文/王瑞娟，山東電力建設(shè)第三工程有限公司

1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述

《國(guó)際工程項(xiàng)目管理》中提到，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可定義為：影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事件發(fā)生的可能性。結(jié)合工程項(xiàng)目實(shí)務(wù)，本文將其引申為可能對(duì)項(xiàng)目開發(fā)、執(zhí)行造成不利影響的情形。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)通常分為三類：綜合性風(fēng)險(xiǎn)，通常是指與EPC合同條款或其執(zhí)行無直接關(guān)系或關(guān)系不大，但與整個(gè)項(xiàng)目緊密相關(guān)的事項(xiàng)；合同風(fēng)險(xiǎn)；執(zhí)行階段重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)，主要是指在項(xiàng)目EPC等各環(huán)節(jié)，由于承包商違約、分包商違約、合同變更或轉(zhuǎn)讓等造成的可能影響項(xiàng)目執(zhí)行的情形。

結(jié)合中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)于2012年通過實(shí)施的《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南》（GB/T27914??—2011）中關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的界定，本文將法律風(fēng)險(xiǎn)界定為：基于法律規(guī)定或合同約定，由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)方的作為或不作為，而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面法律責(zé)任或后果的可能性。

2 執(zhí)行階段典型法律風(fēng)險(xiǎn)分析

除法律的強(qiáng)制性規(guī)定，EPC合同是承包商執(zhí)行項(xiàng)目的主要依據(jù)，任何不符合合同的情形均可能構(gòu)成違約；因各環(huán)節(jié)的工作一定程度上需要由分包商完成，分包合同的履行情況也是風(fēng)險(xiǎn)的來源之一?；诖?，現(xiàn)介紹幾種典型法律風(fēng)險(xiǎn)：

2.1 不按合同約定索賠導(dǎo)致權(quán)利喪失的風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1 風(fēng)險(xiǎn)描述。EPC合同中通常附有索賠條款，如果未滿足要求將喪失權(quán)利或權(quán)利受限。例如，某海外項(xiàng)目EPC合同中關(guān)于未按約定提交不可抗力通知的后果約定：未按約定提交不可抗力通知的情況下，因不可抗力可獲得的權(quán)利救濟(jì)僅限從受影響方實(shí)際通知另一方之日起。即實(shí)際補(bǔ)償天數(shù)可能短于實(shí)際受到的影響。

2.1.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施。1）在投標(biāo)階段，確定合理的不可抗力通知時(shí)間或其他索賠程序；2）EPC合同簽訂后，依此合理確定對(duì)分包商的要求；3）嚴(yán)格執(zhí)行EPC合同，防止權(quán)利喪失或受限。

2.2 不規(guī)范簽署會(huì)議紀(jì)要等書面文件的風(fēng)險(xiǎn)

2.2.1 風(fēng)險(xiǎn)描述。在實(shí)際履約過程中，分包商可能因各種原因而導(dǎo)致履約遲延。為督促分包商履約，雙方協(xié)商、談判并通過會(huì)議紀(jì)要形式記錄協(xié)商成果的情況時(shí)有發(fā)生。但是，如果協(xié)商結(jié)果構(gòu)成對(duì)工期的實(shí)質(zhì)變更，則需考慮此類變更的法律性質(zhì)，規(guī)范記錄其內(nèi)容，否則，可能因新的工期產(chǎn)生爭(zhēng)議，甚至導(dǎo)致權(quán)利主張的被動(dòng)。

2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施。在履約過程中，如發(fā)生工期等涉及雙方權(quán)利義務(wù)變更的情形，優(yōu)先選擇補(bǔ)充協(xié)議形式，明確雙方責(zé)任。采用郵件、會(huì)議紀(jì)要等記錄形式的，應(yīng)盡量在事后將其轉(zhuǎn)化為補(bǔ)充協(xié)議，并嚴(yán)格審查對(duì)方簽署會(huì)議紀(jì)要人員的授權(quán)情況。

