chuàng)新涌現(xiàn)，逆向物流的發(fā)展和研究更要緊跟時代。