付 健

(廣西師范大學 法學院，廣西 桂林 541004)

一、高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度的概念

(一)高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度的概念

1.職務(wù)發(fā)明獎酬制度的概念

趙秉志教授指出：“職務(wù)發(fā)明是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、國家機關(guān)等工作人員執(zhí)行本單位任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造?！盵1]改革開放后，我國一直注重構(gòu)建發(fā)明專利方面的制度，尤其在職務(wù)發(fā)明領(lǐng)域，構(gòu)建合理的職務(wù)發(fā)明獎酬制度，能夠在保障單位權(quán)益的基礎(chǔ)上進一步激發(fā)單位職工從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性，推動我國科技事業(yè)發(fā)展。國家政策上，2015年3月13日中共中央、國務(wù)院出臺了《關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》[2]，第十四條規(guī)定：“提高科研人員成果轉(zhuǎn)化收益比例完善職務(wù)發(fā)明制度，推動修訂專利法、公司法等相關(guān)內(nèi)容，完善科技成果、知識產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分享機制，提高骨干團隊、主要發(fā)明人受益比例。完善獎勵報酬制度，健全職務(wù)發(fā)明的爭議仲裁和法律救濟制度。”[3]目前法律制度上，我國已經(jīng)形成了《專利法》《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》和《專利法實施細則》及各省區(qū)地方專利條例共同構(gòu)成的職務(wù)發(fā)明獎酬制度法律體系[4]。

2.高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度概念

上世紀80年代在社會出現(xiàn)了一種新型的發(fā)明創(chuàng)造現(xiàn)象，就是將資金引入高等院校，利用高等院校的科研力量進行發(fā)明創(chuàng)造。早期主要的方式是各級政府每年通過財政撥款的方式提供資金供高校開展科研創(chuàng)造活動。這種政府支持的方式，一方面使得高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)造出了一大批的專利成果，另一方面，高校利用這些科研成果；為自身創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟效益，并逐漸推動社會的發(fā)展。相應(yīng)的獎酬制度也逐步形成，為高校職務(wù)發(fā)明獎酬提供了制度保障。

結(jié)合上述職務(wù)發(fā)明獎酬制度的概念和高校職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的背景，高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度即是解決在高等院校中，高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生的專利成果的利益分配問題。一般而言，高校職務(wù)發(fā)明產(chǎn)生專利再到轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益要歷經(jīng)三個階段，第一個階段是專利構(gòu)思階段：這一階段中，高?？蒲腥藛T利用自身的理論知識，在前人的理論及科研成果的基礎(chǔ)上提出新的科研方案，例如發(fā)明創(chuàng)造一款新型產(chǎn)品的圖紙；第二個階段是專利產(chǎn)品的試驗階段：即在原來科研方案的基礎(chǔ)上，產(chǎn)出專利成果，并不斷試驗專利成果的功能、應(yīng)用范圍及具體作用；第三階段是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化階段：在這一階段將專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或者實際應(yīng)用到某一領(lǐng)域中去，產(chǎn)生生產(chǎn)效益。在高校職務(wù)發(fā)明的三個階段中都存在著利益分配的問題，因此都需要完善的法律制度對高?？蒲腥藛T的權(quán)益進行保障。

二、高校職務(wù)發(fā)明的特征

在職務(wù)發(fā)明中共有兩方主體，一方是單位，另一方是發(fā)明人。但我國的單位包括普通企業(yè)單位和高校等事業(yè)單位，高等院校與普通的企業(yè)事業(yè)單位在資金來源、人事管理上都與普通企業(yè)有著較大的差別，但我國專利法中并未區(qū)分高校職務(wù)發(fā)明和普通企業(yè)發(fā)明。作為目前科研發(fā)明的主要陣地之一，高校職務(wù)發(fā)明在我國科研創(chuàng)新中扮演著重要的角色，因此有必要結(jié)合高校單位的特殊性，來探究高校職務(wù)發(fā)明的特殊性。

