方火根 中國鐵路上海局集團有限公司科研所

鐵路運輸企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用是科技創(chuàng)新工作的重要組成部分和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提升科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力對于完善科技創(chuàng)新體系，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略有著重要影響。近年來，鐵路運輸企業(yè)創(chuàng)新意識不斷增強，整體創(chuàng)新活躍度逐步提高，通過自主創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，擁有了大批的科技成果，助力企業(yè)科技進步取得了明顯成效。但是，科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化依然面臨著水平不高、渠道不暢、動力不足等方面的問題。因此，依據(jù)國家和國鐵集團關(guān)于促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，結(jié)合實際，優(yōu)化企業(yè)科技創(chuàng)新體系，探索實施科技成果轉(zhuǎn)化運作新機制，營造良好的轉(zhuǎn)化應(yīng)用政策環(huán)境，以加快推進科技成果轉(zhuǎn)化和落地應(yīng)用，進一步增強企業(yè)科技創(chuàng)新的驅(qū)動和引領(lǐng)作用。

1 鐵路運輸企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的現(xiàn)狀

目前，鐵路運輸企業(yè)實行國鐵集團、集團公司和站段分層分類科研項目管理制度，以應(yīng)用需求為導(dǎo)向申請立項研究，取得了一批具有創(chuàng)造性、先進性和實用價值的科技成果，大多數(shù)成果屬于應(yīng)用性研究成果，實現(xiàn)了不同方式轉(zhuǎn)化應(yīng)用。但實現(xiàn)高水平轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果比例還相對較低，以我所2014-2018 年科研計劃課題做樣本進行統(tǒng)計，近五年來通過國鐵集團、集團公司成果評審或驗收48 項；獲得省部級、集團公司科技進步獎57 項；獲得國家發(fā)明、實用新型專利31 件，共有46 項科技成果實現(xiàn)了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，其中，實現(xiàn)樣機應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化28 項；實現(xiàn)示范性新技術(shù)推廣、產(chǎn)品化應(yīng)用的科技成果轉(zhuǎn)化18 項，整體看科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用比例達到96%。但實現(xiàn)示范性新技術(shù)推廣、產(chǎn)品化較高水平轉(zhuǎn)化應(yīng)用的科技成果比例只占了38%，有高達58%比例科技成果轉(zhuǎn)化停留在樣機應(yīng)用狀態(tài)。對于科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平不高的現(xiàn)狀，綜合分析有創(chuàng)新環(huán)境氛圍、科技成果本身、科研人員積極性、成果轉(zhuǎn)化渠道和轉(zhuǎn)化資金投入等多方面的原因。

2 影響鐵路運輸企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的因素分析

對一項科技成果來說，能夠?qū)崿F(xiàn)有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用取決科技成果轉(zhuǎn)化鏈上各個環(huán)節(jié)的相互銜接和有機配合，核心是研發(fā)單位可提供先進可靠的科技產(chǎn)品和運輸站段有迫切現(xiàn)場需求。為此，從科技成果轉(zhuǎn)化核心環(huán)節(jié)和要素視角探討分析影響科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的主要問題和原因。

2.1 科技成果實用性不強

解決現(xiàn)場運輸安全生產(chǎn)急需技術(shù)難題的科技成果才有良好的轉(zhuǎn)化應(yīng)用前景。然而，科技成果實用性不強限制了成果的有效轉(zhuǎn)化應(yīng)用，其主要原因：一方面，選題立項與現(xiàn)場運輸安全生產(chǎn)貼合度不高，解決問題的迫切性不強。另一方面，課題研究開發(fā)周期過長或者課題研發(fā)進度滯后，往往導(dǎo)致科技成果時效性不強，失去了現(xiàn)場急需使用的時間窗口。

