李詠杉，李曉梅

基于DEA方法的京津冀地區(qū)建筑類上市公司技術(shù)效率實(shí)證分析

李詠杉，李曉梅

（遼寧工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 錦州 121001）

隨著京津冀地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略的確定，雄安新區(qū)的設(shè)立，京津冀地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)迎來了新的發(fā)展機(jī)遇。針對(duì)如何提升建筑類企業(yè)的技術(shù)效率為京津冀地區(qū)建筑業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型等問題，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法選取2015—2018年20家京津冀地區(qū)建筑類企業(yè)上市公司數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)度研究，測(cè)算其技術(shù)效率。結(jié)果表明：京津冀地區(qū)的20家建筑類上市公司技術(shù)效率水平發(fā)展不均衡，90%的上市公司存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，66.25%的公司處于規(guī)模遞減狀態(tài)。為更好的提升京津冀地區(qū)技術(shù)效率，促進(jìn)京津冀地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展升級(jí)改造等方面提出了相應(yīng)建議。

京津冀；建筑產(chǎn)業(yè)；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；技術(shù)效率

建筑業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主要支柱產(chǎn)業(yè)，是國(guó)民生產(chǎn)生活的基礎(chǔ)。改革開放以來，建筑業(yè)得到了穩(wěn)定且快速的發(fā)展，根據(jù)2018年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中數(shù)據(jù)表明，截至到2017年建筑業(yè)總產(chǎn)值已達(dá)到213 943.56億元，2001至2017年平均增長(zhǎng)指數(shù)為18.2%。與此同時(shí)，建筑業(yè)能源消耗7 990.93萬t占總額的1.83%與過去幾年相比，能源消耗量下降說明建筑業(yè)的生產(chǎn)效率得到了提升，這與各企業(yè)的技術(shù)效率有密不可分的關(guān)系。

2014年習(xí)近平總書記明確提出京津冀作為中國(guó)的首都經(jīng)濟(jì)圈要協(xié)調(diào)發(fā)展，為全國(guó)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展體制機(jī)制創(chuàng)新提供經(jīng)驗(yàn)。2015年審議發(fā)布《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》，文件中除了對(duì)生態(tài)環(huán)境、交通等領(lǐng)域提出了新的要求外，也在產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型上提出了要求。2016年發(fā)布《“十三五”時(shí)期京津冀國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃》，明確了京津冀地區(qū)的五年規(guī)劃，指出到2020年，京津冀地區(qū)的整體實(shí)力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，結(jié)構(gòu)調(diào)整與協(xié)同發(fā)展都將取得階段性成效。

介于京津冀地區(qū)協(xié)調(diào)發(fā)展已成為國(guó)家重要的發(fā)展戰(zhàn)略，這給建筑業(yè)帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。在此背景下，推動(dòng)建筑業(yè)綠色協(xié)調(diào)發(fā)展，形成建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，為建筑業(yè)提升規(guī)模效率，改進(jìn)投入產(chǎn)出模式提出了新的要求。因此本文旨在利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法構(gòu)建投入產(chǎn)出效率模型，對(duì)2015年至2018年京津冀20家上市公司的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對(duì)其技術(shù)效率進(jìn)行測(cè)度。

