楊 倫,劉某承,閔慶文,何思源,焦雯珺

1 中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所,北京 100101 2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué),北京 100049

人類(lèi)和生態(tài)系統(tǒng)之間的相互關(guān)系是可持續(xù)發(fā)展的核心科學(xué)命題之一,生計(jì)作為人類(lèi)最基本的行為方式,對(duì)人地關(guān)系的演化起著重要的推動(dòng)作用[1-2]。20世紀(jì)80年代中期,以世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)、英國(guó)國(guó)際發(fā)展署等為代表的國(guó)際組織和研究機(jī)構(gòu),在解決農(nóng)村貧困問(wèn)題時(shí)開(kāi)始關(guān)注農(nóng)戶(hù)的生計(jì)問(wèn)題。在此期間,基于滿(mǎn)足貧困人口基本需求的前提,學(xué)者們提出了可持續(xù)生計(jì)的概念,可持續(xù)生計(jì)是指能夠自主應(yīng)對(duì)壓力和沖擊,能從中恢復(fù),并維持或增加其能力和資產(chǎn)的生計(jì),強(qiáng)調(diào)環(huán)境可持續(xù)和社會(huì)可持續(xù)[2-6]。隨著研究的不斷深入,學(xué)者們開(kāi)始致力于構(gòu)建一系列分析框架以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)的定性與定量描述,例如生計(jì)安全框架[7]、生計(jì)多樣化分析框架[8-9]等,其中應(yīng)用最為廣泛的是英國(guó)國(guó)際發(fā)展署提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架[6],該框架由脆弱性背景、生計(jì)資本、轉(zhuǎn)換結(jié)構(gòu)與過(guò)程、生計(jì)策略和生計(jì)結(jié)果5個(gè)部分組成。根據(jù)該框架,農(nóng)戶(hù)對(duì)其所擁有的生計(jì)資本進(jìn)行組合,從事不同的生產(chǎn)活動(dòng)從而追求某種生計(jì)策略；各類(lèi)資產(chǎn)的可及性、可獲取性及對(duì)各類(lèi)資產(chǎn)的利用受到社會(huì)因素、外在趨勢(shì)和沖擊因素等的制約[6,10]。

在一系列可持續(xù)生計(jì)分析框架中,生計(jì)資本和生計(jì)策略均為重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容。生計(jì)資本是農(nóng)戶(hù)擁有的選擇機(jī)會(huì)、采用的生計(jì)策略和抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)[2-6],學(xué)者們將其作為農(nóng)戶(hù)生計(jì)問(wèn)題研究的切入點(diǎn),集中在生計(jì)資本綜合測(cè)算與脆弱性分析[11-12],生計(jì)資本與生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、生計(jì)策略的相關(guān)性[13-14],以及生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)行為選擇的影響[15-16]3個(gè)方面進(jìn)行研究。生計(jì)策略是人們?yōu)檫_(dá)到生計(jì)目標(biāo)而進(jìn)行的活動(dòng)或作出的選擇及其組合,這種特定的選擇及其組合基于資產(chǎn)獲取、機(jī)會(huì)認(rèn)知以及活動(dòng)者本身的愿望[2-6],對(duì)生計(jì)策略的研究是可持續(xù)生計(jì)研究的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。當(dāng)前,越來(lái)越多的研究認(rèn)為,農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略是動(dòng)態(tài)的,當(dāng)環(huán)境背景、生計(jì)資本及政策制度等發(fā)生劇烈變化時(shí),農(nóng)戶(hù)往往會(huì)轉(zhuǎn)變其生計(jì)策略以適應(yīng)新的人地關(guān)系[2,17]。在人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的背景下,我國(guó)農(nóng)村地區(qū)面臨著人口與資源、生態(tài)環(huán)境的矛盾,尤其隨著鄉(xiāng)村旅游與休閑農(nóng)業(yè)的逐漸興起,自然資源的不合理利用、生態(tài)環(huán)境破壞、生物多樣性減少等問(wèn)題日趨突出[3]。農(nóng)戶(hù)作為農(nóng)村地區(qū)最基本的社會(huì)經(jīng)濟(jì)單元和行為決策主體,處于人口、經(jīng)濟(jì)與資源環(huán)境矛盾的核心,其生計(jì)策略與生計(jì)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)變化決定著農(nóng)戶(hù)對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境的干預(yù)方式與干預(yù)強(qiáng)度,并對(duì)生態(tài)環(huán)境有著深遠(yuǎn)影響,尤其值得關(guān)注[2,10,18-21]。鑒于此,本文系統(tǒng)梳理國(guó)內(nèi)外農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的研究脈絡(luò),全面總結(jié)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響相關(guān)研究,以期為我國(guó)農(nóng)戶(hù)可持續(xù)生計(jì)的實(shí)現(xiàn)提供理論借鑒。