(一)人格的獨立性

高?？蒲腥藛T與高校之間的人身關(guān)系與企業(yè)和勞動者之間的人身關(guān)系有著較大的不同。高?？蒲腥藛T具有較為獨立的人格自由，除了按照學校布置的教學任務(wù)完成授課以外，高校科研人員可以自行投身到科研活動當中，并不完全受到學校的限制和約束。不同于企業(yè)員工，企業(yè)員工往往需要按照企業(yè)的規(guī)定開展科研活動，完成科研任務(wù)。而盡管高校每年都會有科研計劃，也會對相關(guān)老師提出科研要求，但科研計劃和科研要求往往是較為抽象的，不限定領(lǐng)域和方向。因此高?？蒲腥藛T進行科研活動往往不受到人身關(guān)系的限制，而更加具有獨立自主的特性。這種人格獨立的特性，給予了高?？蒲腥藛T更多科研的空間，讓科研人員能在自身熟悉的領(lǐng)域更好地施展自己的才能，研發(fā)出更多的科研成果。

(二)科研活動開展的獨立性

高?？蒲腥藛T開展科研活動相對來說較為獨立，這種獨立主要體現(xiàn)在三個方面。第一個方面是高?？蒲腥藛T在開展研發(fā)活動時，主要是以自身為主體，以研究生或者其他科研助理為輔助，開展科研活動。在這一過程中與學校及學校的其他老師之間的聯(lián)系較少，整個研發(fā)過程都是獨立自主進行的，而普通企業(yè)中的科研活動，雇員與雇主的關(guān)系較為緊密。第二個方面是高校科研人員在開展科研活動時，雖也不乏與外界進行溝通交流，但這種交流更具有獨立自主性，高校科研人員可以自由選擇分享交流，而不用聽命于學校的安排和干涉。第三個方面是高?？蒲腥藛T開展科研活動的時間較為獨立自主，盡管每個科研項目都有大體的計劃和時間安排，但隨著科研活動的開展，這種計劃和時間安排是在不斷調(diào)整的，且在高校中對于時間和計劃的安排均由高校科研人員自主決定和把控，在此過程中也不受學校的干涉。

(三)科研經(jīng)費來源的獨立性

高?？蒲腥藛T的經(jīng)費來源主要是國家科研經(jīng)費的支持，這種支持的方式多以研究課題經(jīng)費的形式進行發(fā)放。這些科研經(jīng)費的發(fā)放與高校本身之間的聯(lián)系并不緊密，一方面學校不會向高?？蒲腥藛T發(fā)放科研經(jīng)費，另一方面高?？蒲腥藛T申請科研經(jīng)費盡管需要冠以學校的名義，但其能否申請到科研經(jīng)費仍取決于其自身的科研水平以及所申報的課題，而在一般的企業(yè)當中，科研經(jīng)費都是由企業(yè)自行承擔。其次，高校中科研經(jīng)費的使用，高?？蒲腥藛T享有較大的獨立自主權(quán)，高校僅僅只是負責對經(jīng)費管理，高校科研人員可以憑項目支出憑證到高校報銷科研經(jīng)費，對經(jīng)費的具體使用，也由高?？蒲腥藛T自主決定，高校只對其進行必要的監(jiān)督。而在一般的企業(yè)中，科研人員對科研經(jīng)費的使用受到嚴格的限制，甚至在一些具體的科研活動的開展中，企業(yè)會直接安排科研經(jīng)費的具體使用。

