趙興源 張一明 張逞灝

摘要：數(shù)字貿(mào)易正在改變傳統(tǒng)經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，為其注入了新的活力與能量，促進(jìn)了全球經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。然而，基于數(shù)字貿(mào)易在交易方式以及交易對(duì)象上的特殊性而招致的非傳統(tǒng)壁壘，導(dǎo)致全球統(tǒng)一的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則至今仍未通過(guò)傳統(tǒng)多邊談判的方式達(dá)成一致。因此，為充分發(fā)揮我國(guó)作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)以及數(shù)字貿(mào)易大國(guó)的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，有必要在對(duì)數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵、影響以及現(xiàn)存貿(mào)易壁壘進(jìn)行梳理與分析的基礎(chǔ)上確定我國(guó)應(yīng)為的戰(zhàn)略，以期科學(xué)、合理地為我國(guó)推動(dòng)全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建提出建議。

關(guān)鍵詞：數(shù)字貿(mào)易;壁壘;策略

數(shù)字技術(shù)正在以一種基礎(chǔ)性的方式改造傳統(tǒng)跨境經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，為跨境貿(mào)易創(chuàng)造了新的機(jī)遇與發(fā)展方向，根據(jù)麥肯錫全球研究院（McKinsey Global Institute）發(fā)布的報(bào)告（Digital Globalization： The New Era of Global Flows）指出，與沒(méi)有任何流動(dòng)的世界相比，全球貨物流動(dòng)、外國(guó)直接投資和數(shù)據(jù)使當(dāng)前的全球國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值增加了大約10%。迅猛發(fā)展的數(shù)字經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要引擎，然而傳統(tǒng)形式上的貿(mào)易多邊談判在近二十年來(lái)處于一種相對(duì)停滯的狀態(tài)，也致使數(shù)字規(guī)則的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后數(shù)字技術(shù)的發(fā)展。因此，為充分發(fā)揮我國(guó)作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)以及數(shù)字貿(mào)易大國(guó)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，有必要在對(duì)數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵、影響以及現(xiàn)存貿(mào)易壁壘進(jìn)行梳理與分析的基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行充分認(rèn)識(shí)，以期為我國(guó)推動(dòng)全球數(shù)字貿(mào)易規(guī)則構(gòu)建而應(yīng)當(dāng)選擇的戰(zhàn)略提出建議。

一、數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵與定位：傳統(tǒng)服務(wù)部門(mén)

（一）數(shù)字貿(mào)易的概念

電子商務(wù)這一觀念最早由IBM公司提出，Dorin和 Manoela將其進(jìn)一步定義為買(mǎi)賣(mài)雙方的商業(yè)交易本身，交易前后所有的互動(dòng)和信息交流以及相關(guān)的技術(shù)支持[1]。但在此時(shí)電子商務(wù)內(nèi)涵主要涉及通過(guò)電子商務(wù)完成的貨物交易，然而，隨著時(shí)間的推移、技術(shù)的革新以及交易對(duì)象的發(fā)展和演變，出現(xiàn)了依托數(shù)據(jù)技術(shù)而展開(kāi)的服務(wù)貿(mào)易以及依托數(shù)字技術(shù)且可數(shù)字化交易的產(chǎn)品，電子商務(wù)無(wú)法再精確的描述正在發(fā)生的變化[2]。因此，電子商務(wù)這一概念便逐漸被包含內(nèi)容更廣的數(shù)字貿(mào)易這一概念而替代，并且被納入為數(shù)字貿(mào)易的一部分，或者可以說(shuō)數(shù)字貿(mào)易是電子商務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展，是電子商務(wù)的更高級(jí)形式[3]。但對(duì)數(shù)字貿(mào)易的定義尚存在一些爭(zhēng)議，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）將數(shù)字貿(mào)易定義為任何工業(yè)部門(mén)的公司通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供產(chǎn)品、服務(wù)以及相關(guān)產(chǎn)品。2016年于杭州舉行的G20峰會(huì)上，多國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共同簽署通過(guò)了《二十國(guó)集團(tuán)數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作倡議》（以下簡(jiǎn)稱“倡議”）。該《倡議》將數(shù)字經(jīng)濟(jì)定義為，以使用數(shù)字化的知識(shí)和信息作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動(dòng)力的一系列經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。相比于美版對(duì)數(shù)字貿(mào)易的定義，《倡議》將數(shù)字貿(mào)易囊括入數(shù)字經(jīng)濟(jì)的范圍內(nèi)，使其更具有寬泛性和合理性，科學(xué)地闡述了數(shù)字貿(mào)易的核心與本質(zhì)。