1 國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)

為全面了解生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的國(guó)內(nèi)外研究動(dòng)態(tài),本文分別對(duì)中國(guó)知網(wǎng)和Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行相關(guān)文獻(xiàn)檢索。其中,中文文獻(xiàn)分別以“生計(jì)策略”和“生計(jì)轉(zhuǎn)型”為主題,英文文獻(xiàn)以“Livelihood strategy”和“Livelihood transition/transformation”為主題進(jìn)行檢索。

圖1 生計(jì)策略與生計(jì)轉(zhuǎn)型的相關(guān)文章數(shù)量 Fig..1 Number of articles about livelihood strategy and livelihood transition or transformation

在英文文獻(xiàn)中，20世紀(jì)70年代末已有文獻(xiàn)記錄；自2000年開(kāi)始,Web of Science中關(guān)于生計(jì)策略的文章數(shù)量呈逐年上升趨勢(shì)；2011年以來(lái),關(guān)于生計(jì)策略的英文文章數(shù)量呈高速增長(zhǎng)狀態(tài),發(fā)表文章數(shù)量占該領(lǐng)域已發(fā)表英文文章總數(shù)的69.17%(圖1)。Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)計(jì)量分析結(jié)果表明,發(fā)表文章數(shù)量前5位的期刊分別為L(zhǎng)andUsePolicy、GlobalEnvironmentalChangeHumanandPolicyDimensions、EcologyandSociety、WorldDevelopment、JournalofRuralStudies；研究來(lái)源前5位的地區(qū)為美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、德國(guó)、印度；主要涉及生態(tài)環(huán)境科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、農(nóng)學(xué)和地理學(xué)等研究領(lǐng)域。中文文獻(xiàn)中對(duì)生計(jì)策略的研究起步較晚,2003年至今,以生計(jì)策略為主題的中文文章呈平穩(wěn)上升趨勢(shì)。其中,2011年以后發(fā)表的文章數(shù)量占該領(lǐng)域已發(fā)表中文文章總數(shù)的89.37%(圖1)。文章多發(fā)表于《生態(tài)學(xué)報(bào)》《資源科學(xué)》《地理科學(xué)進(jìn)展》《地理研究》《地理學(xué)報(bào)》等國(guó)內(nèi)重要學(xué)術(shù)期刊,研究學(xué)者集中分布在中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、西北師范大學(xué)、西南大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)和中國(guó)科學(xué)院沈陽(yáng)應(yīng)用生態(tài)研究所等機(jī)構(gòu)。基于Citespace軟件的關(guān)鍵詞分析,對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究?jī)?nèi)容進(jìn)行了總結(jié)。總體而言,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生計(jì)策略的研究集中在生計(jì)策略的概念[6,9]、生計(jì)策略類(lèi)型劃分[9,22-23]、生計(jì)資本與生計(jì)策略相關(guān)性[24-25]、生計(jì)策略轉(zhuǎn)型及影響因素[26-27]、不同生計(jì)策略對(duì)環(huán)境的影響[28-35]等方面。

