王麗娟，信麗媛，梁鳳蓮，劉玉曉

（天津市農業(yè)科學院信息研究所，天津300192）

0 引言

促進農業(yè)科技成果轉化，是夯實農業(yè)生產能力基礎、培育鄉(xiāng)村發(fā)展新動能、支撐鄉(xiāng)村全面振興的重要舉措和必然選擇。當前階段，中國農業(yè)科技成果轉化依然存在轉化率不高，轉化過程不夠順暢，轉化主體積極性不高等問題。利益分配制度的不完善是造成這些問題的重要原因之一。公益性農業(yè)科研院所是中國農業(yè)科研體系的主要機構，是農業(yè)科技創(chuàng)新和成果轉化的主體。解決中國農業(yè)科技成果轉化存在的問題，關鍵在于完善并落實成果轉化利益分配制度，激發(fā)公益性科研院所科技人員的積極性。

目前，已有學者分析了中國或地方科技成果轉化收益分配制度。如丁明磊等[1-2]指出，現(xiàn)有科技成果轉化收益分配還存在著落實困難、主體責任不明、程序缺失、覆蓋范圍不夠廣泛等問題；管麗麗等[3]分析了美國等發(fā)達國家的職務科技成果轉化收益分配的做法，認為發(fā)達國家的經驗對中國科技成果轉化利益分配制度建設具有借鑒作用；劉后弟等[4-5]從高?？萍既藛T參與利益分配角度，研究科技成果轉化利益分配的激勵機制及策略?，F(xiàn)有研究主要從理論角度剖析中國農業(yè)科技成果轉化利益分配的現(xiàn)狀及存在問題，且以高?？萍汲晒D化的研究居多[6-7]。因此，本研究以公益性農業(yè)科研單位為研究對象，開展典型調查和問卷調查，探析農業(yè)科技成果轉化利益分配制度存在的問題，以期為促進農業(yè)科技成果轉化提供政策依據(jù)和參考。

1 資料與方法

2018 年7—9 月，項目開展了 2 項調查：一是典型調查，先后走訪了北京市農林科學院、江蘇省農業(yè)科學院和上海市農業(yè)科學院，總結成果轉化利益分配制度和相關政策法規(guī)的經驗做法，旨在為其他省市公益性農業(yè)科研院所的成果轉化利益分配制度設計和政策制定提供借鑒；二是問卷調查，圍繞成果轉化利益分配制度，以天津市農業(yè)科學院的科技人員為樣本，開展抽樣調查，全面了解現(xiàn)有成果轉化利益分配制度存在的問題以及科技人員的需求。

2 典型公益性農業(yè)科研院所的經驗與啟示

從全國來看，各省農業(yè)科學院制定了成果轉化利益分配方案，具體的分配方案各不相同，見表1。調研情況發(fā)現(xiàn)，北京市農林科學院、江蘇省農業(yè)科學院和上海農業(yè)科學院的“農業(yè)科技成果轉化獎勵管理辦法”在促進農業(yè)科技成果轉化方面起到了積極作用。

2.1 北京市農林科學院

北京市農林科學院制定了《成果轉化獎勵管理辦法》和《技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務工作獎勵暫行管理辦法》，這2 個文件互相配合和補充，極大地提高了科研人員的成果轉化積極性。

《成果轉化獎勵管理辦法》于2016 年11 月開始實施，該辦法明確界定了農業(yè)科技成果及農業(yè)科技成果轉化的范圍，規(guī)定了成果轉化管理機制和轉化方式，明確了轉化收益的確定和分配。其中，成果轉化收益分配比例：“科技成果以轉讓費、許可費等取得轉化收益，其收入70%用于獎勵科技成果完成和轉化作出貢獻人員，其余15%用于所（中心）研發(fā)基金，另外15%用于院獎勵、研發(fā)基金或相關支出”；“科技成果作價入股，股權70%獎勵科技成果完成和轉化做出貢獻的人員，其余15%股權和分紅歸所（中心），另外15%股權和分紅歸院?！?/p>

《技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務工作獎勵暫行管理辦法》于2016年開始實施。技術合同經北京市技術市場認定、備案、登記，確定其是否符合技術服務、開發(fā)和咨詢的范疇。如符合，按照5%～35%的比例確定技術服務、開發(fā)和咨詢的成本，扣除成本后的凈收入可以提取70%作為技術獎酬金，重點獎勵技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務做出主要貢獻的人員。技術性（凈）收入15%上繳院部，由院統(tǒng)籌安排全院技術服務獎勵，其余15%的技術性（凈）收入原則上用于研究所（中心）相關技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務的預研支出。

