徐玲英

美國研究圖書館協(xié)會（Association of Research Libraries）指出，學術期刊的作用是通過出版活動對科學知識進行認證、精煉、傳播和保存，將科學發(fā)現傳播給研究者、學生和公眾［1］。參考文獻是學術論文的重要組成部分，參考文獻的規(guī)范化有利于學術期刊更好地發(fā)揮認證、精煉和中介等功能。近幾年來越來越多的學者開始關注參考文獻的標引問題，包括對某一學科或某一細節(jié)的標引規(guī)范、引用錯誤情況及應對策略、新版參考文獻著錄規(guī)則瑕疵、參考文獻的權威性和時效性等等的研究［1-6］。本文以CSSCI收錄的70種高校綜合性學報為例，在統(tǒng)計高校學報著錄情況的基礎上，從參考文獻的功能視角談高校綜合性學報參考文獻標注的規(guī)范化和注意問題。

一、參考文獻的功能

作為學術論文重要組成部分的參考文獻，發(fā)揮著學術論文的認證、精煉和中介的作用。

（一）認證作用

新的學術成果無一不是在前人研究成果的基礎上或者受前人成果的啟發(fā)而創(chuàng)新出來的，標注引用文獻既是對前人勞動的尊重，又是界定前人成果和論文創(chuàng)新的依據，起到確認作者著作權和優(yōu)先發(fā)現權的認證作用。

（二）精煉作用

受篇幅限制，高校綜合性學報論文一般都力爭做到簡潔流暢。恰當地利用參考文獻可使文章語言簡明、結構嚴密。論文寫作中，對于一些非主要的研究內容，例如概念解釋、理論來源的梳理等等，一般可以作參考文獻處理，不需要單列標題來介紹，否則可能會打亂論文的行文思路，造成不同標題之間邏輯關系的混亂。讀者可以根據論文標注的參考文獻延伸閱讀，了解相應的知識。參考文獻的標注可以達到精煉論文的作用。

（三）中介作用

參考文獻可以為讀者提供索引。讀者可以通過論文著錄的參考文獻，快速找到相關領域內的其他研究資料，參考文獻的標注有利于研究成果的傳播。而且，論文的被引量往往是第三方評價研究成果影響力的重要指標。成果被廣泛引用，說明該研究成果被大家認可，這可以提高作者在其研究領域的影響力。參考文獻對學者學術地位的確立也起著中介作用。

二、參考文獻標注的規(guī)范化

為了充分發(fā)揮學術論文參考文獻的認證、精煉和中介的作用，高校綜合性學報應該規(guī)范地標注參考文獻。由于我國采用推薦性標準規(guī)范學術期刊，只是要求一個刊物盡量做到整齊劃一，所以不同的刊物都制定了自己的行文格式，造成了不同期刊參考文獻編排格式的不統(tǒng)一。通過對CSSCI收錄的70種高校綜合性學報參考文獻標注形式的統(tǒng)計，本文發(fā)現，高校綜合性學報的參考文獻主要有以下幾種標注形式：

第一種是高校學報運用較多的形式，即參考文獻序號用數字加圓圈標注（如①②……），每頁單獨編號，參考文獻內容排印在該頁頁腳。如《北京大學學報（哲學社會科學版）》《清華大學學報（哲學社會科學版）》等50 家期刊都采用了此種標注形式。

第二種標注形式是：參考文獻序號用數字加圓圈標注（如①②……），全文連續(xù)標號，參考文獻內容排印在該頁頁腳。僅《上海交通大學學報（哲學社會科學版）》1家采用了此種標注形式。

第三種標注形式是：參考文獻序號用數字加圓圈標注（如①②……），全文連續(xù)標號，參考文獻排印在文后，并且出現在不同地方的同一種文獻作不同編號，文后羅列在一條參考文獻里。例如《華中師范大學學報（大學社會科學版）》《湖南師范大學哲學社會科學學報》兩家采用了此種標注形式。

