近年來中國高端裝備制造業(yè)得到了快速發(fā)展，2017年銷售收入超過9萬億元，進(jìn)出口額呈現(xiàn)高速增長趨勢，并成為全球國際分工體系的重要組成部分，為我國企業(yè)加速參與國際競爭奠定了基礎(chǔ)。盡管我國高端裝備制造業(yè)總體發(fā)展迅速，參與國際分工程度也在不斷加深，但高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)仍普遍落后于制造業(yè)強(qiáng)國，自主創(chuàng)新能力薄弱，具有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)數(shù)量儲備不足，大量核心裝備的關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵零部件和系統(tǒng)軟件依賴進(jìn)口，關(guān)鍵核心技術(shù)對外依賴程度過大，受制于人。這一切都要求中國必須在高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)方面有所突破，從“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變。因此，加快高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破在當(dāng)今中國尤為緊迫。

在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，大力培育和發(fā)展高端裝備制造業(yè)關(guān)系著中國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實現(xiàn)?！爸袊圃?025”指出，實現(xiàn)中國高端裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，重點將航空裝備、軌道交通裝備、智能制造裝備、衛(wèi)星及應(yīng)用和海洋工程裝備等作為發(fā)展方向，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化制造為主線，提升高端產(chǎn)品自主研發(fā)水平和系統(tǒng)集成能力，加快突破制約發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，完善制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系?！肮I(yè)4.0”則指出，制造業(yè)核心技術(shù)領(lǐng)域包括信息物理系統(tǒng)（CPS）、云計算、大數(shù)據(jù)分析、IT安全系統(tǒng)、增材制造/3D打印、增強(qiáng)現(xiàn)實（HMI）和機(jī)器人/人形機(jī)器人。為應(yīng)對新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革、搶占未來競爭制高點，《中國高端裝備制造業(yè)十三五規(guī)劃》指出提升高端裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新能力和國際競爭能力是中國實現(xiàn)制造強(qiáng)國的必由之路，力爭在這些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域取得突破。因而，如何實現(xiàn)高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破便成為推動中國制造業(yè)升級和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、全面提升制造業(yè)核心競爭力并轉(zhuǎn)向制造強(qiáng)國的關(guān)鍵。

一、高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破機(jī)制的重要意義

1.高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破機(jī)制為高端裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級找準(zhǔn)著力點，是對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)研究進(jìn)行的繼承吸收與創(chuàng)新拓展。從后發(fā)型大國視角對中國高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)的發(fā)展規(guī)律和演化趨勢進(jìn)行理論剖析，揭示高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破的內(nèi)在機(jī)制，開拓了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新領(lǐng)域;從企業(yè)發(fā)展的視角，探索高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破的機(jī)制，豐富和完善了高端裝備制造企業(yè)發(fā)展的突破方法。這些彌補(bǔ)了在中國裝備制造業(yè)高端化研究方面偏概念、輕實踐、少針對、不系統(tǒng)的研究不足，也進(jìn)一步豐富和完善了制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級理論的內(nèi)涵，對制造強(qiáng)國目標(biāo)框架下推進(jìn)高端裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有較好的理論指導(dǎo)意義，具有較高的學(xué)術(shù)價值。

2.高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破機(jī)制為相關(guān)企業(yè)與政府部門決策提供理論依據(jù)。當(dāng)前我國推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，重塑中長期經(jīng)濟(jì)增長動力，更迫切需要提高要素從無效需求向有效需求領(lǐng)域、從低端向中高端領(lǐng)域的配置效率，進(jìn)而加快裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破和轉(zhuǎn)型升級的步伐。研究我國高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破的機(jī)制，為政府相關(guān)部門培育創(chuàng)新型制造企業(yè)、加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、推進(jìn)高端裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策制定與實施提供理論依據(jù)，政策和社會應(yīng)用價值明顯;也為高端裝備制造企業(yè)提升核心競爭力、提高產(chǎn)品附加價值提供科學(xué)的決策依據(jù)，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義和經(jīng)濟(jì)應(yīng)用價值。

二、高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破的機(jī)制分析

高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破機(jī)制主要從微觀-中觀傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行分析，形成理論分析框架。高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破的微觀——中觀傳導(dǎo)機(jī)制重點體現(xiàn)在企業(yè)開展技術(shù)學(xué)習(xí)與自主研發(fā)，形成產(chǎn)品正向設(shè)計和轉(zhuǎn)化能力，不僅使得企業(yè)和各部門根據(jù)科研與工程需要開展產(chǎn)學(xué)研合作，完善行業(yè)試驗平臺與數(shù)據(jù)庫，重塑共性技術(shù)供給體系，而且在長期內(nèi)通過中觀系統(tǒng)的傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)共性技術(shù)研發(fā)、擴(kuò)散和共享過程的公共性和效率性，改變高端裝備制造業(yè)在其既有技術(shù)和要素稟賦下的產(chǎn)出組合方式，從而使需求結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)出結(jié)構(gòu)偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