(四)科研內(nèi)容的獨立性

在一般企業(yè)中，企業(yè)員工要按照企業(yè)經(jīng)營的方向開發(fā)出具有實用性的科研產(chǎn)品，而高?？蒲腥藛T開展科研活動則不受這些方面的限制。一方面，高校并不會要求科研人員具體從事哪一方向的科學研究。高?？蒲腥藛T開展科研活動與自身的成長與發(fā)展密切相關(guān)，高?？蒲腥藛T的受教育經(jīng)歷以及其在求學過程中的學習方向多會成為高?？蒲腥藛T日后從事科研活動的主要方向，在部分科研活動的開展中還會摻雜高校老師的個人因素，例如理想、興趣愛好等因素。對于科研方向的選擇，高?？蒲腥藛T具有較大的獨立自主權(quán)。而另一方面，高?？蒲腥藛T科研活動所產(chǎn)出的科研成果不一定具有實用性，換言之高?？蒲腥藛T研究出的科研成果并不一定是為了服務(wù)某項具體的生產(chǎn)生活的，而更注重的是基礎(chǔ)科學研究，所以高校科研人員的科研成果具有一定的基礎(chǔ)性和前瞻性，需要后續(xù)的科學成果轉(zhuǎn)化來實現(xiàn)其實用性價值。

由于高校職務(wù)發(fā)明存在著特殊性，“我國目前這種《專利法》及其《實施細則》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度已不足以調(diào)整高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律關(guān)系”[5]，需要專門的法律制度進行調(diào)整。

三、我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度的歷史沿革及現(xiàn)狀

目前，我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度主要是全國性質(zhì)的法律法規(guī)以及地方性法規(guī)?！?984年我國實施了《專利法》，1996年制定了《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，2001年國務(wù)院頒布了《專利法實施細則》，以上三部法律法規(guī)是目前全國范圍內(nèi)適用高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度的主要依據(jù)?！盵6]我國大部分省區(qū)也都頒布了地方性專利條例，例如《湖南省專利條例》《廣西壯族自治區(qū)專利條例》都對高校職務(wù)發(fā)明獎酬問題作出了相關(guān)規(guī)定。從整體上來看，我國高校職務(wù)發(fā)明與企業(yè)職務(wù)發(fā)明的獎酬規(guī)定較為相似，即實行約定優(yōu)先、法定兜底的基本原則，充分給予發(fā)明人和雇主相互協(xié)商約定獎酬的權(quán)利。從法律制度的發(fā)展來看，以是否區(qū)分高校職務(wù)發(fā)明和普通企業(yè)發(fā)明為節(jié)點，我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度也歷經(jīng)了一般立法和特別立法兩個階段。

(一)一般立法階段

1.《專利法》及其《實施細則》規(guī)定

長期以來，我國《專利法》及其《實施細則》并沒有區(qū)分高校職務(wù)發(fā)明和普通職務(wù)發(fā)明。我國《專利法》中并未提及“高校職務(wù)發(fā)明”的概念，因此也未對高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度做出直接規(guī)定，但《專利法》第六條確立的約定優(yōu)先原則不僅適用于確定專利權(quán)的歸屬，“也調(diào)整職務(wù)發(fā)明獎酬法律關(guān)系?！秾＠▽嵤┘殑t》對職務(wù)發(fā)明的規(guī)定更詳細”[7]。首先確立了職務(wù)發(fā)明人享有向單位索要職務(wù)報酬的基本權(quán)利；其次，《專利法實施細則》第七十七條規(guī)定了專利發(fā)明的獎金，“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當從優(yōu)發(fā)給獎金”[8]。在三個月內(nèi)向職務(wù)發(fā)明人或者設(shè)計人發(fā)放獎金以及明確三千元獎金的職務(wù)發(fā)明最低獎勵標準。最后，在職務(wù)發(fā)明人與單位未就獎酬達成事先約定的情形下，“若該職務(wù)發(fā)明為單位自行實施使用，應(yīng)從營業(yè)利潤中提取不低于2%支付給職務(wù)發(fā)明人作為報酬，若該職務(wù)發(fā)明許可給第三人使用，應(yīng)從使用費中提取不低于10%支付給職務(wù)發(fā)明人作為報酬?！盵9]由上述法律規(guī)定可知：其一，獲取獎酬是職務(wù)發(fā)明人享有的法定請求權(quán)；其二，職務(wù)發(fā)明獎酬制度由獎勵制度及報酬制度兩部分組成。