然而,國(guó)內(nèi)外對(duì)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的研究相對(duì)較少。在英文文獻(xiàn)中，自1991年正式開(kāi)始對(duì)生計(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行系統(tǒng)研究,2010年以來(lái)文獻(xiàn)數(shù)量高速上升,這期間發(fā)表文章數(shù)量占該領(lǐng)域已發(fā)表英文文章總數(shù)的77.91%(圖1),發(fā)表文章數(shù)量前5位的期刊分別為L(zhǎng)andUsePolicy、HumanEcology、Sustainability、AppliedGeography和GlobalEnvironmentalChange；研究來(lái)源前5位的地區(qū)為美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、中國(guó)、德國(guó)；主要涉及生態(tài)環(huán)境科學(xué)、地理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類(lèi)學(xué)等研究領(lǐng)域。在中文文獻(xiàn)中，對(duì)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的系統(tǒng)研究開(kāi)始于2006年,中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)文獻(xiàn)記錄總數(shù)僅62條(圖1),多來(lái)源于《資源科學(xué)》《地理科學(xué)進(jìn)展》《地理學(xué)報(bào)》《農(nóng)業(yè)現(xiàn)代研究》和《地理科學(xué)》等國(guó)內(nèi)主流學(xué)術(shù)期刊,研究學(xué)者集中分布在中國(guó)科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、西北師范大學(xué)、北京師范大學(xué)和西北大學(xué)等機(jī)構(gòu)。在研究?jī)?nèi)容上,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的研究目前集中在生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的基本機(jī)制和對(duì)環(huán)境的影響兩個(gè)方面[28]。其中,已有學(xué)者從生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)土地利用模式的影響[29-30]、對(duì)自然資源的利用方式與利用效率的影響[31-32]、對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的影響[33-37]3個(gè)方面就生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響展開(kāi)研究。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 生計(jì)策略的內(nèi)涵與類(lèi)型

在英國(guó)國(guó)際發(fā)展署提出的可持續(xù)生計(jì)分析框架中,生計(jì)策略被定義為人們?yōu)檫_(dá)到生計(jì)目標(biāo)而進(jìn)行的活動(dòng)或做出的選擇及其組合,這種特定的選擇及其組合基于資產(chǎn)獲取、機(jī)會(huì)認(rèn)知以及活動(dòng)者本身的愿望[4-6,10]。有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶(hù)的生計(jì)策略表征了一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程,是農(nóng)戶(hù)家庭為了維持和改善生計(jì)水平,構(gòu)建多元化活動(dòng)和社會(huì)支持能力組合的過(guò)程[8-9]。也有學(xué)者認(rèn)為農(nóng)戶(hù)的生計(jì)策略是一類(lèi)行為方式的體現(xiàn),是農(nóng)戶(hù)基于其所擁有的自然、物質(zhì)、人力、金融和社會(huì)資源進(jìn)行不同方式的配置,即選擇不同的資源創(chuàng)造活動(dòng)以獲取收入的生計(jì)方式[38]。同時(shí),生計(jì)策略也是農(nóng)戶(hù)根據(jù)生計(jì)資本組合所做出的各種行為策略的總和[39]?？傮w而言,可以將農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略理解為農(nóng)戶(hù)為了追求自身的生計(jì)目標(biāo),基于外部的自然、社會(huì)狀況和自身的生計(jì)資本情況所采取的一系列生計(jì)活動(dòng)的組合。

生計(jì)策略類(lèi)型是農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的具體表現(xiàn)形式,也是研究生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ),學(xué)者們大多根據(jù)農(nóng)戶(hù)的生計(jì)多樣化程度、收入來(lái)源與結(jié)構(gòu)、家庭發(fā)展方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生計(jì)策略類(lèi)型的劃分。一般而言,以農(nóng)戶(hù)的生計(jì)多樣化程度為標(biāo)準(zhǔn)可將農(nóng)戶(hù)的生計(jì)策略劃分為擴(kuò)張型生計(jì)策略、集約化生計(jì)策略、多樣化生計(jì)策略和遷移策略,其中多樣化生計(jì)策略可以細(xì)分為多樣化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)策略與多樣化的非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)策略[40]。以收入來(lái)源與結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn),農(nóng)戶(hù)的生計(jì)策略可劃分為農(nóng)業(yè)型生計(jì)策略和非農(nóng)型生計(jì)策略,農(nóng)業(yè)型生計(jì)策略包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)型策略和種植自給型策略,非農(nóng)型生計(jì)策略包括經(jīng)商策略、務(wù)工策略和轉(zhuǎn)移支付策略等[31]。在我國(guó)學(xué)者的研究與實(shí)踐中,以農(nóng)戶(hù)收入結(jié)構(gòu)為標(biāo)準(zhǔn)劃分生計(jì)策略類(lèi)型的方法受到了廣泛認(rèn)可和應(yīng)用。2002年,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院提出了農(nóng)戶(hù)收入結(jié)構(gòu)分類(lèi)方法,農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入95%以上的認(rèn)定為純農(nóng)業(yè)戶(hù),非農(nóng)業(yè)收入占比95%以上的認(rèn)定為非農(nóng)業(yè)戶(hù),非農(nóng)業(yè)收入占比在5%—95%之間的認(rèn)定為兼職農(nóng)戶(hù)。在此基礎(chǔ)上,國(guó)家統(tǒng)計(jì)局于2005年提出了新的分類(lèi)方法,將認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)從95%降低至90%,即農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入90%以上的認(rèn)定為純農(nóng)業(yè)戶(hù),非農(nóng)業(yè)收入占比90%以上的認(rèn)定為非農(nóng)業(yè)戶(hù),非農(nóng)業(yè)收入占比在10%—90%之間的認(rèn)定為兼職農(nóng)戶(hù)[41-42]。以家庭發(fā)展方向?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)的生計(jì)策略類(lèi)型劃分較為具體,例如可將農(nóng)戶(hù)的生計(jì)策略劃分為純農(nóng)業(yè)生產(chǎn)型、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主型、非農(nóng)業(yè)活動(dòng)為主型、非農(nóng)業(yè)活動(dòng)型、規(guī)模經(jīng)營(yíng)型等[43]。代表性研究如表1所示。

