史志遠(yuǎn)，王淑博，賀江波

(安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心有限公司，北京 100013)

1 引言

土耳其作為“一帶一路”沿線國(guó)家，是中國(guó)的主要貿(mào)易國(guó)，礦用產(chǎn)品貿(mào)易是其中重要領(lǐng)域[1-3]。土耳其是世界上礦產(chǎn)資源最豐富的國(guó)家之一，礦產(chǎn)作為土耳其最主要的能源支柱，前景光明，但技術(shù)裝備發(fā)展較為緩慢，跟不上礦山日益增長(zhǎng)的生產(chǎn)需求，因而導(dǎo)致礦山災(zāi)難頻發(fā)。采礦在土耳其成為高危職業(yè)，主要原因是，土耳其礦用裝備生產(chǎn)企業(yè)整體狀況較差，相當(dāng)一部分企業(yè)生產(chǎn)、制造能力低下，技術(shù)和發(fā)展理念落后，產(chǎn)品質(zhì)量參差不齊[4]。對(duì)于高質(zhì)量的礦用產(chǎn)品仍采用進(jìn)口模式，比如：德國(guó)SIEMAG TECBERG GmbH、中信機(jī)械股份有限公司(洛礦)等均有提升機(jī)產(chǎn)品在土耳其銷售。

基于土耳其礦產(chǎn)資源狀況、礦用設(shè)備生產(chǎn)現(xiàn)狀以及需求現(xiàn)狀可以看出，與土耳其進(jìn)行礦用產(chǎn)品合作還是很有市場(chǎng)前景的。但由于土耳其政局不穩(wěn)、社會(huì)動(dòng)蕩，在進(jìn)行合作過(guò)程中，應(yīng)充分考慮到潛在的風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防措施[5-6]。

土耳其的認(rèn)證體系與我國(guó)存在差異，致使認(rèn)證過(guò)程中存在技術(shù)壁壘，使得兩國(guó)企業(yè)為此付出了大量的時(shí)間和高昂的經(jīng)濟(jì)代價(jià)，給兩國(guó)的通暢貿(mào)易造成了很大影響。為此，研究土耳其的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管模式、認(rèn)證要求與運(yùn)行機(jī)制等內(nèi)容，分析中、土兩國(guó)礦用產(chǎn)品認(rèn)證體系，探索中土礦用產(chǎn)品認(rèn)證差異性處理方式，提出建設(shè)性結(jié)論，具有重要理論意義及實(shí)用價(jià)值，是實(shí)現(xiàn)雙方礦用產(chǎn)品互認(rèn)、消除貿(mào)易壁壘的重要基礎(chǔ)。

1 礦用產(chǎn)品認(rèn)證體系

1.1 政策法規(guī)

1) 中華人民共和國(guó)《安全生產(chǎn)法》(2014年)第34條、《中華人民共和國(guó)礦山安全法》(送審稿)第23條、《煤礦安全規(guī)程》(2016)第10條等均明確規(guī)定，涉及人身安全、危險(xiǎn)性較大的礦山井下設(shè)備，必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)檢驗(yàn)合格取得安全標(biāo)志。

安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心有限公司(以下簡(jiǎn)稱安標(biāo)國(guó)家中心)是我國(guó)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放唯一機(jī)構(gòu)，由應(yīng)急管理部授權(quán)。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)、銷售礦用產(chǎn)品必須取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志，國(guó)外企業(yè)若在國(guó)內(nèi)礦山銷售礦用產(chǎn)品，也必須取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志。

2) 土耳其政府于2004年頒布了《井下礦產(chǎn)開(kāi)采安全法規(guī)》，2010年頒布了《礦業(yè)法律適用法規(guī)》，均沒(méi)有很好地貫徹執(zhí)行，導(dǎo)致土耳其礦山事故頻發(fā)。

根據(jù)土耳其外貿(mào)標(biāo)準(zhǔn)化官方公報(bào)No.2005/1的規(guī)定，屬于土耳其強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)管制范圍內(nèi)的產(chǎn)品，必須經(jīng)過(guò)土耳其標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)TSE的檢驗(yàn)，獲得認(rèn)證證書(shū)。從2004年起，土耳其便發(fā)布了相關(guān)法規(guī)，規(guī)定在進(jìn)口貿(mào)易中正式執(zhí)行歐洲標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展CE標(biāo)志認(rèn)證[7-9]。凡屬于歐盟指令范圍內(nèi)的產(chǎn)品，從國(guó)外進(jìn)口到土耳其時(shí)，進(jìn)口商需向海關(guān)提供CE檢測(cè)認(rèn)證符合性證明，并且商品上還需有CE標(biāo)記。若商品上無(wú)CE標(biāo)記，出口商提供產(chǎn)品符合CE認(rèn)證的檢驗(yàn)報(bào)告，并將商品樣本送交土耳其標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(TSE)進(jìn)行檢驗(yàn)，符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)后，才可通關(guān)。對(duì)于歐盟指令未覆蓋但卻包含在土耳其本國(guó)強(qiáng)制認(rèn)證范圍內(nèi)的產(chǎn)品，需要獲得TSE認(rèn)證。若進(jìn)口商產(chǎn)品符合相應(yīng)的國(guó)際標(biāo)ISO、CEN、IEC、CENELEC、ETSI等，則檢驗(yàn)可按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行，否則按土耳其強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)。