1.企業(yè)開展技術(shù)學(xué)習(xí)與自主研發(fā)，形成正向研發(fā)實施機(jī)制。高端裝備制造業(yè)競爭的關(guān)鍵在于是否擁有核心技術(shù)，國內(nèi)外的實踐證明了核心技術(shù)更多地掌握在實施正向研發(fā)的企業(yè)手中。正向研發(fā)有利于企業(yè)提高關(guān)鍵技術(shù)的自我知識產(chǎn)權(quán)擁有量，獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，掌握行業(yè)尖端裝備的話語權(quán)。政府部門通過資金投入和政策鼓勵裝備制造企業(yè)實施正向研發(fā)模式，引導(dǎo)正向研發(fā)作為主流研發(fā)態(tài)勢;同時，前瞻性地改革裝備制造業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的體制機(jī)制，確保共性技術(shù)正向研發(fā)、擴(kuò)散共享的效率性和公共性。裝備制造行業(yè)從正向研發(fā)活動系統(tǒng)入手，通過建設(shè)行業(yè)試驗平臺與數(shù)據(jù)庫，完善行業(yè)試驗體系與共性技術(shù)研發(fā)體系，同步提升試驗理念、試驗設(shè)施、試驗規(guī)范和試驗組織水平，積極鼓勵參試企業(yè)共享試驗數(shù)據(jù)和試驗技術(shù)，在全行業(yè)范圍內(nèi)增強(qiáng)數(shù)據(jù)知識和技術(shù)積累，以形成裝備制造行業(yè)的正向設(shè)計能力。具有規(guī)模優(yōu)勢的裝備制造企業(yè)通過保持高比例研發(fā)投入實施正向研發(fā)，以確保正向研發(fā)的連續(xù)性和持續(xù)創(chuàng)新的成功率（Chandy Rajesh，2000），同時加強(qiáng)正向研發(fā)設(shè)計所必需的技術(shù)積累和組織創(chuàng)新。沈陽自主研發(fā)數(shù)控機(jī)床是其中典型案例，通過長期正向研發(fā)和資金投入，生產(chǎn)出全球第一臺具有自主知識產(chǎn)權(quán)的智能化數(shù)控機(jī)床，這標(biāo)志著中國制造企業(yè)走進(jìn)了全球制造商的頂級俱樂部。

2.企業(yè)開展高強(qiáng)度學(xué)習(xí)，形成并行學(xué)習(xí)機(jī)制。企業(yè)開展“研究開發(fā)中學(xué)”、“干中學(xué)”和“用中學(xué)”等高強(qiáng)度并行學(xué)習(xí)機(jī)制，通過并行學(xué)習(xí)快速改善試驗效率、問題識別、工作邏輯和設(shè)計工具，在短期內(nèi)引致研發(fā)設(shè)計能力的突變，這是高端裝備業(yè)核心技術(shù)突破的有效途徑之一?！把芯块_發(fā)中學(xué)”是基于高密度并行試驗，研發(fā)人員通過體驗、觀察，獲得產(chǎn)品設(shè)計與改進(jìn)的適時優(yōu)質(zhì)數(shù)據(jù)，形成抽象的概念化，并迅速增強(qiáng)試驗技術(shù)，提高試驗效率?！案芍袑W(xué)”是在工作過程中，產(chǎn)生并嘗試解決問題，積累總結(jié)經(jīng)驗，是基于工程實踐與設(shè)計實踐反復(fù)疊代，工作人員通過識別核心問題、構(gòu)建工作邏輯和大規(guī)模消化吸收引進(jìn)技術(shù)，形成自主研發(fā)設(shè)計的知識，積累經(jīng)驗知識，從而在設(shè)計技術(shù)和設(shè)計工具上取得大量突破，形成“干中學(xué)”效應(yīng)。“用中學(xué)”是通過運(yùn)行、維護(hù)技術(shù)來源各異的多種裝備，在特定條件下研發(fā)人員能夠更深入直接地認(rèn)識各種設(shè)計理念的具體差異，具備根據(jù)應(yīng)用環(huán)境進(jìn)行自主設(shè)計的水平。“產(chǎn)學(xué)研用”合作是體現(xiàn)并行學(xué)習(xí)、實現(xiàn)核心技術(shù)突破的有效模式之一，研發(fā)生產(chǎn)企業(yè)通過高端裝備工程形式與高校、科研院所和應(yīng)用企業(yè)開展有效的“產(chǎn)學(xué)研用”合作，在保證并行學(xué)習(xí)速度與密度的同時，增進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研用”各方的實時信息交流，獲得高端裝備核心技術(shù)攻關(guān)的學(xué)習(xí)效果。中國高鐵軌道交通裝備是基于并行學(xué)習(xí)機(jī)制和“產(chǎn)學(xué)研用”合作實現(xiàn)裝備核心技術(shù)突破的典型。