2.2 生計(jì)策略轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動(dòng)因素

農(nóng)戶(hù)的生計(jì)策略是動(dòng)態(tài)變化的,諸多學(xué)者對(duì)生計(jì)策略?xún)?nèi)涵的界定中均體現(xiàn)了這一特征。一般認(rèn)為,當(dāng)農(nóng)戶(hù)所處的自然與社會(huì)背景(例如生態(tài)環(huán)境狀況、政策制度等)或農(nóng)戶(hù)家庭狀況(例如生計(jì)資本狀況等)發(fā)生劇烈變化時(shí),農(nóng)戶(hù)為了維持或改善生計(jì)目標(biāo),往往會(huì)選擇轉(zhuǎn)變其生計(jì)策略以適應(yīng)新的人地關(guān)系,這種生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變體現(xiàn)為生計(jì)資本的重新組合、或生計(jì)活動(dòng)的重新選擇、或資源獲取機(jī)制的重新調(diào)整、或?qū)ι鷳B(tài)環(huán)境的重新適應(yīng)等,生計(jì)策略轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為農(nóng)戶(hù)響應(yīng)人地關(guān)系變化的最佳選擇[2,51]。在發(fā)展中國(guó)家,農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的現(xiàn)象較為常見(jiàn),在微觀農(nóng)戶(hù)層面上表現(xiàn)為純農(nóng)戶(hù)向兼職農(nóng)戶(hù)、非農(nóng)戶(hù)的轉(zhuǎn)變,或純農(nóng)戶(hù)最終發(fā)展成為農(nóng)戶(hù)大戶(hù)、職業(yè)農(nóng)戶(hù)的過(guò)程；在宏觀層面上體現(xiàn)為農(nóng)戶(hù)生計(jì)多樣化和非農(nóng)化程度的逐步增加[2],即農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的總體趨勢(shì)是純農(nóng)戶(hù)向農(nóng)業(yè)兼業(yè)化(生計(jì)多樣化)、農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)化和非農(nóng)業(yè)化發(fā)展。

