郭建平，曹艷軍

(神華準格爾能源有限責任公司 選煤廠，內(nèi)蒙古 鄂爾多斯 010300)

風險分級管控是當前安全生產(chǎn)管理的新理念、新機制、新課題。國務(wù)院安委會辦公室《標本兼治遏制重特大事故工作指南》(安委辦〔2016〕3號)、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》、《安全生產(chǎn)“十三五”規(guī)劃》(國辦發(fā)〔2017〕3號)中將“構(gòu)建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機制”(簡稱“雙重預(yù)防工作機制”)固化為一項基本原則來指導當前及今后一個時期全國的安全生產(chǎn)工作?！半p重預(yù)防工作機制”抓住了安全工作的重點，指明了實現(xiàn)安全生產(chǎn)的路徑，推動了現(xiàn)代風險預(yù)控管理思想和傳統(tǒng)安全管理工作的有機結(jié)合，把安全風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，關(guān)口前移，源頭管控，抓住重點，縱深預(yù)防，是從源頭上有效預(yù)防事故的一場革命。在實際工作中進一步落實指南、意見、規(guī)劃的內(nèi)容與要求，有效控制事故風險，實現(xiàn)安全生產(chǎn)，這是當前我國安全生產(chǎn)工作的一個十分重要的課題。

準能選煤廠屬于特大型礦井型動力煤選煤廠，由黑岱溝選煤廠和哈爾烏素選煤廠兩個分廠組成，分別是黑岱溝露天煤礦和哈爾烏素露天煤礦的配套項目，每個廠的生產(chǎn)能力均為31.7 Mt/a商品煤，兩廠年生產(chǎn)能力合計63.4 Mt商品煤，折合原煤69 Mt。準能選煤廠生產(chǎn)任務(wù)重，作業(yè)現(xiàn)場多，安全壓力大，對管理工作也提出了更高的要求。自2008年以來，選煤廠率先開始安全風險預(yù)控管理應(yīng)用研究，結(jié)合實際積極推廣實施安全風險預(yù)控管理，開展危險源辨識、風險評估、風險控制等工作，取得了良好的效果，也積累了風險預(yù)控管理的豐富實踐經(jīng)驗。

1 風險分級管控的內(nèi)涵

風險控制有閉環(huán)控制、動態(tài)控制、分級控制、多層次控制四項基本原則[1]，分級控制是風險控制的基本原則之一，也是一項重要的控制方式，是系統(tǒng)管理、風險管理思想在安全生產(chǎn)工作中的具體體現(xiàn)。

風險分級管控是指按照風險的不同等級、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級、采取差異化控制措施的風險管控方式。風險分級管控的主要內(nèi)容包括風險評估、風險分級、風險應(yīng)對、風險監(jiān)測等，其中風險識別(危險源辨識)、風險分析、風險評價是風險評估的三個重要內(nèi)容和不可或缺的步驟[2]，風險識別和風險分析是前提和基礎(chǔ)，風險評價和風險分級是關(guān)鍵和重點，風險應(yīng)對是核心、重中之重，風險控制是最終目的。風險管理是一個系統(tǒng)，風險評估的結(jié)果是風險控制的輸入，風險控制是風險評估的輸出，各部分內(nèi)容環(huán)環(huán)相扣、步步深入、層層遞進，具有較強的邏輯關(guān)系。

風險分級管控解決了不同等級風險的管控責任、管控范圍、管控幅度、措施強度等問題，是推進安全生產(chǎn)主體責任落實、強化過程管控、有效預(yù)防事故的根本途徑。體現(xiàn)了“預(yù)防為主”、系統(tǒng)管理、突出重點的管理思想。通過危險源辨識，確定風險管理的對象，進行風險的量化，推進風險分級，明確管理重點，解決了安全管理中“想不到”的問題；通過細化安全責任，促進責任分層落實，實施風險分級控制，確保措施精準到位，解決了安全工作中“管不到”的問題[3]。