第四，參考文獻序號用數字加中括號，括號外標注引文頁碼（頁碼標注形式有直接加頁碼、頁碼外加小括號、頁碼前面加p 或p.、頁碼前面加p 或p.外加小括號等數種），參考文獻內容排印在文后。如《武漢大學學報（哲學社會科學版）》《四川師范大學學報（社會科學版）》等10家都采用了此種標注形式。

第五，參考文獻序號用數字加中括號，引文頁碼和參考文獻內容排印在文后參考文獻里。如《河南師范大學學報（哲學社會科學版）》《西安交通大學學報（社會科學版）》等7家都采用了此種標注形式。

總之，通過對CSSCI 收錄的70 種高校綜合性學報參考文獻標注形式的統(tǒng)計分析，可以看出，高校學報參考文獻標注形式存在各自為政的局面，呈現出多樣化的特點。

參考文獻標注形式的變動是牽一發(fā)而動全身的事情。由于職稱晉升、學位取得、項目結題和工作量的完成等壓力，近年來學術論文的投稿數量急劇增加。這一方面使得學報編輯部有充足的稿源，擴大了擇優(yōu)錄用的選擇余地；另一方面也勢必造成投稿錄用率的降低，增加了作者轉投其他刊物的頻次。特別是一些CSSCI 來源刊物，稿件的錄用率一般都在10%以下。學者常常面臨著退稿后重投的問題。學術期刊參考文獻標注形式的多樣化使得學者在改投其他刊物時不得不面臨著繁瑣的形式修改問題。不斷地修改參考文獻格式浪費了學者寶貴的科研時間和論文首發(fā)權的取得時間。特別是考據類研究論文，一篇論文有上百條參考文獻，而這上百條參考文獻中又有多次出現的文獻，單就出于同一文獻的參考文獻是否單獨編號這一規(guī)定，就牽涉下文所有參考文獻序號的變動。

繁瑣的格式修改也增加了編輯的負擔。由于學者的改而不盡，文中經常出現各種注釋錯誤，主要有：第一，各種注釋形式的混用，例如同一篇論文里腳注和編者—年注并存；第二，參考文獻與參考文獻內容不相符，這種情況一般是格式調整中復制參考文獻內容后粘貼錯了位置；第三，參考文獻內容的丟失，在本該有參考文獻的地方沒有標注參考文獻序號，或者沒有對應的參考文獻內容；第四，出自同一文獻的參考文獻沒有按照要求做同一編號或者單獨編號。以上這些差錯一旦逃過了編輯眼睛，就造成了期刊格式的不統(tǒng)一，影響期刊的編校質量。

統(tǒng)一參考文獻標注形式是提高出版質量、維護學術規(guī)范的重要內容。參考文獻標注形式的規(guī)范化應該根據不同學科，遵循從眾原則和適用原則，而且適用才是規(guī)范化的最終目的。在參考文獻標注形式方面，采用每頁單獨編號、參考文獻內容排在頁腳的方式占CSSCI 收錄的高校綜合性學報總數的71%。而且此種標注方式最簡潔明了，方便讀者閱讀。讀者在閱讀正文的同時就順便對照腳注進行了閱讀，加深了對內容的理解，也省去了來回翻閱的麻煩。參考文獻標注形式的統(tǒng)一，既方便了作者的投稿，也方便了讀者閱讀，還可以使編輯從繁瑣的編校工作中解放出來，騰出更多時間用于對同類研究成果的比較鑒別，判斷論文的創(chuàng)新性，從而提高期刊論文質量。