2.2 江蘇省農業(yè)科學院

江蘇省農業(yè)科學院2017年開始實施《江蘇省農業(yè)科學院科技成果轉化收益管理辦法》，辦法適用于全院所有職務科技成果的技術轉讓、技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢等方面的活動。管理辦法呈現(xiàn)明顯的特點：

2.2.1 明確了可轉化收益的范疇 確定了專利技術、軟件著作權、動植物新品種等成果轉化類收益，以及技術開發(fā)、技術咨詢和技術服務（含技術培訓、技術中介）取得技術服務類收益的范疇。

表1 各省農科院轉讓或許可的成果轉化收益分配比例

2.2.2 明確了收益處置 項目所在團隊和研究所根據(jù)實際情況計提相應的成本和預留項目的后續(xù)研發(fā)基金，計提成本部分不得少于該項目轉化收益的5%，主要用于項目團隊后續(xù)科學技術研究開發(fā)與成果轉化，其余凈收益部分用于對完成、轉化服務科技成果做出重要貢獻的人員的獎勵和報酬。

2.2.3 明確了利益分配比例 轉化的凈收益分配細則中，區(qū)分了“成果轉化類凈收益分配”、“技術咨詢、技術服務和技術開發(fā)類凈收益分配”和“其他科技成果轉化類收益”。院里提取8%的比例建立院獎勵基金，其余部分按院、所、團隊（個人）三方進行分配[8]。其中，單個項目不超過50 萬元的部分，按照院所、團隊（個人）各30%、70%比例進行分配；單個項目超過50萬元（含50萬元）至不超過500萬元的部分，按照院所、團隊（個人）各40%、60%比例進行分配；單個項目超過500 萬元（含500萬元）或以上的部分，按照院所、團隊（個人）各50%、50%比例進行分配。院所部分，則按照院、所1:3比例進行分配。

2.3 上海市農業(yè)科學院

按照國家和上海市的政策，上海市農業(yè)科學院制定了《科技成果轉化管理辦法》，明確界定了科技成果的概念以及科技成果轉化后的凈收益和分紅。規(guī)定成果轉化合法收益實行獎勵性分配，分為3種情況：一是轉讓科技成果所有權、使用權（含許可使用）的，以及作為合作條件與其他單位或者個人共同實施轉化的，所得轉讓凈收益由成果完成人、成果完成單位、院分別按70%、20%、10%比例進行分配。二是以科技成果作價入股的，從該項科技成果形成的股份或出資比例的股權收益中提取50%獎勵給成果完成人。另外50%則由成果完成單位和院分別按70%、30%比例進行分配。三是自行實施的，自實施成果轉化投產取得效益后，每年可從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取5%比例獎勵給成果完成人。

上海市農業(yè)科學院在2010年出臺了《“四技服務”管理辦法》，要求開展“四技服務”必須簽訂技術合同。并且界定了“四技”收入、成本及收入分配比例，即收入扣除成本后，可提取不超過40%的凈收益，作為獎金分配；直接人員和間接人員所得比例（在40%范圍內）由各單位自行確定。“四技服務”凈收益的5%作為各單位開發(fā)管理基金。

3 公益性農業(yè)科研院所的成果轉化利益分配現(xiàn)狀調查——以天津市農業(yè)科學院為例

天津市農業(yè)科學院（以下簡稱“天津農科院”），是天津市農業(yè)科技創(chuàng)新的重要主體，其成果轉化利益分配制度是其他農業(yè)科研單位制定相關管理辦法的參照。天津市農業(yè)科學院屬于公益類農業(yè)科研機構，下設15 個研究單位，其中10 個公益一類事業(yè)單位，3 個公益二類事業(yè)單位以及2 個轉置企業(yè)（天津市科潤黃瓜研究所和蔬菜研究所）。從數(shù)量和效益上看，天津農科院的科技成果轉化集中在2 個轉置企業(yè)中，公益一類和二類事業(yè)單位的成果轉化情況相對較差。

為了激發(fā)公益性科研人員成果轉化的積極性，本研究以天津市農業(yè)科學院的10 個公益一類事業(yè)單位科技人員為對象，調查科技成果轉化利益分配現(xiàn)狀，了解科技人員對現(xiàn)有成果轉化收益分配政策需求。本次調研有效問卷數(shù)量為106份，涵蓋43個農業(yè)科技創(chuàng)新團隊。

3.1 農業(yè)科技成果轉化的主要形式

調查顯示，天津農科院公益一類科研單位的農業(yè)科技成果轉化主要形式為技術服務、技術開發(fā)和合作研究，其中技術服務是最常見的、最主要的成果轉化形式，59.1%的科技人員通過技術服務進行成果轉化。其次是技術開發(fā)，51.5%的科技人員通過技術開發(fā)獲得成果轉化收入。而技術轉讓、技術許可、技術入股為非主要的轉化方式，不足10%的科技人員采取這3 種轉化方式。