2 風險分級的方法和步驟

風險管理是基于風險的管理，沒有風險也就不存在風險管理。風險是不確定性對目標的影響[4]，具體理解為：風險是某一危險源導致?lián)p失、傷害或其它不利影響的可能性和事故后果的組合，風險與危險源及特定事件相聯(lián)系，沒有危險源和特定事件，風險也就無從談起。風險是風險管理的對象，危險源是風險的載體和事故的根源，管控風險實質(zhì)上就是管控危險源，危險源辨識是風險管控的開始[5]。

2.1 風險識別

風險識別即風險因素的識別，也就是危險源辨識工作。危險源是指可能導致人員傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，危險源辨識是識別危險源的存在并確定其特性的過程[6-7]，危險源作為風險管理的對象，危險源辨識就是識別和確定風險管理對象的過程。危險源辨識是控制風險、預(yù)防事故的第一步，企業(yè)應(yīng)對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識，必須對風險的載體有一個清楚的認識和了解。只有識別出危險源，準確找出導致事故的根源，才能對癥下藥、精準施策，有效地控制風險后果的發(fā)生，實現(xiàn)安全生產(chǎn)。

危險源辨識和風險評估的范圍應(yīng)覆蓋管轄區(qū)域的全方位和生產(chǎn)運營的全過程。辨識前，首先應(yīng)劃定辨識的范圍，概括為人、機、環(huán)三類載體，具體包括：人員、活動、設(shè)備、設(shè)施、工器具、材料物資、工藝流程、職業(yè)危害因素、火災(zāi)危險場所、環(huán)境因素、區(qū)域等內(nèi)容。在危險源辨識之初，應(yīng)進行辨識單元劃分和工作任務(wù)確定、能量物資或能量載體單元的識別、危險或危害事件識別及原因分析等工作[8]。能量物資或能量載體單元的識別主要通過填寫調(diào)查登記表來完成[9]。通過危險或危害事件識別來分析、查找造成事故的失效事件，進一步分析危險或危害事件的產(chǎn)生原因，確定人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素，為下一步開展風險控制打下基礎(chǔ)。

危險源辨識的方法有系統(tǒng)安全分析和經(jīng)驗對照分析兩大類，根據(jù)分析的對象和評價的需要應(yīng)合理選用適宜的方法和分析技術(shù)。對設(shè)備、設(shè)施的危險源辨識可選用故障模式與影響分析(FMEA)、安全檢查表分析(SCL)、類比分析、測試分析等，對現(xiàn)場環(huán)境的危險源辨識可選用現(xiàn)場觀察、測試分析、安全檢查表分析等，對生產(chǎn)工藝系統(tǒng)可選用事故樹分析(FTA)、預(yù)先危險性分析(PHA)、危險和可操作性分析(HAZOP)等方法，對生產(chǎn)作業(yè)任務(wù)可選用工作任務(wù)分析法、工作安全分析法(JSA)、工作危害分析法(JHA)、危險和可操作性分析等[10-12]。

危險源辨識應(yīng)注重全面性、時效性、前瞻性。辨識時，要充分考慮正常、異常、緊急三種狀態(tài)，同時兼顧過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)，分析不同工況下、不同時間段危險源的不同特性，不僅要考慮正常作業(yè)過程存在的風險，也要分析非正常作業(yè)情況下的風險，還要預(yù)判意外及事故等緊急情況下的風險；不僅要辨識系統(tǒng)現(xiàn)存的風險，又要回顧過去曾經(jīng)出現(xiàn)的風險，還要預(yù)測將來可能出現(xiàn)的風險。

2.2 風險分析

風險分析是理解風險的性質(zhì)、確定風險特性的過程[13]。開展風險分析就是去研究事故發(fā)生的可能性和它所產(chǎn)生的后果，是對尚未發(fā)生的潛在的各種風險進行系統(tǒng)的歸類和實施全面的辨識，為風險評價、決定風險是否需要應(yīng)對以及采取最適當?shù)膽?yīng)對策略和方法提供信息支持，是風險管控的前提。風險分析與危險源辨識密切相關(guān)，是危險源辨識的重要組成部分和延伸。風險分析是分析危險源可能發(fā)生的失效模式、發(fā)生的可能性大小以及失效導致的直接后果與影響，具體內(nèi)容就是采用相應(yīng)的方法和技術(shù)辨識危險源的存在狀況、存在方式、失控會造成哪些事故(事故類別)、事故性質(zhì)、危害程度、影響范圍、事故原因、發(fā)生機理、轉(zhuǎn)化條件、觸發(fā)因素等內(nèi)容[14]。事故類別分析應(yīng)參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)所列項目進行。