2010年1月《專利法實施細則》修改實施以后，各地方也相繼出臺了專利條例，對職務(wù)發(fā)明的獎酬作出相應(yīng)具體的規(guī)定。各地方的規(guī)定不一，有的地區(qū)對職務(wù)發(fā)明的獎酬作出了原則性的規(guī)定，例如《湖北省專利條例》第十三條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當按照約定或者有關(guān)規(guī)定，對發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵和報酬，不得取消或者以不合理的條件限制發(fā)明人、設(shè)計人依法獲得獎勵和報酬的權(quán)利。國有企業(yè)事業(yè)單位對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設(shè)計人給予獎勵和報酬的支出，計入當年單位工資總額，但不受當年單位工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)。”[10]同時，該專利條例還對高校職務(wù)發(fā)明作出了特別的獎酬原則，該條例第十四條規(guī)定：“鼓勵高等院校、科研機構(gòu)建立專利激勵機制，高等院校、科研機構(gòu)可以與發(fā)明人或者設(shè)計人依法約定專利權(quán)屬，共同申請專利，成為專利權(quán)的共有人。高等院校、科研機構(gòu)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獲得專利授權(quán)之后，未自行實施也未許可他人實施的，發(fā)明人或者設(shè)計人可以與單位以協(xié)議的方式予以實施，并按照協(xié)議享有相應(yīng)權(quán)益?！盵10]廣東省、廣西壯族自治區(qū)等地方立法也是類似于此類原則性的規(guī)定。而部分省區(qū)的地方立法則直接規(guī)定了獎酬的比例?！逗鲜＠麠l例》的規(guī)定較為詳細具體，在職務(wù)發(fā)明人未與單位約定獎酬的情形下，單位應(yīng)當向職務(wù)發(fā)明人支付獎金和報酬、在獎勵制度方面，發(fā)放獎金的時間與《專利法實施細則》規(guī)定的一致，最長不得超過三個月，獎勵金額最低標準為5000元。在報酬制度方面，“若單位自行實施該發(fā)明專利，單位應(yīng)向職務(wù)發(fā)明人支付不低于營業(yè)利潤的百分之五作為報酬，或者參照此標準一次性向職務(wù)發(fā)明人支付報酬。若單位轉(zhuǎn)讓或許可第三人使用該專利，則應(yīng)向職務(wù)發(fā)明人支付不低于轉(zhuǎn)讓費或者許可費的20%作為報酬?！盵10]湖南省規(guī)定的獎勵標準、報酬給付標準比《專利法實施細則》規(guī)定得高[11]，這進一步提高了高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明的積極性。

(二)特別立法階段

1.《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》

“2015年8月29日修改后的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》規(guī)定了高校職務(wù)發(fā)明的獎酬制度，在《專利法》及其《實施細則》的基礎(chǔ)上”[12]提高了獎酬資金的比例，同時也將高校職務(wù)發(fā)明的獎酬規(guī)定同一般企業(yè)發(fā)明的獎酬規(guī)定區(qū)分開來，打破了高校職務(wù)發(fā)明屬于國有資產(chǎn)的固定模式，改變了高校職務(wù)發(fā)明分配的傳統(tǒng)理念。

《促進成果轉(zhuǎn)化法》第四十五條規(guī)定：“科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標準對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：(一)將該項職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取不低于百分之五十的比例；(二)利用該項職務(wù)科技成果作價投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取不低于百分之五十的比例；(三)將該項職務(wù)科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)三至五年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取不低于百分之五的比例。國家設(shè)立的研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額應(yīng)當符合前款第一項至第三項規(guī)定的標準?！盵13]上述法律規(guī)定中明確了高校職務(wù)發(fā)明的比例不得低于該法規(guī)定的下限[14]?！洞龠M成果轉(zhuǎn)化法》出臺后，部分高校也結(jié)合自身的情況校內(nèi)規(guī)定，約定高校職務(wù)發(fā)明的獎酬比例?！袄缰心洗髮W頒布了《中南大學知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》就約定了在專利科研成果中，高校課題組成員占比70%，中南大學占比30%的股權(quán)激勵機制?！盵15]