每頁單獨編號、注釋內容排印在地腳的標注方式也可以解決引文注釋與參考文獻難以區(qū)分的問題。根據《辭?！返慕忉?，注釋是指“對書籍、文章中的詞語、引文出處等所作的說明”［7］2256。也就是說，注釋包括說明性注釋和引文注釋兩種。說明性注釋是直接采用腳注形式標注的，但是引文注釋是采用腳注還是參考文獻標注，學界存在較大的分歧。鑒于參考文獻和注釋難以區(qū)分，2015 年版《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T7714—2015）將引文注釋納入了參考文獻，從而將參考文獻分為“閱讀型參考文獻（reading reference）”和“引文參考文獻（cited reference）”?！伴喿x型參考文獻”是指著者為撰寫或編輯論著而閱讀的信息資源，或供讀者進一步閱讀的信息資源；“引文參考文獻”是指著者為撰寫或編輯論著而引用的信息資源［8］2。每頁單獨編號、注釋內容排印在地腳的標注方式可以很好地解決引文注釋與參考文獻合并后的標注問題。以《制度變遷視域下的沖突法正義》的一條注釋為例，論文在梳理“正義理念”的提出時提到：“亞里士多德從經濟和法律的角度將正義分為三種：分配正義、交換正義和校正正義?！睘榱俗屪x者真正了解亞里士多德正義的含義，作者以注釋形式分別解釋了分配正義、交換正義和校正正義的具體內涵，最后標注參見亞里士多德《尼各馬科倫理學》及其出版信息［9］。如果將此條引文注釋納入參考文獻，則只能著錄書名和出版信息，沒有文字說明，這樣就起不到解釋說明的作用了。而讀者在不影響通篇論文的閱讀和理解的情況下，是很少去查閱相關的參考文獻的。

鑒于以上分析，建議我國高校綜合性學報統(tǒng)一采用每頁單獨編號、注釋內容排印在地腳的腳注方式。為了更好地發(fā)揮參考文獻的認證功能，參考文獻的注釋項必須包括責任人、作品名稱，實現對作者著作權和優(yōu)先發(fā)現權的確認。為了更好發(fā)揮參考文獻的中介功能，參考文獻的注釋項必須包括作品的出版信息和頁碼，便于讀者快速找到引用書目和引文的位置。腳注中常見幾類參考文獻的注釋項和標點使用建議統(tǒng)一標注如下：

第一，普通圖書。普通圖書是學術論文，特別是文史哲等傳統(tǒng)學科學術論文的主要參考文獻，其著錄格式建議如下：主要責任者：題名，其他題名信息，其他責任者，出版地：出版者，出版年，引文頁碼。例如：亞歷山大：《全球調解趨勢》，王福華譯，北京：中國法治出版社，2011年，第380頁。其他諸如著作中析出的文獻、論文集或者會議錄，都可以比擬圖書的標注格式。例如：熊十力：《十力語要（卷一）》，《熊十力全集（第四卷）》，武漢：湖北教育出版社，2001 年，第58頁。在析出文獻的責任者與專著責任者不一致時，需要在專著前面加上專著責任者。例如：胡適：《戴東原的哲學》，劉夢溪：《中國現代學術經典·胡適卷》，石家莊：河北教育出版社，1996年，第289頁。

第二，期刊文獻。期刊文獻是論文參考文獻的重要來源之一，其著錄格式建議如下：主要責任者：題名，期刊名，年和刊期，頁碼。例如：韓延明：《儒家“仁”“義”觀念與現代生命價值的對話》，《河南師范大學學報（哲學社會科學版）》，2010 年第3 期，第221 頁。很多期刊論文都加有副標題以限定論文的研究范圍，為了嚴謹起見，題名應該全面，盡量不省略論文的副標題。刊名的版本信息也非常重要，因為不同版本的期刊各自獨立，為了方便讀者查詢，發(fā)揮期刊的中介作用，作為刊名重要組成部分的版本信息是絕對不能省略的。

