毛義華，方燕翎

(1.浙江大學(xué)建筑工程學(xué)院 浙江杭州310058；2.浙江大學(xué)濱海產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 天津300301)

0 引 言

國家創(chuàng)新系統(tǒng)被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑，其中包括政府、學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界 3個部分[1-3]，眾多發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家均把新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的科技工具[4]。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在需求方和供應(yīng)方、研究活動和實(shí)施研究成果之間扮演橋梁角色，在系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)層面發(fā)揮新型中介組織的作用[5-7]。2019年 9月 12日科技部出臺的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》指出，要通過發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推動科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展深度融合。

鑒于美國、德國、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家建立優(yōu)秀的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)(工業(yè)技術(shù)研究院)來促進(jìn)科技和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要成功經(jīng)驗(yàn)，從 20世紀(jì)末起，在國內(nèi)各地政府大力支持下，科研院所、高校、大企業(yè)等主動參與，以產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究、科技成果轉(zhuǎn)化等為主要研究對象的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)紛紛涌現(xiàn)，如深圳清華大學(xué)研究院、中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院、浙江大學(xué)蘇州工業(yè)技術(shù)研究院、廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院等。粗略估算，全國現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)幾千家，如 2013年江蘇省以省政府牽頭組建了江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，2018年僅南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量已超200家；廣東省政府2017年底新型研發(fā)機(jī)構(gòu)達(dá) 219家，山東省于 2019年發(fā)布了《建立山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院的推動創(chuàng)新發(fā)展的框架意見》等。

1 天津市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成效

天津市近年來也推動了清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、中科院等高校院所在津設(shè)立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)40多家，產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的典型代表，天津市自 2018年起共認(rèn)定市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院 15家，并出臺了《關(guān)于加快產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建設(shè)發(fā)展的若干意見》，旨在引進(jìn)和發(fā)展更多產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，并圍繞把產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院建成一個具有活力、培育新產(chǎn)業(yè)影響力的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，就如何突出市場化運(yùn)營機(jī)制，通過一系列政策引導(dǎo)，著力支持天津市一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院提升創(chuàng)新能力、提升技術(shù)商品化能力、提升衍生孵化企業(yè)能力。

在已認(rèn)定的市級產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院中，以多主體組建方式為主，事業(yè)性質(zhì)和企業(yè)性質(zhì)法人單位約各占一半，在公共服務(wù)平臺搭建、高層次人才集聚、縱向科研項(xiàng)目承擔(dān)、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出、企業(yè)服務(wù)、企業(yè)孵化等方面均取得了不錯的成效，如多數(shù)產(chǎn)研院已建立省部級院士專家工作站、博士后科研工作站、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、眾創(chuàng)空間等，通過自行孵化和合作孵化形式，衍生孵化企業(yè)幾百家，產(chǎn)值幾十億元，企業(yè)規(guī)模也在不斷升級，如由產(chǎn)研院孵化的天津清科環(huán)?？萍加邢薰尽蛇_(dá)易盛(天津)科技股份有限公司均獲批成為2019年天津市技術(shù)領(lǐng)先型企業(yè)。而在科技金融方面，已有不少產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院成立了相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金或?qū)ｍ?xiàng)基金，為科技成果轉(zhuǎn)化、項(xiàng)目培育、企業(yè)孵化提供助力。

2 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展阻礙研究

盡管天津市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展上取得了一定成績，但總體來說，目前新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)、運(yùn)營和管理大都處于摸索階段，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、帶動區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級以及自身可持續(xù)發(fā)展方面需進(jìn)一步優(yōu)化。

一是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)作尤其是地方政府參與共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，由于政府行政干預(yù)過多，且更關(guān)注“學(xué)研政”式管理，缺少與“產(chǎn)”的合作環(huán)節(jié)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)尚未成為真正主角。

二是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)過程中絕大多數(shù)依靠地方政府資金支持運(yùn)營，忽略了金融資本的作用，財(cái)政資金撬動社會資本的力量未充分發(fā)揮，尤其是以自收自支事業(yè)單位性質(zhì)運(yùn)作的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，可持續(xù)發(fā)展問題相對突出。

三是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場開拓能力較差，管理團(tuán)隊(duì)偏技術(shù)型，缺乏專業(yè)的管理運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)，機(jī)構(gòu)整體運(yùn)作中面向產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)平臺少，內(nèi)設(shè)研究中心或研究所之間關(guān)聯(lián)性低，難以支撐一個產(chǎn)業(yè)發(fā)展，且以市場需求引導(dǎo)的長期協(xié)同創(chuàng)新項(xiàng)目少。