3.2 農業(yè)科技成果轉化的收益分配方案

農業(yè)科技成果轉化收益分配以現(xiàn)金獎勵為主，即提取成果轉化收益的一定比例獎勵給團隊。其中，大部分公益一類農業(yè)科研單位，將“成果轉化收益”定義為以市場委托方式獲取的橫向課題經費扣除成本后的結余部分。

3.2.1 團隊與單位之間的分配現(xiàn)狀 36.4%的科技人員反映創(chuàng)新團隊沒有成果轉化收益或該單位未執(zhí)行分配管理辦法；15.2%的科技人員不清楚是否能提取成果轉化收益。其余48.4%的科技人員所在創(chuàng)新團隊與單位之間的分配方案有18種，其中創(chuàng)新團隊可提取成果轉化收益的最高比例為95%，最低提取比例為7%。

3.2.2 創(chuàng)新團隊成員之間的分配現(xiàn)狀 創(chuàng)新團隊成員之間的分配規(guī)則中，按照貢獻大小分配占多數(shù)(57.6%)，平均分配次之(13.4%)，按協(xié)議分配占7.6%，其他分配方式占21.4%。創(chuàng)新團隊成員之間的分配比例主要由團隊帶頭人決定（占50.6%），其次是由項目或課題負責人決定（占35.8%），由本單位領導決定僅占13.6%。

3.3 農業(yè)科技成果轉化收益分配制度落實情況

科技人員對現(xiàn)有農業(yè)科技成果轉化利益分配制度的綜合評價較高，評價為“好”和“較好”的科技人員占到總數(shù)的51.52%，評價為“一般”的科技人員占39.39%。具體來看，71.2%的科技人員所在單位建立了科技成果轉化收益分配的相關管理辦法和規(guī)定，并對橫向經費有明確的劃分依據(jù)。56.1%的科技人員所在單位明確了“成果轉化收益”界定標準，并有清晰的“可分配凈收益”的界定依據(jù)?？蒲袉挝惶崛〉某晒D化收益主要用于學科建設、發(fā)放績效獎金和實驗室建設，其次是用于學術交流，有些單位將成果轉化收益用于發(fā)放公積金補貼。

3.4 農業(yè)科技成果轉化利益分配制度需求

科技人員迫切需求的是“可分配的凈收益計算方法”和“根據(jù)科技人員訴求確定收益分配比例”，這2項分別占到65.2%和60.6%；在“團隊-單位-上級單位”提取成果轉化收益的比例調查中，大多數(shù)科技人員（占調查人數(shù)的60%）認為團隊提取50%以上是合理的，贊成提取50%和90%的需求最多。63.1%的科技人員認為單位應提取30%以下的比例。61%的科技人員認為上級單位不應該提取成果轉化收益。其次，“建立協(xié)調仲裁結構”、“明確界定科技成果轉化收益來源和類型”、“制定關于科技成果轉化收益分配的規(guī)章制度細則”，也是科技人員較為關心和需要的內容。

4 公益性農業(yè)科研院所的成果轉化利益分配制度存在的問題

大多數(shù)公益性農業(yè)科研院所在國家和本省市的政策范圍內，根據(jù)各自實際情況，制定了相應的科技成果轉化管理辦法，但在成果轉化收益分配過程中還存在著一些問題，還需要制定細則才能落實。

4.1 成果轉化利益分配制度實施困難

公益性農業(yè)科研院所的成果轉化組織管理體系不健全，導致成果轉化利益分配機制運行基礎差[9-10]。以天津農科院為例，專業(yè)從事成果轉化的人員數(shù)量少，未形成良性運轉團隊。一是天津農科院設有成果轉化與推廣服務處，但成果轉化管理、技術開發(fā)管理等工作任務分配不明確，尚未有專職人員負責。二是天津農科院下屬的10個公益一類研究所屬于獨立法人單位，成果轉化由各研究所獨立完成，院部與各研究所在成果轉化上的聯(lián)系不緊密。三是專門設置科技成果轉化崗位的研究所很少，成果轉化工作主要由科管人員兼職負責。從院部到各研究所，成果轉化人員數(shù)量少，分布散，管理混亂，成果轉化各級組織未能形成一個團隊體系。

4.2 職務科技成果權屬認定中“單位優(yōu)先”

