張肖會(huì)，張旭東，王佳瑩，宋崢嶸，熊 鷹，吳 麗

(江蘇省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所 江蘇南京 210042)

科技報(bào)告是指科技人員為了描述其從事的科研、設(shè)計(jì)、工程、試驗(yàn)和鑒定等活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編寫而成的特種文獻(xiàn)[1]?？萍紙?bào)告作為一種特殊的文獻(xiàn)資源和科研憑證，它的持續(xù)積累所形成的基礎(chǔ)性資源，不僅是科研機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的重要組成部分，也是國(guó)家寶貴的戰(zhàn)略資源。科技報(bào)告不僅能夠?yàn)榭蒲腥藛T提供科研借鑒，還能為科技管理部門提供真實(shí)的信息支撐，公開的科技報(bào)告是開放共享的，這也有助于全社會(huì)對(duì)政府科研投入產(chǎn)出進(jìn)行了解和共享。

1 省級(jí)科技報(bào)告管理現(xiàn)狀及分析

1.1 科技報(bào)告管理概況

科技報(bào)告作為科研項(xiàng)目重要的產(chǎn)出形式，受到國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人和科學(xué)家的高度重視。近幾年為了推動(dòng)全國(guó)科技報(bào)告制度建設(shè)，國(guó)家相繼出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，還在科技成果轉(zhuǎn)化法以及國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要里加入了科技報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容。2017年科技部、發(fā)改委、教育部等聯(lián)合發(fā)布的《國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》中指出，科技報(bào)告造假屬于嚴(yán)重失信行為，將被階段性或永久取消申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目或參與實(shí)施的資格。

在這個(gè)背景下，全國(guó)各省市的科技報(bào)告工作如火如荼的開展，江蘇省的科技報(bào)告是在 2015年省科技廳印發(fā)《省科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案》之日起正式啟動(dòng)實(shí)施，《實(shí)施方案》規(guī)定：由財(cái)政資金資助的各類科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金)均納入省科技報(bào)告工作范圍，所有項(xiàng)目申請(qǐng)驗(yàn)收前均須提交科技報(bào)告，否則不予驗(yàn)收。截至目前，共接收科技報(bào)告萬余份，對(duì)公眾開展共享服務(wù)的有近九千項(xiàng)。

1.2 省級(jí)科技報(bào)告現(xiàn)行管理模式

省級(jí)科技報(bào)告制度建設(shè)按照國(guó)家科技報(bào)告組織框架來搭建，并銜接國(guó)家體系，按照國(guó)家要求、借鑒國(guó)家模式來推進(jìn)，實(shí)現(xiàn)同國(guó)家科技報(bào)告系統(tǒng)對(duì)接和共享；省級(jí)科技報(bào)告參照國(guó)家科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范科技報(bào)告的撰寫、積累、收藏和共享；按照科技報(bào)告的密級(jí)進(jìn)行分類管理，做好涉密科技報(bào)告安全管理，強(qiáng)化非涉密科技報(bào)告開放共享，以充分發(fā)揮科技報(bào)告的作用；由省科技廳牽頭統(tǒng)籌，科技管理部門、項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員各負(fù)其責(zé)，建立協(xié)同創(chuàng)新的工作機(jī)制[2-4]。

1.2.1 管理辦法

廣東、浙江、湖南等省份屬于科技報(bào)告制度建設(shè)啟動(dòng)比較早而且進(jìn)程比較快的地區(qū)，這些省份根據(jù)各省實(shí)際情況制定并出臺(tái)了各自的科技報(bào)告管理辦法。雖然江蘇省科技報(bào)告制度建設(shè)啟動(dòng)也比較早，但是尚未出臺(tái)管理辦法，科技報(bào)告制度建設(shè)進(jìn)程中參照國(guó)家科技報(bào)告管理辦法，并根據(jù)《省科技報(bào)告制度建設(shè)實(shí)施方案》的要求對(duì)本省科技計(jì)劃項(xiàng)目科技報(bào)告進(jìn)行管理。

