利用1998—2019年的數(shù)據(jù)，通過外生結(jié)構(gòu)突變的協(xié)整檢驗(yàn)及誤差修正模型實(shí)證檢驗(yàn)中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系?；窘Y(jié)論為：中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間長期來看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間仍存在長期均衡；中國技術(shù)創(chuàng)新的短期變動(dòng)受到研發(fā)投入的正向影響，其偏離均衡將在下一期得以修正。

一、文獻(xiàn)綜述

從2000年以來，中國全社會(huì)R&D投入年均增速約為20%，2019年全社會(huì)R&D投入占GDP的2.19%，全社會(huì)R&D投入位列全球第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，對(duì)外貨物貿(mào)易總額從1978年的第32位升到前列。在此種背景和全球范圍內(nèi)疫情仍在持續(xù)下，本文基于1998—2019年數(shù)據(jù)，探討中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。

(一)對(duì)外貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

在出口方面，從出口貿(mào)易的視角，Posner，Grossman與Helpman均認(rèn)為出口貿(mào)易有助于本國技術(shù)模仿與創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新。［1］［2］石峰借助知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)理論模型，采用門檻面板模型實(shí)證檢驗(yàn)了出口貿(mào)易對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響，結(jié)果顯示出口貿(mào)易對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新影響有門檻效應(yīng)，在出口貿(mào)易額高省份，出口貿(mào)易顯著激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新；在出口貿(mào)易額低省份，出口貿(mào)易未顯著影響技術(shù)創(chuàng)新，也就是說，伴隨中國區(qū)域出口貿(mào)易水平由低到高發(fā)展，出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響遵照從不顯著到顯著促進(jìn)的演變軌跡，通過分組樣本的固定效應(yīng)面板模型估算的結(jié)果與此也是一致的［3］。謝喬昕基于稅收競(jìng)爭的視角，檢驗(yàn)了出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。結(jié)果顯示，區(qū)域出口貿(mào)易顯著促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新，但稅收競(jìng)爭降低了出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)效果，若區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新水平越高，則出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)越大，與此同時(shí)，稅收競(jìng)爭的負(fù)向調(diào)節(jié)機(jī)制亦越顯著。［4］從出口企業(yè)的視角，De Loecker，J認(rèn)為企業(yè)通過出口可以獲得新技術(shù)。［5］劉秀玲認(rèn)為研發(fā)資本、技術(shù)員工數(shù)量、企業(yè)出口額、企業(yè)年齡激發(fā)其技術(shù)創(chuàng)新。［6］任保全、劉志彪等認(rèn)為，出口僅驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度高企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，且伴隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度提升，其驅(qū)動(dòng)力也隨之猛增，倘若分地區(qū)和分產(chǎn)權(quán)性質(zhì)來講，出口貿(mào)易僅僅激發(fā)著中國東部地區(qū)企業(yè)、非國有企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。［7］李兵等基于1998—2007年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和專利數(shù)據(jù)庫，采用傾向值得分匹配后雙重差分方法辨別出企業(yè)出口對(duì)其自主技術(shù)創(chuàng)新影響，借助異質(zhì)性檢驗(yàn)表明，出口對(duì)中高技術(shù)行業(yè)企業(yè)的自主技術(shù)創(chuàng)新有著促進(jìn)作用，對(duì)中低技術(shù)行業(yè)的企業(yè)影響不大。通過合并2000—2007年的海關(guān)數(shù)據(jù)庫，結(jié)果顯示出口促進(jìn)了一般貿(mào)易企業(yè)自主創(chuàng)新，抑制了加工貿(mào)易企業(yè)自主創(chuàng)新。出口對(duì)內(nèi)資企業(yè)出口創(chuàng)新效應(yīng)顯著，對(duì)外資企業(yè)影響卻不顯著。［8］從出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)的視角，邢孝兵等探析各經(jīng)濟(jì)體出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)不同對(duì)全球技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)空間不同的影響機(jī)制，認(rèn)為在SITC分類中僅技術(shù)水平較高的第七類產(chǎn)品出口對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用顯著，發(fā)展中國家應(yīng)該優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。［9］