3.企業(yè)開展人力資源培訓(xùn)，形成人力資源配置機(jī)制。加強(qiáng)傳承有序的人力資源積累和合作是高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)。高端裝備制造業(yè)核心技術(shù)研發(fā)的載體是各類專用人才，加大裝備制造業(yè)專用性人力資本的投資，既要加快培養(yǎng)復(fù)雜裝備及其關(guān)聯(lián)部門的專用性研發(fā)人才和技工人才，又要提高各類專用性人力資本的激勵水平，盡力避免專用性研發(fā)人才和技工人才的流失與斷層，以保證自主研發(fā)人才梯隊的完整性和可持續(xù)性。根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略地位和實際效益，高端裝備制造企業(yè)加強(qiáng)自主研發(fā)項目的人才儲備，積極推進(jìn)薪酬體系和績效考核體系改革，為關(guān)鍵專用性人才配備具有市場競爭力的薪酬工資，發(fā)揮績效薪酬的激勵作用留住人才，從人力資源供給上保證技術(shù)引進(jìn)消化吸收和研發(fā)能力提升的效果，加快技術(shù)知識獲取和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。同時，加強(qiáng)“產(chǎn)學(xué)研用”人才隊伍的協(xié)同合作，按一定比例和要求把具有不同素質(zhì)與技能的專用性人力資本組建產(chǎn)業(yè)科研團(tuán)隊，優(yōu)勢互補(bǔ)，協(xié)調(diào)優(yōu)化，促進(jìn)“產(chǎn)學(xué)研用”各方以并行工程方式開展深度協(xié)作，形成技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，攻堅關(guān)鍵核心技術(shù)，加快科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造和商業(yè)化應(yīng)用之間的迭代循環(huán)過程。

4.企業(yè)開展商業(yè)化應(yīng)用，形成示范應(yīng)用機(jī)制。具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高端裝備因科技含量高、研發(fā)投入大，其首臺（套）裝備的銷售價格往往比較高，同行企業(yè)采購時首要考慮的恰是其成本額和可靠性，這致使大部分自主研發(fā)的首臺（套）裝備都遇到市場初期應(yīng)用瓶頸。政府部門加強(qiáng)對國內(nèi)首臺（套）高端裝備的示范應(yīng)用以提升市場信心，一方面通過實施持續(xù)性的高端裝備首臺（套）使用補(bǔ)償機(jī)制，鼓勵同行企業(yè)使用國內(nèi)自主研發(fā)的高端設(shè)備，利用市場傳導(dǎo)機(jī)制助推研發(fā)企業(yè)打開國內(nèi)裝備市場;另一方面通過出臺普惠性支持政策、運(yùn)用階段性政府采購等手段，增強(qiáng)自主研發(fā)裝備的市場預(yù)期或創(chuàng)造初期市場。與此同時，加強(qiáng)重大高端裝備商業(yè)化的技術(shù)能力建設(shè)，扭轉(zhuǎn)既往以探索實驗和產(chǎn)品示范為主的研發(fā)導(dǎo)向，將批量生產(chǎn)自主研發(fā)裝備作為宗旨，引導(dǎo)研發(fā)企業(yè)利用市場手段批量生產(chǎn)商業(yè)化裝備，加快自主研發(fā)裝備的規(guī)?；虡I(yè)應(yīng)用，促使裝備制造技術(shù)能力快速向兼具技術(shù)經(jīng)濟(jì)性、滿足規(guī)模化需求的正向設(shè)計路徑演進(jìn)（Tripsas，1997）。由于長期受國外壟斷，國內(nèi)高端裝備往往缺乏核心技術(shù)，市場占有率較低。為應(yīng)對國際市場壟斷，提升高端裝備市場占有率，中國裝備制造企業(yè)通過跨國兼并實現(xiàn)世界領(lǐng)先技術(shù)與自有技術(shù)的融合，開發(fā)自主產(chǎn)權(quán)的高端裝備。中國汽車企業(yè)吉利控股集團(tuán)通過兼并收購沃爾沃，加快搶占國際市場，為汽車產(chǎn)業(yè)“走出去”起到示范作用。

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作者簡介：李偉慶，男，浙江上虞人，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、數(shù)字經(jīng)濟(jì)