1.2.2 責(zé)任主體

省級(jí)科技報(bào)告制度建設(shè)中，都是由省科技廳負(fù)責(zé)對(duì)全省科技報(bào)告工作進(jìn)行總體部署和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，牽頭擬定相關(guān)政策措施，制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并對(duì)各地、各有關(guān)部門科技報(bào)告工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。省科技情報(bào)所負(fù)責(zé)省科技報(bào)告的日常管理，包括科技報(bào)告服務(wù)系統(tǒng)的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)，科技報(bào)告的接收、收藏、管理和開放共享，以及科技報(bào)告撰寫、呈交、管理業(yè)務(wù)的培訓(xùn)。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)充分履行法人責(zé)任，將科技報(bào)告納入本單位科研管理，督促單位科研人員撰寫科技報(bào)告，并認(rèn)真做好本單位科技報(bào)告的審查和呈交工作。科研人員作為項(xiàng)目承擔(dān)人和實(shí)施完成人，應(yīng)將撰寫科技報(bào)告作為科研工作的重要組成部分，根據(jù)項(xiàng)目合同或任務(wù)書要求，按時(shí)保質(zhì)完成科技報(bào)告。

1.2.3 管理過程

科技報(bào)告在計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)中由項(xiàng)目承擔(dān)人撰寫并完成呈交，然后由項(xiàng)目承擔(dān)單位的單位管理員進(jìn)行初審，初審?fù)ㄟ^的報(bào)告流轉(zhuǎn)到省科技廳由省科技廳科技報(bào)告審查人員負(fù)責(zé)最終審查，各個(gè)審查環(huán)節(jié)對(duì)于審核不合格的報(bào)告可予以退回直至審核通過。整個(gè)省級(jí)科技報(bào)告的呈交流程如圖1所示。

圖1 省級(jí)科技報(bào)告呈交流程Fig.1 Submission process of provincial science and technology reports

對(duì)于接收到的科技報(bào)告按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行格式加工，然后對(duì)公開的科技報(bào)告開展共享服務(wù)。科技報(bào)告的共享利用是最終目的，也是科技報(bào)告從產(chǎn)生到服務(wù)整個(gè)生命周期中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)和終點(diǎn)。

1.3 各省科技報(bào)告工作開展情況

從表1中可以看出，省市科技報(bào)告的正式啟動(dòng)基本是在 2014年左右，經(jīng)歷了 5年左右的發(fā)展，科技報(bào)告制度建設(shè)進(jìn)程緩慢，主要表現(xiàn)在：經(jīng)費(fèi)支持力度不大，有的省份都沒有專門的經(jīng)費(fèi)支持；沒有成立專門的管理機(jī)構(gòu)，基本上都是和其他業(yè)務(wù)在一起；各省市報(bào)告量不大，最多的也就 3000篇左右，少則幾百篇，不成規(guī)模；雖說有的省份已經(jīng)開始了科技報(bào)告的宣傳培訓(xùn)工作，但宣傳培訓(xùn)工作沒有形成常規(guī)的培訓(xùn)，沒有固定的培訓(xùn)模式和方式；科技報(bào)告在向地市和其他廳局發(fā)展上更是緩慢，截至目前開展地市科技報(bào)告制度建設(shè)的非常少，成效也不顯著，其他廳局的就更難；由于報(bào)告數(shù)量少不成規(guī)模，報(bào)告的共享服務(wù)成效甚微，共性服務(wù)系統(tǒng)的注冊(cè)使用量較少[5]。

表1 各省市科技報(bào)告工作開展情況調(diào)查統(tǒng)計(jì)表Tab.1 Statistics of surveys on implementation of science and technology reports by provinces