表1 農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略類(lèi)型劃分的代表性研究

在中國(guó),土地作為農(nóng)民的第一就業(yè)空間,為農(nóng)民的生計(jì)維持奠定了基礎(chǔ)。20世紀(jì)80年代到90年代中期,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起,解決了大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的就業(yè)問(wèn)題,但到90年代中后期,鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)漸漸潮退,規(guī)模龐大的民工潮逐漸興起,非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)成為我國(guó)農(nóng)民的第二就業(yè)空間。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不斷變化,僅僅依靠第一、第二就業(yè)空間難以提高農(nóng)民的收入水平。因此,依托農(nóng)業(yè)景觀、農(nóng)村生態(tài)環(huán)境和鄉(xiāng)村文化,發(fā)展休閑農(nóng)業(yè)、鄉(xiāng)村旅游、觀光農(nóng)業(yè)等逐漸成為主流趨勢(shì)[52]。特別是“鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略”提出以來(lái),越來(lái)越多的農(nóng)戶(hù)從傳統(tǒng)的“以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)策略”轉(zhuǎn)向“生計(jì)多樣化”和“優(yōu)勢(shì)生計(jì)”的發(fā)展方向[43],農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型成為我國(guó)農(nóng)村發(fā)展的必然趨勢(shì)。其中,生計(jì)多樣化反映農(nóng)戶(hù)生計(jì)活動(dòng)的兼業(yè)化程度；優(yōu)勢(shì)生計(jì)是農(nóng)戶(hù)從事生計(jì)活動(dòng)中主要的、收入占比最高的生計(jì)活動(dòng),用于反映農(nóng)戶(hù)生計(jì)活動(dòng)的專(zhuān)業(yè)化程度[43]。

總體而言,農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素可以分為內(nèi)生性因素和外生性因素兩大類(lèi)。內(nèi)生性因素以農(nóng)戶(hù)的生計(jì)資本狀況為代表。一般研究認(rèn)為,農(nóng)戶(hù)的生計(jì)資本與其生計(jì)策略之間存在必然且緊密的聯(lián)系,這種聯(lián)系體現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一是生計(jì)資本是農(nóng)戶(hù)實(shí)現(xiàn)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ),農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本的數(shù)量和多樣化促進(jìn)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的多樣化[4-6]。同時(shí),農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本的缺乏限制農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的選擇[8-9]。其二是不同的生計(jì)資本組合影響農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的類(lèi)型,自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、金融資本和社會(huì)資本對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的影響方式與影響程度隨生計(jì)資本類(lèi)型的不同而有所差異[41]。影響農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的外生性因素包括農(nóng)戶(hù)所處的自然環(huán)境、接受的政策制度等。一方面,農(nóng)戶(hù)所處的自然環(huán)境為生計(jì)策略的選擇提供物質(zhì)基礎(chǔ),農(nóng)戶(hù)的初始生計(jì)策略往往對(duì)其具有強(qiáng)烈的依賴(lài)性。為應(yīng)對(duì)自然環(huán)境的變化,使自身免遭損害或?qū)p失降低到最小程度,農(nóng)戶(hù)往往會(huì)改變?cè)猩?jì)策略,實(shí)現(xiàn)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型[2]。另一方面,以組織結(jié)構(gòu)、政府政策、社區(qū)體系等為代表的政策制度引導(dǎo)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的轉(zhuǎn)型,在欠發(fā)達(dá)地區(qū),政策制度對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的影響尤為顯著[53]。例如在我國(guó)西部地區(qū),退耕還林、退牧還草等政策的實(shí)施,通過(guò)限制農(nóng)戶(hù)對(duì)農(nóng)業(yè)資源的利用,造成農(nóng)戶(hù)擁有的自然資本存量減少,促進(jìn)農(nóng)戶(hù)轉(zhuǎn)向從事非農(nóng)化的生計(jì)活動(dòng),生計(jì)非農(nóng)化和多樣化程度升高[2, 10, 19]。代表性研究如表2所示。

表2 農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型及其影響因素的代表性研究

2.3 生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響

科學(xué)評(píng)估農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響是合理調(diào)控農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的前提和基礎(chǔ)。當(dāng)前研究認(rèn)為,農(nóng)戶(hù)從傳統(tǒng)的以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的生計(jì)策略開(kāi)始向兼業(yè)化、非農(nóng)化、農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)化轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,農(nóng)戶(hù)自身的生產(chǎn)行為和生活行為相應(yīng)發(fā)生變化,例如農(nóng)戶(hù)對(duì)土地資源、水資源等自然資源的依賴(lài)程度、利用方式與利用效率發(fā)生變化[29-30],農(nóng)戶(hù)家庭消費(fèi)的能源類(lèi)型與方式發(fā)生變化[31-32],農(nóng)村空間聚落格局和社區(qū)關(guān)系隨之改變[2]等,進(jìn)而造成農(nóng)戶(hù)所處的生態(tài)環(huán)境的變化。當(dāng)前,學(xué)者們一般通過(guò)土地利用模式、自然資源消費(fèi)方式與效率、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)作為中介來(lái)評(píng)估農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響。