1.2 監(jiān)管模式

1) 我國(guó)礦用產(chǎn)品監(jiān)管主要由國(guó)家應(yīng)急管理部及國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局負(fù)責(zé)，應(yīng)急管理部負(fù)責(zé)非煤礦山的監(jiān)管，國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局負(fù)責(zé)煤礦的監(jiān)察。各級(jí)政府有對(duì)應(yīng)的礦山安全監(jiān)管部門及煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)，地方礦山安全監(jiān)管部門為屬地管理，由地方政府提供其人力、財(cái)力保障，煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)為垂直管理，由國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局提供其人力、財(cái)力。

2) 土耳其目前有礦產(chǎn)資源部等職能部門對(duì)土耳其的礦業(yè)生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)管。另外，土耳其工貿(mào)部、健康部授權(quán)土耳其標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)TSE，對(duì)需要CE標(biāo)志的產(chǎn)品，在通關(guān)前進(jìn)行符合性檢查。主管機(jī)構(gòu)如下：

(1) 海關(guān)。負(fù)責(zé)進(jìn)口產(chǎn)品CE標(biāo)志的符合性檢查。

(2) 工貿(mào)部。負(fù)責(zé)LVD指令、EMC指令、機(jī)械指令覆蓋范圍內(nèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)監(jiān)督，并授權(quán)TSE對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口檢查。

(3) 健康部。負(fù)責(zé)玩具指令、醫(yī)療設(shè)備指令覆蓋范圍內(nèi)產(chǎn)品的市場(chǎng)監(jiān)督，并授權(quán)TSE對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)口檢查。

在礦山領(lǐng)域，土耳其要求CE認(rèn)證的設(shè)備主要涉及ATEX指令、機(jī)械指令等。

1.3 認(rèn)證要求與運(yùn)行機(jī)制

1) 2012年前，我國(guó)生產(chǎn)的礦用產(chǎn)品在土耳其進(jìn)行銷售和使用時(shí)，只需要滿足中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，取得礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志即可，不需進(jìn)行其他相關(guān)認(rèn)證。出口至土耳其的礦用產(chǎn)品準(zhǔn)入認(rèn)證，主要有歐盟的CE/ATEX認(rèn)證或者土耳其國(guó)內(nèi)的TSE認(rèn)證兩種模式，兩種認(rèn)證均可獲得TSE檢查通關(guān)認(rèn)可。

2) 歐盟CE認(rèn)證?！癈E”標(biāo)志是一種安全認(rèn)證標(biāo)志，CE認(rèn)證的含義是安全合格而非質(zhì)量合格認(rèn)證，屬?gòu)?qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志，是構(gòu)成指令核心的“主要要求”，被視為生產(chǎn)企業(yè)打開(kāi)并進(jìn)入歐洲市場(chǎng)的護(hù)照[10]。凡是貼有“CE”標(biāo)志的產(chǎn)品就可在歐盟各成員國(guó)內(nèi)銷售，無(wú)須符合每個(gè)成員國(guó)的要求，從而實(shí)現(xiàn)商品在歐盟成員國(guó)范圍內(nèi)的自由流通。對(duì)于礦用產(chǎn)品而言，結(jié)合其結(jié)構(gòu)特點(diǎn)及工作環(huán)境，采用歐盟認(rèn)證模式可區(qū)分為井下潛在爆炸性環(huán)境使用的產(chǎn)品(防爆產(chǎn)品)和非潛在爆炸性環(huán)境使用的產(chǎn)品。防爆產(chǎn)品采用CE-ATEX(防爆指令)認(rèn)證，非防爆產(chǎn)品采用CE-MD(機(jī)械指令)認(rèn)證。

(1) ATEX指令。歐盟新防爆ATEX指令是CE標(biāo)志涉及到的一個(gè)指令2014/34/EU，于2014年3月29日在官方公報(bào)OJ(L96)上公布，代替舊ATEX指令94/9/EC，以適應(yīng)新立法框架(NLF)的要求。這個(gè)指令覆蓋了礦井及非礦井設(shè)備，把潛在爆炸危險(xiǎn)環(huán)境擴(kuò)展到空氣中的粉塵及可燃性氣體、可燃性蒸氣與薄霧。