2 省級(jí)科技報(bào)告管理中存在的問題

科技報(bào)告可以是對(duì)科學(xué)技術(shù)研究的過程和方法的描述、結(jié)果或進(jìn)展總結(jié)，研制試驗(yàn)結(jié)果分析，某項(xiàng)科學(xué)技術(shù)問題的現(xiàn)狀和發(fā)展論述，科學(xué)技術(shù)考察經(jīng)過、科研成果記錄，具體問題的研究分析、技術(shù)性文件，階段總結(jié)和紀(jì)錄等，種類繁多，可以包括正反兩方面的結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)[6]。不同類型的項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生不同類型的科技報(bào)告[7]。但是，目前科技報(bào)告尚處于初期階段，所以各類科研項(xiàng)目呈交科技報(bào)告的類型比較單一(目前只呈交最終報(bào)告)；另外還有些項(xiàng)目如后補(bǔ)助、高企培育等由于管理流程、經(jīng)費(fèi)支持的方式與常規(guī)的科研項(xiàng)目不同，暫時(shí)未能通過項(xiàng)目管理平臺(tái)呈交科技報(bào)告，所以此類尚未在科技報(bào)告呈交范圍?？萍紙?bào)告各個(gè)系統(tǒng)之間雖然是相通的，但是由于需要各個(gè)切換，系統(tǒng)的功能有限，所以系統(tǒng)的效率比較低?？萍紙?bào)告尚未發(fā)揮應(yīng)有的作用。

2.1 省級(jí)科技報(bào)告的制度不健全

省級(jí)科技報(bào)告制度是近幾年才開始建設(shè)的，由于地區(qū)差異，所以各個(gè)省的科技報(bào)告制度建設(shè)進(jìn)度不同，建設(shè)規(guī)模和成效差距也比較大。有的省份比較重視科技報(bào)告工作，自上而下推動(dòng)全省(市)地區(qū)的科技報(bào)告工作，有較完善的制度配套，并配備相應(yīng)的政策和措施，完善的軟硬件，如廣東和湖南；有的由于計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)量本身也不多，科技報(bào)告工作的重要性更是很難凸顯，所以科技報(bào)告工作也難以得到應(yīng)有的重視；也有的省份科技報(bào)告雖然受到一定程度的重視，但是由于制度的不健全，科技報(bào)告工作尚未形成規(guī)模，并且由于相應(yīng)的制度和管理辦法的缺失，導(dǎo)致科技報(bào)告的制度建設(shè)工作進(jìn)程緩慢[8]。

江蘇省的科技報(bào)告制度建設(shè)在 2015年正式啟動(dòng)，這項(xiàng)工作本身由于啟動(dòng)之初就將科技報(bào)告納入到省科技計(jì)劃項(xiàng)目管理流程中，所以省科技計(jì)劃科技報(bào)告的呈交順理成章，水到渠成。但是，省科技計(jì)劃項(xiàng)目本身又分為很多類型，有一些項(xiàng)目比如補(bǔ)助類等的管理不是通過正常的管理流程，這些項(xiàng)目無法通過現(xiàn)有的渠道納入科技報(bào)告呈交范圍。另外，由于省里缺少科技報(bào)告管理辦法，而科技報(bào)告系統(tǒng)與各個(gè)計(jì)劃項(xiàng)目系統(tǒng)之間存在物理隔離，使得科技報(bào)告制度建設(shè)在橫向各廳局發(fā)展以及縱向地市科技計(jì)劃發(fā)展上受到一定阻礙?？萍紙?bào)告制度建設(shè)受到阻礙，也就限制了科技報(bào)告的規(guī)模和作用的發(fā)揮，兩者是相輔相成的。

2.2 省級(jí)科技報(bào)告的質(zhì)量參差不齊

省級(jí)科技報(bào)告的撰寫基本上是按照國(guó)家的科技報(bào)告撰寫標(biāo)準(zhǔn)來編寫的，各省的科技報(bào)告培訓(xùn)模式也是參考國(guó)家科技報(bào)告培訓(xùn)的方式和方法；另外省級(jí)科技報(bào)告由于地區(qū)差異，所以各省的科技報(bào)告培訓(xùn)成體系、成規(guī)模的不多，大多省份的科技報(bào)告培訓(xùn)尚未規(guī)范化?？萍紙?bào)告工作的邊緣化和培訓(xùn)的不規(guī)范，使得省級(jí)科技報(bào)告的質(zhì)量參差不齊[9-10]。