土地利用/覆被變化是農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境造成影響的主要中介[2,59]。農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)變對(duì)土地利用產(chǎn)生影響,而土地利用的變化也會(huì)反作用于生計(jì)策略的轉(zhuǎn)型,兩者相互作用、相互影響[60]。純農(nóng)戶(hù)向兼業(yè)化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,由于勞動(dòng)力的數(shù)量和質(zhì)量、資金投入等在農(nóng)業(yè)活動(dòng)與非農(nóng)活動(dòng)上產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)。因此,農(nóng)戶(hù)在耕地利用類(lèi)型上傾向于選擇效益高、耗時(shí)少的種植方式[61],并造成殺蟲(chóng)劑和其他農(nóng)用化學(xué)品使用量倍增[2]。同時(shí),糧食生產(chǎn)能力停滯不前、土地流轉(zhuǎn)和產(chǎn)權(quán)調(diào)整、土壤養(yǎng)分富集等現(xiàn)象應(yīng)運(yùn)而生[29]。純農(nóng)戶(hù)向非農(nóng)化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,一方面由于農(nóng)業(yè)活動(dòng)與非農(nóng)業(yè)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇,會(huì)造成土地拋荒等現(xiàn)象[62]。另一方面,農(nóng)戶(hù)生計(jì)的非農(nóng)化會(huì)有效減輕貧困,從而減少農(nóng)戶(hù)林地開(kāi)荒等土地利用行為,減輕對(duì)地表覆被的破壞程度,從而促進(jìn)山地植被的恢復(fù)[18,59]。純農(nóng)戶(hù)向農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)化轉(zhuǎn)型的過(guò)程中,并非簡(jiǎn)單地?cái)U(kuò)大土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模,而是通過(guò)選擇不同作物種類(lèi)來(lái)改善和提高收入,以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化程度較高的土地集約利用[63]。

在生態(tài)脆弱的貧困地區(qū),純農(nóng)戶(hù)擁有的生計(jì)資本匱乏,對(duì)自然資源(例如林木資源、水資源等)高度依賴(lài)[2,64]。隨著生計(jì)多樣化、非農(nóng)化水平的逐步提高,一方面,農(nóng)戶(hù)對(duì)秸稈、薪柴等傳統(tǒng)生物能源的依賴(lài)度逐漸降低,對(duì)電力、燃?xì)?、太?yáng)能等商品性能源依賴(lài)度不斷提升[65-66]。另一方面,農(nóng)戶(hù)的食物需求從傳統(tǒng)的自給自足轉(zhuǎn)向商品性購(gòu)入,食物資源的消費(fèi)方式發(fā)生變化[55]。同時(shí),在林業(yè)資源豐富的地區(qū),農(nóng)戶(hù)對(duì)森林的依賴(lài)度和采伐頻率不斷降低[31-32,47]。

生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)是人類(lèi)從生態(tài)系統(tǒng)獲得的惠益[67]。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)利用是維持農(nóng)戶(hù)生計(jì)的基礎(chǔ),也為改善農(nóng)戶(hù)生計(jì)提供了可能性[68]。當(dāng)前研究認(rèn)為,多樣化的生計(jì)策略能夠?yàn)檗r(nóng)戶(hù)提供較高的生態(tài)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益,促進(jìn)農(nóng)戶(hù)獲取較高的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值[33-34,36,69],對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有積極的促進(jìn)作用,而單一化的生計(jì)策略的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值較低,對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)具有阻礙作用。代表性研究如表3所示。

表3 農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響代表性研究

3 評(píng)述與研究展望

3.1 研究中存在的問(wèn)題

在可持續(xù)生計(jì)研究的基礎(chǔ)上,對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的研究逐漸成為農(nóng)戶(hù)生計(jì)研究的主流趨勢(shì)和重點(diǎn)領(lǐng)域。本文通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外有關(guān)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型及對(duì)環(huán)境的影響的研究成果,從生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素、生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)、生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響等3個(gè)方面對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型及對(duì)環(huán)境的影響研究進(jìn)行了歸納(圖2)。