2.3 分包合同變更或轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)描述

在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，部分分包商會(huì)以更名為由要求以“新”公司名義執(zhí)行原合同。但實(shí)際上，有時(shí)可能并非公司名稱變更。主要涉及以下情形：合同相對(duì)方更名或其他工商信息變更；合同相對(duì)方擬變?yōu)橛赏蝗藫?dān)任法定代表人的另一公司（系獨(dú)立法人）；擬將合同轉(zhuǎn)讓給其母、子公司或其他關(guān)聯(lián)公司；擬將合同轉(zhuǎn)讓給與原合同主體不存在任何關(guān)系的第三方。因上述每類情形需要辦理的手續(xù)或滿足的條件不完全一樣。如不能正確區(qū)分或混淆，可能影響項(xiàng)目執(zhí)行。

2.3.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施

1）不要輕信分包商的要求或說明，要結(jié)合上述情形分類確認(rèn)。在詢問的基礎(chǔ)上，通過國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等官方渠道，核實(shí)對(duì)方的工商登記信息。2）針對(duì)不同情形分別處理。確屬名稱變更的，要求對(duì)方提供工商變更通知及工商變更書面資料；對(duì)于其他擬將原合同主體變更為第三方的情形，涉及合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓，需經(jīng)債權(quán)人同意，即在確認(rèn)受讓方滿足要求的基礎(chǔ)上，需要三方簽訂權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。

2.4 不規(guī)范終止/解除分包合同的風(fēng)險(xiǎn)

2.4.1 風(fēng)險(xiǎn)概述。合同的終止/解除分為約定和法定兩種情形。除了根據(jù)法律規(guī)定行使合同終止/解除權(quán)，合同約定是合同各方解除合同的主要依據(jù)。如果不能深入分析終止的理由、合同依據(jù)、終止的程序、證據(jù)等事項(xiàng)，忽視合同約定、盲目終止合同可能造成嚴(yán)重后果，包括但不限于需要承擔(dān)額外的損失、影響項(xiàng)目執(zhí)行、引發(fā)訴訟或仲裁，甚至影響企業(yè)聲譽(yù)。

2.4.2 風(fēng)險(xiǎn)防范措施。合同執(zhí)行人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究合同，熟知合同約定并嚴(yán)格按照合同實(shí)施索賠和反索賠工作。在實(shí)施終止/解除行為之前，找出相應(yīng)的合同依據(jù)，避免想當(dāng)然地終止/解除合同。

3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議

3.1 建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控的制度保障

風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)管理中的重要一環(huán)。實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)化解風(fēng)險(xiǎn)、提高管理水平、實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的重要手段。而制度建設(shè)是其中的重要一環(huán)。因此，要建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控體系，明確風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，搭建風(fēng)險(xiǎn)策劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等整套流程，切實(shí)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控保駕護(hù)航。

3.2 加強(qiáng)法律合同知識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合同管理能力

強(qiáng)化法律合同知識(shí)培訓(xùn)，引導(dǎo)全員，特別是合同管理人員學(xué)習(xí)合同知識(shí)，營(yíng)造學(xué)合同、懂合同、靈活運(yùn)用合同的良好氛圍，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)口前移，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)防范合同履行風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 以信息化手段為工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全過程、動(dòng)態(tài)監(jiān)控

鑒于風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性、復(fù)雜性和技術(shù)性，傳統(tǒng)的管理方法已經(jīng)不能滿足風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，為此，可借助信息化手段搭建風(fēng)險(xiǎn)管控平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別到閉環(huán)的全過程管理，借助平臺(tái)的直觀性及自動(dòng)提醒等功能，動(dòng)態(tài)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化情況，有效防控重大風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。

3.4 妥善處置合同爭(zhēng)議和糾紛，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益

在履約過程中，嚴(yán)格依據(jù)合同等妥善處理索賠、反索賠事件及其他合同爭(zhēng)議，防止矛盾惡化；積極收集和保管證據(jù)材料，有效地維護(hù)公司的利益。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，建設(shè)工程EPC總承包項(xiàng)目執(zhí)行階段法律風(fēng)險(xiǎn)的防控工作不是孤立的，與項(xiàng)目各階段的風(fēng)險(xiǎn)防控及企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)管控工作緊密相關(guān)。因此，為切實(shí)防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，要從制度、工具、人員素質(zhì)、具體風(fēng)險(xiǎn)防控等方面綜合考慮并強(qiáng)化管理。