2.2 科技成果成熟度不高

鐵路運輸安全生產(chǎn)現(xiàn)場對新產(chǎn)品、新設(shè)備等科技成果運行的穩(wěn)定性、可靠性方面要求很高，而鐵路運輸企業(yè)自主創(chuàng)新研發(fā)的科技成果，一般其工業(yè)化設(shè)計和可靠性分析水平不高，且大多是一臺（套）樣機樣品或少量的示范性推廣應(yīng)用，所以研制成本較高、工藝水平低、質(zhì)量難以控制，往往以實現(xiàn)了課題功能指標(biāo)的原理樣機形態(tài)出現(xiàn)，導(dǎo)致科技成果長時間現(xiàn)場使用時出現(xiàn)穩(wěn)定性和可靠性不高，維護量大等問題。

2.3 科技成果產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）化水平不高

科技成果產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）化程度低，影響科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量的提高，其主要原因：一方面，科技成果類型和基本特征決定了有些科技成果并不具備產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）化的基礎(chǔ)，以我所近五年來實現(xiàn)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的46 項科技成果進行分析統(tǒng)計，產(chǎn)品設(shè)備類占比37%，工藝材料類占比9%，信息管理類占比43%，標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范類占比11%，只有其中一部分產(chǎn)品設(shè)備類和工藝材料類成果最有可能實施產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）化，大多數(shù)科技成果都是為運輸安全生產(chǎn)需求定向研發(fā)的專用管理軟件、重要專項方法和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，其應(yīng)用范圍具有一定的局限性。另一方面，科技成果轉(zhuǎn)化投入資金不足，一般情況下一項科技成果實施產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）化所需的資金投入幾倍至幾十倍于科研項目研究經(jīng)費，而對鐵路運輸企業(yè)來說，成果轉(zhuǎn)化資金投入不多一定程度制約了科技成果較大規(guī)模的轉(zhuǎn)化，即使安排示范性推廣經(jīng)費，也只在成果原理樣機基礎(chǔ)上進行適當(dāng)優(yōu)化改進，沒有更多資金對原理機進行產(chǎn)品（產(chǎn)業(yè)）化設(shè)計制造。

2.4 科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用渠道不暢

科技成果與運輸安全生產(chǎn)現(xiàn)場實現(xiàn)無縫對接是提高科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平的重要途徑。目前，鐵路運輸企業(yè)缺乏有效的科技成果交流共享機制和轉(zhuǎn)化平臺，科技成果轉(zhuǎn)化鏈上各環(huán)節(jié)結(jié)合不夠緊密，成果持有單位與需求單位信息不對稱。同時，科研單位作為科技成果的重要供給方，缺乏專業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)和符合成果轉(zhuǎn)化的復(fù)合型人才，對成果轉(zhuǎn)化部門的激勵措施也不夠，影響了科技成果的快速轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2.5 科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)同機制不夠健全

科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用是一項系統(tǒng)工程，涉及技術(shù)、價值評估、企業(yè)股權(quán)、產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用、財稅金融、法律、知識產(chǎn)權(quán)等多個領(lǐng)域，需要科技成果轉(zhuǎn)化鏈上相關(guān)主體建立協(xié)同機制，合力促進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。鐵路運輸企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)是多個部門共同配合，協(xié)同推進的過程，比如，項目認定、計劃編制、需求采購、激勵考核等等，由于科技成果轉(zhuǎn)化鏈上部門之間協(xié)同參與程度還不高，在科技成果轉(zhuǎn)化各個節(jié)點存在相互脫節(jié)或認識上的差異一定程度限制了科技成果的深度轉(zhuǎn)化。

2.6 科研人員和相關(guān)責(zé)任人積極性不高

一方面，有些科研人員從晉升職稱、申報各類獎項、專利、發(fā)表論文等方面考慮，傾向于把更多精力投入到承接完成國鐵集團、集團公司等各類科研計劃課題，當(dāng)課題通過科技成果評審或驗收、獲得科技獎勵后就缺乏進一步推進科技成果轉(zhuǎn)化的動力。另一方面，缺乏有效的成果轉(zhuǎn)化激勵機制，科技成果轉(zhuǎn)化獎勵不到位，科研人員獲得感不強。同時，科技成果屬于鐵路運輸企業(yè)國有資產(chǎn)性質(zhì)，相關(guān)負責(zé)人對科技成果定價、收益分配等問題出于對可能產(chǎn)生的國資流失風(fēng)險和決策責(zé)任的擔(dān)憂，缺乏開展轉(zhuǎn)化積極性，以至于存在“不敢轉(zhuǎn)化”或者“不愿意轉(zhuǎn)化”。