(2) MD指令。歐盟機(jī)械指令是MD，是Machinery Directive的縮寫，代號(hào)2006/42/EC，根據(jù)指令規(guī)定(Article 1.2)，機(jī)械分為普通機(jī)械和危險(xiǎn)機(jī)械，礦用設(shè)備屬于危險(xiǎn)機(jī)械。

3) 土耳其TSE認(rèn)證。土耳其TSE認(rèn)證是由土耳其標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)TSE評(píng)定的一項(xiàng)認(rèn)證，主要包括：土標(biāo)準(zhǔn)符合性認(rèn)證(TSE Mark)、質(zhì)量符合性認(rèn)證(TSE-Ex Mark)、CB認(rèn)證、歐洲的CCA NTR認(rèn)證。TSE標(biāo)志作為產(chǎn)品進(jìn)入土耳其的“通行證”，在進(jìn)口前必須按照土耳其強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)的要求，進(jìn)行檢測(cè)，獲得TSE認(rèn)證，方可通過(guò)海關(guān)，進(jìn)入土耳其市場(chǎng)銷售。

4) 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)。CE認(rèn)證《歐盟標(biāo)準(zhǔn)符合性證明書(shū)》為歐盟公告機(jī)構(gòu)(Notified Body簡(jiǎn)寫為NB)頒發(fā)的證書(shū)，按照歐盟法規(guī)，只有NB才有資格頒發(fā)EC Type的CE聲明。歐盟CE認(rèn)證的主要認(rèn)證機(jī)構(gòu)有TüV萊茵集團(tuán)、歐測(cè)國(guó)際認(rèn)證檢測(cè)集團(tuán)、英國(guó)防爆認(rèn)證機(jī)構(gòu)CML以及ATEX和IECEx防爆認(rèn)證的檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室。TSE已加入ISO、IEC、IECEE-CB 體系。作為NCB，可對(duì)包括家用電器在內(nèi)的7大類產(chǎn)品頒發(fā)CB測(cè)試報(bào)告和證書(shū)，TSE下設(shè)認(rèn)證中心和電氣實(shí)驗(yàn)室測(cè)試中心(CB實(shí)驗(yàn)室)。

2 認(rèn)證體系異同研究

2.1 政策法規(guī)

1) 相同之處。產(chǎn)品安全認(rèn)證的法律法規(guī)、文件要求均由政府部門頒布，具備很強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性。

2) 差異之處。安全標(biāo)志管理的重點(diǎn)是產(chǎn)品的安全性能，包括產(chǎn)品本身的安全性能和在礦山特定環(huán)境中的使用性能，以適應(yīng)礦山特殊環(huán)境下的安全要求。國(guó)內(nèi)安標(biāo)管理是針對(duì)特殊領(lǐng)域的特殊安全要求對(duì)礦用產(chǎn)品實(shí)施強(qiáng)制性準(zhǔn)入管理，采用源頭管理和過(guò)程控制的前置性手段，直接為礦山安全生產(chǎn)及其監(jiān)管監(jiān)察提供服務(wù)和支撐。土耳其的認(rèn)證管理主要集中在產(chǎn)品的防爆等安全性能方面，對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量和使用性能則不予考慮，通常是獨(dú)立管理，與其他相關(guān)認(rèn)證管理體制沒(méi)有建立直接的聯(lián)系。

2.2 監(jiān)管模式

1) 相同之處。中、土兩國(guó)都有相應(yīng)的監(jiān)管，而且要求均較嚴(yán)格，以保證產(chǎn)品持續(xù)滿足安全要求。

2) 差異之處。土耳其礦用產(chǎn)品進(jìn)行安全認(rèn)證，生產(chǎn)企業(yè)每年需要接受NB的體系審核(QAN)。國(guó)內(nèi)礦用產(chǎn)品安標(biāo)認(rèn)證，監(jiān)督檢查由安標(biāo)國(guó)家中心組織，依據(jù)產(chǎn)品安全要求和生產(chǎn)企業(yè)的信譽(yù)程度，每1～2 a進(jìn)行1次監(jiān)督評(píng)審，必要時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)。

2.3 認(rèn)證要求與運(yùn)行機(jī)制

2.3.1 相同之處

安全認(rèn)證均由政府部門授權(quán)、具有獨(dú)立第三方公正性地位的中介機(jī)構(gòu)實(shí)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照認(rèn)證要求獨(dú)立開(kāi)展工作，并對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。管理目的都是保證產(chǎn)品安全。