四是缺少有效的溝通或合作平臺，各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)及其他創(chuàng)新平臺間相互孤立，資源整合度不高，缺乏共享機(jī)制，沒有充分利用好區(qū)域內(nèi)、行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)的創(chuàng)新資源，欠缺對行業(yè)內(nèi)企業(yè)提供的共享專業(yè)服務(wù)，難以形成創(chuàng)新資源共享的集約效益。

五是政府較重視引進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新平臺的建設(shè)，缺少長期支持創(chuàng)新平臺建設(shè)、研發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的有效政策，導(dǎo)致一些技術(shù)成果異地產(chǎn)業(yè)化。

3 天津市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展對策建議

3.1 完善體制機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化評估激勵措施

一是賦予新型研發(fā)機(jī)構(gòu)更大自主權(quán)，打造一支敬業(yè)高效的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，優(yōu)化創(chuàng)新運(yùn)行服務(wù)模式。二是創(chuàng)新科技成果評估驗(yàn)收體系，將傳統(tǒng)科技成果評價中，對成果本身水平的論證變更為對成果產(chǎn)業(yè)化水平的論證；將對科研人員的評價體系從“發(fā)文章”“報(bào)獎”變更為轉(zhuǎn)化收入和產(chǎn)業(yè)化規(guī)模，推動新型研發(fā)機(jī)構(gòu)向現(xiàn)代企業(yè)化運(yùn)行管理機(jī)制轉(zhuǎn)變。

3.2 發(fā)揮金融資本杠桿作用，支撐科技成果轉(zhuǎn)化

一是要進(jìn)一步盤活市、區(qū)各類政府背景的創(chuàng)投基金、天使基金，以政府資本引導(dǎo)、社會資本跟投的方式，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿撬動效應(yīng)；二是改變現(xiàn)有對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的財(cái)政資金支持方式，在各新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中設(shè)立“種子基金”，既可以通過債權(quán)方式為成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目提供 2～3年的無息貸款，也可以通過股權(quán)方式，在成果轉(zhuǎn)化的科技企業(yè)中占有一定比例股份，在合適的時機(jī)退出；三是支持股權(quán)眾籌、知識產(chǎn)權(quán)投融資產(chǎn)品的發(fā)展，推動金融產(chǎn)品對成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新。

3.3 強(qiáng)化政策引導(dǎo)，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)服務(wù)區(qū)域發(fā)展

一是建立中長期財(cái)政支持政策，引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與區(qū)內(nèi)企業(yè)加強(qiáng)對接合作，強(qiáng)化技術(shù)溢出和技術(shù)服務(wù)，激發(fā)其面向區(qū)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)投資、技術(shù)服務(wù)的積極性；二是搭建產(chǎn)學(xué)研合作橋梁，建立公共產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)平臺，創(chuàng)造便捷、實(shí)時的對接機(jī)會，促進(jìn)人才、項(xiàng)目交流與合作；三是鼓勵引導(dǎo)社會資本參與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目的培育，使創(chuàng)新技術(shù)甄別、技術(shù)路線選擇等更能貼近產(chǎn)業(yè)需求，快速推動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化到產(chǎn)業(yè)；四是發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)引導(dǎo)示范作用，打通從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)孵化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聯(lián)動環(huán)節(jié)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的資源集聚效應(yīng)和成果共享機(jī)制，共同形成創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)體系。

3.4 構(gòu)建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

分析區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建設(shè)鏈條，針對具有完整技術(shù)創(chuàng)新鏈條的技術(shù)領(lǐng)域，以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為核心，整合政府部門、大學(xué)/科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、行業(yè)聯(lián)盟與協(xié)會以及提供咨詢、投融資、會計(jì)、知識產(chǎn)權(quán)和法律等專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)等，構(gòu)建一個以特定產(chǎn)業(yè)為基礎(chǔ)、“產(chǎn)學(xué)研用政”共同參與的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

3.5 完善促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)化中介服務(wù)

天津市在推動科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的重要問題是以企業(yè)為代表的市場上的需方和以高校院所為代表的市場上的供方之間信息不對稱。這就需要以新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為代表的專業(yè)化科技中介機(jī)構(gòu)對科技成果進(jìn)行鑒定和評估。應(yīng)當(dāng)鼓勵新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)其主攻方向，開展技術(shù)的后續(xù)商業(yè)化開發(fā)，根據(jù)市場的需求，將研發(fā)機(jī)構(gòu)內(nèi)部或是其他高校院所的基礎(chǔ)科研成果推進(jìn)到中試環(huán)節(jié)，直到最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。