1 建筑業(yè)技術(shù)效率相關(guān)文獻(xiàn)綜述

近幾年來，國(guó)內(nèi)對(duì)建筑企業(yè)投入產(chǎn)出效率的理論和研究日漸增進(jìn)，建筑產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱[1]，提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵是技術(shù)的進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率可用以反映技術(shù)效率的現(xiàn)狀，對(duì)引導(dǎo)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要意義[2]?，F(xiàn)有對(duì)建筑業(yè)技術(shù)效率研究大多僅局限于應(yīng)用DEA方法模型進(jìn)行靜態(tài)評(píng)價(jià)研究[3-4]或者運(yùn)用 Malmquist 指數(shù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)研究，同時(shí)結(jié)合靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)角度進(jìn)行研究分析較少[5-6]。對(duì)于局部區(qū)域的建筑業(yè)技術(shù)效率研究大多集中在省級(jí)或多個(gè)省組成的局部區(qū)域?qū)用嫔媳容^分析[6-7]，很少有進(jìn)一步對(duì)區(qū)域內(nèi)部各市（縣）級(jí)建筑業(yè)技術(shù)效率研究的[8-9]。在京津冀協(xié)同發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，實(shí)現(xiàn)建筑行業(yè)市場(chǎng)互容，增進(jìn)相關(guān)行業(yè)的聯(lián)系最終形成一個(gè)體系[10]，是京津冀地區(qū)建筑業(yè)的發(fā)展方向。嘗試京津冀建筑業(yè)合理轉(zhuǎn)型升級(jí)中，提升技術(shù)效率顯得尤為重要[11]。京津冀三地建筑產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雖然趨同，但在京津冀區(qū)域中北京的建筑業(yè)實(shí)力處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，北京的建筑企業(yè)屬于“主動(dòng)外向型”, 而天津、河北的屬于“外部依賴型”[12]。因此利用DEA建立投入產(chǎn)出模型，對(duì)京津冀地區(qū)建筑企業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行分析并對(duì)京津冀地區(qū)建筑企業(yè)協(xié)同發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)提出建議。

2 基于DEA的建筑業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)模型

2.1 投入-產(chǎn)出指標(biāo)選取

建筑公司在生產(chǎn)活動(dòng)中大量投入固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)，技術(shù)效率的高低與資產(chǎn)投入密切相關(guān)，以此為依據(jù)選取總資產(chǎn)作為投入指標(biāo)1；建筑公司的各種生產(chǎn)費(fèi)用是企業(yè)的業(yè)務(wù)成本，是企業(yè)的投入。因此將其作為投入指標(biāo)2；建筑公司的全生產(chǎn)線離不開人員配合，因此，選取職工薪酬作為投入指標(biāo)3。

表1 投入指標(biāo)

每股收益，體現(xiàn)建筑公司的盈利能力。因此將其作為產(chǎn)出指標(biāo)1；業(yè)務(wù)收入，體現(xiàn)建筑公司的運(yùn)營(yíng)能力，因此將其作為產(chǎn)出指標(biāo)2；凈利潤(rùn)，衡量建筑公司的經(jīng)營(yíng)效益，因此將其作為產(chǎn)出指標(biāo)3。

表2 產(chǎn)出指標(biāo)

2.2 模型選擇與建立

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的樣本企業(yè)會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有明顯影響，容易發(fā)生偏離。因此，選擇樣本時(shí)應(yīng)做到保障樣本的合理性與有效性，根據(jù)DEA模型的需要，選取的樣本數(shù)量應(yīng)為指標(biāo)數(shù)的2到3倍，因此如表3所示，確定樣本數(shù)量為20家是合理合適的。

選擇DEA模型，首要是確定選擇投入形式還是產(chǎn)出形式的DEA模型，如果投入指標(biāo)變化不大，采用產(chǎn)出形式的DEA模型，反之，則可采用投入形式的DEA模型。而關(guān)于規(guī)模報(bào)酬可變性，規(guī)模報(bào)酬不變的CCR模型只能測(cè)算出決策單元的技術(shù)效率值；不同于CCR模型，BCC模型是規(guī)模報(bào)酬可變模型，既可以得出技術(shù)效率有效性，也可以分析規(guī)模有效性和純技術(shù)有效性，它得到的技術(shù)效率（TE）等于純技術(shù)效率（PTE）乘以規(guī)模效率（SE），能夠更好的分析出建筑類上市公司技術(shù)效率的現(xiàn)狀。因此，本文選取BCC模型進(jìn)行研究。假設(shè)有個(gè)被評(píng)價(jià)的同一類別單元，命名為決策單元DMU，每個(gè)決策單元均有投入變量和個(gè)產(chǎn)出變量，建立模型：

表3 建筑類上市公司樣本

其中，=(1,1,...1)1*，-為投入松弛向量，+為產(chǎn)出虧量。為決策單元DMUj0的有效值。

3 京津冀建筑公司技術(shù)效率實(shí)證分析

本文利用BCC-DEA模型，對(duì)建筑類上市公司技術(shù)效率進(jìn)行比較分析。先從宏觀角度出發(fā)，對(duì)京津冀地區(qū)建筑行業(yè)的技術(shù)效率和規(guī)模效率情況進(jìn)行縱向分析，然后對(duì)各公司的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行分析。