2.3.2 差異之處

1) 我國(guó)安全標(biāo)志管理由應(yīng)急管理部授權(quán)安標(biāo)國(guó)家中心開(kāi)展工作，安標(biāo)國(guó)家中心是我國(guó)礦用產(chǎn)品唯一認(rèn)證機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)產(chǎn)品安全標(biāo)志審核、發(fā)放及對(duì)生產(chǎn)單位持證后的監(jiān)督管理。安全標(biāo)志檢測(cè)檢驗(yàn)由安標(biāo)國(guó)家中心組織22家國(guó)家安全生產(chǎn)礦用設(shè)備檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。安標(biāo)國(guó)家中心技術(shù)檢驗(yàn)部培訓(xùn)、確定技術(shù)審查員，評(píng)審部培訓(xùn)、確定評(píng)審員[11]。技術(shù)檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品技術(shù)評(píng)估與檢驗(yàn)，評(píng)審部負(fù)責(zé)生產(chǎn)企業(yè)評(píng)審。而土耳其認(rèn)證實(shí)施的是土耳其準(zhǔn)入認(rèn)證要求，對(duì)需要CE標(biāo)志的產(chǎn)品，在通關(guān)前進(jìn)行符合性檢查，適用于所有出口至土耳其的產(chǎn)品，是產(chǎn)品進(jìn)入土耳其的“通行證”。歐盟認(rèn)證機(jī)構(gòu)由24家來(lái)自多個(gè)國(guó)家，并通過(guò)相應(yīng)合格評(píng)定的機(jī)構(gòu)來(lái)?yè)?dān)任。每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品受理的范圍有差異，申請(qǐng)人可以選擇適合自己的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，相應(yīng)的檢測(cè)檢驗(yàn)任務(wù)由受理認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織完成。

2) 我國(guó)礦用產(chǎn)品安標(biāo)認(rèn)證管理采取礦用產(chǎn)品分級(jí)管理、單元管理、差異性管理、大型設(shè)備特殊管理、主要零(元)部件分層次管理、對(duì)企業(yè)及產(chǎn)品連貫管理、溯源管理、跟蹤管理等，有諸多管理理念和方法，并把延換證與監(jiān)督檢查工作結(jié)合起來(lái)。安標(biāo)國(guó)家中心綜合部、技術(shù)檢驗(yàn)部、評(píng)審部、監(jiān)督部等通過(guò)申請(qǐng)、初審與受理、技術(shù)評(píng)估、產(chǎn)品檢驗(yàn)、工廠評(píng)審、綜合評(píng)定與證書(shū)發(fā)放、持證后監(jiān)督等環(huán)節(jié)，對(duì)安全標(biāo)志申請(qǐng)人發(fā)出受理、委托技術(shù)審查、委托產(chǎn)品檢驗(yàn)、評(píng)審?fù)ㄖ?、監(jiān)督及整改、終止等告知書(shū)，并根據(jù)各環(huán)節(jié)實(shí)施情況作出發(fā)放、暫停、注銷、撤銷相關(guān)產(chǎn)品安全標(biāo)志的終審決定。安標(biāo)管理頒發(fā)的證書(shū)分有效期和批次證書(shū)兩種。而土耳其頒發(fā)無(wú)有效期、批次的證書(shū)，通過(guò)監(jiān)督檢查約束證書(shū)有效性。監(jiān)督檢查工作由實(shí)施認(rèn)證的認(rèn)證機(jī)構(gòu)完成，產(chǎn)品只檢驗(yàn)一次，定期對(duì)工廠進(jìn)行質(zhì)量體系考核。同時(shí)，制造商需要提供一致性聲明用以備案，如果出現(xiàn)與聲明不符的情況就會(huì)被記錄在案，情況嚴(yán)重的可要求企業(yè)整改、交回證書(shū)、召回所有不符合產(chǎn)品直至停產(chǎn)。如果被要求停產(chǎn)的企業(yè)繼續(xù)生產(chǎn)，將會(huì)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)或政府相關(guān)部門提起訴訟，追究其法律責(zé)任。

3 結(jié)論

通過(guò)我國(guó)與土耳其礦用產(chǎn)品認(rèn)證體系對(duì)比分析，可獲得的主要結(jié)論如下：

1) 了解了我國(guó)與土耳其礦用產(chǎn)品政策法規(guī)、監(jiān)管模式、認(rèn)證要求與運(yùn)行機(jī)制等的異同，掌握了兩國(guó)認(rèn)證體系的根本區(qū)別。

2) 明確了出口至土耳其的礦用產(chǎn)品需要進(jìn)行CE認(rèn)證或者TSE認(rèn)證，兩者任選其一，綜合看來(lái)，選擇CE認(rèn)證模式較為方便且通用性較好。

3) 同歐盟能進(jìn)行礦用產(chǎn)品CE認(rèn)證(ATEX、MD指令授權(quán))的機(jī)構(gòu)合作，妥善處理相關(guān)差異要求，是中、土認(rèn)證互認(rèn)的一條便捷途徑，將有效解決貿(mào)易中的技術(shù)壁壘，可為礦用產(chǎn)品貿(mào)易提供極大便利。