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質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核是企業(yè)取得質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證后開展的有計劃、系統(tǒng)的內(nèi)部檢查活動，是對體系運行的符合性、有效性進行客觀性評價的有效手段，通過管理體系內(nèi)審，對發(fā)現(xiàn)的不符合項、觀察項、建議項采取預防與糾正措施，保持持續(xù)改進，才能有效保證管理體系的有效性，增強顧客滿意度。

1 背景

質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系是指ISO9000系列、ISO14000和ISO45001標準，ISO系列標準自問世以來，已對國際標準體系產(chǎn)生了巨大的影響，對全世界大部分國家和地區(qū)適用，廣泛適用于政府或者工業(yè)、經(jīng)濟管理領域，經(jīng)過多年的演進，目前有效的國際標準為ISO9000：2015、ISO14001：2015和ISO45001：2018，國家標準對應為《質量管理體系要求》（GB/T 19001—2016）、《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T 24001—2016）和《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T 28001—2011）（ISO45001：2018對應的國家標準還未正式發(fā)布）。從價值取向來看，ISO系列標準以質量管理七項原則、風險管控理論為基礎，識別企業(yè)所處的環(huán)境、機會和風險，以及相關方的需求和合規(guī)義務，確保產(chǎn)品和服務的過程可控，最終實現(xiàn)讓社會、顧客、員工等相關方滿意的目的?；谌齻€管理體系的管理原則、體系結構和總體要求一致，監(jiān)理企業(yè)實行了質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理三個標準體系的有機融合，建立了適合于監(jiān)理企業(yè)自身的三標管理體系，遵循三標管理體系要求，采用過程方法，規(guī)范了監(jiān)理企業(yè)基本的工作流程。

為檢查每年質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系執(zhí)行及運行情況，評價當年運行、保持的符合性和有效性，以針對發(fā)現(xiàn)的問題及時制定糾正預防措施，促進持續(xù)改進。監(jiān)理企業(yè)每年均需組織進行三標準管理體系的內(nèi)部審核工作，內(nèi)審質量對管理評審的準確性以及外部監(jiān)督審核的驗證結果起決定作用，優(yōu)化和加強內(nèi)審工作對監(jiān)理企業(yè)保持和持續(xù)改進管理體系質量至關重要，因ISO系列標準自2015年起進行了換版更新，統(tǒng)一了體系架構，為分析改版以來5年內(nèi)審問題的變化趨勢，發(fā)現(xiàn)改進機會，本人對2015～2019年內(nèi)審所發(fā)現(xiàn)的問題進行了整理。

2 管理體系內(nèi)部審核的組織

企業(yè)根據(jù)管理體系的要求建立了內(nèi)部審核程序，審核依據(jù)為《質量管理體系要求》（GB/T 19001—2016）、《環(huán)境管理體系要求及使用指南》（GB/T 24001—2016）、《職業(yè)健康安全管理體系要求》（GB/T 28001—2011），適用的法律、法規(guī)、標準和企業(yè)自身編制的管理體系文件等。審核范圍包括了企業(yè)管理體系涉及的產(chǎn)品、服務范圍、部門和過程。

每年的內(nèi)審均在外審之前三個月左右，根據(jù)企業(yè)內(nèi)部審核程序，發(fā)布內(nèi)部審核計劃，組織召開首次會議，對內(nèi)審工作進行部署和安排，統(tǒng)一制定內(nèi)部審核檢查表格，設立多個內(nèi)審小組，由企業(yè)領導帶隊對部門和項目部進行現(xiàn)場審核，采用隨機抽樣的方式，通過察看現(xiàn)場、與受審核部門溝通、詢問，查閱相關文件和記錄，與工程業(yè)主座談等收集證據(jù)，進行分析判斷。最終完成審核工作，并召開末次會議，發(fā)布內(nèi)部審核報告，要求所有部門和項目部舉一反三，持續(xù)改進。

3 管理體系內(nèi)部審核結果分析

通過對近5年內(nèi)審結果進行分析，輕微不合格項、觀察項和建議項的年度分布情況如表1所示，主要問題不符合管理體系標準條款分布情況如表2所示。

表1 輕微不合格項、觀察項和建議項的年度分布情況

表2 主要問題不符合管理體系標準條款分布情況

分析近5年發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量，發(fā)現(xiàn)的問題數(shù)量按年度來看無明顯規(guī)律，2019年較多的主要原因是隨著社會的發(fā)展，對建設項目的管理要求越來越高，因此公司對管理體系內(nèi)審的要求越來越細，要求在內(nèi)部管理檢查時充分暴露問題，以及內(nèi)部審核涉及項目數(shù)量的增多導致，與監(jiān)理服務的質量無相關性。

從主要問題不符合管理體系標準條款分布情況來看，支持方面存在的條款不符合最多，運行和策劃次之，說明重點問題在于資源的投入、成文信息的管理以及項目現(xiàn)場管理策劃和運行控制。

4 歷年內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的主要問題

（1）領導作用方面：問題主要為崗位、職責與權限方面，少數(shù)項目部領導機構不完善，制定的崗位職責和權限不明確，存在職責未得到有效執(zhí)行的情況，安全生產(chǎn)存在“一崗雙責”落實不到位問題。

（2）策劃方面：主要問題為規(guī)劃、制度和實施細則不完善，未及時修訂更新，還存在文件資料和現(xiàn)場管理兩張皮的現(xiàn)象，重要環(huán)境因素、危險源評價不規(guī)范。

（3）支持方面：從近5年數(shù)據(jù)來看，支持方面存在的問題最多，主要分布在日常記錄不規(guī)范、資料管理不便于檢索。人員配置、培訓有所欠缺、過程記錄及資料不齊全，在標準化建設、人力資源和教育培訓管理方面存在不足。