首先,從生計(jì)策略的內(nèi)涵來(lái)看,目前學(xué)界形成了較為一致的看法。然而,國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略類(lèi)型的劃分則有所差異,國(guó)外學(xué)者側(cè)重于從農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略多樣性的角度進(jìn)行劃分；國(guó)內(nèi)學(xué)者則根據(jù)農(nóng)戶(hù)的收入結(jié)構(gòu)和來(lái)源進(jìn)行劃分?？傮w而言,對(duì)生計(jì)策略類(lèi)型的劃分多依賴(lài)于靜態(tài)的資產(chǎn)性指標(biāo),無(wú)法突出生計(jì)策略本身的動(dòng)態(tài)性。

其次,在農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)型及其驅(qū)動(dòng)因素的研究中,尚未形成系統(tǒng)的理論。當(dāng)前研究認(rèn)為農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型是內(nèi)生性因素(如生計(jì)資本)和外生性因素(如自然環(huán)境、政策制度)共同作用的結(jié)果。然而,當(dāng)前研究的視角多局限于某種特定類(lèi)型的生計(jì)策略與某一類(lèi)因素的相關(guān)性,缺乏綜合性視角。同時(shí),研究方法以相關(guān)性分析為主,選取的數(shù)據(jù)多采用截面數(shù)據(jù)而非面板數(shù)據(jù),缺乏長(zhǎng)時(shí)間序列的定位研究和對(duì)生計(jì)策略動(dòng)態(tài)性的體現(xiàn)。

此外,農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型對(duì)環(huán)境的影響主要通過(guò)針對(duì)土地利用模式、自然資源的利用方式與利用效率、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)等變化得以體現(xiàn),缺乏基本的研究范式。生態(tài)環(huán)境與生計(jì)策略之間的影響是雙向且復(fù)雜的,生計(jì)策略的轉(zhuǎn)變對(duì)環(huán)境造成影響,同時(shí),生態(tài)環(huán)境的變化又促使了生計(jì)策略的轉(zhuǎn)型。然而,當(dāng)前研究多是單向研究,研究視角側(cè)重于農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型造成的某一方面的環(huán)境變化,而未能將多方面的環(huán)境影響作為整體進(jìn)行關(guān)注。同時(shí),研究更關(guān)注生計(jì)策略轉(zhuǎn)型與環(huán)境變化之間的單向驅(qū)動(dòng)關(guān)系,未能全面體現(xiàn)兩者互相影響的共生關(guān)系。

圖2 農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型及對(duì)環(huán)境的影響研究邏輯框圖Fig.2 Logical structure to study on eco-environmental effect of farmers′ livelihood strategy transformation

3.2 進(jìn)一步研究的若干重點(diǎn)

農(nóng)戶(hù)的生計(jì)分析是一個(gè)包含環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度等緯度的復(fù)雜系統(tǒng),動(dòng)態(tài)性和復(fù)雜性是其重要特征[73]。當(dāng)前,國(guó)內(nèi)外學(xué)者們?cè)噲D通過(guò)不同的研究視角對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題進(jìn)行了一系列深入的實(shí)證研究,已經(jīng)形成了普遍認(rèn)同的研究框架與思維。然而,大部分研究以點(diǎn)狀研究居多,缺乏對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)問(wèn)題的動(dòng)態(tài)性、系統(tǒng)性和復(fù)雜性的體現(xiàn)。因此,未來(lái)的研究應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮以下3個(gè)方面：