2.政策性法律文件

高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度的“相關(guān)政策性法律文件主要有國務(wù)院頒布的《實施(促進科技成果轉(zhuǎn)化法)若干規(guī)定》和教育部、科技部出臺了《關(guān)于加強高等學?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》?！盵16]兩份政策性文件中關(guān)于高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度的規(guī)定較為相似，均“確定了三種情形下應(yīng)當向高校職務(wù)發(fā)明人支付不低于50%的比例作為獎酬，分別是：其一，職務(wù)發(fā)明被轉(zhuǎn)讓或者許可的，向高校職務(wù)發(fā)明人支付的獎酬不得低于轉(zhuǎn)讓費或者許可費的50%；其二，職務(wù)發(fā)明被用作股份出資的，向高校職務(wù)發(fā)明人支付的獎酬不得低于股權(quán)的50%。其三，在高校共同職務(wù)發(fā)明中，對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造起主要作用的職務(wù)發(fā)明人，其獲取的獎酬不得低于總獎酬的50%?！盵17]上述政策性文件，進一步保障了高校職務(wù)發(fā)明者的權(quán)益，也極大地促進了高校科研人員投身到科研創(chuàng)造活動中。

四、我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度存在的問題

保障高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明的合法權(quán)益并積極調(diào)動高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)造的積極性是我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度的立法目的。但現(xiàn)有的獎酬法律制度中的一部分內(nèi)容已逐漸不能夠滿足當前新形勢下高校發(fā)展的需要，這些制度上存在的問題主要包括以下幾個方面。

第一，獎酬法律制度體系不健全，導致法律適用爭議涌現(xiàn)。如前所述，我國并沒有一部專門的法律對高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明的獎酬問題作出完整且細致的規(guī)定，只零散的在一些基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性法規(guī)中有相關(guān)規(guī)定。這些規(guī)定之間既有聯(lián)系，又存在一定的側(cè)重和區(qū)別，以《專利法》與《促進成果轉(zhuǎn)化法》中的規(guī)定來看，前者側(cè)重于對不同類型的專利進行保護，而后者則更側(cè)重于高校及研發(fā)機構(gòu)的科研轉(zhuǎn)化。但在關(guān)于高校職務(wù)發(fā)明獎酬方面，《專利法實施細則》與《促進成果轉(zhuǎn)化法》的規(guī)定差別明顯，在當事人沒有預(yù)先約定適用法律的前提下，選擇適用《專利法》及其《實施細則》計算得出的獎酬數(shù)額要明顯低于適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》中計算得出的數(shù)額。從立法上看，并不能夠?qū)ⅰ秾＠ā放c《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》視為是一般法與特別法的關(guān)系，這也導致在實踐中出現(xiàn)司法審判適用法律不統(tǒng)一的情形。沒有形成較為完善的法律保障體系，獎酬糾紛就會更加頻繁地出現(xiàn)，要想更好地預(yù)防高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明獎酬糾紛的發(fā)生，則需完善現(xiàn)有的獎酬法律制度體系。

第二，獎酬標準不明確，導致實際獎酬存在較大差異。盡管《專利法實施條例》及《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》“都確定了最低比例獎酬數(shù)額，但這個獎酬的比例是以營業(yè)利潤或者是以凈收入為參考標準”[18]。一般而言，營業(yè)利潤或者凈收入，只有通過查看會計賬簿才能知曉。在高校中，科研人員受制于行政編制和隸屬關(guān)系，很難獲取相應(yīng)的真實數(shù)據(jù)。在實踐中，往往只能夠根據(jù)估算值來計算獎酬數(shù)額，這無疑侵害了高?？蒲腥藛T獲取足額獎酬的權(quán)利。