在進(jìn)口方面，從貨物貿(mào)易進(jìn)口的視角，楊劍波借助面板數(shù)據(jù)，基于中國1990—2006年數(shù)據(jù)，計(jì)量分析結(jié)果顯示，進(jìn)口貿(mào)易激發(fā)了中國技術(shù)創(chuàng)新。［10］毛其淋基于中國1998—2007年省際面板數(shù)據(jù)，借助動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)技術(shù)，實(shí)證檢驗(yàn)了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，前期創(chuàng)新積累顯著影響當(dāng)期技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)口貿(mào)易顯著促進(jìn)了中國技術(shù)創(chuàng)新能力，與此同時(shí)，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新影響存在著省際差異，也就是說，影響程度表現(xiàn)為由東部地區(qū)向西部地區(qū)逐漸遞減軌跡。此外，進(jìn)口貿(mào)易對(duì)中國高水平技術(shù)創(chuàng)新影響有人力資本“門檻”效應(yīng)。［11］李平等認(rèn)為進(jìn)口中間投入品對(duì)中國技術(shù)創(chuàng)新有著促進(jìn)作用。［12］石峰等指出，研發(fā)投入促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新是顯著的，但應(yīng)該考慮中國各區(qū)域進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的門檻效應(yīng)。［13］邢孝兵等認(rèn)為，最近幾年中國采取了激勵(lì)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備等進(jìn)口促進(jìn)的政策，但對(duì)內(nèi)地企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的關(guān)注度不夠，高技術(shù)水平產(chǎn)品進(jìn)口借助競(jìng)爭效應(yīng)存在抑制進(jìn)口國技術(shù)創(chuàng)新的可能性?；?8個(gè)國家2004—2014年跨國面板數(shù)據(jù)，經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)結(jié)果顯示，低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口影響技術(shù)創(chuàng)新作用大，而高技術(shù)水平產(chǎn)品進(jìn)口則負(fù)向影響了技術(shù)創(chuàng)新。［14］從服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口的視角，孫少勤等認(rèn)為知識(shí)密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口比勞動(dòng)、資本密集型服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口更加促進(jìn)中國技術(shù)創(chuàng)新。［15］此外，從承接國際服務(wù)外包的角度，李鈞等認(rèn)為承接國際服務(wù)外包顯著促進(jìn)了城市技術(shù)創(chuàng)新。［16］

在進(jìn)出口方面，從國際貿(mào)易的視角，李平從國際貿(mào)易理論演進(jìn)的視角，論證不論是從進(jìn)口國，還是從出口國的立場(chǎng)來看，國際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有同等重要影響。［17］許培源、高偉生借助1994—2007年數(shù)據(jù)，研究認(rèn)為，東部地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力顯著提高了，發(fā)明和實(shí)用新型專利授權(quán)量增加了；中西部地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易僅僅作用了技術(shù)含量不高的外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型專利。［18］從高新技術(shù)和高新區(qū)的視角，胡佩借助1999—2011年面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力影響。［19］劉釩、鄧明亮估算國家高新區(qū)創(chuàng)新效率，檢驗(yàn)對(duì)外貿(mào)易與創(chuàng)新效率的關(guān)系與地區(qū)差異，結(jié)果顯示，中國東部國家高新區(qū)的創(chuàng)新效率更高，中部、西部、東北地區(qū)高新區(qū)的創(chuàng)新效率差異性存在。［20］從進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)的視角，王洪慶、張瑩基于中國2008—2017年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，分析了進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)中國不同區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示，進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響不顯著；但分地區(qū)來看，進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在明顯區(qū)域差異影響。［21］楊俊玲基于中國1995—2009年的數(shù)據(jù),建立動(dòng)態(tài)面板模型探索不同貿(mào)易類型對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響差異。研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易的開展對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的影響并非完全一致,不僅存在貿(mào)易種類間的差異,同時(shí)也存在行業(yè)間的差異。［22］

(二)研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

從企業(yè)方面，付永萍等基于中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示了研發(fā)投入顯著促進(jìn)了中國戰(zhàn)略性企業(yè)創(chuàng)新能力提升。按照產(chǎn)權(quán)性質(zhì)分的角度，結(jié)果表明產(chǎn)權(quán)性質(zhì)不同的企業(yè)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新能力影響差異性存在。［23］陳昭等認(rèn)為，僅當(dāng)研發(fā)人力投入和研發(fā)資本投入超過門檻值后，外商研發(fā)溢出才會(huì)顯著地促進(jìn)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。［24］劉大鵬等認(rèn)為研發(fā)人員投入強(qiáng)度對(duì)制造業(yè)與非制造業(yè)兩類企業(yè)的創(chuàng)新過程都有積極作用。［25］