江蘇省省級(jí)科技報(bào)告每年呈交量大概在 3000項(xiàng)左右，科技報(bào)告呈交過程中能夠一次性審核通過的不到 50%，很多報(bào)告都是要返工多次才能勉強(qiáng)達(dá)到審核標(biāo)準(zhǔn)。另外，很多報(bào)告編寫按照申報(bào)書或者驗(yàn)收總結(jié)的格式來寫，內(nèi)容上欠完備；很多項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)上百萬的項(xiàng)目產(chǎn)生的科技報(bào)告才幾頁，并沒有覆蓋科技研究的整個(gè)流程和全部?jī)?nèi)容。總的來講，高校科研院所提交的報(bào)告質(zhì)量相對(duì)要高，內(nèi)容相對(duì)比較完備，一些中小企業(yè)可能由于沒有專門的科技報(bào)告管理人員等，報(bào)告的質(zhì)量相對(duì)較弱。

2.3 科技報(bào)告共享服務(wù)未發(fā)揮應(yīng)有的作用

省級(jí)科技報(bào)告的數(shù)量相對(duì)較少，雖然公開的報(bào)告已經(jīng)在共享服務(wù)系統(tǒng)對(duì)公眾進(jìn)行公開共享，但是由于沒有形成規(guī)模，所以未能發(fā)揮科技數(shù)據(jù)的紅利作用。

江蘇省省級(jí)科技報(bào)告培訓(xùn) 2019年開始啟動(dòng)，科技報(bào)告共享服務(wù)系統(tǒng)上的科技報(bào)告數(shù)量相對(duì)其他省份雖然已經(jīng)屬于高的，但是仍是不成規(guī)模，科研人員以及社會(huì)公眾對(duì)共享服務(wù)系統(tǒng)的關(guān)注度還不高，系統(tǒng)用戶注冊(cè)量以及全文瀏覽人次也不高，截止目前平臺(tái)對(duì)科研人員的幫助和影響力不大。

3 省級(jí)科技報(bào)告管理的建議

3.1 因地制宜，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)

各省根據(jù)本省實(shí)際，制定符合本省實(shí)際的管理辦法，營(yíng)造良好的制度環(huán)境，為省級(jí)科技報(bào)告縱向和橫向的拓展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，充實(shí)省級(jí)科技報(bào)告的數(shù)據(jù)量，擴(kuò)大科技報(bào)告的覆蓋面，提升科技報(bào)告影響力[11]。

3.2 加強(qiáng)宣傳，增強(qiáng)全社會(huì)對(duì)科技報(bào)告的理解和認(rèn)知

豐富科技報(bào)告的宣傳手段，建立科技報(bào)告培訓(xùn)機(jī)制和工作交流機(jī)制，從全社會(huì)普通群眾到科技人員和科技管理人員等多個(gè)方面開展全方位的宣傳和培訓(xùn)，使科技報(bào)告走進(jìn)大眾的視野，逐步深入科技人員的科研過程，從而營(yíng)造良好的科技報(bào)告呈交和利用的氛圍。

3.3 完善系統(tǒng)功能，更好地發(fā)揮科技報(bào)告的作用

結(jié)合實(shí)際工作需要，對(duì)科技報(bào)告各系統(tǒng)進(jìn)行合理搭建，并對(duì)系統(tǒng)的功能加以完善，便于利用，為對(duì)接各計(jì)劃項(xiàng)目管理平臺(tái)預(yù)留接口，也為科技報(bào)告的縱向和橫向的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

4 結(jié) 語

省級(jí)科技報(bào)告是科技發(fā)展的重要資源，也是科技創(chuàng)新的重要支撐，制度的完善和質(zhì)量的管理是科技報(bào)告工作發(fā)展、發(fā)揮作用的根本保證。所以，在省級(jí)科技報(bào)告制度建設(shè)中，這兩個(gè)方面應(yīng)予以高度重視，并加以落實(shí)。但科技報(bào)告屬于新生事物，尚處于發(fā)展完善階段，科技報(bào)告制度建設(shè)工作不是一朝一夕的事情，這是一項(xiàng)艱巨的長(zhǎng)期性事業(yè)，需要廣大科技管理和科技人員共同努力。