第三，電子資源。電子資源具有信息發(fā)布快、獲取便捷的特點。電子資源也成為論文參考文獻的重要來源之一，其著錄格式建議如下：主要責任者：題名（更新或修改日期）［引用日期］，獲取和訪問路徑。例如：中共中央、國務院：《關于建立更加有效的區(qū)域協(xié)調發(fā)展新機制的意見》（2018-11-18）［2019-11-10］，http：//www.gov.cn/zhengce/2018-11/29/content_5344537.htm。

第四，學位論文。學位論文是學者為獲得某種學位而撰寫的學術論文或研究報告，其中不乏真知灼見，所以也是學術論文常見幾種參考文獻之一，其著錄格式建議如下：主要責任者：題名，大學所在城市：大學名稱，出版年，頁碼。例如：林浩超：《馬克思宗教批判理論及其當代價值》，武漢：武漢大學，2019年，第218頁。

第五，報紙。報紙也是論文參考文獻的來源之一，其著錄格式建議如下：主要責任者：題名，報紙名和出版日期，版面數。例如：楊建順：《適用“保護規(guī)范理論”應當慎重》，《檢察日報》2019年4月24日，第7版。

其他如專利、標準等不太常見的參考文獻，可以參考圖書或報紙等的標注格式，只是需要在專利、標準名稱后面括號標注專利號或標準號。關于參考文獻引文頁碼的標注，可以參考2015年版《信息與文獻 參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T7714—2015）的做法，區(qū)分閱讀型參考文獻和引文參考文獻，“閱讀型參考文獻的頁碼著錄文章的起訖頁或起始頁，引文參考文獻的頁碼著錄引用信息所在頁”［8］12。

三、參考文獻規(guī)范化應注意的問題

規(guī)范標注參考文獻還要注意以下三個方面的問題：

（一）正確標注參考文獻

參考文獻一般包括作者、書名（篇名）、出版信息（刊名刊期）和頁碼等信息。正確標注這些內容是規(guī)范標引參考文獻的最低要求。由于長期以來學者對參考文獻作用的輕視，很多論文的參考文獻出現各種各樣的錯誤，包括作者姓名錯誤、篇名錯誤、出版信息錯誤和頁碼錯誤。例如，有論文將作者姓名“劉曄”誤為“劉嘩”，“梁慧星”誤為“梁彗星”，“袁西北”誤為“于西北”，等等。還有論文將著作名稱《論犯罪與刑罰》誤為《論犯罪與刑法》，《博弈論視角下立體式反腐體系探析》誤為《博奕論視角下立體式反腐體系探析》，《孟德斯鳩與盧梭》誤為《孟德斯鳩和盧梭》，等等。有些作者憑著印象寫著作名稱，特別是在自引的情況下，衍字、少字和同義詞替換更是比比皆是，這是極不嚴肅的學術態(tài)度。此外，還有論文將編著、翻譯和點校者作為著作人，這是對作者著作權的侵犯。著作權法第22 條明確規(guī)定，為個人學習、研究或者欣賞，使用他人已經發(fā)表的作品，“可以不經著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱”。無論是作者、書名等信息的錯誤，都影響了作者著作權的確認和作品的傳播。

正確標注參考文獻還要求引文本身的正確性。有些作者沒有親自閱讀原文，而是從其他文獻或網頁上轉引過來，這是不負責任的行為，因為離開上下文語境，就可能曲解了作者的原意，還有可能因為編校失誤形成新的錯誤。所以，作者有條件查找和閱讀原初文獻的，有義務查找并引用原初文獻；慎用轉引，少引或者不引網絡或者其他介質包括新浪、搜狐等門戶網站轉載的文獻。引用原初文獻，還要注重引文的核對，因為往往一字之差，意義便謬以千里，從而誤解了原文作者的意思。作者應當對引用的文獻負責。