（4）運行方面：主要是現(xiàn)場管理存在不到位、對發(fā)現(xiàn)的安全隱患整改處理及預防措施不到位、項目現(xiàn)場存在不符合安全規(guī)程現(xiàn)象、防護及警示標志不全、日志記錄內(nèi)容填寫不全、對現(xiàn)場管理過程資料檔案整理不及時、應急預案不完善等問題。

（5）持續(xù)改進方面：主要為對顧客或外部評價相關記錄臺賬的管理上存在不足，未對問題及業(yè)主意見考核進行剖析，缺乏統(tǒng)計分析記錄。

近5年的內(nèi)審結果均表明，問題基本出在細節(jié)方面，整體上工程監(jiān)理等過程基本得到了控制和保證，產(chǎn)品、服務質量符合合同法規(guī)和顧客要求，產(chǎn)品服務質量穩(wěn)定，促進了工程建設的順利進行。但一些常見和通病問題依然存在，應引起高度重視。

5 原因分析

通過對內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的問題進行總結，產(chǎn)生問題的原因主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

（1）項目部監(jiān)理工作較繁重，個別項目負責人對三標管理體系運行工作重視不夠，流于形式，重現(xiàn)場，輕資料，相關的學習培訓、執(zhí)行情況檢查沒有落到實處。

（2）公司項目分布較分散且偏遠，年度內(nèi)難以實現(xiàn)項目檢查全覆蓋，公司一般組織對重點或典型項目進行監(jiān)督檢查，對檢查提出的問題及整改預防要求，未受檢項目、新開工項目往往疏于對照自查自糾、吸取經(jīng)驗教訓、制定預防措施，從而致使類似問題的反復發(fā)生。

（3）個別項目部監(jiān)理人員流動性較大，員工的能力、培訓和意識未得到及時有效培養(yǎng)和提升，員工的責任感降低，或經(jīng)驗不足，或工作積極性不高。

（4）隨著公司在不同業(yè)務和專業(yè)領域市場的拓展，結合公司標準化建設需要，管理體系文件也急需進行修訂完善、新增補充及分類細化，以利于持續(xù)運行及有效實施。

6 改進措施

（1）推動學習型組織建設，負責人應堅持帶頭學習公司管理體系文件及安全生產(chǎn)標準化體系文件，并積極推行其運行，加強人才培訓、培養(yǎng)，提高員工隊伍素質，重點加強質量、安全、技術等教育培訓，不斷增強培訓效果。認真組織質量安全法律法規(guī)、技術標準及強制性條文、管理體系文件的學習，切實提高培訓效果。

（2）各項目應加強工作經(jīng)驗的積累，對現(xiàn)行管理制度進行清理，根據(jù)公司管理體系文件的要求，對建設過程中易出現(xiàn)的通病進行總結、匯總，針對性地編寫監(jiān)理規(guī)劃及相關制度、細則，并在實施過程中持續(xù)完善。新增編制符合實際需要的管理制度，并組織進行評審發(fā)布實施，對不符合要求的管理制度內(nèi)容應盡快組織進行修訂、補充和完善，并重新評審后發(fā)布。所有制度應按要求進行內(nèi)部溝通和傳閱，確保其有效執(zhí)行。

（3）應加強成文信息過程管控力度，形成充分有效的履約痕跡，建立完善的動態(tài)管理臺賬，嚴格按照記錄和文件形成過程加以控制，組織資料管理人員開展資檔管理相關學習及培訓，并結合檔案管理規(guī)定和歸檔管理辦法，進一步規(guī)范記錄和文件的管理。

（4）應嚴格技術質量責任制，按照過程控制程序要求抓好關鍵控制環(huán)節(jié)的管理，如項目策劃、基礎性資料輸入、校審及評審、產(chǎn)品服務輸出、對施工過程的管理等重點環(huán)節(jié)。加大對項目的服務支持及監(jiān)督指導，大力推動和不斷完善項目管理工作標準化、安全生產(chǎn)標準化和信息化建設。

（5）加強對服務質量和生產(chǎn)安全的監(jiān)督和檢查，切實提高產(chǎn)品服務質量，杜絕安全質量責任事故的發(fā)生。質量管理方面，定期開展公司抽查和項目自查工作，并結合內(nèi)外審和顧客反饋意見開展專項質量剖析；安全管理方面，加強對現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)的重點檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改閉合，將安全管理目標考核作為公司考核評價的首要條件，確保安全生產(chǎn)責任得以層層落實。

（6）加強管理體系運行的考核。按照考核與監(jiān)督檢查并重的原則，嚴格考核與管理，對管理問題突出且屢次指正不改的，直接計入年度項目部考核。同時，加強目標實施情況中間檢查和年底考核評價，確保年度目標的落實。

（7）結合公司實際發(fā)展和經(jīng)營生產(chǎn)活動的需要，持續(xù)完善三標管理體系文件和安全生產(chǎn)標準化體系文件，做到好用、管用，更有效地指導項目工作，將管理體系與項目生產(chǎn)實際緊密結合，避免兩張皮的現(xiàn)象。

7 結語

通過多年的內(nèi)部審核，不斷地發(fā)現(xiàn)自身存在的問題并采取預防和糾正措施以持續(xù)改進，保證了管理體系的良好運行，但內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和不足也應引起足夠的重視，管理水平的提升是一個持續(xù)的過程，不進則退，企業(yè)應該運用好管理體系內(nèi)部審核這個管理工具，做到舉一反三、持續(xù)改進，從而真正提升企業(yè)的市場競爭力，達到顧客及相關方滿意的目的。