從政府方面，張玉華、陳雷基于2003—2017年我國省級(jí)數(shù)據(jù)，運(yùn)用分位數(shù)回歸模型與面板模型，計(jì)量分析了我國政府對(duì)科研院所、高校和企業(yè)的科技投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響。計(jì)量結(jié)果顯示，政府的研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響效果在分布與區(qū)域上存在差異性。從全國來講，政府對(duì)科研院所、高校的科技投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新分別產(chǎn)生擠出效應(yīng)與杠桿效應(yīng)，跟隨條件分布呈“U”型分布或向高分位點(diǎn)移動(dòng)；對(duì)企業(yè)影響效果則依據(jù)分位點(diǎn)位置來定。從區(qū)域來講，東部、中部、西部地區(qū)政府對(duì)科研院所投入都出現(xiàn)擠出效應(yīng)。政府對(duì)東中部高校、中西部企業(yè)的科技投入都產(chǎn)生杠桿效應(yīng)，其他地區(qū)影響效果則相反。［26］李勃昕等基于省際面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用介質(zhì)影響門檻模型進(jìn)行計(jì)量分析，結(jié)果顯示，政府研發(fā)資助顯著而不同的門檻影響雙向跨境投資技術(shù)創(chuàng)新溢出，若研發(fā)資助的強(qiáng)度大于0.2491時(shí)，就能撬動(dòng)IFDI技術(shù)創(chuàng)新溢出；若研發(fā)資助的強(qiáng)度大于0.2501時(shí)，就能有效釋放OFDI技術(shù)創(chuàng)新溢出。深入研究顯示，政府研發(fā)資助對(duì)雙向跨境投資技術(shù)創(chuàng)新溢出調(diào)節(jié)影響具有一定空間的異質(zhì)性，尤其是在東部中部西部地區(qū)呈現(xiàn)出比較復(fù)雜的演進(jìn)特征。［27］

從國家方面，DE Rassenfosse ＆ Van Pottelsberghe指出了專利化傾向和研發(fā)生產(chǎn)率是專利產(chǎn)出的兩個(gè)重要決定因素。［28］張優(yōu)智等關(guān)注了研發(fā)人力、研發(fā)資金與技術(shù)創(chuàng)新三者關(guān)聯(lián)性。［29］宋維佳、杜泓鈺基于2010—2014年數(shù)據(jù)，結(jié)果顯示，國內(nèi)自主研發(fā)顯著的正向影響我國綠色技術(shù)創(chuàng)新，此外，當(dāng)OFDI逆向技術(shù)溢出水平高于某一門檻值時(shí)，研發(fā)資金投入對(duì)中國綠色技術(shù)創(chuàng)新正向影響就會(huì)大幅增大。［30］

上述學(xué)者們基于各種不同視角研究了技術(shù)創(chuàng)新，為后續(xù)研究提供了基礎(chǔ)和方向。本文的研究貢獻(xiàn)在于:⑴采取外生結(jié)構(gòu)突變的計(jì)量分析；⑵在當(dāng)下中美經(jīng)貿(mào)摩擦和疫情背景下，實(shí)證分析對(duì)外貿(mào)易規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，可為中國制定對(duì)外貿(mào)易政策時(shí)提供參考；⑶從對(duì)外貿(mào)易規(guī)模和研發(fā)投入兩個(gè)因素來分析對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響；⑷對(duì)對(duì)外貿(mào)易規(guī)模和研發(fā)投入影響技術(shù)創(chuàng)新的理論機(jī)制進(jìn)行了梳理。

二、理論機(jī)制與實(shí)證分析

（一）對(duì)外貿(mào)易規(guī)模和研發(fā)投入促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的理論機(jī)制