2.3 風險評價

開展風險分級管理需要對風險進行量化，以確定風險的等級，通過風險評價即可實現(xiàn)風險的量化、分級。風險評價是將風險分析的結(jié)果與組織的風險準則比較，或者在各種風險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風險等級，以做出風險應(yīng)對的決策。風險評價有定性風險評價、定量風險評價、半定量風險評價三類方法，應(yīng)根據(jù)評價需要、生產(chǎn)工藝、參數(shù)特性等因素可單獨或組合選用。定性風險評價不能滿足風險分級管控的要求，定量風險評價是在大量分析實驗結(jié)果和事故統(tǒng)計資料的基礎(chǔ)上獲得指標或規(guī)律的一種方法，因分析、評價工作復(fù)雜，在實際應(yīng)用中受到了一定的限制。半定量風險評價是建立在實際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合數(shù)學模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進行定性和定量相結(jié)合的分析，盡管評價結(jié)果是一些半定量的指標，但因其緊密結(jié)合實際、可操作性強、可方便得出風險度，滿足評價要求，因而被廣泛應(yīng)用。常用的半定量風險評價方法有：作業(yè)條件危險性評價法(LEC)、風險矩陣評價法、失效模式與影響分析評價法(FMEA)、改進的作業(yè)條件危險性評價法(MES)等。風險矩陣評價法以矩陣圖的形式來表現(xiàn)風險的大小程度，簡單實用，使用較廣。風險是特定危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合，風險矩陣法就是將發(fā)生事故的可能性(L)和后果的嚴重程度(S)分別賦值，“可能性”值與“損失”值的乘積就是“風險值R”，即R=L×S。不同的評價方法，發(fā)生事故的可能性和后果的嚴重程度賦值各不相同。

2.4 風險分級

風險評估是風險管理確定目標的過程，是進行風險分級的基本前提和重要依據(jù)。通過風險評估，對所有的風險管理對象進行風險等級劃分，分清輕重緩急，確定風險管理的重點對象，梳理、評判風險是否可接受。風險因素發(fā)生變化，必須重新進行風險分析、風險分級。

通過風險評價確定了風險的度量并對風險進行等級劃分。通常，風險分為特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險、低風險五個等級?！稑吮炯嬷味糁浦靥卮笫鹿使ぷ髦改稀穼踩L險劃分為紅、橙、黃、藍四個等級，紅色代表的安全風險級別最高，對應(yīng)Ⅴ級風險，即特別重大風險，指危險因素多且難以控制，一旦發(fā)生事故，將會造成重大經(jīng)濟損失或群死群傷的嚴重后果；橙色代表的安全風險級別偏高，對應(yīng)Ⅳ級風險，即重大風險，指危險因素較多，管控難度較大，如發(fā)生事故，容易造成較大經(jīng)濟損失或發(fā)生多人傷亡事故的風險后果；黃色代表的安全風險級別中等，對應(yīng)Ⅲ級風險，即中度風險，風險在受控范圍內(nèi)，如發(fā)生事故，容易造成一般經(jīng)濟損失或人員傷亡的后果；藍色代表的安全風險級別較低，對應(yīng)Ⅱ級風險，即一般風險，是一類可接受或可容許的風險；綠色代表的安全風險級別最低，對應(yīng)Ⅰ級風險，即低風險，是一類可接受或可容許的風險，一般情況不可能發(fā)生事故。

通過危險源辨識、風險分析、風險評價、風險分級等工作，梳理了風險管控的思路與方向，提煉出了風險管控的對象和重點，明確了風險管控的范圍和層次，具體解決了“管什么”、“重點是什么”的問題，使風險管控做到應(yīng)對有策，有的放矢，重點突出。