美國和日本的職務發(fā)明制度注重發(fā)明人的權利保護[11-12]，對科技成果產權認定采取“發(fā)明人”優(yōu)先的原則。而天津市規(guī)定利用財政性資金形成的科技成果，作為職務科技成果依法歸原屬各單位，成果轉化收益全部留存所在單位。按照以職務成果來確認成果產權歸屬，使得公益性農業(yè)科研單位在科技成果的知識產權使用、處置與收益方面擁有絕對的“話語權”[13]，而科研人員不具有優(yōu)先申請專利和優(yōu)先轉化權，造成科技人員從事科技成果轉化的積極性不高，內部動力不足。

4.3 部分成果轉化收益概念和范圍模糊

遵照國家的政策，公益性農業(yè)科研單位在成果轉化利益分配管理中，明確規(guī)定了技術轉讓、許可和入股方式的成果轉化收益范圍及收益分配的比例。但是，有些成果轉化收益的概念和范圍還比較模糊[14-15]，實際操作中還需制定細則。例如，為政府部門提供的“技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢”取得的凈收入，是否可以視為科技成果轉化收入，以及這部分收入如何提取獎勵？鼓勵以市場委托方式開展橫向項目研究，但“橫向項目”如何界定？科技成果轉化取得的凈收入如何計算？這些均未有詳細的規(guī)定。

4.4 缺乏有效的申訴通道與協(xié)調機制

公益性農業(yè)科研單位在制定管理辦法中，往往忽略了建立申訴通道和協(xié)調機制[16]，解決分配不公的問題。大多數(shù)公益性農業(yè)科研單位注重成果轉化利益分配過程的管理和監(jiān)督，如天津農科院通過建立“重大事項集體研究制度”、“成果轉化情況公示制度”、“成果轉化考核評價機制”、“報告成果轉化情況”4 項制度，來監(jiān)督管理院屬各單位的成果轉化過程。但未建立科研人員對成果轉化利益分配不公的申訴通道，未形成有效的協(xié)調機制。

5 對策建議

5.1 健全成果轉化組織管理體系

公益性農業(yè)科研單位應健全成果轉化組織管理體系，通過崗位設置、職能規(guī)范等辦法，建立一支懂業(yè)務、有經驗、專業(yè)的成果轉化隊伍。以天津市農業(yè)科學院為例，首先，明確“成果轉化與推廣服務處”的職能范圍，該處室應負責全院的成果轉化與推廣工作，以增加轉化效益為工作目標。不僅包括成果轉化制度制定與執(zhí)行過程監(jiān)督，還應包括提供成果需求、成果轉化的渠道和途徑等信息，通過各種方式推廣全院科技成果，指導成果轉化交易完成，切實推進全院科技成果的轉化。其次，公益性農業(yè)研究所或中心應該單獨設置成果轉化崗位，聘請具有成果轉化經驗和技術交易知識的專業(yè)人員，專職負責成果轉化工作。第三，加強科技人員在成果轉化政策、管理制度、成果轉化途徑與方法和成果知識產權管理方面的培訓[17]，提高科技人員對成果轉化的認知水平，激發(fā)科技人員創(chuàng)造出頂天立地的科技成果。

5.2 厘清成果轉化利益分配的內容和范圍

公益性農業(yè)科研單位需要從成果轉化內容和范圍、概念界定及流程規(guī)范等方面不斷完善成果轉化利益分配制度[19]。一是改變職務科技成果“單位優(yōu)先”的權屬認定規(guī)則，鼓勵公益性科研單位將職務科技成果優(yōu)先申請發(fā)明專利權和優(yōu)先轉化權歸還于科研人員。二是依據(jù)公平、公正、透明的原則，在科技人員的參與下，明確界定科技成果轉化收益范圍和計算方法[18-19]；重點設計“四技服務”的利益分配方案；從來源、內容等方面清晰定義橫向項目，保證科技成果轉化利益分配制度的內容完整和覆蓋范圍廣泛。三是設置規(guī)范的科技成果轉化利益分配程序，建立科技人員對利益分配不滿意的申訴通道，將利益分配協(xié)調和仲裁機制納入到成果轉化分配制度中。

5.3 建立長效投入激勵機制

農業(yè)科研具有公益性特點，為促進公益性農業(yè)科研單位的科技成果轉化，建議國家建立長效投入激勵機制，尤其是加強對地方公益性農業(yè)科研院所的支持力度。首先，對從事研發(fā)的團隊，給予相當固定的、穩(wěn)定的、長期的科研業(yè)務費支持，鼓勵以創(chuàng)新團隊為單元的科技成果轉化，使創(chuàng)新成果持續(xù)不斷的產生，提高成果的原始供給能力。其次，借鑒日本、德國做法，鼓勵公益性農業(yè)科研單位在為社會提供公益性服務的同時，根據(jù)市場需求和科研單位實力，與企業(yè)合作，提供定制化的科學技術服務，并將所得技術服務收入用于獎勵科研人員[20]，激發(fā)科研人員成果轉化積極性。