關(guān)于對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制，本文參考了莊桂誠、孫綱等學(xué)者的研究，整理歸納了對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制包括：⑴出口貿(mào)易“出口中學(xué)”效應(yīng)，指的是在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，持續(xù)地積累著研究和開發(fā)的經(jīng)驗(yàn)，并且獲得市場(chǎng)反饋后對(duì)自身工藝或者產(chǎn)品所做的改進(jìn)。實(shí)際上，出口企業(yè)在接觸更大需求的國際市場(chǎng)中，獲得了解決新問題能力的提升。出口貿(mào)易“出口中學(xué)”效應(yīng)的完成，渠道一是借助直接學(xué)習(xí)，出口企業(yè)持續(xù)消化吸收前沿的技術(shù)和知識(shí)，亦可以通過國外的技術(shù)援助，來拔高自家的管理水平及產(chǎn)品生產(chǎn)效率；渠道二是間接改進(jìn)，出口企業(yè)從國外客戶及消費(fèi)者那獲得更豐富的有關(guān)服務(wù)與產(chǎn)品的建議與信息，并通過此來改進(jìn)，進(jìn)而提升自身的服務(wù)和產(chǎn)品。⑵出口貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，出口部門影響非出口部門及關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。在激烈的國際市場(chǎng)上，出口企業(yè)不得不持續(xù)改進(jìn)其生產(chǎn)工藝和技術(shù)，采取愈加先進(jìn)的技術(shù)，生產(chǎn)出愈加具有競(jìng)爭力的產(chǎn)品。這個(gè)過程將會(huì)對(duì)國內(nèi)非出口的企業(yè)及關(guān)聯(lián)行業(yè)企業(yè)產(chǎn)生很大影響，由于出口企業(yè)的國內(nèi)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)更加明顯，國內(nèi)非出口企業(yè)及關(guān)聯(lián)行業(yè)企業(yè)面臨更大的威脅，其不得不借助學(xué)習(xí)或模仿以此拔高自身技術(shù)水平，從而先進(jìn)技術(shù)在整個(gè)行業(yè)中擴(kuò)散開來，全行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平獲得提升。隨之，出口企業(yè)繼續(xù)創(chuàng)新技術(shù)，新的技術(shù)得以誕生，形成一個(gè)良性循環(huán)。⑶出口貿(mào)易的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。指出口產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大后將降低其研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和成本，進(jìn)而激發(fā)其從事技術(shù)創(chuàng)新。國內(nèi)外市場(chǎng)需求賦予了出口企業(yè)擴(kuò)張生產(chǎn)規(guī)模動(dòng)力，擴(kuò)大要素投入，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而使得企業(yè)成本下降，利潤提升。市場(chǎng)需求的擴(kuò)大和企業(yè)利潤的提高將促進(jìn)企業(yè)增加研發(fā)投入以保住其競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)位置。⑷出口貿(mào)易競(jìng)爭效應(yīng)。在競(jìng)爭激烈的世界市場(chǎng)中出口企業(yè)為穩(wěn)住其競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)而從事著技術(shù)創(chuàng)新。國際市場(chǎng)上有更多獲利機(jī)遇，但競(jìng)爭也愈加激烈，某些進(jìn)口商對(duì)商品要求異?？量?，進(jìn)口國消費(fèi)者也需求最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和產(chǎn)品，這些迫使出口企業(yè)持續(xù)提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平。［31］⑸進(jìn)口貿(mào)易的示范效應(yīng)。指的是進(jìn)口國借助單一的復(fù)制或者模仿進(jìn)口商品，從事技術(shù)創(chuàng)新。⑹進(jìn)口貿(mào)易的競(jìng)爭效應(yīng)。當(dāng)許多進(jìn)口商品涌進(jìn)本國市場(chǎng)，在殘酷的競(jìng)爭本土市場(chǎng)上，本土企業(yè)為了能夠分得一杯羹，而注重加強(qiáng)內(nèi)部研發(fā)投入，改變落后的生產(chǎn)方式，激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。⑺技術(shù)貿(mào)易。就是指借助引進(jìn)技術(shù)，激發(fā)研發(fā)效率和生產(chǎn)效率；⑻研發(fā)投入直接激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。（見圖1）

圖1 對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制

（二）實(shí)證分析

1.實(shí)證模型?；诮?jīng)驗(yàn)事實(shí)與作用機(jī)制的探析，建立計(jì)量模型為：

LN（Patentit）=c+α1LN（R＆Dit）+α2Tradeit+εit

2.變量的選取。技術(shù)創(chuàng)新（Patent，Technological innovation），本文選取國內(nèi)專利授權(quán)量來表示技術(shù)創(chuàng)新。中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模（Trade,China's Foreign Trade Scale），用中國對(duì)外貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額表示。研發(fā)投入(R&D,Investment in research and development)指研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出。