3 加強鐵路運輸企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的對策建議

鐵路運輸企業(yè)實現(xiàn)科技成果有效的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，需要科技成果轉(zhuǎn)化鏈上的各部門同時發(fā)力，積極探索優(yōu)化企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的內(nèi)在機制和路徑，調(diào)動研發(fā)單位和科研人員積極性，鼓勵運輸站段優(yōu)先采購和應(yīng)用新技術(shù)，努力形成“應(yīng)用成果培育—科技成果轉(zhuǎn)化—科技企業(yè)孵化—科技成果應(yīng)用”特色鏈條式科技成果轉(zhuǎn)化模式?；谀壳翱萍汲晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在的問題，提出以下對策和建議。

3.1 注重實際，提高選題立項質(zhì)量

堅持以應(yīng)用需求為牽引，優(yōu)化完善科研項目形成機制，提高科研項目立項的針對性和有效性。一方面，采取“產(chǎn)、學(xué)、研、用”創(chuàng)新聯(lián)合體選題立項前期提前介入，發(fā)揮各自優(yōu)勢，瞄準(zhǔn)世界先進水平，聚焦系統(tǒng)性、關(guān)鍵共性和前瞻性技術(shù)問題研究，更加突出現(xiàn)場急需解決的“短平快”技術(shù)問題研究。另一方面，搭建科研立項申報課題論證決策平臺，采用企業(yè)內(nèi)外的專家多學(xué)科聯(lián)合評審方式，系統(tǒng)謀劃，集智研究，從源頭上提高選題立項質(zhì)量。

3.2 注重合作，提升科技成果轉(zhuǎn)化比例

鼓勵成果研發(fā)單位與專業(yè)部門、生產(chǎn)企業(yè)加強科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用合作。積極探索建立科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用聯(lián)合體，充分發(fā)揮各自在技術(shù)、人才、標(biāo)準(zhǔn)、場地、設(shè)備、資金、資質(zhì)、市場等方面優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)，促進各類技術(shù)領(lǐng)先科技成果從實驗室走向運輸安全生產(chǎn)現(xiàn)場，加速推進科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用?；诳萍汲晒愋秃突咎卣?，可對通過國鐵集團、集團公司評審或驗收的科技成果實施“一品一策”合作轉(zhuǎn)化方式，選擇合作單位針對性開展成果二次開發(fā)和產(chǎn)品化設(shè)計制造，培育更多的鐵路工業(yè)新產(chǎn)品和工程施工新材料，制定相應(yīng)的“管用修”制度，提高科技成果現(xiàn)場運用穩(wěn)定性和可靠性。

3.3 注重產(chǎn)業(yè)化，培育鐵路高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)

加強鐵路運輸企業(yè)內(nèi)部科研單位應(yīng)用研究與多經(jīng)企業(yè)生產(chǎn)制造深度融合，建立企業(yè)內(nèi)部科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和孵化器職能機制，充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部技術(shù)、人才、資質(zhì)、場地、資金、設(shè)備、市場、機制等產(chǎn)業(yè)化綜合優(yōu)勢，協(xié)調(diào)推進工業(yè)制造向產(chǎn)研合作、實業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型，將技術(shù)先進、市場前景好的產(chǎn)品設(shè)備、工藝材料類科技成果共同孵化成為有特色的高新科技企業(yè)。建立產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售和服務(wù)質(zhì)量管理體系，組織開展采信目錄產(chǎn)品的質(zhì)量認定，加速推動科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用發(fā)展，打造有影響力、規(guī)?；蔫F路高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