第三，缺乏強制性規(guī)定，約定的獎酬比例恐低于法定標準。我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度和一般職務(wù)發(fā)明獎酬制度一樣，遵循“約定優(yōu)先，法定為輔”的基本原則，意在給予當事人充分的自主選擇權(quán)，在高校職務(wù)發(fā)明當中，采取這種基本原則，本身也是希望高校能夠給予高?？蒲腥藛T更多的獎勵，但在實踐中，受到利益的驅(qū)使，往往會出現(xiàn)高校與高?？蒲腥藛T約定的獎酬比例要低于法定標準。法無禁止即可為，我國《專利法》及其《實施細則》和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》提出了參考性的獎酬標準，卻缺少相應(yīng)的強制性規(guī)定，這些法律中沒有規(guī)定高?；蛘咂髽I(yè)不遵守法律規(guī)定的最低標準，與職務(wù)發(fā)明者簽訂低于最低標準的獎酬協(xié)議是無效的條款。缺少此類強制性條款的保障，也為實踐中高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度的實施埋下了隱患。

五、完善我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度的建議

以國際視角來看待高校職務(wù)發(fā)明問題，不難發(fā)現(xiàn)世界各國的職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度存在兩種截然相反的理念，一種是以“發(fā)明者優(yōu)先”作為立法的基本原則，典型的代表國家就是美國，美國認為發(fā)明者才享有專利權(quán)，而單位只享有專利權(quán)中的使用權(quán)。另一種理念卻以“單位優(yōu)先”為基本原則，強調(diào)單位在專利發(fā)明中的重要作用，并將專利的所有權(quán)歸為單位，德國立法采取的就是這種觀念，德國法律認為職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)應(yīng)當屬于單位，但發(fā)明者享有索取獎酬的權(quán)利。但即便如此，德國也在立法上區(qū)分了一般的職務(wù)發(fā)明和高校職務(wù)發(fā)明，并明確了高校職務(wù)發(fā)明可以不受專利權(quán)屬于單位的限制。這表明在世界范圍內(nèi)，無論采取“發(fā)明者優(yōu)先”還是“單位優(yōu)先”的國家都注重高校職務(wù)發(fā)明的權(quán)屬及獎酬問題。我國采取的理念仍是“單位優(yōu)先”原則，這是我國《專利法》進行確定的，也是長期實踐所形成的。但高校發(fā)明不同于一般的職務(wù)發(fā)明，為了充分發(fā)揮高?？蒲腥藛T發(fā)明創(chuàng)造的能力，我國對于高校科研人員職務(wù)發(fā)明獎酬制度的觀念也應(yīng)當隨之進行改變，將原本的“集體本位”轉(zhuǎn)化為“個人本位”，肯定高?？蒲腥藛T在高校職務(wù)發(fā)明中的積極作用，并在獎酬方面給予高?？蒲腥藛T更多的獎勵和報酬。正是在上述思想的指導下，并結(jié)合當前高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明存在的問題，筆者提出幾點完善我國高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律制度的法律建議。

(一)完善高校職務(wù)發(fā)明獎酬制度法律體系

《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》實施后，《專利法》及其《實施細則》也應(yīng)當作出相應(yīng)的修改，以保證幾部法律的內(nèi)容相一致。實際上《專利法》的修改早就被提上了日程，一直處在草案的階段。從高校職務(wù)發(fā)明獎酬法律體系來看，《專利法》仍應(yīng)居于主導地位。首先，我國目前適用較多的《專利法實施細則》以及各地方的專利條例，都是在《專利法》的基礎(chǔ)上頒布實施的，《專利法》是所有職務(wù)發(fā)明獎酬制度的綱領(lǐng)性法律文件，因此應(yīng)當通過修改專利法的方式，完善高?？蒲腥藛T職務(wù)發(fā)明獎酬制度。其次《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》雖然屬于法律，但其調(diào)整的范圍有限，沒有《專利法》那么全面。