3.1 縱向分析

利用DEAP2.1軟件測(cè)算2015-2018年間國(guó)內(nèi)建筑類企業(yè)的總體投資效率水平得到以下結(jié)果。

由表4所示，這20家樣本公司總體技術(shù)效率均值在2015年較低，為0.811，2015-2017年持穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)，2018年有所下降達(dá)到0.878，2017年最高，達(dá)到了0.919。技術(shù)效率在計(jì)算期的總體平均值為0.862，反映了近幾年京津冀地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)效率存在差異性，公司發(fā)展不是很協(xié)調(diào)。純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值均在2017年達(dá)到峰值，總體表現(xiàn)出先增后降的趨勢(shì)，拓展到整個(gè)建筑行業(yè)分析，仍存在著資源浪費(fèi)，投資結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)水平有待提高的問題。

表4 2015-2018年京津冀地區(qū)建筑類上市公司總體技術(shù)效率表

在規(guī)模效率方面，2017年達(dá)到規(guī)模有效的樣本公司有7家，這些企業(yè)針對(duì)京津冀建筑市場(chǎng)環(huán)境按合理的規(guī)模運(yùn)轉(zhuǎn)公司。3家公司在近四年內(nèi)處規(guī)模收益遞增階段，規(guī)模遞減的企業(yè)占多數(shù)，說明京津冀地區(qū)大多數(shù)建筑企業(yè)的發(fā)展規(guī)模超過其合理水平，與市場(chǎng)需求相悖。建議不要采用增加投資從而獲益的經(jīng)營(yíng)方式。

3.2 技術(shù)效率分析

從表5每年的技術(shù)效率來看，2015-2017年京津冀地區(qū)技術(shù)效率平均值穩(wěn)步提升，2018年平均技術(shù)效率值有所下降，大部分原已達(dá)到有效的建筑類上市公司出現(xiàn)無效狀態(tài)，這不僅是管理者的決策問題，也與整個(gè)建筑環(huán)境密切相關(guān)。

表5 2015-2018年京津冀地區(qū)建筑類上市公司技術(shù)效率值

3.3 純技術(shù)效率分析

從表6來看，2015年純技術(shù)效率平均值為0.978，有東方園林、東易日盛、國(guó)檢集團(tuán)、弘高創(chuàng)意、乾景園林、森特股份、中公國(guó)際、中國(guó)化學(xué)、中國(guó)建筑、中國(guó)交建、中國(guó)鐵建、中國(guó)中鐵、中礦資源共有13家樣本公司實(shí)現(xiàn)有效，占比65%，其余樣本公司均無效；2016年，整體純技術(shù)效率均值為0.975，其中北方國(guó)際為新增有效公司實(shí)現(xiàn)有效占比70%，其余樣本公司無效；2017年均值為0.981，有13家決策單元實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)效率有效，所占比例為65%，森特股份有效值由1降為0.987，其余樣本公司無效；2018年整體純技術(shù)效率平均值為0.966，純技術(shù)有效的決策單元有3家，所占比例為15%，可以看出純技術(shù)有效的公司呈現(xiàn)波動(dòng)性，這說明京津冀地區(qū)建筑企業(yè)仍需要不斷改善管理水平、優(yōu)化內(nèi)部資源配置；從樣本公司的表現(xiàn)上看，在計(jì)算期內(nèi)，東易日盛和國(guó)檢集團(tuán)有效值為1，而其他公司仍有發(fā)展空間。