3.平穩(wěn)性檢驗(yàn)。平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果見表1。2008年由美國次貸危機(jī)引發(fā)了全球金融危機(jī)，這對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新等都產(chǎn)生了很大影響。通過Chow突變點(diǎn)檢驗(yàn)，來驗(yàn)證2008年全球金融危機(jī)是否對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。Chow檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示，顯示2009年即金融危機(jī)后的一年對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性影響。

4.回歸分析。協(xié)整方程為：

表1 平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

表2 Chow突變點(diǎn)檢驗(yàn)

啞變量?定義如下：當(dāng)t＜2009，?=0；當(dāng)t≥2009，?=1。2009年表示突變點(diǎn)。

實(shí)證結(jié)果表明，我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新長期來看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間仍存在長期均衡關(guān)系。從長期來看，除了我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響外，還有其他因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著影響。2008年金融危機(jī)等使技術(shù)創(chuàng)新逐漸上移，在協(xié)整方程中表現(xiàn)為常數(shù)項(xiàng)(水平)向上漂移［32］。

ECM表示誤差修正項(xiàng)，誤差修正模型為：

誤差修正模型顯示，我國技術(shù)創(chuàng)新短期變動(dòng)亦受到了研發(fā)投入正向的影響。短期調(diào)整系數(shù)是-0.99<0，這與反向修正機(jī)制相吻合，即若上一年的技術(shù)創(chuàng)新偏高，則本年的技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)減少；反之，則亦然。

三、結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文利用1998—2019年的數(shù)據(jù)，通過外生結(jié)構(gòu)突變的協(xié)整檢驗(yàn)及誤差修正模型實(shí)證檢驗(yàn)我國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系?；窘Y(jié)論如下：一是中國對(duì)外貿(mào)易規(guī)模、研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新之間長期來看存在結(jié)構(gòu)突變，但是它們之間仍存在長期均衡；二是中國技術(shù)創(chuàng)新的短期變動(dòng)受到中國研發(fā)投入的正向影響。

（二）政策建議

1.提高技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭力。一是實(shí)施以質(zhì)量與效益為中心的技術(shù)創(chuàng)新。把質(zhì)量提高與效益置于技術(shù)創(chuàng)新的核心位置，謀劃以質(zhì)量與效益為中心的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略。摸索并建立與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律、技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律和人才成長規(guī)律相適應(yīng)的、以實(shí)際貢獻(xiàn)與成果質(zhì)量為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系。積極營造寬松的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，進(jìn)一步把技術(shù)創(chuàng)新人員的自由探索精神激發(fā)起來，潛心研究。進(jìn)一步完善技術(shù)創(chuàng)新誠信體系。二是繼續(xù)擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)外開放。通過頂層設(shè)計(jì)，統(tǒng)籌國內(nèi)國外兩種資源、兩種市場(chǎng)，整理全球資源，與高手過招，向高手學(xué)習(xí)，更多海外研發(fā)中心得以建立，運(yùn)用國際規(guī)則，并購、合資、參股國外研發(fā)機(jī)構(gòu)或創(chuàng)新型企業(yè)。三是重構(gòu)高層次科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系。一國富強(qiáng)靠科技，科技靠人才。要把培養(yǎng)高層次的科技創(chuàng)新人才作為實(shí)現(xiàn)“中國夢(mèng)”的關(guān)鍵。大力培養(yǎng)在經(jīng)營管理、技能、技術(shù)創(chuàng)新方面的高級(jí)別人才，夯實(shí)培育工匠精神與企業(yè)家精神。

2.加大并優(yōu)化研發(fā)投入。一是基于制度性安排持續(xù)加大研發(fā)投入。低水平的研發(fā)投入將會(huì)影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，一經(jīng)濟(jì)體的研發(fā)投入務(wù)必與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)。為此，力保研發(fā)投入的增長幅度能夠大于財(cái)政經(jīng)常性收入的增幅。在政府的倡導(dǎo)下，通力發(fā)展各類創(chuàng)新基金，使社會(huì)閑置資源獲得合理配置。在政府的引導(dǎo)下，企業(yè)加大研發(fā)投入，擴(kuò)大研發(fā)投入在銷售額中的占比。二是進(jìn)一步拔高基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)投入的比例。夯實(shí)建立基礎(chǔ)研究投入的長效機(jī)制，以確?；A(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)投入比例的不斷提高。政府大力支持行業(yè)龍頭企業(yè)、高等院校及科研院所在前沿技術(shù)、基礎(chǔ)研究等領(lǐng)域的原創(chuàng)性研究。