對《專利法》進行修改應(yīng)著重于以下兩個方面。第一，首先應(yīng)對高校職務(wù)發(fā)明與普通職務(wù)發(fā)明作出必要的區(qū)分，特別是在所有權(quán)制度上，應(yīng)當充分考慮高校職務(wù)發(fā)明的特殊性。依照《專利法》的相關(guān)規(guī)定，職務(wù)發(fā)明約定權(quán)屬范圍在我國目前現(xiàn)行法條表述為“主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造”；職務(wù)發(fā)明法定權(quán)屬適用范圍為“執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造”。值得注意的是，現(xiàn)實中，采用法定權(quán)屬的“執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造”這一項無疑是在職務(wù)發(fā)明中占更多比重的[19]。同時，其專利權(quán)或申請專利的權(quán)利則嚴格由單位享有。因此，“針對我國職務(wù)發(fā)明的約定歸屬機制的重構(gòu)，以及約定權(quán)屬適用范圍的變革顯得尤為必要。而將約定權(quán)屬的范疇納入‘執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造’則是趨勢所需。另外，如果按照約定優(yōu)先的模式運轉(zhuǎn)，‘執(zhí)行本單位任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造’，‘主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造’這兩種情況都可以采取以雇員與雇主兩者之間的自治原則來代替?zhèn)鹘y(tǒng)意義上死板的法定權(quán)屬模式，進而能合理分配職務(wù)發(fā)明權(quán)利”[16]，從而極大程度上滿足各類主體在創(chuàng)新領(lǐng)域的需求，深化推進高校職務(wù)發(fā)明的轉(zhuǎn)化運用成果。因而，在所有權(quán)方面，可以在高校職務(wù)發(fā)明領(lǐng)域適用約定優(yōu)先的原則，允許并鼓勵高校將高校職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)的所有權(quán)給予科研人員。第二，出于當下在職務(wù)發(fā)明方面，我國高校顯露出的部分現(xiàn)實問題，該如何最大程度保障及維護職務(wù)發(fā)明人的相關(guān)利益，主要是物質(zhì)層面的利益，即應(yīng)當對《專利法》中涉及職務(wù)發(fā)明獎酬的部分進行適當?shù)男薷?，以保證和《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》相當?shù)莫劤瓯壤?，或在法律中直接?guī)定，“涉及高校職務(wù)發(fā)明獎酬的統(tǒng)一適用《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》的獎酬規(guī)定。另外，對不按相關(guān)規(guī)定制定獎酬分配制度的高校，也應(yīng)進一步明確具體法律責任”[20]，進而使職務(wù)發(fā)明人的利益得到一定程度的法律保障。