表6 2015-2018年京津冀地區(qū)建筑類上市公司純技術(shù)效率值（PTE）

3.4 規(guī)模效率與規(guī)模報(bào)酬分析

從表7可知，2015年東易日盛、國(guó)檢集團(tuán)、弘高創(chuàng)意、乾景園林共4家樣本公司實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效，占全部決策單元的20%，其余均無效；2016年新增規(guī)模有效樣本公司有東方園林和森特股份共計(jì)6家，占比30%，，其余為無效；2017年新增規(guī)模有效樣本公司有北方國(guó)際和中國(guó)中鐵此外森特股份未達(dá)到有效共計(jì)7個(gè)有效單元，占比35%，其余無效；2018年僅北方國(guó)際、東易日盛和國(guó)檢集團(tuán)3家公司達(dá)到有效，占比15%，從各公司具體表現(xiàn)上看，在計(jì)算期內(nèi)，東易日盛和國(guó)檢集團(tuán)每年都達(dá)到規(guī)模有效表明計(jì)算期內(nèi)投入量在當(dāng)前產(chǎn)出水平下是最優(yōu)的，繼續(xù)保持即可獲得最佳效益；其次部分年份弘高創(chuàng)意、乾景園林達(dá)到了規(guī)模效率有效。呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減階段的樣本公司，占比較大。此時(shí)需要控制發(fā)展規(guī)模，進(jìn)行準(zhǔn)確的市場(chǎng)定位，注重企業(yè)特色發(fā)展。處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段得樣本公司，可以繼續(xù)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加要素投入，尤其是加大創(chuàng)新研究投入，既形成規(guī)模企業(yè)，又有企業(yè)的獨(dú)特性。

表7 2015-2018年建筑類上市公司規(guī)模效率值（SE）

注：“irs”表示遞增；“drs”表示遞減；“-”表示不變

4 建議

（1）協(xié)同發(fā)展，因地制宜，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。京津冀地區(qū)雖然位置相鄰，人文環(huán)境相似，但建筑業(yè)發(fā)展速度不同。因此要實(shí)現(xiàn)京津冀地區(qū)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)需要根據(jù)地區(qū)建筑業(yè)特點(diǎn)而制定不同的策略。建議北京地區(qū)建筑企業(yè)利用自身先進(jìn)技術(shù)和管理水平，提升建筑類企業(yè)技術(shù)效率，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)目標(biāo)，發(fā)揮行業(yè)標(biāo)桿作用。引導(dǎo)建筑業(yè)走向信息化發(fā)展的道路，培養(yǎng)地區(qū)現(xiàn)存的標(biāo)桿企業(yè)提升整體綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。天津與河北地區(qū)勞務(wù)力大，勞務(wù)承包企業(yè)眾多，在保持發(fā)展的基礎(chǔ)上應(yīng)注意人員的職業(yè)資質(zhì)，注重專業(yè)化人才的培養(yǎng)。

（2）市場(chǎng)互容，建立產(chǎn)業(yè)鏈。京津冀地區(qū)建筑業(yè)市場(chǎng)流動(dòng)性差，因此實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)互相融通，促進(jìn)京津冀地區(qū)建筑業(yè)協(xié)同發(fā)展應(yīng)加強(qiáng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)合作。創(chuàng)建緊密合作的產(chǎn)業(yè)鏈，產(chǎn)業(yè)鏈中各產(chǎn)業(yè)緊密合作資源共享，可提高各區(qū)域的技術(shù)效率和管理水平。利用互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)建立一個(gè)信息公開共享的云平臺(tái)，與此同時(shí)為保證信息有效也應(yīng)注意信息的監(jiān)管。

（3）政府引導(dǎo)，建立共管機(jī)制。京津冀地區(qū)建筑產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展離不開政府引導(dǎo)。政府通過制定相關(guān)政策條例，規(guī)范和把控發(fā)展方向創(chuàng)造和諧共管氛圍。企業(yè)作為載體通過政府共管機(jī)制引導(dǎo)，提高技術(shù)效率和創(chuàng)新能力。個(gè)人作為實(shí)施者，要不斷提升個(gè)人能力，積極響應(yīng)政府號(hào)召投入各環(huán)節(jié)的工作中。

（4）綠色可持續(xù)發(fā)展。京津冀地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展時(shí)要結(jié)合時(shí)代要求，綠色化與共贏化同時(shí)進(jìn)行。各產(chǎn)業(yè)間協(xié)同發(fā)展時(shí)應(yīng)注意節(jié)約資源綠色可持續(xù)性發(fā)展。要將京津冀地區(qū)視為一個(gè)整體，通過建筑工業(yè)和技術(shù)的改造實(shí)現(xiàn)綠色環(huán)保型發(fā)展。

[1] 程碧華, 汪霄, 潘婷. 基于DEA-Malmquist的建筑業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率實(shí)證研究:江蘇省2006-2015年十類登記類型企業(yè)[J]. 土木工程與管理學(xué)報(bào), 2018, 35(3): 179-186.