3 風險分級控制

風險控制是風險分析、風險分級的輸出，是風險管理中最為重要的內(nèi)容和最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。在明確了風險等級后，接下來就要解決各級各類風險“由誰來控制”、“怎么控制”、“過程監(jiān)測”、“效果評價”等問題，以實現(xiàn)風險管理的閉環(huán)。

3.1 明確風險管控的主體及責任

建立、健全安全生產(chǎn)責任制是實現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要途徑和抓手，也是開展安全風險管理的前提。安全生產(chǎn)責任制明確的是崗位的安全生產(chǎn)責任“由誰負責”、“負什么責任”的問題，其實也是安全生產(chǎn)和風險管理的責任清單，按照“管行業(yè)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全、管生產(chǎn)經(jīng)營必須管安全和誰主管誰負責”的原則和“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管、失職追責”的要求，政府和企業(yè)必須健全完善安全管理責任體系，構(gòu)建起橫向到邊、縱向到底、分級管理、分線負責、更加嚴密的安全生產(chǎn)責任網(wǎng)絡(luò)，形成事有人做、責有人負、各負其責、層層落實的格局。

安全生產(chǎn)，人人有責，風險管控，全員參與。從企業(yè)的最高管理層到生產(chǎn)一線普通員工，從職能部門到區(qū)隊班組的各級管理人員，每個崗位、每位員工都必須有明確的安全生產(chǎn)責任。企業(yè)的主要負責人是本單位安全生產(chǎn)的第一責任人，對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負責，主要負責風險管理方針、目標的制定和風險管理策劃、組織、資金保障等；單位的其他負責人，在各自的職責范圍內(nèi)協(xié)助主要負責人搞好安全生產(chǎn)工作，做好方針、目標、指標的分解、落實、考核、協(xié)調(diào)及風險管理策劃等；職能部門管理人員，對本部門職責范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)保安工作負責，主要負責協(xié)助上級管理者做好風險管理策劃，制定風險管理標準、制度、方案、計劃、措施等，組織檢查、考核、評審、完善等工作；班組長是搞好安全生產(chǎn)工作的關(guān)鍵，對本班組的安全生產(chǎn)工作負全面責任，是風險管控的直接組織者、執(zhí)行者；崗位工人對本崗位的安全生產(chǎn)工作直接負責，是風險管理方案、措施的具體執(zhí)行者、落實者、完成者。

3.2 控制分級

風險分級管控是指不同類別、不同等級的風險由不同的主體分別實施差異化管控，以實現(xiàn)風險的有效管控。企業(yè)對風險的管控按照集團公司、子分公司、廠礦單位、車間區(qū)隊、生產(chǎn)班組的組織結(jié)構(gòu)層次分級實施。班組負責對本班組管轄范圍內(nèi)的危險源進行辨識和風險評價，篩選出班組的重大風險項目向車間上報，同時制定并落實班組的風險管控措施；車間負責對各班組上報的風險項目進行匯總，開展危險源再辨識和風險再評價、風險分級，從中篩選車間管控的重大風險項目，并向廠部上報，同時制定落實車間級的風險管控措施；廠部負責對各車間上報的風險項目進行危險源再辨識和風險再評價、風險再分級，篩選出廠級重大風險項目向公司上報，同時制定落實廠級的風險管控措施；如還有上級單位，依次重復(fù)進行。對公司級的特別重大風險項目，同時應(yīng)報地方政府和行業(yè)主管部門備案。風險管控的范圍、力度與風險的等級成正比，隨著風險等級的提高，風險的嚴重程度不斷加深，管控難度不斷加大，管控的層級范圍也隨之擴大，管控的責任、措施、要求必須進一步強化。風險的等級越高，分級管控的層級、責任和措施等響應(yīng)力度也應(yīng)越高。自上而下，各層級責任部門、責任人員與風險直屬部門對風險項目進行共同管控，嚴格各層級安全生產(chǎn)責任落實，嚴格監(jiān)督檢查考核，杜絕責任空擋，堵塞工作漏洞，消滅管理盲區(qū)，切實把安全責任落到實處，努力形成一級抓一級、一級管一級、一級對一級負責的安全管理工作體系，做到責任分明、措施分配、齊抓共管、形成合力，確保風險可防、可控、在控。