(二)通過立法進一步明確獎酬標準

獎酬計算標準和獎酬計算方法都需要通過立法得到進一步的明確，從而更好地調(diào)動創(chuàng)造發(fā)明者的積極性。首先在國家法律法規(guī)層面《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》及《專利法實施細則》應(yīng)選擇更加明確的基數(shù)作為計算獎酬數(shù)額的標準，這個基數(shù)可以由以前的營業(yè)利潤改為根據(jù)營業(yè)利潤、銷售金額、實際經(jīng)營情況來綜合確定。例如德國政府就根據(jù)不同行業(yè)的專利提供了相應(yīng)的專利費率，供高校及其科研人員參考，該參考也可以作為計算職務(wù)發(fā)明的獎酬標準。另外，“應(yīng)明確界定專利成果收益獎酬分配的計算方法、計算基準、收益分配的人員范圍以及人員的貢獻度等內(nèi)容，使參與專利成果轉(zhuǎn)化的個人及科研團隊都能得到合理的回報，保證專利成果轉(zhuǎn)化分配機制的公平與公正?！盵21]其次，可以更加豐富獎酬計算的形式，現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)定的入股、轉(zhuǎn)讓等技術(shù)應(yīng)用形式，不能滿足當前高校職務(wù)發(fā)明專利的發(fā)展，當出現(xiàn)了當事人離職、死亡或者專利交叉許可等現(xiàn)象時，獎酬將無法支付到位。應(yīng)當進一步豐富獎酬的計算形式，綜合考慮可能發(fā)生的各種情況，豐富獎酬的分配形式，例如在專利侵權(quán)訴訟中，高校職務(wù)發(fā)明人應(yīng)當從中獲得一定比例的獎酬。這些也應(yīng)當通過立法加以規(guī)范。最后，為解決“高校與科研人員之間隸屬關(guān)系而導致的獎酬不落實問題，建議在立法中寫入獎酬磋商機制”[21]，從而進一步明確獎酬標準。此獎酬磋商機制建立于高校與科研人員之間，當獎勵、報酬標準遇到新出臺的法律法規(guī)以及政策措施需要修改時，“雙方有權(quán)對于報酬、獎勵的標準再次進行磋商”[22]。如前所述，在制定相關(guān)規(guī)章制度中，應(yīng)進一步明確高校科研人員的獎勵和報酬，適當提高專利轉(zhuǎn)化利潤的比例和標準，讓在實施專利成果轉(zhuǎn)化中作出突出貢獻的科研人員獲得合理的收益權(quán)，以促進科技成果的轉(zhuǎn)化，促進我國科技進步。

(三)增加禁止性規(guī)定

沒有禁止性的規(guī)定，法律法規(guī)將無法較好地落實到實踐中，為了更好地保護高?？蒲腥藛T的合法權(quán)益，應(yīng)當在立法中明確高校職務(wù)發(fā)明人與高校之間約定的獎酬比例不能低于法律規(guī)定的最低比例，若約定的比例低于法律規(guī)定的比例，約定無效。在實踐中，由于我國各地區(qū)的經(jīng)濟狀況不同，高校師資力量的不同以及高校經(jīng)費來源不同等客觀因素，各地區(qū)各個學校對高校職務(wù)發(fā)明的獎酬標準有著較大的區(qū)別。例如，在我國經(jīng)濟相對發(fā)達地區(qū)，地方政府職能機構(gòu)體系從一定程度上來說較為完善，在認識層面上對由高校專利成果轉(zhuǎn)化而帶來的價值判斷也相對精準。而在我國經(jīng)濟相對欠發(fā)達地區(qū)，專利申請和授權(quán)的數(shù)量還尚未達到一定的水平，高校專利成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)尚顯薄弱。因而，針對我國經(jīng)濟相對欠發(fā)達地區(qū)的地方立法，除了在地方立法上要將當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展作為考慮的首要因素之外，還應(yīng)在現(xiàn)實條件的基礎(chǔ)上，落實高校職務(wù)發(fā)明人與高校之間約定的獎酬比例不能低于法律規(guī)定的最低比例，從而更好地引導高校專利申請與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展相結(jié)合，以提高專利成果轉(zhuǎn)化的科研價值為目標及著力點，為當?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展服務(wù)?？偠灾?，各地方人大和政府應(yīng)在不違背相關(guān)上位法規(guī)定的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地區(qū)的實際情況，通過立法確定較為適當?shù)年P(guān)于職務(wù)發(fā)明獎酬比例及獎酬分配的地方法規(guī)和地方規(guī)章，以禁止性規(guī)定進一步明確高校職務(wù)發(fā)明人與高校之間約定的獎酬比例，從而層層保障相關(guān)發(fā)明人的利益，讓關(guān)于高校職務(wù)發(fā)明獎酬標準的法律制度得以落實到各地區(qū)各個高校。