[2] 任家強(qiáng), 張志豪, 楚國(guó)威. 基于DEA分析的遼寧省建筑業(yè)生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)研究[J]. 沈陽建筑大學(xué)學(xué)報(bào): 社會(huì)科學(xué)版, 2017, 19(6): 588-592.

[3] 王旭, 馮建浩, 馬齊如. 基于DEA-Tobit方法的東北三省建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展效率分析[J]. 土木工程與管理學(xué)報(bào), 2017, 34(3): 8-12.

[4] 寧德保, 李瑩. 基于DEA方法的我國(guó)建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)研究[J]. 建筑經(jīng)濟(jì), 2012(7): 5-8.

[5] 達(dá)宇軒. 基于DEA和Malmqusist指數(shù)的山東省建筑業(yè)技術(shù)效率評(píng)價(jià)研究[D]. 青島: 青島理工大學(xué), 2018.

[6] 李偉, 李光輝, 李月娟, 等. 基于DEA模型的我國(guó)各省區(qū)建筑業(yè)生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)實(shí)證研究[J]. 科技進(jìn)步與對(duì)策, 2009, 26(21): 153-155.

[7] 宋芳. 基于三階段DEA模型的建筑業(yè)安全投入效率研究[D]. 西安: 西安建筑科技大學(xué), 2015.

[8] 趙明. 中國(guó)區(qū)域建筑業(yè)成本效率的評(píng)價(jià)研究[D]. 重慶:重慶大學(xué), 2015.

[9] 鄭曉曉, 劉伊生, 時(shí)穎. 基于DEA模型的北京市建筑業(yè)生產(chǎn)效率評(píng)價(jià)[J]. 北京交通大學(xué)學(xué)報(bào): 社會(huì)科學(xué)版, 2017, 16(2): 76-84.

[10] 曹琳劍, 魏瑩, 陳靜, 等. 基于兩階段DEA的建筑業(yè)效率評(píng)價(jià)研究——以天津市為例[J]. 建筑經(jīng)濟(jì), 2014, 35(10): 115-121.

[11] 劉伊生, 喬柱. 基于協(xié)同的京津冀建筑業(yè)發(fā)展研究[J].北京交通大學(xué)學(xué)報(bào): 社會(huì)科學(xué)版, 2017, 16(4): 30-37.

[12] 馬輝, 黃夢(mèng)嬌, 王素貞. 京津冀協(xié)同發(fā)展與建筑產(chǎn)業(yè)化良性互動(dòng)路徑研究[J]. 建筑經(jīng)濟(jì), 2018, 39(8): 31-36.

Empirical Analysis of Technical Efficiency of Listed Construction Companies in Beijing-Tianjin-Hebei Region Based on DEA Method

LI Yong-shan, LI Xiao-mei

（School of Management, Liaoning University of Technology, Jinzhou 121001, China）

With the determination of the coordinated development strategy of Beijing-Tianjin-Hebei region and the establishment of Xiongan New Area, the construction industry in Beijing-Tianjin-Hebei region has ushered in new opportunities for development. Considering how to improve the technical efficiency of construction enterprises for the upgrading and transformation of construction industry in Beijing-Tianjin-Hebei region, this paper uses the data envelopment analysis method to select 20 listed companies of construction enterprises in Beijing-Tianjin-Hebei region from 2015 to 2018 to measure their technical efficiency. The results show that the technical efficiency level of 20 listed construction companies in Beijing-Tianjin-Hebei region develops unevenly, 90% of the listed companies have scale diseconomy, 66.25% of the companies are in a state of scale decline. This paper makes recommendations in order to better improve the technical efficiency of Beijing-Tianjin-Hebei region, and promote the coordinated development of the construction industry in Beijing-Tianjin-Hebei region.

Beijing-Tianjin-Heibei; construction industry; data envelopment analysis; technical efficiency

F224

A

1674-3261(2020)01-0066-05

10.15916/j.issn1674-3261.2020.01.015

2019-09-01

遼寧省科技廳項(xiàng)目(20170540438)；遼寧省教育廳服務(wù)地方項(xiàng)目(JFW201715404)。

李詠杉（1995-），女，遼寧葫蘆島人，碩士生

李曉梅（1974-），女，遼寧朝陽人，教授，博士。

責(zé)任編校：劉亞兵