3.4 搭建平臺，暢通科技成果轉(zhuǎn)化渠道

加強整個成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用鏈上企業(yè)內(nèi)部科技、計劃、物資、專業(yè)等各相關(guān)部門的協(xié)同配合，搭建以科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，技術(shù)供給、市場需求、政策扶持、知識產(chǎn)權(quán)管理于一體的技術(shù)交易和成果轉(zhuǎn)化平臺，實現(xiàn)科技成果信息共享，促進專利申請、保護和轉(zhuǎn)化運用，更有效、更直接地將科技成果推向現(xiàn)場需求。一是建立科技成果轉(zhuǎn)化項目庫。由成果持有單位提出轉(zhuǎn)化申請，相關(guān)部門對申請轉(zhuǎn)化的項目進行技術(shù)等級、市場前景、項目風(fēng)險及知識產(chǎn)權(quán)狀況等方面篩選和評估，對可以實施轉(zhuǎn)化項目納入到成果轉(zhuǎn)化項目庫中發(fā)布；二是優(yōu)先安排示范性新技術(shù)推廣計劃和物資采購。相關(guān)部門應(yīng)對成果轉(zhuǎn)化目錄內(nèi)的科技成果在同質(zhì)同價、技術(shù)保證、安全可控、質(zhì)量滿足的條件下，給予優(yōu)先準(zhǔn)入、優(yōu)先采購、優(yōu)先安排；三是定期舉辦鐵路科技成果展示交易會，對交易會期間科技成果供需雙方成交簽訂的合同，按照合同成交額的一定比例給予資金資助。

3.5 建立完善科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制

學(xué)習(xí)掌握相關(guān)促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的政策措施，探索研究企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化激勵機制，重點從成果完成單位實施轉(zhuǎn)化權(quán)利、科研人員獎勵和報酬、相關(guān)責(zé)任人勤勉盡責(zé)、轉(zhuǎn)化績效評價等方面給予政策支持，充分調(diào)動成果研發(fā)單位和科研人員的積極性。另外，科研單位應(yīng)用好鼓勵和支持成果轉(zhuǎn)化的激勵政策，強化以利益分配為導(dǎo)向，優(yōu)化收益分配機制，調(diào)動科研人員積極性、主動性，讓科研人員感受到轉(zhuǎn)化成果后的獲得感和成就感。

3.6 建立完善科技成果運用和評價機制

科技成果轉(zhuǎn)化和運用是衡量技術(shù)創(chuàng)新工作成效的重要指標(biāo)之一。一方面，支持和鼓勵運輸站段擴大運用科技成果范圍和數(shù)量，鐵路運輸企業(yè)應(yīng)從新技術(shù)推廣計劃安排、技術(shù)升級獎勵、科技工作考評等方面給予政策傾斜，提高運輸站段依靠科技進步保障運輸生產(chǎn)安全、推進企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極性和主動性。另一方面，引用科研項目后評估理念，按照“實際、實用、實效”原則，建立成果運用評價流程、指標(biāo)和方法，突出對科技成果功能指標(biāo)、生產(chǎn)運用效果、經(jīng)濟和社會效益等指標(biāo)的評價考核，激勵和監(jiān)督成果研發(fā)單位提升科研項目管理水平和科技成果質(zhì)量。

4 結(jié)束語

企業(yè)持續(xù)發(fā)展之基，市場制勝之道在于創(chuàng)新。鐵路運輸企業(yè)在實施創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略過程中，充分發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，依靠科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)換發(fā)展動力，強化創(chuàng)新需求源頭和創(chuàng)新成果運用主體地位，堅持問題導(dǎo)向，破解影響科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用中的難題，健全科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化激勵機制，全面釋放創(chuàng)新活力，助推科技成果高水平、高效率的轉(zhuǎn)化應(yīng)用，為建設(shè)新時代先進現(xiàn)代鐵路運輸企業(yè)提供技術(shù)支撐。