（二）數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵

根據(jù)孫杰[4]對(duì)數(shù)字貿(mào)易的內(nèi)涵所進(jìn)行的界定，數(shù)字貿(mào)易的表現(xiàn)形式可以從狹義、廣義兩個(gè)角度進(jìn)行進(jìn)行闡述：“從狹義角度說(shuō)來(lái)說(shuō)，數(shù)字貿(mào)易僅包括可數(shù)字化交易的產(chǎn)品，但廣義地看，還應(yīng)該包括通過(guò)電子商務(wù)完成的，主要是與貨物貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易以及由此促成的貨物貿(mào)易?！钡珣?yīng)當(dāng)注意的是，數(shù)字貿(mào)易僅是隨數(shù)字經(jīng)濟(jì)而出現(xiàn)的新貿(mào)易形式，雖然賦予了傳統(tǒng)貿(mào)易一些新內(nèi)容和新特征而成為現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，但主要還是以服務(wù)于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為目的，因此，數(shù)字貿(mào)易不會(huì)從根本上替代，更不會(huì)顛覆傳統(tǒng)的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而是提高了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。

二、數(shù)字貿(mào)易的影響

（一）數(shù)字貿(mào)易的影響

大數(shù)據(jù)、人工智能等新一代信息技術(shù)的發(fā)展，推動(dòng)了互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)與現(xiàn)代貿(mào)易的融合，促進(jìn)了與貿(mào)易相關(guān)的全球采購(gòu)體系、生產(chǎn)體系、支付體系和物流體系的轉(zhuǎn)型，催生了數(shù)字貿(mào)易的蓬勃發(fā)展。與傳統(tǒng)貿(mào)易方式相比，數(shù)字貿(mào)易能夠提高交易效率、降低交易成本，并且通過(guò)創(chuàng)新交易方式推動(dòng)貿(mào)易模式的不斷創(chuàng)新。目前，超過(guò)一半的全球服務(wù)貿(mào)易已實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，超過(guò)12%的跨境貨物貿(mào)易通過(guò)數(shù)字化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)。技術(shù)在發(fā)展的同時(shí)也降低了全球經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的參與門(mén)檻，改變了人們從事經(jīng)貿(mào)活動(dòng)的傳統(tǒng)方式，非生產(chǎn)私人主體、小微企業(yè)以及私營(yíng)企業(yè)在過(guò)去很難涉及到跨境貿(mào)易或者提供、享受跨境服務(wù)，而如今卻可以同時(shí)成為國(guó)內(nèi)貿(mào)易以及跨國(guó)貿(mào)易的參與者或者跨境服務(wù)的接受者、提供者。麥肯錫全球研究院針對(duì)271家初創(chuàng)技術(shù)企業(yè)的調(diào)查結(jié)果顯示，86%的初創(chuàng)企業(yè)至少有一項(xiàng)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)涉及跨境服務(wù)（見(jiàn)表一）。貝寶（Paypal）在對(duì)將近30000家的美國(guó)小型企業(yè)分析后，發(fā)現(xiàn)這些企業(yè)基本都通過(guò)網(wǎng)絡(luò)完成貿(mào)易活動(dòng)（見(jiàn)表二）。不僅僅是在交易層面，甚至是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)科學(xué)家和農(nóng)民可以通過(guò)共同努力，分析關(guān)于天溫度、土壤狀況和各種其他因素的大量信息，在生長(zhǎng)季節(jié)調(diào)整耕作策略，提高產(chǎn)量。除上述直觀數(shù)據(jù)外，我國(guó)學(xué)者馬述忠等人在總結(jié)前人的結(jié)論后通過(guò)抽象概括的方法將數(shù)字貿(mào)易帶來(lái)的最基礎(chǔ)的影響理論化，分別是：1、貿(mào)易成本的普遍降低。數(shù)字貿(mào)易充分利用互聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字技術(shù)優(yōu)勢(shì)，能有效降低各個(gè)貿(mào)易環(huán)節(jié)的成本支出;2、中間環(huán)節(jié)大幅減。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的直接溝通渠道，服務(wù)中介、審查等中間環(huán)節(jié)大幅減少，貿(mào)易效率得到提高;3、生態(tài)系統(tǒng)智能互聯(lián)的趨勢(shì)日益凸顯。隨著數(shù)字貿(mào)易的廣泛應(yīng)用，數(shù)字貿(mào)易平臺(tái)將成為協(xié)調(diào)和配置資源的基本經(jīng)濟(jì)組織，是價(jià)值創(chuàng)造和價(jià)值匯聚的核心;4、弱勢(shì)群體廣泛參與的趨勢(shì)日益凸顯。小微企業(yè)以及私營(yíng)企業(yè)主不必再受高昂的前期成本、邊界復(fù)雜性、距離障礙以及貿(mào)易壁壘等因素的影響而可以直接參與到跨境貿(mào)易當(dāng)中。數(shù)字貿(mào)易的積極對(duì)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展的積極影響是顯而易見(jiàn)的，然而，基于數(shù)字貿(mào)易在交易方式以及交易對(duì)象上的特殊性而招致的非傳統(tǒng)壁壘卻正在嚴(yán)重影響依托數(shù)字技術(shù)而進(jìn)行的貿(mào)易和以數(shù)據(jù)本身為交易對(duì)象的貿(mào)易的跨境流通。