（二）引用內容的可識別性和文獻標注的必要性

規(guī)范標注參考文獻要求做到引用內容的可識別性和文獻標注的必要性兩個方面。所謂的引用內容的可識別性，是指讀者能清晰地區(qū)分論文內容和被引內容。參考文獻標注形式有兩種：一種是直接引用，指作者在撰寫的論文中引用文獻中的原話，并加上引號；另一種是間接引用，指作者在撰寫的論文中雖未直接引用別人的話，但參考和借鑒了引用文獻中的觀點及內容。對于直接引用，讀者能較為清晰地分辨出作者觀點和引文觀點，但是對于間接引用，讀者便不易分辨出兩者的界限。有些作者便利用了間接引文的這一特點，將已有成果列為自己的觀點，在大段引用后，只在最后一句標上間接引文序號。更有甚者，有的論文各個分論點都是來自他人的研究成果，論文類似多篇論文的拼盤。這種論文有剽竊他人成果之嫌，而且論文的價值和創(chuàng)新性也大打折扣。這就要求作者在間接引文里加上提示語，準確地標出被引文獻內容，這樣才能使讀者清晰地界定作者的觀點和數據、判斷論文的創(chuàng)新點和價值，也可以杜絕作者剽竊他人的研究成果。

規(guī)范標注參考文獻還要堅持文獻標注的必要性原則。由于論文的被引量往往是第三方評價論文影響力的重要指標，所以有些作者為了提高自己論文或者利益相關者論文的引用率而在論文中虛假增加與研究主題不相關的參考文獻；或者為了增加自己論文的分量，引用與自己論文主題不相關的名人論文。蘇廣利、許新軍將這些行為概括為“挾名自重、自我吹噓、溜須拍馬”［10］。這些做法都不符合規(guī)范標注參考文獻的要求，也不能真正發(fā)揮參考文獻的中介作用。

（三）注重參考文獻的權威性和時效性

引用參考文獻的主要目的是利用引用文獻的理論、方法、事實、數據、觀點、結論等為自己的選題提供依據，為自己的研究提供方法，為自己的論證提供支撐，從而保證自己論文的觀點、論證和結論等更加可信，增強論文的說服力。這就要求參考文獻本身具有權威性。一篇論證本身就不嚴密、數據來源不可靠、觀點站不住腳、缺乏影響力的論文是沒有說服力的，并不能為新的論文提供方法論指導和論證支撐。參考文獻的權威性一般表現為：作者是某個學科的權威專家、文獻來源于某個核心期刊、論文具有高引用率［11］。一般而言，權威專家的論文、核心期刊的論文和高引用率論文的學術水平較高，反映了學術發(fā)展的前沿。論文的參考文獻多引用這些權威性參考文獻可使論文的論點和結論更具說服力。

引用參考文獻還要注意時效性。論文的參考文獻，特別是綜述部分的參考文獻可以反映該研究的選題背景，而近幾年的參考文獻可以反映該研究領域的最新發(fā)展動態(tài)，參考文獻越新、越權威，就越能凸顯出選題的必要性、創(chuàng)新性。如果作者引用的參考文獻都比較陳舊，說明作者沒能及時跟蹤學科發(fā)展動態(tài)，觀點也就可能較為陳舊，還有可能做的是其他學者已經做過的重復工作，從而大大影響了論文的質量。當然，有些學科因為研究人員較少而文獻陳舊，有些經典的理論或方法一直被人應用，參考文獻的時效性原則并不排斥以上情況下陳舊文獻的引用。

四、結語

參考文獻的規(guī)范化有利于更好地發(fā)揮其認證、精煉和中介等功能。要實現參考文獻的規(guī)范化，需要期刊監(jiān)管部門的宣講和監(jiān)管。期刊監(jiān)管部門在修訂規(guī)范時可以加入硬性規(guī)定，并將規(guī)范執(zhí)行情況納入學術期刊考核的范疇。此外，還需要編輯類核心期刊的引領和指導，以及期刊編輯版權意識和服務意識的加強。在三者合力下，學術期刊將更好地服務作者和讀者，促進學術健康發(fā)展。