3.營造更優(yōu)的對(duì)外貿(mào)易環(huán)境。一是營造更優(yōu)的營商環(huán)境。涉外法律體系更加公開透明化，準(zhǔn)入前國民待遇及負(fù)面清單管理制度得以深入實(shí)施。國際營商慣例得以嚴(yán)格遵循，在中國境內(nèi)注冊(cè)的各類企業(yè)獲得更加公平待遇。外資企業(yè)合法權(quán)益得到完全的保護(hù)，侵害外商合法權(quán)益依法受到嚴(yán)厲懲處。二是推動(dòng)多邊和雙邊合作深入發(fā)展。繼續(xù)堅(jiān)定不移維護(hù)WTO規(guī)則，助推WTO改革。加速推進(jìn)中歐投資協(xié)定、中日韓自由貿(mào)易區(qū)談判進(jìn)程。大力支持亞太經(jīng)合組織等發(fā)揮更大功能作用，助推全球經(jīng)濟(jì)治理體系向著愈加公正合理的方向前行。秉持共商共建共享原則，努力推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)，構(gòu)建更多更大的國際貿(mào)易平臺(tái)。

4.優(yōu)化進(jìn)出口貿(mào)易。一是進(jìn)一步優(yōu)化我國各地區(qū)進(jìn)口政策。為了推動(dòng)進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)并促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，根據(jù)我國區(qū)域?qū)ν忾_放差異，東部地區(qū)應(yīng)進(jìn)一步完善進(jìn)口政策，維持對(duì)外開放水平的穩(wěn)定性，更多進(jìn)口高技術(shù)水平的商品。中西部應(yīng)在幼稚產(chǎn)業(yè)擁有一定競(jìng)爭力的基礎(chǔ)上提高對(duì)外開放水平，更多進(jìn)口中等技術(shù)的產(chǎn)品。二是進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。適度增加從德國、美國、日本及韓國等發(fā)達(dá)國家進(jìn)口技術(shù)含量比較高的中間品的占比，同時(shí)，零部件等擁有較高技術(shù)含量的中間產(chǎn)品不能完全依賴于進(jìn)口，應(yīng)該增強(qiáng)該類中間產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭能力，發(fā)揮其帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與協(xié)同作用。三是進(jìn)一步優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。放松對(duì)知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)品的管制，為國內(nèi)用戶暢通綠色通道，進(jìn)一步降低知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)品進(jìn)口商的進(jìn)口費(fèi)，進(jìn)一步放松知識(shí)技術(shù)密集型服務(wù)品進(jìn)口商申請(qǐng)外匯管制，適度增加此類服務(wù)品進(jìn)口時(shí)外匯配置的比例。四是辦好中國國際進(jìn)口博覽會(huì)。將通過中國國際進(jìn)口博覽會(huì)為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體添加鮮活生動(dòng)實(shí)踐。四是提高企業(yè)國際化程度。在國際化中，企業(yè)可以獲取更多的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)，在更開闊的國際市場(chǎng)與差異化的文化視角里獲取靈感，有更多的機(jī)會(huì)進(jìn)行學(xué)習(xí)、模仿，助推降低研發(fā)成本，觸及更多的市場(chǎng)就能購買到愈加低廉的原材料與專利技術(shù)，借助與買家與競(jìng)爭者的交流獲得知識(shí)技能，接觸到最前沿的技術(shù)，直接從消費(fèi)者那里獲取許多有價(jià)值的信息，所有這些都有助于充分發(fā)揮出口貿(mào)易的“出口中學(xué)”效應(yīng)、競(jìng)爭效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，引發(fā)技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，進(jìn)而激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。［33］五是形成“創(chuàng)新—?jiǎng)?chuàng)造需求—?jiǎng)?chuàng)新”的良性循環(huán)。出口企業(yè)聚焦生產(chǎn)、市場(chǎng)與研發(fā)的有機(jī)結(jié)合，讓新產(chǎn)品擁有的價(jià)值和技術(shù)與需求相符，進(jìn)而呈現(xiàn)出市場(chǎng)有效需求的擴(kuò)張將激勵(lì)企業(yè)更多的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的局面。［34］