三、數(shù)字壁壘現(xiàn)狀分析

全球統(tǒng)一的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則至今仍未通過(guò)傳統(tǒng)多邊談判的方式達(dá)成一致的主要原因就根植于數(shù)字貿(mào)易所招致的數(shù)字壁壘的特殊性與新穎性，根據(jù)陳維濤[8]、吳偉華的研究，跨境數(shù)字貿(mào)易所面臨的壁壘不僅包括關(guān)稅等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘，還包括包括數(shù)據(jù)存儲(chǔ)本地化、隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)、源代碼規(guī)則、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等與個(gè)人、商業(yè)隱私保護(hù)等與公民生活息息相關(guān)的事項(xiàng)以及信息網(wǎng)絡(luò)安全、金融安全高度等與國(guó)家安全相關(guān)連的事項(xiàng)而產(chǎn)生的數(shù)字壁壘。這些非傳統(tǒng)形式的數(shù)字壁壘往往因涉及到了國(guó)家關(guān)切的基本問(wèn)題而難以通過(guò)多邊談判等方式消除，進(jìn)而導(dǎo)致在過(guò)去將近二十年的時(shí)間，針對(duì)數(shù)字貿(mào)易進(jìn)行的多邊談判一直無(wú)法就跨境數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定取得突破性的成果。在這一背景下，數(shù)字貿(mào)易以及數(shù)字技術(shù)發(fā)達(dá)的國(guó)家紛紛通過(guò)內(nèi)部法規(guī)或者雙邊協(xié)定搶奪貿(mào)易規(guī)則制定的主導(dǎo)權(quán)、主動(dòng)權(quán)，來(lái)推動(dòng)對(duì)其有利的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展，產(chǎn)生諸如了美國(guó)主導(dǎo)的“美式模板”、歐盟主導(dǎo)的“歐式模板”等側(cè)重點(diǎn)明顯不同的數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定模板。然而，我們認(rèn)為，無(wú)論是“美式模板”亦或是“歐式模板”，其本質(zhì)仍然根據(jù)本國(guó)或者本地區(qū)的技術(shù)發(fā)展情況、貿(mào)易發(fā)展情況、公民的需求以及國(guó)家安全考慮而以法律的形式固定的數(shù)字壁壘。因此，如果像美國(guó)一樣一昧的通過(guò)制定國(guó)內(nèi)法律、雙邊協(xié)議或者區(qū)域內(nèi)協(xié)議追求數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的主動(dòng)權(quán)與主導(dǎo)權(quán)，不僅不會(huì)取得積極的結(jié)果，甚至?xí)觿?guó)家間貿(mào)易壁壘的沖突，限制數(shù)字貿(mào)易的流動(dòng)。如發(fā)展中國(guó)家基于國(guó)家關(guān)切問(wèn)題的考慮，基本會(huì)促使其它國(guó)家對(duì)數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的設(shè)置采取較為嚴(yán)苛的規(guī)定（見(jiàn)表三）。