(1)動(dòng)態(tài)描述農(nóng)戶(hù)的生計(jì)狀況

對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)狀況的科學(xué)評(píng)價(jià)是可持續(xù)生計(jì)研究的基礎(chǔ)。結(jié)合農(nóng)戶(hù)生計(jì)問(wèn)題的動(dòng)態(tài)性,建議對(duì)農(nóng)戶(hù)的生計(jì)狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)描述,具體包括生計(jì)資本的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)和生計(jì)策略類(lèi)型的動(dòng)態(tài)劃分。在生計(jì)資本的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方面,首先應(yīng)當(dāng)對(duì)生計(jì)資本的類(lèi)型進(jìn)行擴(kuò)充。當(dāng)前研究中,對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本的評(píng)價(jià)以可持續(xù)生計(jì)分析框架中的五類(lèi)生計(jì)資本為主,包括自然資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本、人力資本和金融資本[4-6],缺乏對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)耕知識(shí)和新興信息技術(shù)的體現(xiàn)。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)地區(qū)和少數(shù)民族地區(qū),農(nóng)戶(hù)所使用的堆肥、輪耕休耕制度,以及神山、神林崇拜等,均蘊(yùn)含了豐富的生態(tài)學(xué)原理,對(duì)農(nóng)戶(hù)的生計(jì)維持具有重要意義[74]。因此,建議在未來(lái)的農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本評(píng)價(jià)中,建立文化資本和信息資本的概念和核算指標(biāo),用以體現(xiàn)農(nóng)戶(hù)所擁有的具有突出作用的傳統(tǒng)文化和農(nóng)耕知識(shí),以及在高速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代,農(nóng)戶(hù)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)獲取的新興農(nóng)業(yè)技術(shù)。其次,對(duì)生計(jì)資本的評(píng)價(jià)方式進(jìn)行完善。傳統(tǒng)的生計(jì)資本核算大多以農(nóng)戶(hù)在一定時(shí)期內(nèi)積累的生計(jì)資本狀況為核算依據(jù),應(yīng)當(dāng)借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中“存量”和“流量”的概念,對(duì)農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本分別進(jìn)行存量核算和流量核算,以實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶(hù)生計(jì)資本的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。在農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略類(lèi)型的動(dòng)態(tài)劃分方面,在劃分標(biāo)準(zhǔn)上應(yīng)當(dāng)充分考慮農(nóng)戶(hù)預(yù)期的發(fā)展方向,而非簡(jiǎn)單地以收入結(jié)構(gòu)和來(lái)源為依據(jù)進(jìn)行農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略的劃分。

(2)綜合分析生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素

篩選影響農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素,是促進(jìn)農(nóng)戶(hù)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)生計(jì)策略的前提。首先,在選取影響農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的潛在因素時(shí),要充分考慮農(nóng)戶(hù)的家庭情況以及與之相關(guān)的環(huán)境因素。其中,農(nóng)戶(hù)的家庭情況可以采用生計(jì)資本指標(biāo)來(lái)衡量；環(huán)境因素包括自然環(huán)境與社會(huì)環(huán)境狀況,自然環(huán)境狀況應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注氣候變化、自然災(zāi)害等威脅性因素,社會(huì)環(huán)境狀況應(yīng)涵蓋社區(qū)、村落、地方政府等不同尺度的社會(huì)環(huán)境。其次,在分析影響因素如何影響農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型時(shí),要體現(xiàn)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型與驅(qū)動(dòng)因素之間的相互關(guān)系,即不僅要篩選影響農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的主要因素,還要關(guān)注這些因素在生計(jì)策略轉(zhuǎn)型后的變化情況,并梳理出生計(jì)策略轉(zhuǎn)型與驅(qū)動(dòng)因素之間相互影響的基本機(jī)制。同時(shí),在研究方法上采用相關(guān)性分析與因果分析相結(jié)合的方式,在數(shù)據(jù)選擇上盡量選取長(zhǎng)時(shí)間序列的面板數(shù)據(jù)。

(3)構(gòu)建生計(jì)策略轉(zhuǎn)型分析框架

在動(dòng)態(tài)描述農(nóng)戶(hù)的生計(jì)狀況,以及對(duì)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上,以當(dāng)前普遍采用的可持續(xù)生計(jì)分析框架[4-6]為范式,構(gòu)建農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的動(dòng)態(tài)分析框架。該框架應(yīng)重點(diǎn)突出自然系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的耦合關(guān)系,用于全面描述農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的機(jī)制與農(nóng)戶(hù)生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的結(jié)果。其中,生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的機(jī)制以影響因素與影響因素的作用方式來(lái)體現(xiàn)；生計(jì)策略轉(zhuǎn)型的結(jié)果以農(nóng)戶(hù)在生計(jì)策略轉(zhuǎn)型過(guò)程中對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的途徑、方式與程度等為主要內(nèi)容。同時(shí),對(duì)適應(yīng)于某一地區(qū)、某一類(lèi)農(nóng)戶(hù)的可持續(xù)生計(jì)策略進(jìn)行定義,強(qiáng)調(diào)自然的可持續(xù)和社會(huì)的可持續(xù)。