3.3 風險管控的措施及要求

風險分級管控措施是風險應(yīng)對的落腳點，也是風險管理環(huán)節(jié)中最為重要的內(nèi)容。對每一級別的風險項目，應(yīng)分別從主管單位和涉及的職能部門業(yè)務(wù)角度分別制定不同的管控措施，分線負責，分工管控。各單位應(yīng)將辨識、評價后的各級各類風險進行梳理匯總，編制本單位管控的風險清單，對重大及以上安全風險在單位醒目位置及時進行公告。公告內(nèi)容包括：主要風險點或重大風險任務(wù)、風險類別、風險等級、事故后果、管控措施和應(yīng)急處置措施等內(nèi)容。

風險分級管控強調(diào)的是風險差異化動態(tài)管理，強調(diào)的是風險管控措施的精準性、針對性和有效性。通過綜合運用工程技術(shù)措施、管理控制措施、個體防護措施、培訓教育措施等[15]，分別從組織、制度、技術(shù)和應(yīng)急等方面進行管控，達到隔離、降低、替代、消除和監(jiān)測風險的目的。風險管控措施的制定，必須充分體現(xiàn)國家法律、法規(guī)、標準、規(guī)程和規(guī)范等規(guī)定要求，緊密結(jié)合風險所在單位的生產(chǎn)實際情況，結(jié)合危險源辨識、風險分析和風險評價的結(jié)果，深刻吸取典型事故案例暴露出的問題和教訓，充分考慮“人、機、環(huán)、管”四個方面的因素，體現(xiàn)系統(tǒng)管理、全方位管理、全過程管理、閉環(huán)式管理的理念和要求，突出針對性、充分性、有效性，注重靜態(tài)和動態(tài)相結(jié)合的全面風險管控，精準化施策，多方位立體預(yù)控，促進各級主體責任的落實，最大限度地管控風險，實現(xiàn)風險的能控、可控、在控。同時，開展風險動態(tài)監(jiān)測和定期效果評價，根據(jù)情況變化及時對管控措施進行調(diào)整完善，嚴密防范事故的發(fā)生。

應(yīng)急預(yù)案是風險控制的事后控制措施，是風險管理的最后一道防線。按照《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導則》及進一步加強應(yīng)急預(yù)案管理工作的要求編制、完善應(yīng)急預(yù)案，形成綜合預(yù)案、專項預(yù)案、現(xiàn)場處置方案等內(nèi)容完整、層次清晰、措施明確的應(yīng)急預(yù)案體系[16-17]。編制應(yīng)急預(yù)案時，應(yīng)充分結(jié)合危險源辨識和風險評估的結(jié)果，結(jié)合應(yīng)急資源調(diào)查的結(jié)果，結(jié)合預(yù)案評估報告及預(yù)案培訓演練中暴露出的問題，提高預(yù)案的科學性和實用性。生產(chǎn)崗位是風險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)針對工作場所和崗位的特點，編制“簡明化、專業(yè)化、卡片化”應(yīng)急處置卡，切實提高崗位員工應(yīng)急處置的實戰(zhàn)能力。

4 結(jié) 論

安全工作的實質(zhì)是預(yù)知危險，從而控制風險，抓好風險分級管控就抓住了安全工作的根本，就抓住了防止事故發(fā)生的關(guān)鍵。通過對風險分級管控進行全面、詳細的分析研究，梳理了風險分級管控的路徑與流程，明確了風險分級管控的內(nèi)容和方法，提出了風險分級管控的措施和要求，為指導開展風險分級管控提供了方法論與路線圖，為認真落實“雙重預(yù)防工作機制”、有效開展風險預(yù)控管理、全面遏制各類事故的發(fā)生提供了有力支撐。