四、中國(guó)的戰(zhàn)略選擇

（一）中國(guó)在數(shù)字貿(mào)易全球化中承擔(dān)的角色

毋庸置疑，為避免我國(guó)在數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的制定上受發(fā)達(dá)國(guó)家的牽制而陷入被動(dòng)情況，我國(guó)應(yīng)當(dāng)通過(guò)制定國(guó)內(nèi)法規(guī)、雙邊協(xié)定以及區(qū)域協(xié)定以爭(zhēng)取數(shù)字貿(mào)易規(guī)則制定的主動(dòng)權(quán)。然而，我們認(rèn)為這僅僅是出于順應(yīng)國(guó)內(nèi)技術(shù)發(fā)展的需要而須對(duì)其予以規(guī)制以及順應(yīng)國(guó)際社會(huì)客觀環(huán)境發(fā)展的趨勢(shì)而作出的必須選擇，并不屬于中國(guó)主導(dǎo)數(shù)字經(jīng)貿(mào)規(guī)則制定的最優(yōu)策略。我國(guó)作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，在數(shù)字經(jīng)貿(mào)規(guī)則的構(gòu)建上應(yīng)當(dāng)繼續(xù)發(fā)揮負(fù)責(zé)任大國(guó)作用，積極參與全球治理體系改革和建設(shè)，不斷貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和力量，以促進(jìn)數(shù)字貿(mào)易的發(fā)展合作以及規(guī)則的建立。同時(shí)作為數(shù)字貿(mào)易大國(guó)，我國(guó)已成為數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的重要利益攸關(guān)者，應(yīng)當(dāng)成為制定全球統(tǒng)一數(shù)字貿(mào)易規(guī)則的重要參與者和推動(dòng)力量。

（二）中國(guó)戰(zhàn)略的選擇

在傳統(tǒng)多邊談判相對(duì)失靈、各國(guó)爭(zhēng)奪貿(mào)易規(guī)則制定權(quán)、主動(dòng)權(quán)而導(dǎo)致壁壘在實(shí)質(zhì)上加劇的現(xiàn)狀下，為推動(dòng)數(shù)字貿(mào)易的全球流動(dòng)以及多邊規(guī)則的建立，我國(guó)的最優(yōu)戰(zhàn)略應(yīng)包含以下四個(gè)方面：首先，為避免戰(zhàn)略的失敗或者難以達(dá)成預(yù)設(shè)結(jié)果以及為避免陷入被動(dòng)情況，我國(guó)應(yīng)當(dāng)針對(duì)技術(shù)的發(fā)展以及國(guó)內(nèi)實(shí)際情況的需要繼續(xù)出臺(tái)相應(yīng)法規(guī)，并且繼續(xù)同不同國(guó)家針對(duì)數(shù)字貿(mào)易的規(guī)則事項(xiàng)簽訂雙邊協(xié)定、區(qū)域協(xié)定。其次，轉(zhuǎn)換思路，率先通過(guò)改革傳統(tǒng)貿(mào)易談判“討價(jià)還價(jià)”的談判方式，轉(zhuǎn)而注重監(jiān)管合作戰(zhàn)略的達(dá)成以及在此基礎(chǔ)上構(gòu)建的以互相承認(rèn)協(xié)議為底層構(gòu)架的多邊相互承認(rèn)協(xié)議，以期通過(guò)互相承認(rèn)的方式消除數(shù)字壁壘，同時(shí)保護(hù)國(guó)家的基本關(guān)切（監(jiān)管合作——互相承認(rèn)協(xié)議——多邊互相承認(rèn)協(xié)議）。這套方法能夠有效從現(xiàn)實(shí)角度出發(fā)去考慮，監(jiān)管合作的方式確實(shí)能夠規(guī)避掉或者說(shuō)是克服數(shù)字貿(mào)易給國(guó)家規(guī)則制定者、國(guó)際規(guī)則制定者帶來(lái)的挑戰(zhàn)。國(guó)內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)本國(guó)公民負(fù)責(zé)，并認(rèn)為本國(guó)法律是最適合保護(hù)本國(guó)公民的法律，因而如果通過(guò)監(jiān)管合作的方式，通過(guò)達(dá)成互相承認(rèn)協(xié)議，則不會(huì)損害國(guó)內(nèi)法的效力，而且，就執(zhí)法管轄權(quán)來(lái)說(shuō)，通過(guò)相互承認(rèn)，監(jiān)管者能夠?qū)εc本國(guó)存在互相承認(rèn)關(guān)系的國(guó)家就其在數(shù)字貿(mào)易活動(dòng)違背監(jiān)管規(guī)范的事項(xiàng)請(qǐng)求對(duì)方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法活動(dòng)，或在未達(dá)成監(jiān)管協(xié)議的前提下通過(guò)與對(duì)方國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作使其按照合作協(xié)議對(duì)發(fā)生在其境內(nèi)的違背監(jiān)管規(guī)范的事項(xiàng)進(jìn)行管轄。除此以外，監(jiān)管合作，特別是在此基礎(chǔ)上達(dá)成的互相承認(rèn)協(xié)議能夠?yàn)橄龜?shù)字貿(mào)易壁壘起到積極的影響，多邊談判特點(diǎn)在于追求一種所有成員國(guó)都一致同意的硬性規(guī)定（hard-and-fast rules），然而這種談判風(fēng)格卻不適用于涉及內(nèi)容過(guò)于復(fù)雜，難以在談判主體間取得一致的數(shù)字貿(mào)易。因此，規(guī)則制定者有必要改變傳統(tǒng)的“討價(jià)還價(jià)”的談判方式，并且在監(jiān)管合作的背景下轉(zhuǎn)變“一致同意”談判的目標(biāo)為“一致承認(rèn)”，盡管互相承認(rèn)協(xié)議也涉及硬性規(guī)定和明確的執(zhí)行規(guī)定，但這種規(guī)定屬于國(guó)內(nèi)規(guī)定，因而不需要所謂的達(dá)成一致;再次，監(jiān)管合作協(xié)議以及互相承認(rèn)協(xié)議的應(yīng)從與我國(guó)具有良好合作關(guān)系的國(guó)家開(kāi)始;最后，應(yīng)當(dāng)為多邊互相承認(rèn)協(xié)議設(shè)置簡(jiǎn)易的加入程序以方便將其推廣至全球并成為一個(gè)多邊互相承認(rèn)協(xié)議。總結(jié)下來(lái)意即“在繼續(xù)制定國(guó)內(nèi)法規(guī)、雙邊協(xié)定、區(qū)域協(xié)定的前提下，通過(guò)與我國(guó)具有友好雙邊關(guān)系、多邊關(guān)系的區(qū)域展開(kāi)監(jiān)管合作并推動(dòng)達(dá)成互相承認(rèn)協(xié)議，并在此基礎(chǔ)上推動(dòng)多邊互相承認(rèn)協(xié)議的達(dá)成，最后將其逐步推廣多邊互相承認(rèn)協(xié)議至全球，以促進(jìn)數(shù)字經(jīng)貿(mào)的流通以及國(guó)際規(guī)則的確立?！?/p>

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